摘要：研究生培養(yǎng)機制改革是近幾年來我國研究生教育改革工作的重點和熱點問題。我國研究生培養(yǎng)機制的發(fā)展可分為啟蒙、開創(chuàng)、起步和發(fā)展四個階段。啟蒙期以北京大學(xué)國學(xué)門和清華大學(xué)國學(xué)研究院為代表，是我國研究生教育培養(yǎng)機制的萌芽階段；開創(chuàng)期主要是國民政府研究生教育創(chuàng)辦期間開展了大量的制度化建設(shè)；起步期初步構(gòu)建了我國研究生培養(yǎng)機制的系統(tǒng)框架；發(fā)展期對我國研究生培養(yǎng)機制運行機制、運力機制和約束機制得到了系統(tǒng)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：研究生；培養(yǎng)機制；分期；演進

中圖分類號：G643；G649.29

文獻標識碼：ADOI：10.3963/j.issn.16716477.2016.04.0024

收稿日期：20151215

作者簡介：羅勤（1972-），女，湖北省荊門市人，武漢理工大學(xué)文法學(xué)院講師，主要從事民事訴訟法及高等教育學(xué)研究；

梁傳杰（1970-），男，湖北省天門市人，武漢理工大學(xué)教育科學(xué)研究院研究員，主要從事學(xué)位與研究生教育研究。

*基金項目：

武漢理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）2016年第29卷

第4期羅勤等：中國百年研究生教育培養(yǎng)機制之嬗變

2013年7月教育部召開了全國研究生教育工作會議，明確提出了我國研究生教育改革的一條主線和兩個著力點，研究生培養(yǎng)機制改革作為全面深化研究生教育綜合改革的關(guān)鍵內(nèi)容，貫穿于文件始終。研究生培養(yǎng)模式創(chuàng)新、研究生培養(yǎng)機制改革、研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)成為當下中國研究生教育綜合改革的三大支柱。中國研究生教育萌芽于晚清時期，百年研究生教育的發(fā)展，形成了我國研究生培養(yǎng)機制所特有的運行軌跡，并伴隨著我國研究生教育的啟蒙、產(chǎn)生和發(fā)展而不斷變化?；厥孜覈芯可逃l(fā)展的歷程，大體可以將我國研究生培養(yǎng)機制發(fā)展分為以下四個階段：第一階段為啟蒙期（1902年—1929年），第二階段為開創(chuàng)期（1930年—1948年），第三階段為起步期（1949年—1991年），第四階段發(fā)展期（1992年—2004年）。

一、我國研究生教育的啟蒙期（1902年—1929年）

我國研究生教育的萌芽可以追溯到晚清時期的京師大學(xué)堂。當時清政府雖然已處于風(fēng)雨飄搖、行將就木之際，但當時的有識之士強烈地意識到國家的興旺需要人才，尤其是需要有一批掌握了先進科學(xué)知識的一流學(xué)術(shù)人才。于是在清光緒28年，亦即公元1902年，晚清政府頒布了《欽定學(xué)堂章程》，提出了要在大學(xué)堂之上，另行設(shè)立專門的大學(xué)院。此后不久，又將大學(xué)院改名稱為通儒院。通儒院召收大學(xué)堂畢業(yè)的優(yōu)秀學(xué)生繼續(xù)深造，將通儒院定位于“研究各科學(xué)精深義蘊，以備著書制器之所”。在這一指導(dǎo)思想下，我國研究生教育啟蒙期的兩所研究機構(gòu)應(yīng)運而生，即北京大學(xué)的國學(xué)門和清華大學(xué)國學(xué)研究院，成為我國研究生教育啟蒙期的先驅(qū)和代表。

當時我國高等教育處于初創(chuàng)期，高等教育極不發(fā)達，研究生教育正處于發(fā)軔期，極貧極弱的社會其實對研究生教育并無廹切需求，因而也導(dǎo)致了當時研究生教育的發(fā)展方向和主導(dǎo)思想并不明確，整個研究生教育處于摸索期，因此，當時的研究生培養(yǎng)機制主要是其運行機制，而動力機制和約束機制尚未建立。只有北京大學(xué)國學(xué)門在動力機制上初露端倪，在北京大學(xué)《組織大綱》的文件中有所反映，提出了各門學(xué)科設(shè)獎學(xué)金額若干名，每年給予優(yōu)秀學(xué)生一定的獎學(xué)金。當時的研究生培養(yǎng)機制主要表現(xiàn)在運行機制上，包括國家宏觀管理機制、培養(yǎng)單位管理機制、培養(yǎng)單位招生機制和培養(yǎng)單位培養(yǎng)機制等幾方面。

（一）研究生培養(yǎng)國家宏觀管理機制

這一時期研究生培養(yǎng)機制從國家宏觀管理機制上來看，體現(xiàn)了國家引導(dǎo)、學(xué)校管理為主的辦學(xué)思想。無論是北京大學(xué)的國學(xué)門，還是清華大學(xué)的國學(xué)研究院，都是在當前清政府或民國政府當時的辦學(xué)思路引導(dǎo)下，由兩所學(xué)校自主開展研究生培養(yǎng)。這一時期采取了政府管理為輔、學(xué)校自主開展研究生培養(yǎng)為主的辦學(xué)管理制度。民國初年，南京國民政府頒布了《教育部公布大學(xué)規(guī)程》，該規(guī)程對大學(xué)院的屬性進行了規(guī)定，即為大學(xué)教授與研究生探究高深學(xué)問的場所，同時對研究生教育的性質(zhì)、培養(yǎng)要求、學(xué)制和授予學(xué)位要求提出了比較粗略的要求。而當時的北京大學(xué)國學(xué)門和清華大學(xué)國學(xué)研究院在研究生培養(yǎng)的管理機制、招生機制和培養(yǎng)機制上都擁有極大的自主權(quán)，這主要是由當時的政治環(huán)境和研究生教育處于萌芽期所決定的。

（二）培養(yǎng)單位的管理機制

北京大學(xué)和清華大學(xué)兩所大學(xué)辦學(xué)之初就各有其辦學(xué)思想和辦學(xué)理念，因此，在研究生培養(yǎng)的管理機制上有明顯的差異。

1.北京大學(xué)國學(xué)門的管理機制。

北京大學(xué)國學(xué)門在蔡元培先生出任校長后，國學(xué)門對組織結(jié)構(gòu)進行了設(shè)計。國學(xué)門由登錄室、研究室、編輯室（即“三室”）和歌謠研究會、明清史料整理會、考古學(xué)會、風(fēng)俗調(diào)查會、方言研究會（即“五會”）組成。北京大學(xué)國學(xué)門三室的設(shè)置，其實是一種管理機構(gòu)和管理機制的制度設(shè)計。在北京大學(xué)國學(xué)門的《研究規(guī)則》中，明確提出，“凡本校畢業(yè)生有專門研究之志愿及能力者，又未畢業(yè)及校外學(xué)者，曾作特別研究己有成績者，皆可隨時到本學(xué)門登錄室報名”，經(jīng)北京大學(xué)相關(guān)管理機構(gòu)審查合格后，申請者可進入北京大學(xué)開展研究工作。研究生在學(xué)習(xí)期間，如確有需要，可向本學(xué)科系主任和系教授會提出申請，聘請本校其他教員以及國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者指導(dǎo)其開展研究工作。最后，對于研究人員的科研成果，則由編輯室負責(zé)編輯出版。三室的設(shè)置體現(xiàn)了當時的培養(yǎng)和管理程序，即從招收到培養(yǎng)而后將研究成果整理完成的一種培養(yǎng)程序和管理體系。而其“五室”的設(shè)置則是一種學(xué)科專業(yè)的劃分，主要是按我國歷來的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和當時北京大學(xué)自身的實際情況而劃分和設(shè)置。

在成立“五會”的基礎(chǔ)上，北京大學(xué)效法西方大學(xué)設(shè)立研究所的做法，相應(yīng)地成立了許多研究所。蔡元培對于學(xué)會與研究所的設(shè)立，予以大力支持，這與他曾留學(xué)德國并受德國研究生教育模式的影響不無關(guān)系。他認為，要開展有效的研究生教育，必須在大學(xué)內(nèi)部設(shè)立專門的研究所，這也是洪堡的主要辦學(xué)思想。由于當時國民政府財力有限，對北京大學(xué)支持不夠，而當時研究生及社會學(xué)術(shù)資源卻相對豐富，因而北京大學(xué)國學(xué)門采取了研究所與學(xué)會結(jié)合的制度設(shè)計，通過聘請少數(shù)專家引導(dǎo)加入新國學(xué)運動，從而最大限度發(fā)揮其效能，不失為當時一種理性選擇。

2.清華大學(xué)國學(xué)院的管理機制。

清華大學(xué)國學(xué)研究院稍晚于北京大學(xué)，于1925年成立，因種種原因，歷時僅四年，于1929年終止。清華大學(xué)的國學(xué)研究院、大學(xué)部、留美預(yù)備部構(gòu)成了當時清華學(xué)校的教學(xué)機構(gòu)和教學(xué)單位。清華大學(xué)聘請吳宓為首任研究院主任，此后不久吳宓辭職，由校長曹云祥兼任研究院主任，教務(wù)長梅貽琦負責(zé)具體院務(wù)。

（三）培養(yǎng)單位的招生機制

在培養(yǎng)單位的招生機制上，北京大學(xué)國學(xué)門在《研究規(guī)劃》中明確了研究生培養(yǎng)的招生對象，主要招收本校畢業(yè)生中有專門研究志愿且具有一定研究潛質(zhì)的優(yōu)秀學(xué)生，或者開展某一領(lǐng)域研究已取得較好成績的學(xué)生。經(jīng)學(xué)校審查合格后的學(xué)生，即可進入相關(guān)研究所開展研究工作，其招生機制在招生的時間和選取上比較靈活。

而清華大學(xué)國學(xué)研究院相較于北京大學(xué)國學(xué)門而言，其招生機制比較嚴謹和規(guī)范。清華大學(xué)國學(xué)研究院的招收對象除剛剛畢業(yè)的大學(xué)畢業(yè)生外，同時還招收各校教員或?qū)W術(shù)機關(guān)服務(wù)人員或各地自修人士等在職人員。報考程序包括兩部分，一是報名，由學(xué)校組織人員對報名者進行資格審查，合格者發(fā)給準考證。二是考試?？荚噧?nèi)容包括經(jīng)史小學(xué)、論文和專門學(xué)科（分經(jīng)學(xué)、中國史、小學(xué)、中國文學(xué)、中國哲學(xué)、外國語、自然科學(xué)、普通語言學(xué)入門，考生任擇三門）三部分?？忌趫罂佳芯可鷷r，須根據(jù)自己基礎(chǔ)和志向，選定相應(yīng)的專業(yè)方向，并填報應(yīng)考科目。為考查學(xué)生的知識面，每個專業(yè)方向研究生都須考6門試卷，涉及相關(guān)領(lǐng)域的3-6個專業(yè)。學(xué)生經(jīng)錄取后，須按期到院。清華大學(xué)國學(xué)研究院四年共錄取74人，完成學(xué)業(yè)者68人。

（四）培養(yǎng)單位的培養(yǎng)機制

北京大學(xué)國學(xué)門研究生培養(yǎng)是在蔡元培先生的親自指導(dǎo)下建立起來的。受蔡元培先生學(xué)術(shù)淵源的影響，北京大學(xué)國學(xué)門研究生培養(yǎng)模式明顯帶有德國研究生教育學(xué)徒式培養(yǎng)的特點，其培養(yǎng)機制體現(xiàn)了其自由的辦學(xué)思想。而清華大學(xué)國學(xué)研究院則借鑒美國的“教學(xué)—科研型”培養(yǎng)模式，在培養(yǎng)機制上嚴謹而相對規(guī)范，形成了我國研究生辦學(xué)之初兩種典型的研究生培養(yǎng)模式和研究生培養(yǎng)機制。

1.北京大學(xué)國學(xué)門的培養(yǎng)機制。

清政府頒布的《欽定學(xué)堂章程》中提出，“大學(xué)院為學(xué)問極則，主研究，不主講授，不立課程”。北京大學(xué)基本按照這一章程開展研究生培養(yǎng)，其研究制度比較靈活，培養(yǎng)機制比較寬松。北京大學(xué)國學(xué)門在課程學(xué)習(xí)管理上，并沒有完全借鑒德國的講座制，而是由研究生導(dǎo)師在每學(xué)期初向所指導(dǎo)的研究生提出學(xué)習(xí)和研究要求，學(xué)期中間定期組織研討。在學(xué)制管理上，研究生學(xué)習(xí)年限并沒有硬性要求，但在授予學(xué)位的審核程序上，要求院長、導(dǎo)師審議，教授會審定，然后按照學(xué)校授予學(xué)位的有關(guān)制度規(guī)定授予學(xué)位，這些都體現(xiàn)了北京大學(xué)創(chuàng)辦之初學(xué)術(shù)自由的思想。

2.清華大學(xué)國學(xué)研究院的培養(yǎng)機制。

與北京大學(xué)寬松培養(yǎng)管理機制相比，清華大學(xué)國學(xué)研究院的培養(yǎng)機制則比較嚴謹。除有嚴格的研究生招生機制外，清華大學(xué)國學(xué)研究院首先在教學(xué)形式上比較規(guī)范，要求各導(dǎo)師分別主講部分課程。國學(xué)研究院在研究生培養(yǎng)教學(xué)上注重研究生個人的自主學(xué)習(xí)，同時要求研究院教授給予專門的指導(dǎo)。在研究生培養(yǎng)的分班分組上，不以學(xué)科為標準，而以教授個人為主導(dǎo)，即按照師徒式的培養(yǎng)模式，一個教授可指導(dǎo)多個專業(yè)的研究生，因而研究生與指導(dǎo)教師關(guān)系十分密切。通過這種言傳身教以及參與導(dǎo)師的研究工作，研究生在較短的時間內(nèi)，其國學(xué)根底、治學(xué)方法等知識功底和研究能力都有較大提升。清華大學(xué)國學(xué)研究院先后聘請了梁啟超、王國維、陳寅恪和趙元任四位國學(xué)大師作為指導(dǎo)教授。在具體的教學(xué)為活動組織上，主要以演講和指導(dǎo)研究生開展專題研究兩種方式進行。比如王國維的演講有“古今文字”、“禮記”等，梁啟超主講“中國通史”等，陳寅恪主講“梵文——金剛經(jīng)之研究”、“梵文文法”等，趙元任主講“方言學(xué)”、“中國音韻學(xué)”等。這些專題講座，雖然沒有專門的教材和專著作參考，但其講授內(nèi)容，均為四大教授核心研究領(lǐng)域的研究精華，以平生治學(xué)之所得，將研究之心得，傳授給指導(dǎo)的學(xué)生。研究生可結(jié)合自身的喜好和基礎(chǔ)，自主選定研究方向和研究課題。

其次，清華大學(xué)國學(xué)研究院對研究生的日常管理也相當嚴格。研究生在學(xué)期間，“須按期到院，常川住宿，屏絕外務(wù)，潛心研究”。研究生結(jié)合自身興趣與發(fā)展方向自主選定研究生導(dǎo)師，一經(jīng)選定之后，不得再更換指導(dǎo)教師。對于研究院的教授，同樣有嚴格規(guī)定，要求教授除指導(dǎo)研究生開展研究工作之外，還要開設(shè)專題講座。為了讓研究生專心于研究而不急于發(fā)表文章，清華大學(xué)國學(xué)研究院還作出了對研究生研究成果暫不刊發(fā)雜志的決定。

再次，對于畢業(yè)研究生頒發(fā)給規(guī)范的研究生學(xué)歷學(xué)位證書。凡“學(xué)員研究期滿，其成績經(jīng)教授考核，認為合格者，由本院給予證書，其上載明該學(xué)員研究期限及題目，并由清華學(xué)校校長及教授簽字?！鼻迦A大學(xué)國學(xué)研究院在研究生教育這些開創(chuàng)性的實施活動，規(guī)范了從研究生招生、研究生過程培養(yǎng)以及學(xué)位授予等過程環(huán)節(jié)的管理，形成了比較嚴謹規(guī)范的研究生教育制度，這些研究生教育實踐活動，對于我國當下的研究生教育而言，許多地方都值得我們認真反思。

二、我國研究生教育的開創(chuàng)期（1930年—1948年）

自北京大學(xué)和清華大學(xué)先后開展研究生教育后，一直到解放前，我國研究生教育發(fā)展速度比較緩慢，培養(yǎng)規(guī)模十分有限，1947年全國在校研究生數(shù)量僅有400余人[1]。將這一段較短的時期單獨作為一個階段劃分，主要原因在于，這一段時期迥異于萌芽期的無序發(fā)展，開創(chuàng)了我國研究生教育制度化建設(shè)的先河，在制度化建設(shè)方面作了大量有益的探索，也正是這種制度化的建設(shè)，使得這一時期研究生培養(yǎng)中的運行機制初顯規(guī)范。

（一）開創(chuàng)了我國研究生教育制度化建設(shè)之先河，形成了我國研究生教育開創(chuàng)之初國家和培養(yǎng)單位二級管理并重的管理機制

自蔣介石發(fā)動“四·一二”事變、另立南京國民政府之后，為推進教育事業(yè)之發(fā)展，南京國民政府先后于1928年和1930年召開了第一次全國教育會議和第二次全國教育會議。按照會議精神要求，廢止了大學(xué)院制，恢復(fù)了教育部，并先后頒布了《大學(xué)組織法》、《大學(xué)章程》等相關(guān)制度文件。在這些相關(guān)制度文件之中，對研究生教育有了相關(guān)的制度要求和規(guī)范，比如，在開展研究生教育的機構(gòu)設(shè)計上，要求每所大學(xué)按照人文、自然科學(xué)等大的學(xué)科領(lǐng)域設(shè)有3個及以上研究所，每個研究所下設(shè)有相關(guān)的學(xué)部。研究所所招收的研究生必須為大學(xué)畢業(yè)生，其培養(yǎng)的目標是研究高深學(xué)問，培養(yǎng)學(xué)術(shù)研究創(chuàng)新人才，人才培養(yǎng)的周期一般為2年，對達到學(xué)位授予要求者，授予碩士學(xué)位。1934年，當時的南京國民政府教育部頒布了《大學(xué)研究院暫行組織規(guī)程》。該規(guī)程對高校開展研究生培養(yǎng)在制度層面作出了許多詳細的要求和規(guī)定，比如第九條規(guī)定，研究生課程體系和培養(yǎng)方案由各高校詳細自行擬訂，最后報請國民政府教育部核訂。1935年，國民黨政府又出臺了影響我國研究生教育比較深遠的《學(xué)位授予法》。該文件首次將我國學(xué)位等級劃分為三個層次，即學(xué)士、碩士和博士三級，同時指出，對少數(shù)特殊類型的學(xué)科，只設(shè)二級或者一級學(xué)位。文件對授予博士、碩士學(xué)位有關(guān)條件作了詳細的規(guī)定，比如對于授予碩士學(xué)位者，必須具備有如下條件，并通過如下有關(guān)程序：曾在公立大學(xué)或私立大學(xué)本科畢業(yè)后繼續(xù)研究2年及2年以上，經(jīng)考核合格者，由該高校提出為碩士學(xué)位候選人，該人選經(jīng)考試合格，報請國民政府教育部復(fù)核無異者，由所在高校授予碩士學(xué)位。對于授予博士學(xué)位者，必須具備如下條件，并通過如下有關(guān)程序：曾在公立大學(xué)或私立大學(xué)獲得碩士學(xué)位后，繼續(xù)研究2年及2年以上，考核成績合格，提請國民政府教育部審查，經(jīng)審查合格者，可獲得博士學(xué)位候選人[2]。從這些授予博士和碩士學(xué)位的要求和程序來看，明顯學(xué)習(xí)并借鑒了美國的學(xué)位與研究生教育制度。此后，國民政府教育部又頒布了《學(xué)位分級細則》、《碩士學(xué)位考試細則》、《碩士學(xué)位證書式樣》、《博士學(xué)位評定組織法》、《博士學(xué)位考試細則》等系列研究生教育各具體培養(yǎng)環(huán)節(jié)的制度文件。這些制度文件對我國早期研究生教育的諸多環(huán)節(jié)，包括課程體系、培養(yǎng)方案、課程考試、論文審查、論文答辯、學(xué)位授予等具體事宜均作出了明確的規(guī)定和要求，使我國研究生教育漸次邁入規(guī)范化的軌道。國民政府先后頒布的關(guān)于研究生教育的這些規(guī)章制度，拉開了我國研究生教育制度化的序幕，使得整個國家的研究生教育事業(yè)步入正規(guī)化、制度化的軌道，研究生教育管理機制由萌芽期的國家為輔、培養(yǎng)單位為主轉(zhuǎn)變到制度化建設(shè)初期所特有的以國家為主，國家和培養(yǎng)單位兩級并重的管理機制階段。

（二）培養(yǎng)單位管理機制

正是由于當時國民政府在制度化方面做了大量的工作，使得各培養(yǎng)單位在管理機制上發(fā)生了許多變化。一是使得各研究生培養(yǎng)單位在研究生培養(yǎng)機構(gòu)的設(shè)置上發(fā)生了變化。國民政府在《大學(xué)組織法》和《大學(xué)章程》中對大學(xué)開展研究生教育在機構(gòu)上作了一些規(guī)定，如大學(xué)須設(shè)研究院，研究院須有三個以上研究所等具體要求。清華大學(xué)的國學(xué)研究院于1929年因故停辦，但清華大學(xué)于1933年按要求先后組建了13個研究所，1934年又對這一研究機構(gòu)設(shè)置進行了分類調(diào)整，分別組建了文科研究所、理科研究所和法科研究所，將13個研究所的名稱更改為研究部，按學(xué)科屬性分歸于文科研究所、理科研究所和法科研究所之下。北京大學(xué)與清華大學(xué)在研究機構(gòu)設(shè)置上與清華大學(xué)略有差異。北京大學(xué)于1930年恢復(fù)招收研究生，1932年按要求正式成立研究院，下設(shè)文史部、自然科學(xué)部和社會科學(xué)部。1934年對機構(gòu)名稱進行了調(diào)整，將文史部更名為文科研究所，自然科學(xué)部更名為理科研究所，社會科學(xué)部更名為法科研究所，名稱上與清華大學(xué)完全一樣。從這一時期清華大學(xué)和北京大學(xué)在研究生培養(yǎng)機構(gòu)的設(shè)置上來看，國家的宏觀管理具有很強的綱性，宏觀管理的力度較強，而各培養(yǎng)單位則嚴格按照國家的宏觀政策要求予以執(zhí)行，體現(xiàn)了當時研究生教育宏觀管理為主的管理體制。二是各培養(yǎng)單位在國家宏觀政策的框架下，對研究生教育培養(yǎng)過程予以了規(guī)范，并制訂了相應(yīng)的規(guī)章制度。比如，一直保留著德國科研型培養(yǎng)模式的北京大學(xué)，由原來的自由式管理，漸次受當時美國研究生教育培養(yǎng)模式的影響，開始走向規(guī)范化。北京大學(xué)在研究生培養(yǎng)方面，按照研究生教育管理流程，對入學(xué)考試、學(xué)習(xí)年限、課程要求、科學(xué)研究、論文答辯等環(huán)節(jié)都有了十分明確、詳細的要求和規(guī)定，呈現(xiàn)出由德國師徒式研究生培養(yǎng)模式向美國專業(yè)式模式的轉(zhuǎn)型，其研究生培養(yǎng)機制漸趨系統(tǒng)和規(guī)范。

三、我國研究生教育的起步期（1949年—1991年）

對這一階段的劃分主要出于如下的幾點考慮：一是將1949年作為這一階段的起點，主要是這一年是中華人民共和國的建國之年，翻開了我國發(fā)展史上嶄新的一頁，我國研究生教育步入了一個新的發(fā)展時期；二是將1991年定為其截止時間，主要是因為在這一年，我國開始建立省級學(xué)位委員會，實現(xiàn)了我國研究生教育的三級管理；三是將這一階段命名為起步期，主要是考慮到這一時期我國研究生教育的法規(guī)建設(shè)初步完成、研究生培養(yǎng)初具規(guī)模、研究生培養(yǎng)形式和培養(yǎng)類型基本成形，為我國研究生教育后期的快速發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

（一）加強制度化建設(shè)，研究生培養(yǎng)機制步入規(guī)范化軌道

《學(xué)位條例》是我國研究生教育最具標志性的法規(guī)文件。無論在萌芽期和開創(chuàng)期，我國研究生教育法制建設(shè)中均沒涉及此法規(guī)。新中國成立后，雖然先后于1956后、1963年、1966年擬訂過《中華人民共和國學(xué)位條例》、《中華人民共和國學(xué)位授予條例》（草案）和《關(guān)于授予外國留學(xué)生學(xué)位暫行辦法》等研究生教育法規(guī)條例，但由于這一時期的政治等多種原因，這一根本性的文件一直沒能出臺。直到1978年黨的十一屆三中全會以后，研究生教育法制化建設(shè)越來越受到黨中央和中央教育管理部門的高度重視。1979年3月，按照黨中央關(guān)于加強研究生教育制度化建設(shè)、建立學(xué)位制度的指示精神，原國家教育委員會、原科技干部管理局等中央教育、科技管理部委聯(lián)合組成了學(xué)位與研究生教育制度工作小組，再次重啟學(xué)位制度法制化研究工作。1979年12月，學(xué)位與研究生教育制度工作小組經(jīng)過半年多的努力，起草了《中華人民共和國學(xué)位條例（草案）》。這一文件于1980年2月經(jīng)第五屆人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議審議并獲得通過，成為新中國頒布的第一個學(xué)位條例?！吨腥A人民共和國學(xué)位條例》作為我國學(xué)位與研究生教育制度化建設(shè)中唯一的一部上升到法律層面的文件，實現(xiàn)了我國研究生教育和學(xué)位制度的結(jié)合，對于我國研究生培養(yǎng)機制的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化起到了積極地推動作用。

（二）省級學(xué)位委員會的設(shè)立，形成了我國研究生教育的三級管理體系

在研究生教育恢復(fù)和學(xué)位制度實施初期，學(xué)位授予審核、招生、培養(yǎng)等工作由教育部和國務(wù)院學(xué)位委員會集權(quán)管理。如國務(wù)院學(xué)位委員會負責(zé)制定全國學(xué)位工作的方針、政策并協(xié)調(diào)國務(wù)院有關(guān)部委；審定學(xué)位授予及其授予學(xué)科、專業(yè)和研究生導(dǎo)師資格；領(lǐng)導(dǎo)全國各級學(xué)位授予工作以及學(xué)位授予質(zhì)量的檢查工作；批準高校研究生院的設(shè)立等。

1989年國務(wù)院學(xué)位委員會為加強對省級學(xué)位委員會建設(shè)，在第八次學(xué)位委員會上決定在有條件的省、自治區(qū)、直轄市試行建立省一級學(xué)位領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，1991年起先后在江蘇、四川、上海、陜西、湖北、廣東等六省市率先建立了省級學(xué)位委員會。省級學(xué)位委員會的設(shè)立，使得我國研究生教育管理體系由中央和高校兩級管理正式轉(zhuǎn)變到中央、地方和高校三級管理體系上來。

這一時期我國研究生培養(yǎng)機制的一個顯著變化是，由原來的中央和高校兩級學(xué)位管理轉(zhuǎn)變?yōu)橹醒?、地方和高校三級管理，這一變化適合于我國幅員廣闊、人口眾多、各地研究生教育差異較大這一現(xiàn)實國情。這一管理體制的重大改革，構(gòu)架起從宏觀、中觀到微觀三個層級的研究生培養(yǎng)管理體制，進一步完善了我國研究生培養(yǎng)機制，強化了對研究生教育的管理，促進了我國研究生教育事業(yè)的有序、健康發(fā)展。

（三）培養(yǎng)形式與培養(yǎng)類型的多元化，使得原有的研究生培養(yǎng)機制相應(yīng)進行了變革

1986年9月，國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室頒布了《國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室關(guān)于在職人員申請碩士、博士學(xué)位的試行辦法》。該文件明確提出了專門設(shè)置以同等學(xué)力申請碩士、博士學(xué)位，為在職人員攻讀學(xué)位的新形式，為在職人員接受研究生教育并申請學(xué)位提供了新的渠道和途徑。根據(jù)這一制度，凡政治合格，在各自的工作崗位上作出了明顯成績且具有較高學(xué)術(shù)水平和專業(yè)技術(shù)水平的在職人員，可以以研究生畢業(yè)同等學(xué)力，授予相關(guān)在職人員相應(yīng)的博士或碩士學(xué)位。在具體申請學(xué)位流程上，要按照《中華人民共和國學(xué)位條例》及其暫行實施辦法的規(guī)定，經(jīng)在職人員申請學(xué)位相關(guān)資格審查，完成所在學(xué)科的系統(tǒng)研究生課程學(xué)習(xí)，開展科學(xué)研究并撰寫博士或碩士學(xué)位論文，經(jīng)學(xué)位論文答辯等程序，可以授予在職申請人員相應(yīng)的博士或碩士學(xué)位。

在研究生的培養(yǎng)類型上，借鑒國外研究生教育的成功經(jīng)驗，以面向國民經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展主戰(zhàn)場，我國從20世紀80年代中期開始，在清華大學(xué)等11所工科院校中開始探索工程類型碩士應(yīng)用型研究生培養(yǎng)，這一研究生培養(yǎng)類型完全有別于學(xué)術(shù)型人才的培養(yǎng)。1990年，經(jīng)國務(wù)院學(xué)位委員會批準，在清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、廈門大學(xué)等9所高校試辦工商管理碩士專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)，開創(chuàng)了我國專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)之先河。工商管理碩士是我國第一種專業(yè)學(xué)位，此后又相繼批準設(shè)置了一批新的專業(yè)學(xué)位授權(quán)點，形成了理論研究型科學(xué)學(xué)位與應(yīng)用型專業(yè)學(xué)位兩種培養(yǎng)類型并存的研究生培養(yǎng)類型，至此，應(yīng)用型創(chuàng)新人才培養(yǎng)正式納入我國研究生教育的人才培養(yǎng)類型，成為我國研究生教育人才培養(yǎng)的新類型，成為我國研究生教育的重要組成部分。

研究生培養(yǎng)類型和培養(yǎng)方式的多元化，使得我國研究生從招生機制、培養(yǎng)單位的培養(yǎng)機制等方面都發(fā)生了變革。如招生機制上，原有的以研究生入學(xué)考試為主的單一招生機制向研究生統(tǒng)一考試與條件認定相結(jié)合的招生機制的轉(zhuǎn)變；研究生培養(yǎng)從校內(nèi)開展教學(xué)向以在校內(nèi)教學(xué)為主、同時也在校外或異地辦班為輔的研究生教學(xué)管理機制的變化。

總之，這一時期從制度上已形成了比較系統(tǒng)完善且與國際接軌的管理制度體系，在管理體制上形成了適合我國國情的，由中央、地方和高校管理的三級研究生教育管理體系，在研究生教育培養(yǎng)模式、培養(yǎng)形式和培養(yǎng)類型上實現(xiàn)了能夠滿足社會發(fā)展和經(jīng)濟建設(shè)的多元化轉(zhuǎn)變，研究生培養(yǎng)機制也進行了相應(yīng)的變革。

四、我國研究生教育的發(fā)展期（1992年—2004年）

將這一段時間命名為發(fā)展期，主要是這一時期我國研究生教育規(guī)模得到了快速發(fā)展，我國研究生教育無論在年招生規(guī)模還是在校研究生培養(yǎng)規(guī)模上都邁入了世界前列。這一時期我國高等教育主要圍繞體制改革和規(guī)模增長兩大主題實行改革，研究生培養(yǎng)機制伴隨著研究生培養(yǎng)規(guī)模的快速增長，出現(xiàn)了一些新的變化。概而言之，主要包括如下幾方面：

（一）研究生培養(yǎng)規(guī)?？焖僭鲩L，國家和地方宏觀管理機制發(fā)生了變化

在起步期的基礎(chǔ)上，我國研究生教育進入了發(fā)展期。這一時期，我國高等教育一改原有相當穩(wěn)定的發(fā)展方式，于1999年開始實行大幅擴招，使我國高等教育在較短的時間內(nèi)快速跨入了高等教育大眾化階段，研究生招生規(guī)模和在校生規(guī)模在這一發(fā)展形勢下，培養(yǎng)規(guī)模也迅速增加。從1999年起，我國研究生招生數(shù)連續(xù)多年大幅度增長，2004年共招收研究生32.63萬人，其中博士研究生5.33萬人，碩士研究生27.3萬人，比1999年的研究生招收規(guī)模增加了3.54倍，研究生招收規(guī)模年增長率達到50.78%[3]。

伴隨著我國研究生教育規(guī)模的快速增長，研究生培養(yǎng)質(zhì)量越來越引起社會的關(guān)注。《中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展報告》課題組通過開展廣泛的調(diào)研，認為我國研究生培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)了下滑，這一新的現(xiàn)象和新問題引起了中央政府對研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重視，使得國家宏觀管理機制發(fā)生了相應(yīng)的變化。

這一時期，中央政府為保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量，加大了對研究生培養(yǎng)的評估與監(jiān)督力度，增強了中央政府的監(jiān)督職能，其研究生培養(yǎng)機制也發(fā)生了一些變化。中央政府主要通過各種教育經(jīng)費的投入對研究生教育予以引導(dǎo)和規(guī)范，同時也通過各種政策和文件的出臺，對研究生教育的發(fā)展方向予以引導(dǎo)。

（二）“211工程”和“985工程”兩大工程的實施，對于研究生培養(yǎng)機制產(chǎn)生重大影響

1993年7月30日，原國家教委頒發(fā)了《國家教育委員會“211工程”辦公室關(guān)于做好重點建設(shè)一批高等學(xué)校和重點學(xué)科點主管部門預(yù)審工作的通知》，標志著我國“211工程”建設(shè)工作的正式啟動。進入21世紀以后，教育部又啟動了“985工程”建設(shè)。這兩項重大工程的啟動，其目標是建設(shè)一批國際一流的大學(xué)和國際一流水平的重點學(xué)科，而其中人才培養(yǎng)是其中的重要任務(wù)和重要指標。隨著這兩大工程的啟動，部分重點高校建設(shè)經(jīng)費比較充足，在如何提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量上，在研究生培養(yǎng)機制上作了大量創(chuàng)新改革，有力地促進了研究生培養(yǎng)機制的改革。比如，許多高校設(shè)立了研究生創(chuàng)新基金，鼓勵導(dǎo)師和研究生開展創(chuàng)新性研究工作，出創(chuàng)新性成果，對于建立研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)機制和導(dǎo)師激勵機制起到了重要作用，使得我國研究生培養(yǎng)動力機制得到了突破性進展。另外，許多學(xué)校建立了與國外知名大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)研究生的合作機制，這些都是對我國研究生培養(yǎng)機制的有益探索，對形成我國研究生培養(yǎng)動力機制起到了積極地推動作用。

（三）研究院的設(shè)立及學(xué)位授權(quán)審核等制度的改革，開啟了研究生培養(yǎng)機制改革新的篇章

我國自1984年設(shè)立首批研究生院以來，其后又于1986年、2000年和2004年批準設(shè)立了56家研究生院，這些高校是我國研究生教育的主體，在全國研究生教育中發(fā)揮著示范和骨干作用[4]。截止2003年，我國研究生招生規(guī)模近30萬人，設(shè)有研究生院的大學(xué)生碩士生招生規(guī)模占全國碩士生招生總數(shù)的50%以上，博士生招生規(guī)模占70%以上[5]；在校碩士生占全國在校碩士生總數(shù)的55.4%，在校博士生占全國總數(shù)的78.0%，科研總經(jīng)費占全國高?？蒲锌偨?jīng)費的60.0%，國家重點學(xué)科占全國高校重點學(xué)科總數(shù)的75.2%，2000年至2003年獲全國優(yōu)秀博士論文數(shù)占全國高?？倲?shù)的68.0%[6]。因此，我國研究生院高校因其研究生培養(yǎng)規(guī)模與培養(yǎng)水平處于我國研究生教育的前列，其研究生培養(yǎng)機制對其他高校研究生培養(yǎng)機制改革具有示范作用。這些具有研究生院的高校，因其培養(yǎng)規(guī)模較大，在單位內(nèi)部的培養(yǎng)機制上，普遍實行了校院兩級管理模式，即研究生院負責(zé)學(xué)校內(nèi)部宏觀管理，而具體管理權(quán)限下放到各學(xué)院或系，這一做法慢慢為許多研究生培養(yǎng)規(guī)模較大的高校所效仿。

另外，我國自2000年第八次學(xué)位授權(quán)審核工作中，對學(xué)位授予審核制度進行了改革，主要是進一步加大了高校自主辦學(xué)權(quán)，在這一次學(xué)位授予審核工作中，對于有研究生院的高校授權(quán)可以自行設(shè)立碩士學(xué)位授權(quán)點。2005年起又對少數(shù)有研究生院的單位可以自行設(shè)立博士學(xué)位授權(quán)點。在此基礎(chǔ)上，對有研究生院的單位，在其招生指標、學(xué)位點評估、研究生培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)督等許多培養(yǎng)環(huán)節(jié)和培養(yǎng)機制上給予了特別政策。這些都表明了我國研究生培養(yǎng)機制上體現(xiàn)了國家在宏觀管理政策上的變化，高校研究生教育自主辦學(xué)、自主管理、自我約束機制得到了初步建立，為建立我國比較完善的研究生培養(yǎng)機制翻開了新的一頁。

五、結(jié)語

縱觀我國研究生培養(yǎng)機制的發(fā)展歷程，從啟蒙階段發(fā)展到現(xiàn)在，我國研究生教育歷時逾百年，其中經(jīng)歷了社會的不斷變遷與社會動蕩，目前也存在一些問題，但研究生培養(yǎng)機制從總體發(fā)展來看，一直處于不斷發(fā)展和進步的過程之中，清晰地呈現(xiàn)出我國研究生培養(yǎng)機制從無到有，漸趨規(guī)范與完善的發(fā)展軌跡。

（一）研究生培養(yǎng)機制制度化建設(shè)從無到有，現(xiàn)已形成了比較完善的研究生培養(yǎng)管理制度

我國研究生培養(yǎng)在啟蒙期間，受當時社會動蕩等因素的影響，研究生培養(yǎng)制度基本上處于一種空白狀態(tài)。進入開創(chuàng)期，為規(guī)范對研究生教育的管理，國民黨政府制訂了比較系統(tǒng)的研究生教育管理制度，但由于當時研究生教育培養(yǎng)規(guī)模小，整個研究生教育尚處于剛剛起步階段，研究生培養(yǎng)機制并沒有因制度建設(shè)而有大的改觀。真正實現(xiàn)我國研究生教育管理制度化的標志是《中華人民共和國學(xué)位條例》的出臺，實現(xiàn)了研究生教育與學(xué)位授予工作的有機結(jié)合，標志著我國研究生教育制度化建設(shè)進入了新的階段。隨后出臺的關(guān)于省級學(xué)位委員會的建立、三級學(xué)位管理體系的構(gòu)建，學(xué)位授權(quán)審核制度，研究生招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予相關(guān)制度以及導(dǎo)師評選、學(xué)位點評估及質(zhì)量評估制度等一系列相關(guān)制度的建立，形成了我國研究生培養(yǎng)比較完善的管理制度體系，為研究生培養(yǎng)機制的建立與完善提供了制度上的保障。

（二）研究生教育管理體系由二級管理發(fā)展到三級管理

我國研究生教育在20世紀90年代初期以前，基本實現(xiàn)中央和培養(yǎng)單位的二級管理體系，自1991年開始建立省級學(xué)位委員會以后，加強了地方政府對研究生教育的統(tǒng)籌與管理，建立了適合于我國國情的三級研究生教育管理體系，我國研究生培養(yǎng)運行機制中，新增了地方政府研究生培養(yǎng)管理機制這一重要組成部分。省級學(xué)位委員會在三級研究生教育管理體系中居于承上啟下的重要功能，對于加強研究生教育管理，完善研究生培養(yǎng)機制起到了極為重要的作用。

（三）研究生培養(yǎng)動力機制和約束機制慢慢成為我國研究生培養(yǎng)機制的重要內(nèi)容

研究生培養(yǎng)機制由研究生培養(yǎng)運行機制、研究生培養(yǎng)動力機制和研究生培養(yǎng)約束機制三部分組成。在我國研究生培養(yǎng)機制不同的發(fā)展階段，每一階段都有各自的特點，從發(fā)展的軌跡上來看，我國研究生教育機制在不同的發(fā)展階段，得到不同的豐富和完善。我國研究生教育培養(yǎng)機制啟蒙階段其主要特點是各培養(yǎng)單位自身培養(yǎng)運行機制的摸索，培養(yǎng)單位的運行機制開始建立。到了開創(chuàng)階段，則開展了大量的制度化建設(shè)，研究生培養(yǎng)機制中的約束機制開始建立。而在研究生培養(yǎng)機制的起步階段，則在前二階段的基礎(chǔ)上，對研究生培養(yǎng)機制中的宏觀管理機制得到加強，約束機制中的制度化建設(shè)從整體框架上得以完善。到了研究生教育培養(yǎng)機制的發(fā)展階段時，除了進一步發(fā)展完善原有的研究生培養(yǎng)運行機制外，約束機制上的淘汰機制曾引起一定的關(guān)注，動力機制在“211工程”和“985工程”兩項重點工程以及其他教育經(jīng)費的投向上有所體現(xiàn)。由于近些年來，我國研究生培養(yǎng)規(guī)模的不斷擴大，研究生培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)了下滑的勢頭，對研究生培養(yǎng)動力機制和約束機制建立的需要方始顯現(xiàn)。研究生培養(yǎng)動力機制和約束機制的建立與完善正是保證我國研究生教育在規(guī)模急速增長的情況下，如何保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要保障，這兩項機制正在建立與完善之中，需要在以前的研究生教育理論研究與實踐中不斷豐富和完善。

[參考文獻]

[1]吳鎮(zhèn)柔，陸叔云，汪太輔.中華人民共和國研究生教育和學(xué)位制度史[M].北京：北京理工大學(xué)出版社，2001：11.

[2]謝桂華.高等學(xué)校學(xué)科建設(shè)論[M].北京：高等教育出版社，2011：6.

[3]中國教育年鑒：2005[DB/OL].[20150712].http：//www.moe.edu.cn/jyb_sjzl/moe_364/moe_1172/.

[4]《中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展報告》課題組.中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展報告（19782003）[M].北京：高等教育出版社，2006：1819.

[5]張文修.我國研究生院發(fā)展的回顧與思考[J].學(xué)位與研究生教育，2004（7）：47.

[6]郭新立.高等教育重點建設(shè)的歷史與發(fā)展：“擴招形勢下研究生培養(yǎng)專題研討會上的報告[R].北京：2004.

（責(zé)任編輯文格）