王景馨

（山東職業(yè)學(xué)院鐵道運(yùn)輸與財經(jīng)入管理系，山東 濟(jì)南250104）

淺析多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)與海運(yùn)提單的區(qū)別

王景馨

（山東職業(yè)學(xué)院鐵道運(yùn)輸與財經(jīng)入管理系，山東 濟(jì)南250104）

伴隨著國際貿(mào)易和集裝箱運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展，國際多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)應(yīng)運(yùn)而生，多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)作為一種新型的運(yùn)輸單據(jù)，尤其與海運(yùn)提單之間存在著千絲萬縷的內(nèi)在聯(lián)系。多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)是否具有和海運(yùn)提單一樣的功能？它們之間的聯(lián)系和區(qū)別何在？

1 多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)的概念

《聯(lián)合運(yùn)輸單證統(tǒng)一規(guī)則》中規(guī)定:“聯(lián)運(yùn)是指至少使用兩種不同的運(yùn)輸方式，將貨物從其一國被掌管的地方，運(yùn)到另一國指定交付的目的地的運(yùn)輸”。多式聯(lián)運(yùn)不僅要涉及多程運(yùn)輸，而且還必須是不同運(yùn)輸方式構(gòu)成的。從現(xiàn)行多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)看，運(yùn)輸方式的組合基本上是圍繞著海上運(yùn)輸方式形成的。而中國海商法對于國內(nèi)多式聯(lián)運(yùn)的規(guī)定是，必須有種方式是海運(yùn)。

聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會和國際商會在 《1980年聯(lián)合國國際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》中規(guī)定，國際貨物多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)是指“證明多式聯(lián)運(yùn)合同以及證明多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人接管貨物并負(fù)責(zé)按照合同條款交付貨物的單證”?！?991年國際商會關(guān)于多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)的規(guī)則》做了更詳細(xì)的定義：“‘多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)’是指證明多式聯(lián)運(yùn)合同的單據(jù)，該單據(jù)可以在適用法律的允許下，以電子數(shù)據(jù)交換信息取代，而且可以（a）以可轉(zhuǎn)讓方式簽發(fā)，或者（b）表明記名收貨人，以不可轉(zhuǎn)讓方式簽發(fā)?！?/p>

我國1997年10月1日施行的 《國際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)管理規(guī)則》中規(guī)定，多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)是指證明多式聯(lián)運(yùn)合同以及多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人接管貨物并負(fù)責(zé)按合同條款交付貨物的單據(jù)，該單據(jù)包括雙方確認(rèn)的取代紙張單據(jù)的電子數(shù)據(jù)交換信息。

2 多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)與海運(yùn)提單的異同點(diǎn)

2.1 多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)與海運(yùn)提單的相似之處

（1）都具有貨物運(yùn)輸合同成立的證明功能。單據(jù)條款上都印有承運(yùn)人、托運(yùn)人的權(quán)利與義務(wù)，而且也是法律承認(rèn)的處理有關(guān)貨物運(yùn)輸?shù)囊罁?jù)。

（2）對于將貨物交給承運(yùn)人運(yùn)輸?shù)耐羞\(yùn)人，海運(yùn)提單和多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)都具有貨物收據(jù)的功能。作為貨物收據(jù)，不僅證明收到貨物的種類、數(shù)量、標(biāo)志、外表狀況，而且還證明收到貨物的時間。

（3）都可以在跟單信用證項(xiàng)下發(fā)揮結(jié)匯的功能。根據(jù)《UCP600》將運(yùn)輸單據(jù)分成了七大類：提單、不可轉(zhuǎn)讓海運(yùn)單、空運(yùn)單據(jù)、租船合約單、多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)、公路鐵路或內(nèi)陸水運(yùn)運(yùn)輸單據(jù)、快遞收據(jù)郵政收據(jù)或投遞證明都可以憑以結(jié)匯（除非信用證另有規(guī)定）。

（4）多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)和海運(yùn)提單表面上相仿，實(shí)質(zhì)性內(nèi)容上非常相似。

（5）多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)和海運(yùn)提單都可分為可轉(zhuǎn)讓與不可轉(zhuǎn)讓。作為可轉(zhuǎn)讓的多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)，具有流通性，可以像海運(yùn)提單那樣在國際貨物買賣中扮演重要角色。

2.2 多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)與海運(yùn)提單的不同之處

（1）適用的國際運(yùn)輸公約不同。海運(yùn)提單適用于海牙規(guī)則、維斯比規(guī)則、漢堡規(guī)則三大國際公約；聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會和國際商會頒布的《1991年國際商會關(guān)于多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)的規(guī)則》對多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)最具約束力，除此之外，多式聯(lián)運(yùn)在各段運(yùn)輸過程中還要受到各種運(yùn)輸方式的運(yùn)輸法規(guī)以及相關(guān)國際公約的約束。

（2）適用的運(yùn)輸方式不同。海運(yùn)提單適用于單一海上運(yùn)輸方式；而多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)適用于兩種或兩種以上的運(yùn)輸方式，涉及多程運(yùn)輸。

（3）簽發(fā)人、簽發(fā)形式不同。海運(yùn)提單的簽發(fā)人往往由實(shí)際承運(yùn)人船公司簽發(fā)，在貨物裝船港口，一般在貨物實(shí)際裝船后簽發(fā)，須以“已裝船”形式簽發(fā)，銀行一般只接受“已裝船”的提單；多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)的簽發(fā)人資格上沒有限制，可以是全部運(yùn)輸或其中一部分運(yùn)輸?shù)膶?shí)際提供者，也可以是貨運(yùn)代理人，都可以作為聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人簽發(fā)聯(lián)運(yùn)單據(jù)。一般在多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人接收貨物后即可簽發(fā)，接收地點(diǎn)可能在港口，可能在遠(yuǎn)離港口的集裝箱站或集裝箱堆場、也可能在內(nèi)陸地區(qū)發(fā)貨人的工廠，又由于聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人的責(zé)任是接管貨物時便開始，因此，多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)是以“收訖備運(yùn)”或“貨物已接管”的形式簽發(fā)，銀行不要求多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)表明貨物已裝上指定船只。

（4）責(zé)任形式、責(zé)任期間不同。海運(yùn)提單采用單一的責(zé)任制度，對應(yīng)的責(zé)任期間為“鉤對鉤”；多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)采用網(wǎng)狀責(zé)任制的形式，即多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人對全程運(yùn)輸負(fù)責(zé),其責(zé)任根據(jù)適用于貨物損害發(fā)生區(qū)段的法律來確定。多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)中有一項(xiàng)聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人對貨物的全程運(yùn)輸向貨主單獨(dú)負(fù)責(zé)的條款，賠償責(zé)任制度方面普遍采用網(wǎng)狀責(zé)任制。對應(yīng)的責(zé)任期間一般是從接收貨物時起到交付貨物時結(jié)束。

（5）運(yùn)輸條款和貿(mào)易術(shù)語不同。海運(yùn)提單對應(yīng)的運(yùn)輸條款是港到港條款，適用的國際貿(mào)易術(shù)語是 FOB、CIF、CFR等；多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)對應(yīng)的運(yùn)輸條款包括場到場，門到門，站到站或站到門等，除了適用以上幾種貿(mào)易術(shù)語外，還可以是FCA、CPT、CIP等。

3 多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)與海運(yùn)提單的功能比較

海運(yùn)提單之所以在國際貿(mào)易實(shí)務(wù)交付過程中充當(dāng)著重要的角色，在很大程度上是依賴它所具備三大功能，尤其是物權(quán)憑證功能。多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)是否具有提單的這些功能呢？

3.1 海運(yùn)提單的功能

（1）提單是承運(yùn)人（代理人）向托運(yùn)人出具的收到或接管貨物的收據(jù)。承運(yùn)人簽發(fā)的提單表明承運(yùn)人已將貨物裝上船舶或已確認(rèn)接管。因?yàn)閲H貿(mào)易交付的特點(diǎn)，將貨物裝船象征賣方將貨物交付給買方，裝船時間即是賣方的交貨時間的象征。那么“已裝船”提單，不僅證明收到貨物的狀況，還證明貨物裝船的時間，按時交貨是履行合同的必要條件，提單的裝船時間證明具有重要的作用，提單作為收據(jù)具有法律上的證據(jù)效力。

（2）提單是運(yùn)輸合同成立的證明文件。提單條款規(guī)定了承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的權(quán)利、義務(wù)，而且法律承認(rèn)提單是處理有關(guān)貨物運(yùn)輸?shù)囊罁?jù)，所以常被認(rèn)為提單本身就是運(yùn)輸合同。但是，提單上印刷的條款是承運(yùn)人單方制定的，并不是承托雙方商討簽訂的。而且在提單簽發(fā)之前，承運(yùn)人就開始進(jìn)行托運(yùn)貨物并將貨物裝船的等工作。另外由于海洋運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)，托運(yùn)人并沒在提單上簽字，只有承運(yùn)人的簽名。所以大多數(shù)人傾向于提單是運(yùn)輸合同證明的說法。

（3）提單是承運(yùn)人交付貨物，并可轉(zhuǎn)讓（除記名提單）的提貨憑證。提單的合法持有人有權(quán)在目的港以提單提取貨物，而承運(yùn)人（無惡意）憑提單發(fā)貨，即使持有人不是真正貨主，承運(yùn)人也無責(zé)任。提單的轉(zhuǎn)移就意味著物權(quán)的轉(zhuǎn)移，連續(xù)背書可以連續(xù)轉(zhuǎn)讓。

3.2 多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)具有運(yùn)輸合同證明和貨物收據(jù)的功能

從多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)的定義中可以看出，多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)具有作為多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸合同證明和貨物收據(jù)的功能。

進(jìn)一步分析，在國貿(mào)實(shí)務(wù)中，提單持有人在提貨之前是無法檢查貨物狀態(tài)的，而貨物的基本信息和狀態(tài)是通過提單來了解的，為了保護(hù)提單持有人的利益，提單從表面證據(jù)成為最終證據(jù)，具有運(yùn)輸合同證明和貨物收據(jù)的功能。在國際多式聯(lián)運(yùn)中，主要進(jìn)行集裝箱運(yùn)輸，多種運(yùn)輸方式，多種運(yùn)輸手段，更加難以了解運(yùn)輸過程中貨物的狀態(tài)。所以，在聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人和單據(jù)持有人之間多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)也必須具有運(yùn)輸合同證明和貨物收據(jù)的功能，決定性的證據(jù)。

3.3 多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)具有物權(quán)憑證功能

提單具有物權(quán)憑證的功能，是國際貿(mào)易的需要。因?yàn)閲H貿(mào)易運(yùn)輸時間長，貨主可以通過轉(zhuǎn)讓提單，完成一個象征性交貨的過程，來滿足貨物流通和資金通融，同時增加各方當(dāng)事人的利益，促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展。另外，因?yàn)閲H貿(mào)易中普遍采用信用證的交付方式，提單必須擁有物權(quán)憑證的功能才能夠保護(hù)賣方的利益，使得信用證交付得以順利進(jìn)行。

多式聯(lián)運(yùn)是以海運(yùn)為主、其他運(yùn)輸方式為輔的結(jié)合運(yùn)輸過程，包含了所有海上運(yùn)輸?shù)奶卣骱陀嘘P(guān)因素，這些都反映在運(yùn)輸單據(jù)中。如果將任何運(yùn)輸方式都作為是位移的行為，實(shí)質(zhì)相同的，那么多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)在本質(zhì)上就發(fā)揮著和提單幾乎完全相同的作用。多式聯(lián)運(yùn)單證繼承和吸收了海運(yùn)提單物權(quán)憑證的功能。

［責(zé)任編輯：李書培］