黃勇++王刻銘

摘 要 在國(guó)際種業(yè)擁有生物技術(shù)優(yōu)勢(shì)的環(huán)境下，從研發(fā)產(chǎn)出維度探討種業(yè)產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題尤為重要.從規(guī)模經(jīng)營(yíng)與研發(fā)投入、人力資本、科技創(chuàng)新等方面對(duì)我國(guó)農(nóng)作物種業(yè)安全的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上選取湖南具有代表性的6家種企作為評(píng)價(jià)對(duì)象，利用MamlquistDEA全要素生產(chǎn)率指數(shù)法衡量近年來(lái)種業(yè)安全的狀況，發(fā)現(xiàn)種業(yè)創(chuàng)新能力的滯后是影響種業(yè)安全的重要因素，據(jù)此提出了建立支持種業(yè)研發(fā)的穩(wěn)定渠道、進(jìn)一步放開(kāi)科研人才流動(dòng)政策、改革科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制、健全種業(yè)發(fā)展的政策法規(guī)等對(duì)策建議.

關(guān)鍵詞 種業(yè)安全；研發(fā)產(chǎn)出；實(shí)證分析；對(duì)策建議

中圖分類號(hào) F322 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 10002537（2016）01006107

The Empirical Analysis of Chinas Crop Seed Industry Security

in the Perspective of R&D Activities

HUANG Yong1a，2， WANG Keming1b*

（1.a.Economic College， b.Horticulture and Landscape College， Hunan Agricultural University， Changsha 410128， China；

2.Hunan Seed Management Bureau， Changsha 410005， China）

Abstract Under the environment of biological technology advantage in the international seed industry， the study on the security of the seed industry from the dimension of R&D output of seed industry security is particularly important now. This article analyzes current situation of crop seed industry safety in our country from the scale management and R&D input， human capital， technological innovation. Based on selection of 6 Hunan homegrown enterprises with the representatives， security of the seed industry in recent years was evaluated by the MamlquistDEA total factor productivity index weights. The results show that delay of seed industry innovation ability is one of the important factors that affect the security of the seed industry. Accordingly， the countermeasures and suggestions were proposed as follows： the support for the establishment of stable channels of seed industry development， further liberalization of the scientific research personnel flow policy and reform of scientific research achievement evaluation mechanism， improvement of seed industry development policies and regulations， etc.

Key words the safety of the seed industry； R&D output； empirical analysis； countermeasures and suggestions

目前，關(guān)于農(nóng)作物種業(yè)安全的研究大都圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度、產(chǎn)業(yè)控制力和產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力這四個(gè)方面來(lái)探討[1]，而對(duì)種業(yè)研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率等深層次問(wèn)題思考略顯不足.“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，在國(guó)際種業(yè)擁有生物技術(shù)優(yōu)勢(shì)的環(huán)境下，從種業(yè)研發(fā)產(chǎn)出維度探討產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題尤為重要.

1 種業(yè)安全的核心問(wèn)題是技術(shù)創(chuàng)新

當(dāng)前，對(duì)我國(guó)農(nóng)作物種業(yè)安全的擔(dān)憂主要源自國(guó)際種業(yè)憑借其所擁有的不對(duì)稱技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)民族種企造成的潛在威脅.從現(xiàn)實(shí)情況分析，跨國(guó)種業(yè)在華活動(dòng)已形成了一整套較完善的從技術(shù)研發(fā)到產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的產(chǎn)業(yè)鏈，通過(guò)在國(guó)內(nèi)設(shè)立研發(fā)中心、合資企業(yè)以及合作開(kāi)發(fā)等方式將種業(yè)核心技術(shù)鎖定在外資企業(yè)內(nèi)部[2]，對(duì)可能發(fā)生的技術(shù)溢出也是嚴(yán)防死守.正是通過(guò)維持其在核心技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢(shì)地位，國(guó)際種業(yè)才得以不斷擴(kuò)張?jiān)谌A活動(dòng)，給種業(yè)安全、糧食安全帶來(lái)不利影響[3].為此，國(guó)家相繼出臺(tái)了一系列政策措施，旨在提高我國(guó)種業(yè)研發(fā)水平，增強(qiáng)抵抗外部風(fēng)險(xiǎn)的能力.如《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》明確提出，要“加強(qiáng)農(nóng)作物種業(yè)科技原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和國(guó)際合作……加快培育具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的農(nóng)作物種業(yè)科研成果，提高農(nóng)作物種業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力.”由此可見(jiàn)，提升種企研發(fā)實(shí)力、創(chuàng)新能力，是改善我國(guó)種業(yè)安全狀況的先決條件.

2 研發(fā)活動(dòng)視角下種業(yè)現(xiàn)狀分析

2.1 科研投入

2.1.1 規(guī)模經(jīng)營(yíng)與研發(fā)投入成正比

根據(jù)《2014年中國(guó)種業(yè)發(fā)展報(bào)告》，注資超過(guò)3000萬(wàn)元的種子企業(yè)， 2013年研發(fā)投入總計(jì)23.38億元，占企業(yè)銷售額的4.12%，也是最近5年來(lái)企業(yè)研發(fā)投入增長(zhǎng)最多、增速最快的一年.其次，銷售額前50強(qiáng)企業(yè)2013年研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)均遠(yuǎn)超2012年，年均增速80%以上，且銷售額前5強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)占銷售額前50強(qiáng)企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)的比重在2012和2013年分別占到了35.73%和33.88%[4]，表明銷售規(guī)模越大的種企，越重視研發(fā)投入給企業(yè)發(fā)展所帶來(lái)的巨大推動(dòng)力.

2.1.2 骨干企業(yè)人力資本優(yōu)勢(shì)明顯 中國(guó)種業(yè)骨干企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定由中國(guó)種子協(xié)會(huì)舉辦，自2003年到現(xiàn)在共舉辦了4次認(rèn)定，2013年第四次認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)2010—2012年企業(yè)各項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行評(píng)比，其中就包含了科研投入、科研基地研發(fā)活動(dòng)等指標(biāo)，第四次共評(píng)定出56家中國(guó)種業(yè)信用骨干企業(yè)，綜合排名前10位的企業(yè)又被列入種業(yè)明星企業(yè).

據(jù)調(diào)查，企業(yè)數(shù)量占比不到1%的骨干企業(yè)，其所擁有的職工數(shù)卻占到了全行業(yè)職工總數(shù)的13.8%，而占比僅為1‰的明星企業(yè)，其職工人數(shù)卻占全行業(yè)的6.6%，說(shuō)明明星企業(yè)和骨干企業(yè)擁有人力規(guī)模優(yōu)勢(shì).另外，從業(yè)人員學(xué)歷分布情況表明，明星企業(yè)平均每家擁有博士、碩士職工數(shù)分別為7人、58.5人，遠(yuǎn)高于非骨干企業(yè)的0.16人、0.44人，這對(duì)于種業(yè)龍頭的形成與發(fā)展將起到重要促進(jìn)作用.

2.1.3 骨干企業(yè)科研投入大產(chǎn)出高 從科研投入占規(guī)模以上種企研發(fā)投入總額的比重來(lái)看，明星企業(yè)科研投入占規(guī)?？倲?shù)的24.7%，而排名后46位的骨干企業(yè)的科研投入占規(guī)模總數(shù)比也有272%.其次，骨干企業(yè)科研投入占年利潤(rùn)額的比重大約維持在30%～45%，而非骨干企業(yè)則從未超過(guò)30%.與高研發(fā)投入相對(duì)應(yīng)的是骨干企業(yè)利潤(rùn)率、凈資產(chǎn)收益率均明顯高于非骨干企業(yè)，如明星企業(yè)利潤(rùn)率為16.4%，為非骨干企業(yè)的一倍左右.研發(fā)投入帶來(lái)的豐厚回報(bào)，這會(huì)在資本市場(chǎng)上吸引更多的資金流關(guān)注，有利于研發(fā)體系的完善和核心技術(shù)的開(kāi)發(fā).

2.2 科技創(chuàng)新

2.2.1 品種權(quán)申請(qǐng)量逐年上升 農(nóng)作物新品種權(quán)直接反映了種業(yè)研發(fā)活動(dòng)的創(chuàng)新成果.從最近15年間農(nóng)作物新品種權(quán)申請(qǐng)量與授權(quán)量變動(dòng)軌跡來(lái)看（圖1）[5]，申請(qǐng)量呈逐年上升趨勢(shì)，2013年創(chuàng)歷史新高，申請(qǐng)量位居UPOV（國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟）成員國(guó)第二位.15年間農(nóng)作物新品權(quán)申請(qǐng)量增長(zhǎng)了10倍多，年平均增速達(dá)75.65%，反映種業(yè)研發(fā)活動(dòng)較為密集.但從國(guó)家對(duì)農(nóng)作物新品種授權(quán)量的變動(dòng)軌跡來(lái)看，近年來(lái)則有下降趨勢(shì)，新品種授權(quán)量在2009年達(dá)到了頂峰，但此后逐年下降，到2013年則只有138項(xiàng)授權(quán)，這可能與國(guó)家對(duì)農(nóng)作物新品種權(quán)認(rèn)定質(zhì)量提高有關(guān)，導(dǎo)致申請(qǐng)量與授權(quán)量出現(xiàn)背馳現(xiàn)象.

圖1 1999—2013年間農(nóng)作物新品種權(quán)申請(qǐng)量與授權(quán)量變動(dòng)趨勢(shì)

Fig.1 New crop rarieties application and grant change trend from 1999 to 2013

2.2.2 人力資本優(yōu)勢(shì)帶來(lái)創(chuàng)新成果 經(jīng)對(duì)2013年種業(yè)科研人員數(shù)量排名前十位的地區(qū)及其農(nóng)作物新品種權(quán)申請(qǐng)量、授權(quán)量情況.從人員數(shù)量來(lái)看，山東、河南和黑龍江三省的科研人員均超過(guò)了千人，這三個(gè)省份農(nóng)作物新品種權(quán)的申請(qǐng)量、授權(quán)量也在排名中靠前，其新品種權(quán)申請(qǐng)量分別位居第4、7和6位，而授權(quán)量則分別位居第6、1和3位，這與其擁有的科研人才優(yōu)勢(shì)緊密相關(guān)，人力資本優(yōu)勢(shì)帶來(lái)種業(yè)科技創(chuàng)新成果.

2.2.3 國(guó)內(nèi)企業(yè)成為種業(yè)創(chuàng)新的主體 國(guó)內(nèi)企業(yè)農(nóng)作物新品種權(quán)的申請(qǐng)數(shù)量在2013年達(dá)到了618件，占全部申請(qǐng)數(shù)量的46.36%，超過(guò)了國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)的495件，占比也比國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)多出近10個(gè)百分點(diǎn)，說(shuō)明國(guó)內(nèi)種企已經(jīng)成為種業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)力量.但從新品種權(quán)授權(quán)分布情況來(lái)看，企業(yè)授權(quán)數(shù)量雖然與科研機(jī)構(gòu)相比并無(wú)數(shù)量上的懸殊差距，但在市場(chǎng)占有份額上卻低了近15個(gè)百分點(diǎn)，這暗示國(guó)內(nèi)企業(yè)在新品種權(quán)的研發(fā)活動(dòng)上更為高效務(wù)實(shí)，國(guó)內(nèi)種業(yè)企業(yè)已逐步成為種業(yè)創(chuàng)新及維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的主導(dǎo)力量.

3 研發(fā)產(chǎn)出效率視角下種子企業(yè)全要素生產(chǎn)率測(cè)算

文章選取湖南省具有代表性的6家種企作為種業(yè)技術(shù)變革績(jī)效的考核對(duì)象（本章節(jié)數(shù)據(jù)均來(lái)自對(duì)這6家企業(yè)的調(diào)研），用MamlquistDEA全要素生產(chǎn)率指數(shù)法測(cè)算這6家企業(yè)從2007—2014年間技術(shù)指標(biāo)的變動(dòng)，以此來(lái)衡量種業(yè)安全在技術(shù)創(chuàng)新這一維度是否得到了提升[6].

3.1 種企研發(fā)活動(dòng)基本面

3.1.1 科研隊(duì)伍強(qiáng)大而重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)欠缺 表1對(duì)6家樣本企業(yè)2014年的科研隊(duì)伍建設(shè)以及科研機(jī)構(gòu)設(shè)立情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì).從年末在冊(cè)人數(shù)來(lái)看，企業(yè)6屬于大型企業(yè)，其余5家為中小型規(guī)模.6家企業(yè)都有專門從事品種選育的人員，其中企業(yè)6的科研人員高達(dá)239人，其余5家維持在10～20人左右.但從人員占比分析，5家中小型企業(yè)的科研人員占比反而較高，除企業(yè)2外，其余4家均在22%～25%之間，而企業(yè)6的科研人員占比僅為18.02%.這說(shuō)明不僅大型企業(yè)從事品種選育工作，中小型企業(yè)也在做著這件事，且其更加重視后發(fā)優(yōu)勢(shì)的崛起.

再看科研機(jī)構(gòu)設(shè)立情況，6家企業(yè)均設(shè)立了科研機(jī)構(gòu)，但無(wú)任何一家擁有國(guó)家級(jí)或省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，同時(shí)也就企業(yè)3擁有國(guó)家級(jí)和省級(jí)工程中心，其余5家在這一領(lǐng)域基本上處于空白.從能代表科研骨干培養(yǎng)能力的博士后流動(dòng)站設(shè)立情況來(lái)看，也僅企業(yè)3和企業(yè)6填補(bǔ)了這一空白.這在很大程度上說(shuō)明由于底子薄、起步晚等歷史原因，重點(diǎn)的、國(guó)家級(jí)的科研機(jī)構(gòu)在種企中還沒(méi)有得到足夠的創(chuàng)建，國(guó)家仍需進(jìn)一步加大對(duì)種企研發(fā)的支持力度.

3.1.2 研發(fā)投入集約化促進(jìn)利潤(rùn)提升 表2根據(jù)調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)分別計(jì)算6家樣本企業(yè)從2007年到2014年的科研投入與獲利情況，受篇幅制約，選取樣本期兩端與中間年份作為分析對(duì)照.

通過(guò)對(duì)比科研總投入占資產(chǎn)總額比重與種子銷售利潤(rùn)率這兩類指標(biāo)，將6家企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)利潤(rùn)之間的關(guān)系劃分為兩類：一類是隨著科研投入在資產(chǎn)總額中的占比增加，企業(yè)的利潤(rùn)率也在不斷攀升.如企業(yè)6就是典型的代表，其2007，2010和2014三年的科研總投入占比分別為0.64%，1.39%和2.7%，呈逐年上升態(tài)勢(shì)，與之相對(duì)應(yīng)的是，種子銷售利潤(rùn)率也在不斷攀升，分別為8.28%，16.17%和27.35%，呈明顯的正相關(guān)關(guān)系.另一類是隨著科研總投入在資產(chǎn)總額當(dāng)中所占比重基本保持不變或略有下降，企業(yè)種子銷售利潤(rùn)率仍然能得到一定程度的提高.如企業(yè)1、企業(yè)4和企業(yè)5，其中企業(yè)1的兩類指標(biāo)呈明顯的轉(zhuǎn)折趨勢(shì)，當(dāng)科研總投入占比由2007年的2.36%上升至2010年的3.54%時(shí)，種子銷售利潤(rùn)也由原來(lái)的4.22%升至775%，但在2014年科研投入比重降至2.99%時(shí)，種子銷售利潤(rùn)反而猛增至23.53%，與這一走勢(shì)相同的還有企業(yè)5；而企業(yè)4則是較為明顯的集約型走勢(shì)，當(dāng)科研總投入占比由2007年的24.66%降到2010的一半以后，種子銷售利潤(rùn)反而由原來(lái)的負(fù)數(shù)上升到了27.04%，在2014年科研總投入進(jìn)一步下降后，種子銷售利潤(rùn)仍然能保持在24%左右.企業(yè)3的情況較為特殊，隨著科研總投入比重的上升，其種子銷售利潤(rùn)沒(méi)有明顯增加.

通過(guò)上述對(duì)比分析，可知對(duì)于科研活動(dòng)處于成熟階段的企業(yè)而言，科研投入支出的增加將帶來(lái)種子銷售利潤(rùn)的上升.而對(duì)于科研活動(dòng)玷正走向成熟的企業(yè)而言，隨著科研投入占比的壓縮，種子銷售利潤(rùn)仍能保持穩(wěn)定和一定的增長(zhǎng)，科研投入的集約特征比較明顯.

3.2 基于Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)度的種業(yè)安全度分析

3.2.1 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)簡(jiǎn)介 Fare（1994）提出了Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)較為完備的測(cè)算方案.該生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算模型采用距離函數(shù)方式，對(duì)一個(gè)包含諸多決策單元（DMU）的面板數(shù)據(jù)來(lái)構(gòu)造某一最佳的生產(chǎn)前沿面，然后將每一決策單元實(shí)際產(chǎn)出情況與最佳前沿面上的最優(yōu)產(chǎn)出情況進(jìn)行對(duì)照，由此得到生產(chǎn)效率的若干子成分指標(biāo)測(cè)度指數(shù)，測(cè)算結(jié)果大于1就表明效率得到了提升，小于1則表明效率在退步[7].實(shí)際測(cè)算時(shí)分為以投入為導(dǎo)向和以產(chǎn)出為導(dǎo)向兩種前沿面構(gòu)造模式，這里給出以產(chǎn)出（O）為基礎(chǔ)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)表達(dá)式：

3.2.2 數(shù)據(jù)樣本統(tǒng)計(jì)描述 根據(jù)調(diào)查掌握的6家種企樣本數(shù)據(jù)指標(biāo)，在進(jìn)行Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算時(shí)，對(duì)進(jìn)入投入產(chǎn)出集的各項(xiàng)指標(biāo)挑選要與科研活動(dòng)提升企業(yè)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步率以維護(hù)種業(yè)安全的主旨一致[5].因此，從投入指標(biāo)來(lái)看，除了企業(yè)生產(chǎn)形成的固定資產(chǎn)總額以及流動(dòng)資產(chǎn)總額以外，還囊括了主營(yíng)業(yè)務(wù)成本當(dāng)中所涵蓋的研究與開(kāi)發(fā)投入費(fèi)用，以及科研總投入，另外還包括人力資本的測(cè)度指標(biāo)即科研人員總數(shù)，產(chǎn)出指標(biāo)則主要與企業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)，包括種子銷售收入和種子銷售利潤(rùn)兩個(gè)反映企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)能力的基本指標(biāo).選用投入指標(biāo)5個(gè)，產(chǎn)出指標(biāo)2個(gè)，7個(gè)樣本指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)描述，見(jiàn)表3.

用于實(shí)證檢驗(yàn)的面板數(shù)據(jù)包含6家代表性的種子公司，時(shí)期跨度從2007—2014年.7個(gè)樣本指標(biāo)的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)描述值分別從總體（overall）、組間（between）和組內(nèi)（within）給出[9].表3統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，該數(shù)據(jù)是一個(gè)平衡面板數(shù)據(jù)，各樣本指標(biāo)在任一時(shí)期均無(wú)缺失值和遺漏值；并且從均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最大和最小值的統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，數(shù)據(jù)均有相當(dāng)程度的變異，但又無(wú)明顯的異常樣本點(diǎn)特征.因此，總體來(lái)看，該樣本數(shù)據(jù)適宜進(jìn)行實(shí)證分析.

3.3 實(shí)證測(cè)算

MalmquistDEA全要素生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算是以第一個(gè)時(shí)期的數(shù)據(jù)值作基準(zhǔn)組來(lái)衡量技術(shù)進(jìn)步率，因此，估計(jì)結(jié)果當(dāng)中2007年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均標(biāo)準(zhǔn)化為單位1.表9給出了6家種子企業(yè)從2008年到2014年間技術(shù)效率（effch）、技術(shù)進(jìn)步率（techch）、純技術(shù)效率（pech）以及規(guī)模效率（sech）、全要素生產(chǎn)率（tfpch）的測(cè)算結(jié)果[10].

從表4可知，6家企業(yè)中僅種企3在樣本期間內(nèi)Malmquist全要素生產(chǎn)率呈進(jìn)步狀態(tài)，達(dá)1.036，年均增長(zhǎng)3.6%，而其余5家企業(yè)在樣本期間內(nèi)Malmquist全要素生產(chǎn)率卻呈下降態(tài)勢(shì)，基本上介于0.8～0.9之間波動(dòng).其次，從Malmquist全要素生產(chǎn)率的兩大成分指數(shù)來(lái)看，6家種企的技術(shù)效率基本上維持不變或略有上升，其中種企3和種企6的技術(shù)效率有所提升，分別為1.15和1.003，其余4家在樣本期內(nèi)保持不變，均為1；6家種企的技術(shù)進(jìn)步率在0.8～0.9之間波動(dòng)，表明近年來(lái)種企的技術(shù)前沿面沒(méi)有得到實(shí)質(zhì)性突破.再次，將規(guī)模收益不變假定下得到的技術(shù)效率進(jìn)一步分解為可變規(guī)模收益條件下的純技術(shù)效率與規(guī)模效率，發(fā)現(xiàn)純技術(shù)效率這一指標(biāo)當(dāng)中也僅種企3呈進(jìn)步態(tài)勢(shì)，其余5家均保持1的穩(wěn)定局面；而從規(guī)模效率來(lái)看，相應(yīng)地也只有種企3和種企6在樣本期間獲得了規(guī)模收益的改進(jìn)，分別為1.011和1.003，而其余4家并無(wú)明顯變化.

注：技術(shù)效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率，全要素生產(chǎn)率=技術(shù)效率×技術(shù)進(jìn)步率.

綜合來(lái)看，僅種企3的Malmquist全要素生產(chǎn)率有所改進(jìn)，并且這個(gè)改進(jìn)主要是源自技術(shù)效率而非技術(shù)進(jìn)步率.在技術(shù)效率的改進(jìn)來(lái)源當(dāng)中，剔除掉規(guī)模因素以后的純技術(shù)效率貢獻(xiàn)份額最大，小部分貢獻(xiàn)來(lái)源于規(guī)模收益的獲取.其余5家企業(yè)的Malmquist全要素生產(chǎn)率均未得到實(shí)質(zhì)性改進(jìn).

上面給出了截面單元之間對(duì)比結(jié)果，下面再給出時(shí)期之間的對(duì)比分析.

表5給出樣本期間各效率指數(shù)的動(dòng)態(tài)變動(dòng)軌跡.從中發(fā)現(xiàn)Malmquist全要素生產(chǎn)率在2011年及以前保持了一定速度的增長(zhǎng)，但自2012年開(kāi)始，Malmquist全要素生產(chǎn)率則開(kāi)始呈現(xiàn)出明顯的下滑趨勢(shì)，尤其是2012這一年猛跌至0.522，而到2013—2014年更是延續(xù)了這一趨勢(shì).其次，從兩大成分指數(shù)來(lái)看，技術(shù)效率保持了一定速度的增長(zhǎng)，近兩年更是呈現(xiàn)出明顯高開(kāi)態(tài)勢(shì)；而技術(shù)進(jìn)步率在樣本期前3年還有強(qiáng)勢(shì)表現(xiàn)，但自2011年開(kāi)始則呈疲軟態(tài)勢(shì)，在下降通道中運(yùn)行.再次，剔除規(guī)模收益因素，我們發(fā)現(xiàn)純技術(shù)效率在近四年均保持不變，大大延緩了樣本期早年增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，而規(guī)模效率則時(shí)有變動(dòng)，高開(kāi)與低走往往相互間隔，沒(méi)有統(tǒng)一連續(xù)性，倒是近兩年均保持住了增長(zhǎng)趨勢(shì).

整體來(lái)看，在2007—2014年這個(gè)樣本測(cè)算期內(nèi)，6家種企的Malmquist全要素生產(chǎn)率呈下降態(tài)勢(shì)，僅為0.889，這種局面的產(chǎn)生主要源自技術(shù)進(jìn)步率提升幅度不夠，而技術(shù)效率的貢獻(xiàn)幅度又非常有限.

4 對(duì)策建議

種業(yè)是名符其實(shí)的“芯片產(chǎn)業(yè)”，如果不能在技術(shù)創(chuàng)新上取得突破，則可能失去安全發(fā)展的根基，據(jù)此提出建議：

（1） 建立支持種業(yè)研發(fā)的穩(wěn)定渠道.突破計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維束縛，變國(guó)家財(cái)力主要支持農(nóng)業(yè)科研院校為農(nóng)業(yè)科研院校、種企研發(fā)并重的模式，發(fā)揮社會(huì)主義集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)，幫助種子行業(yè)改善研發(fā)底子薄、投入不足的問(wèn)題.

（2） 進(jìn)一步放開(kāi)科研人才流動(dòng)政策.充分利用事業(yè)單位改革契機(jī)，研究出臺(tái)科研人員“出得去、回得來(lái)”的政策措施，消除科研人員到企業(yè)創(chuàng)業(yè)的顧慮，釋放種業(yè)創(chuàng)新活力.

（3） 改革種業(yè)科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制.改變以往主要依靠發(fā)表論文、申請(qǐng)專利等評(píng)價(jià)科研成果的機(jī)制，將研發(fā)活動(dòng)的應(yīng)用效果，如專利市場(chǎng)價(jià)值、品種推廣面積等作為評(píng)價(jià)種業(yè)科研成果的主要指標(biāo)，促進(jìn)種業(yè)資源的高效利用，提升產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力.

（4） 健全保障種業(yè)安全發(fā)展的政策法規(guī).在《種子法》的基礎(chǔ)上，健全種子質(zhì)量檢測(cè)、種質(zhì)資源和新品種保護(hù)、種子進(jìn)出口及外資投資等法律法規(guī)和政策，既為國(guó)內(nèi)種業(yè)的國(guó)際發(fā)發(fā)展?fàn)幦∮欣膰?guó)際條件，又顯著改善國(guó)內(nèi)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、假冒偽劣等違法行為，優(yōu)化種業(yè)發(fā)展環(huán)境.

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（編輯 CXM）