冉海勇 麻金星（貴州醫(yī)科大學(xué) 外國語學(xué)院，貴州 貴陽 550025）

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中國管約論研究綜述
——從1984到2012的研究回顧

冉海勇 麻金星
（貴州醫(yī)科大學(xué) 外國語學(xué)院，貴州 貴陽 550025）

摘 要：肇始于上世紀(jì)80年代初的管轄與約束理論是喬氏轉(zhuǎn)換生成語法的核心內(nèi)容，該理論體系的自身特點和解釋力在當(dāng)時來說可謂是空前的。論文以文獻閱讀法為主，通過現(xiàn)有CNKI數(shù)據(jù)資料系統(tǒng)查詢，按照年代順序把管約論在中國語言學(xué)界的研究相應(yīng)地歸類為三個階段并就研究中的問題作了適當(dāng)?shù)脑u價。

關(guān)鍵詞：管約論；喬姆斯基；轉(zhuǎn)換生成語法

一 引 言

1979年喬姆斯基在意大利比薩的一系列演講內(nèi)容可視 為“管約論”（Government and Binding Theories）萌發(fā)的理論雛形。兩年后，荷蘭福里斯（Foris Publications）出版公司正式出版Lectures on Government and Binding一書，標(biāo)志著轉(zhuǎn)換生成語法從轉(zhuǎn)換生成時期正式邁入了原則-參數(shù)時代。該理論最凸顯的特點莫過于其自身理論體系的模塊性。按照喬氏的理解，語法由規(guī)則系統(tǒng)和原則系統(tǒng)組成，它們又由各自的一些子系統(tǒng)組成。系統(tǒng)之間相對獨立，但它們之間又相互交織和相互作用，共同決定語言的表面形式。管約論主要內(nèi)容包括：X-杠理論（X-bar theory）、題元理論（θ-theory）、格理論（Case theory）、統(tǒng)制與管轄理論（C-command and government theory）、約束理論（Binding Theory）、控制理論（Control theory）和界限理論（Bounding theory）等。鑒于當(dāng)時該理論體系的模塊性與科學(xué)性對自然語言現(xiàn)象有著空前的解釋力，世界范圍內(nèi)的很多語言研究者以此為理論框架或參照其描寫原則做出了大量的研究。在中國，管約論研究起始于1984年徐烈炯先生在《國外語言學(xué)》上發(fā)表的“管轄與約束理論”，隨后的相關(guān)研究可謂雨后春筍般地延續(xù)。為了呈現(xiàn)管約論在中國的研究情況，筆者于2012年12月31日以“管約論”為關(guān)鍵詞在CNKI數(shù)據(jù)庫里查詢，同時設(shè)置來源類別為“核心期刊和從1980到2012”的篩選要求，共搜尋到248條查詢結(jié)果。為便于系統(tǒng)歸類與研究需要，我們擬以傳統(tǒng)外語類核心期刊和《當(dāng)代語言學(xué)》上的文章為整理對象，進一步回顧30多年間“管約論”在中國的研究狀況。

二 基于管約論研究的三個主要階段

本文以徐烈炯先生1984年在《國外語言學(xué)》發(fā)表的“管轄與約束理論”為文獻整理起始點，按照年代順序的辦法，把國內(nèi)學(xué)界有關(guān)該領(lǐng)域的研究成果歸屬于三個不同的主要階段。需要說明的是這幾個階段并非界限分明，互相獨立，而是彼此交錯，共同發(fā)展。同時，本研究的數(shù)據(jù)不涉及優(yōu)秀碩、博論文的搜索與文獻閱讀。

（一）第一階段（1984-1990）

嚴(yán)格說來，我國學(xué)者從1978年開始全面系統(tǒng)地把生成語法引薦到國內(nèi)。上世紀(jì)80年代正值改革開放初期，理論的吸收與重視可能拘囿于人們當(dāng)時對外界事物的接受度和反應(yīng)速度，中國的生成語法研究并未像其他國家那樣如火如荼地進行。難怪徐烈炯（1984a）撰文指出這些年來發(fā)表了好些介紹性文章，可是真正用生成語法寫的研究論文還屈指可數(shù)。緊隨著徐烈炯（1984b）“管轄與約束”一文在《國外語言學(xué)》系統(tǒng)地介紹了此理論產(chǎn)生的背景和各個子系統(tǒng)的主要研究內(nèi)容，國內(nèi)似乎沒有較大反響。四年后，龔放（1988a）就‘語跡’為論述對象，向?qū)W界澄清‘語跡’是管約論中一個重要理論—詞跡理論，其提出不是對喬氏早期理論的否定，而是和管約論中詞匯投射原則與代詞約束緊密相關(guān)。同年，龔放（1988b）以管約論中‘PRO（空范疇）’為題，闡述了空范疇的特點、分布以及與此有關(guān)的句法成分控制關(guān)系。徐烈炯（1989）圍繞控制理論、語跡等管約論原則，進一步闡述了“空語類”的定義、已有研究成果及其研究局限，并就此話題提出了個人的一些看法。為促使國內(nèi)語言學(xué)界對該理論的進一步了解，徐丹（1989）再次詳細(xì)介紹“管約論”并簡要評述該理論框架所引發(fā)的一些討論，指出復(fù)合句中遠(yuǎn)程約束所存在的一些問題。與此同時，漢語界對“空范疇研究”也相應(yīng)地問世，徐丹（1990）將 C-統(tǒng)制概念應(yīng)用于漢語語法解釋，指出其在實踐操作層面上遇到的種種困難。另外，徐烈炯撰寫的《生成語法理論》于1988年由上海外語教育出版社，該力作可謂是國內(nèi)生成語法理論著作的首創(chuàng)，全面系統(tǒng)地闡述轉(zhuǎn)換生成語法的產(chǎn)生背景和各個分支理論的具體內(nèi)容，為生成語法在中國的后續(xù)研究起到了一定的推動作用。繼該書出版以來，國內(nèi)有關(guān)生成語法有關(guān)的專著還有《句法理論概要》（宋國明，1997）；《生成語法理論與漢語語法研究》（沈陽等，2001）；《當(dāng)代句法學(xué)理論》（溫賓利，2002）；《生成語法研究》（吳剛，2006）；《限定性關(guān)系結(jié)構(gòu)生成語法研究》（陳宗利，2007）；《現(xiàn)代句法學(xué)》（梅德明，2007）；《生成語言學(xué)背景下的漢語語法及翻譯研究》（何元建，2007）；《漢語控制的生成語法研究》（李京廉，2009）；《轉(zhuǎn)換生成語法詮釋》（付有龍、莊會彬，2009）；《什么是生成語法》（寧春巖，2011）；《英漢雙及物結(jié)構(gòu)的生成語法研究》（何曉煒，2011）。鑒于這些著作不是專門探討約束論，而是以整個轉(zhuǎn)換生成語法為研究框架，所以此文不一一提及與詳述。

（二）第二階段（1991-2000）

進入上世紀(jì)90年代，管約論在我國的研究得到了長足的發(fā)展，研究范圍從理論探討延伸至語言現(xiàn)象應(yīng)用層面：許汝民（1993）從約束、控制、界限、管轄和約束理論的本質(zhì)內(nèi)容深入討論這些理論對英語語法教學(xué)促進與互補作用，并闡釋與列示了每一種理論的語法教學(xué)實例；王文斌（2000）首先肯定前人對第二語言習(xí)得是否也受制于普遍語法的積極研究持以肯定的同時，也指出了約束論與反身代詞第二語言研究所帶來的種種啟示；胡建華（1997）通過英、漢空語類對比研究發(fā)現(xiàn)Chomsky對空語類的分類同樣適用于漢語，但它們在分布和所指上的差異可歸屬為一種參數(shù)化的結(jié)果。同期最令人欣慰的還有漢語界涌現(xiàn)了許多將“管轄與約束理論”置于漢語語言現(xiàn)象的研究：程工（1994）總體評述了管約論自引入中國以來學(xué)者將其應(yīng)用于漢語照應(yīng)詞“自己”的研討并以語言事實為依據(jù)，指出該方面研究取得諸多共識的同時，也揭示了管約論存在的種種不足和可能改進的方向，從而為將進一步豐富普遍語法理論做出了積極的嘗試；徐烈炯（1994）以生成語法里理論框架，積極探索了與空語類有關(guān)的一些漢語語法現(xiàn)象，總結(jié)出漢語中的空語類現(xiàn)象與英語比較起來存在的特點，并由此認(rèn)為漢語的空語類可稱為自由空語類。另外，結(jié)合管約論與漢語語言現(xiàn)象研究的學(xué)者還有何元建（1995a，1995b）；胡建華（1997，1998）；徐烈炯、沈陽（1998）；徐杰（1999）。學(xué)界在積極探討理論應(yīng)用的同時，也不乏一些學(xué)術(shù)爭鳴與商榷的聲音，胡建華（1995）以“原則與參數(shù)”為理論框架，試圖回應(yīng)程工（1994）和徐烈炯（1993）對漢語中照應(yīng)詞“自己”在尋找先行語時不受到句法限制的看法，主張從英漢對比的角度對“自己”的長距離約束找出差異而進行深入闡釋。此外，呂公禮（1995）指出照應(yīng)詞釋義因在管約論、功能語法與語用理論范疇無力應(yīng)對的情況下，應(yīng)結(jié)合認(rèn)知域論的基本原則加以修補闡釋。程工（1998）論證了管約論被最簡方案取代的理論動因是因為它對參數(shù)變異缺乏明確的限制，對參數(shù)設(shè)置的依據(jù)未作明確規(guī)定。

（三）第三階段（2001-2012）

也許是喬氏理論不斷發(fā)展變化的特性，新世紀(jì)的中國管約論研究延續(xù)前一年代的趨勢。除了表現(xiàn)在理論探討和與應(yīng)用之外，研究中一些建設(shè)性批判與商榷的學(xué)術(shù)氛圍也極大地推動了管約論運用于漢語研究的深入與發(fā)展：劉乃仲（2001）撰文質(zhì)疑徐杰（1999）“打碎了他四個杯子與約束原則”一文中有關(guān)“他”作賓語的認(rèn)定問題；邱舟艷（2001）以約束理論第一原則(約束原則A)的理論背景下，針對漢語照應(yīng)語“自己”允許“長距離約束”的叛逆行為及由此而暴露該原則的不足，試圖在約束理論的框架內(nèi)探討為彌補不足所提出的各種修正方案，最后嘗試著提出了有關(guān)“先行語優(yōu)選假設(shè)”、“先行語優(yōu)選順序”和“阻斷效應(yīng)鑒別式”的修正思路；類似地，周長銀（2011）以約束原則難以解決照應(yīng)語“自己”的釋義癥結(jié)，運用更簡句法的原則理念，論述將約束關(guān)系的前提由結(jié)構(gòu)上的成分統(tǒng)制關(guān)系修改為語義上的 CS-統(tǒng)制關(guān)系，從而有效地解釋了漢語反身代詞/“自己”與介詞賓語在約束關(guān)系上為何呈現(xiàn)出不同質(zhì)的問題；胡建華、潘海華（2001）則以優(yōu)選論為框架，闡述其解釋照應(yīng)語問題大大優(yōu)勝于喬姆斯基的理論方案；胡建華、石定栩（2006）以代詞的句內(nèi)指稱為例，詳細(xì)剖析經(jīng)典約束理論在解釋語言具體語言事實時所遇到的問題，從而提出該理論的一些局部修正觀點；張連文（2005）從語言類型學(xué)的視角剖析了傳統(tǒng)空語類原則下Wh-移位中“主語—賓語不對稱、附加語—賓語不對稱和主語—附加語不對稱”三種不對稱現(xiàn)象，進而指出英語屬于“單一疑問詞前置”(SWF)語言中的“強制性”移位語言，其原位wh-算子和其它語言—漢語、保加利亞語、塞爾維亞-克羅地亞語一樣，不僅在 S-結(jié)構(gòu)而且在邏輯式(LF)都發(fā)生不同理據(jù)的移位；李梅（2003）以原則與參數(shù)理論框架下的管轄與約束理論為理論背景，闡述不同于印歐語系的漢語一般不以顯性的時態(tài)標(biāo)記來表示概念，著力說明現(xiàn)代漢語建立時態(tài)功能短語的實踐意義；在學(xué)者們積極探討管轄論應(yīng)用于漢語解釋存在諸多問題的同時，王靜（2011）積極肯定了管約論在二語習(xí)得中的地位，認(rèn)為該理論佐證了語言共性的存在。

三 研究評述與思考

（一）研究中的拿來與批判

縱觀管約論在國內(nèi)語言學(xué)界三個階段的研究，我們不難看出英語和漢語兩個領(lǐng)域所取得的成果頗豐，分別占據(jù)同等的比率，前者主要持以肯定性理論探討，屬于拿來主義的學(xué)術(shù)思想頗多；后者則更多傾向于考察本理論應(yīng)用于漢語語言現(xiàn)象闡釋的可行性、商討性與修正方案的提出，肯定與批判性成分兼而有之。由于生成語法自誕生之日起一直處于不斷地自我修正與變化，這可能為國內(nèi)許多語言學(xué)愛好者吃透其理論主旨帶來諸多屏障。吳剛（2001）指出生成語法是對人類語言的自然科學(xué)研究，克服教條和理論創(chuàng)新是其主要的特點和活力的表現(xiàn)。為此，努力刻苦閱讀和理解原著是學(xué)習(xí)和研究生成語法之必需和正確的途徑。顯然，完全采用實用主義的態(tài)度去運用管約論可能會致使人云亦云的重復(fù)勞動，因為理論體系的不完善給使用者們提供一種對其加以創(chuàng)新與修正的空間。在這個角度上講，漢語界似乎表現(xiàn)得更為理性。

（二）面臨的問題

正如其它學(xué)科一樣，語言研究的可持續(xù)性并非停留在過去的所取得的成績，而是在積極肯定已有成就的同時，研究者們也要同樣審視到自身的軟肋。陸儉明（2002）明確指出時下中國生成語法研究存在諸多難題：首先，漢語研究學(xué)者由于英語功底薄弱而不能完全讀懂或及時追蹤與把握喬氏生成語法不斷發(fā)展與變換的旋律，更不用說借鑒其理論來研究漢語；其次，英語出生的研究者們能自由、快速地讀懂喬姆斯基理論，但礙于他們自身對漢語語言學(xué)的了解程度和生成語法中林林總總的跨學(xué)科術(shù)語，真正讀懂喬氏原著的人也為數(shù)不多；再者，整體性翻譯工的滯后性也是整個理論體系推廣的主要障礙因素之一?；诖?，回顧第二階段與第三階段的管約論研究，我們不難看出，生成語法的研究面及其研究隊伍在過去三十多年間似乎處于勻均的狀態(tài)。這可能是因為該理論本身不是像喬姆斯基所聲稱的那樣：人類語言具有諸多形式規(guī)則的共性。而且，前期很多語言現(xiàn)象置于“管約論”框架下研究所暴露出來的種種缺陷足以說明了生成語法于漢語現(xiàn)象的解釋力蘊含著極大的局限空間。就此而言，它并沒有從真正意義上幫助漢語語法結(jié)構(gòu)研究走出結(jié)構(gòu)主義方法所陷入的困境。

結(jié) 語

綜上所述，管約論研究在中國取得了相當(dāng)部分的研究成果，但其發(fā)展的潛力從現(xiàn)有的態(tài)勢來判斷沒能與喬姆斯基轉(zhuǎn)換生成語法在當(dāng)今世界語言學(xué)界所占據(jù)重要的位置相匹配。究其原因可能要歸咎于生成語法沒能從真正意義上幫助漢語語言學(xué)家為了走出漢語語法研究結(jié)構(gòu)主義方法陷入的困境而注入新的活力。相反，被視為是對轉(zhuǎn)換生成語法進行革命的認(rèn)知語言學(xué)研究范式為漢語語言現(xiàn)象的闡釋提供了新的視角。故此，希望本研究有關(guān)管約論文獻的簡要回顧與梳理有助于加深讀者對這一理論體系的進一步的認(rèn)知與選擇。

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（責(zé)任編校：張京華）

中圖分類號：H310

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1673-2219（2016）08-0159-03

收稿日期：2016－04－01

作者簡介：冉海勇（1977－），男，貴州貴陽人，貴州醫(yī)科大學(xué)外國語學(xué)院副教授，碩士，研究方向為英語語言學(xué)及英語翻譯教學(xué)。