楊 勇，張新麗，杜直前

(1.西安工業(yè)大學 經濟管理學院，西安 710021；2.陜西師范大學 國際商學院，西安 710119； 3.西安交通大學 經濟與金融學院，西安 710061)

西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展效率測度

楊 勇1，2，張新麗1，杜直前3

(1.西安工業(yè)大學 經濟管理學院，西安 710021；2.陜西師范大學 國際商學院，西安 710119； 3.西安交通大學 經濟與金融學院，西安 710061)

以西北五省為研究對象，運用耦合度分析方法對2001-2014年該區(qū)域的協(xié)同發(fā)展指數(shù)進行計算，基于可變規(guī)模報酬的DEA模型，測算該區(qū)域的“五化”協(xié)同發(fā)展效率.結果表明，西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展基本處于良好協(xié)調型，“五化”協(xié)同發(fā)展效率中綜合效率的變化呈現(xiàn)倒“U”型特征，總體效率較低，各年份純技術效率無效的決策單元較多，相對而言規(guī)模效率水平高于綜合效率,規(guī)模效率與純技術效率接近且有效；從規(guī)模報酬看，甘肅、寧夏、青海與新疆均處于規(guī)模報酬遞增階段，陜西處于規(guī)模報酬遞減階段.

協(xié)同發(fā)展；發(fā)展效率；DEA模型；效率測度

“五化”協(xié)同發(fā)展是協(xié)同推進新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農業(yè)現(xiàn)代化和綠色化(簡稱“五化”)，“五化”協(xié)同發(fā)展為我們描繪現(xiàn)代中國又好又快發(fā)展的宏偉藍圖.處于“一帶一路”核心區(qū)域的西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展的效率不僅影響西北地區(qū)經濟的發(fā)展，還影響新絲綢之路經濟帶沿線區(qū)域的經濟發(fā)展.目前對“五化”的研究成果較少，但研究基礎較好，如對“五化”中的一個方面或幾個方面以及幾個方面之間關系的研究成果較多.例如文獻[1]二元結構論、文獻[2]工業(yè)化階段理論與世界發(fā)展模型、文獻[3]人口流動模型、文獻[4]農業(yè)現(xiàn)代化研究中的農業(yè)發(fā)展理論、文獻[5]誘致性技術變遷理論等；近些年來對信息化的研究成果較多，且大多與產業(yè)發(fā)展、經濟發(fā)展等相結合，如文獻[6-7]認為信息基礎設施的改善能夠增加效率提高產出；綠色發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展相伴而生，文獻[8]通過對環(huán)境經濟政策的研究討論了借助綠色經濟消除市場的外部性和治理環(huán)境問題，文獻[9]的B模式將生態(tài)資源納入經濟體系，文獻[10 -12]認為可持續(xù)發(fā)展的核心內容是綠色發(fā)展.文獻[13]提出中國通過市場手段鼓勵農村人口遷移從而打破城鄉(xiāng)二元結構等觀點.文獻[14-19]研究了工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化與農業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展水平.文獻[18]對“四化”同步效率進行了測度，為“五化”協(xié)同發(fā)展效率的測度奠定了基礎.“五化”協(xié)同發(fā)展效率指在單位時間內(例如一年)，在特定條件下，不同區(qū)域要素資源所創(chuàng)造或增值的“五化”協(xié)同發(fā)展成果，其創(chuàng)造的總產出(有效價值量)與總投入(人、財、物)的比值，體現(xiàn)了區(qū)域投入要素資源的有效配置、合理利用、規(guī)模集聚和經營管理水平.“五化”協(xié)同發(fā)展效率的提高不僅意味著投入產出效率的提高，要素資源的有效配置與合理利用，意味著區(qū)域生產水平、規(guī)模集聚與經營管理水平合理高效.

文中借鑒文獻[18]的做法，以“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)為產出，以城鄉(xiāng)人均消費支出、人均地方財政預算支出、人均全社會固定資產投資、人均金融機構本外幣貸款分別代表投入的消費層面、政府調控、投資水平與信貸基礎，探究該區(qū)域“五化”協(xié)同發(fā)展態(tài)勢，為現(xiàn)代中國又好又快發(fā)展，為實施“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略，提供理論探討方法應用上的借鑒.

1 “五化”協(xié)同發(fā)展效率的測度方法及數(shù)據(jù)來源

測度期為2001-2014年，數(shù)據(jù)均來源于中國經濟社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，缺失個別數(shù)據(jù)采用插值法補齊.

1.1 “五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)的測度指標體系及測算方法

構建 “五化”協(xié)同發(fā)展指標體系見表1.

“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)的測算方法如下.

1) 方面指數(shù)計算

工業(yè)化指數(shù)G(g)、信息化指數(shù)X(x)、城鎮(zhèn)化指數(shù)C(c)、農業(yè)現(xiàn)代化指數(shù)N(n)與綠色化指數(shù)L(l)的計算公式分別為

(1)

其中αi、βj、γk、δp與φq分別代表工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農業(yè)現(xiàn)代化與綠色化指數(shù)中的權重，利用主成份分析法計算，gi、xj、ck、np與lq分別代表極差標準化后的工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農業(yè)現(xiàn)代化與綠色化指標.

2) “五化”綜合發(fā)展指數(shù)計算

根據(jù)五個方面指數(shù)采用幾何平均法計算“五化”綜合發(fā)展指數(shù)T為

(2)

3) “五化”協(xié)同指數(shù)計算

借用物理學中耦合的概念，運用耦合度分析方法，以多變量系統(tǒng)變量交互耦合的動態(tài)耦合度分析“五化”之間相互配合和彼此促進程度，用“五化”協(xié)同指數(shù)表征“五化”之間耦合作用程度的強弱，動態(tài)反映“五化”之間協(xié)同程度.利用文獻[14]計算方法推導出“五化”協(xié)同指數(shù)C的測度公式為

(3)

4) “五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)計算

協(xié)同指數(shù)表征“五化”之間耦合作用程度的強弱，無法反映協(xié)同發(fā)展水平的高低，因此引入協(xié)同發(fā)展度模型來評判“五化”交互耦合的程度，計算公式為

(4)

其中D為“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)，表示“五化”協(xié)同發(fā)展水平，其取值范圍為[0,1]，D越大，意味著“五化”協(xié)同發(fā)展的水平越高，反之亦然.

表1 “五化”協(xié)同發(fā)展指標體系

注：GDP為國內生產總值；R&D為研究與開發(fā).

1.2 “五化”協(xié)同發(fā)展效率的測度方法

采用數(shù)據(jù)包絡分析(Data envelopment analysis，DEA)“五化”協(xié)同發(fā)展效率.選擇DEA中基于投入角度的可變規(guī)模報酬模型(Variable return to scale，VRS)，以西北五省為決策單元，xir為第r個省區(qū)第i種資源的投入量，yjr為第r個省區(qū)第j種資源的產出量，則第k個省區(qū)的效率評價指數(shù)θ滿足：

j=1,…,n

(5)

式中：θ值為綜合效率指數(shù)，ε為非阿基米德無窮小量，λr為權重變量，s-為松弛變量，s+為剩余變量，eT=(1,1,…1)∈Em和eT=(1,1,…1)∈En均為單位空間向量.

θ值越大,說明該省區(qū)的“五化”協(xié)同效率越高，θ=1時,該省區(qū)效率達到最優(yōu)生產前沿面，其產出相比于投入達到了最優(yōu)綜合效率.

2 西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展測度

2.1 西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)的測度結果

利用式(1)～(4)計算得到2001-2014年全國、西部地區(qū)以及西北五省的“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)測度結果見表2，繪制折線圖如圖1所示.

為了能更好的說明“五化”協(xié)同發(fā)展的程度，借鑒文獻[20]將“五化”協(xié)同發(fā)展度進行等級劃分，見表3.

表2 2001-2014年全國、西部地區(qū)與西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)

圖1 2001-2014年西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)

協(xié)同發(fā)展度協(xié)同等級協(xié)同發(fā)展度協(xié)同等級0．00～0．09極度失調0．10～0．19嚴重失調0．20～0．29中度失調0．30～0．39輕度失調0．40～0．49瀕臨失調0．50～0．59勉強協(xié)調0．60～0．69初級協(xié)調0．70～0．79中級協(xié)調0．80～0．89良好協(xié)調0．90～1．00優(yōu)質協(xié)調

依據(jù)表2數(shù)據(jù)，按表3協(xié)同發(fā)展度的等級分類，2001年陜西、甘肅、寧夏、青海“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)分別為0.598,0.512,0.584,0.595，均屬于勉強協(xié)調型，新疆協(xié)同發(fā)展指數(shù)為0.682，屬于初級協(xié)調型；2014年，陜西和新疆協(xié)同發(fā)展水平分別上升為0.815,0.843，均為良好協(xié)調型，甘肅、青海和寧夏指數(shù)上升為0.772,0.792,0.831，均為初級協(xié)調型.總體看來，西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展水平均有所提高.西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展水平的年均增速，從高到低排序為甘肅、寧夏、陜西、青海、新疆，增速分別為3.20%,2.75%,2.41%,2.23%與1.65%.在表2中，2001-2014年西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)的變異系數(shù)從0.101下降到0.036，變異系數(shù)反映數(shù)據(jù)間離散程度的大小，故該區(qū)域“五化”協(xié)同發(fā)展有趨于收斂的特征.

從表2看，2001-2014年西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)的均值從0.594增長到0.811，按照表3協(xié)同發(fā)展度的等級分類，西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展度從2001年的勉強協(xié)調型發(fā)展到2014年進入中級協(xié)調型，“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)年均增長率為2.46%，增速高于全國的2.43%，低于西部地區(qū)的3.07%.表2整體表明，西北五省協(xié)同發(fā)展指數(shù)的均值高于西部地區(qū)的指數(shù)低于全國的指數(shù).

2.2 西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展效率的測度結果

根據(jù)式(5)借助Deap2.1軟件，計算2001-2014年西北五省區(qū)“五化”協(xié)同發(fā)展效率，效率測度結果見表4～5.

2.3 西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展效率分析

從綜合效率、純技術效率、規(guī)模效率與規(guī)模報酬類型等四個方面分析西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展效率.

表4 2001-2014年西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展效率(一)

表5 2001-2014年西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展效率(二)

注：drs為規(guī)模報酬遞減，irs為規(guī)模報酬遞增，-為規(guī)模報酬不變.

1) 綜合效率

效率劃分：θ<0.6為無效率，0.6<θ<0.8為低效率，0.8<θ<1為中等效率，θ=1為高效率，表4計算結果顯示西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展綜合效率的均值呈現(xiàn)倒“U”型變化特征，2006年之前總體上升，2007年之后總體下降，2014年綜合效率指數(shù)低于2001年綜合效率指數(shù)，其區(qū)域“五化”協(xié)同發(fā)展在大多數(shù)年份表現(xiàn)為低效率.西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展綜合效率比較：陜西、甘肅、新疆三省的綜合效率較高，青海和寧夏綜合效率較低.整體的低效率是因為投入多，產出相對較少，經濟增長長期以來是以粗放式的特征為主，產業(yè)結構低水平、同質化嚴重.2000年以后西部大開發(fā)戰(zhàn)略的提出，在短時期內對西北五省的區(qū)域經濟發(fā)展起到了積極作用，隨著時間推移，政策邊際效應遞減，該區(qū)域內生性增長速度趨緩，產出效率下降，進入經濟發(fā)展新階段后，之前積累的經濟發(fā)展中結構性矛盾日益突出，供給側結構性調整的政策時滯使得該區(qū)域協(xié)同發(fā)展效率沒有較大增長.

2) 純技術效率和規(guī)模效率

綜合效率分解為純技術效率和規(guī)模效率，純技術效率是考慮規(guī)模收益時的技術效率，規(guī)模效率是考慮規(guī)模收益時的規(guī)模效率.

表4顯示2001-2014年西北五省 “五化”協(xié)同發(fā)展純技術效率的均值從0.68增長到0.70，期間有小幅波動.分省區(qū)看，新疆2006年純技術效率有效，其余省區(qū)的純技術效率均無效；從整體水平上看，陜西、甘肅和新疆的純技術效率水平高于青海和寧夏；從發(fā)展趨勢看，陜西、甘肅、青海、寧夏四省區(qū)的純技術效率總體是上升的，新疆的純技術效率有下降趨勢.從2014年數(shù)據(jù)看，純技術效率距離生產前沿面最近的是陜西和甘肅，說明技術進步在“五化”協(xié)同發(fā)展進程中起到積極推動作用.

從規(guī)模效率看，表5中2001-2014年西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展的規(guī)模效率的均值從0.91下降到0.81，表明西北五省區(qū)規(guī)模效率均有下降，說明規(guī)模擴大導致的協(xié)同發(fā)展效率下降，技術進步帶來的協(xié)同發(fā)展效率上升.總體上看，規(guī)模效率高于純技術效率與綜合效率，且接近有效，其中部分省區(qū)的規(guī)模效率已經達到有效，說明西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展效率主要來自于發(fā)展規(guī)模的擴大而不是技術進步.

3) 規(guī)模報酬類型

規(guī)模報酬值大于1、小于1和等于1分別代表規(guī)模報酬遞增、遞減與不變.從生產前沿看，規(guī)模報酬不變的投入產出組合點均處于效率邊界上，規(guī)模報酬遞增的決策單元有可能在增加投入后獲得更多的產出，規(guī)模報酬遞減的決策單元增加投入，有可能減少產出增長的比例.表5表明：2001年規(guī)模報酬遞減的省區(qū)有2個，分別是陜西和新疆；2014年規(guī)模報酬遞減的省區(qū)只有陜西，說明需要投入松弛的省區(qū)數(shù)量減少.2001年規(guī)模報酬遞增的有3個省區(qū)，2014年有4個省區(qū)，說明需要增加投入的省區(qū)逐漸增多.從西北五省對比看，陜西和新疆規(guī)模報酬在大多數(shù)年份均處于遞減或者不變狀態(tài)，說明陜西和新疆投入產出效率高于其他省區(qū).

綜上，運用耦合度分析方法測度2001-2014年西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)，利用可變規(guī)模報酬的DEA模型計算2001-2014年西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展效率，得出結論：從“五化”協(xié)同發(fā)展指數(shù)看，2001-2014年，西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展從勉強協(xié)調型進入到中級協(xié)調型，發(fā)展速度較快，其中，陜西與新疆協(xié)同發(fā)展指數(shù)相對較高；西北五省“五化”協(xié)同發(fā)展有趨于收斂的特征.從“五化”協(xié)同發(fā)展效率看，陜西、甘肅的綜合效率較高，西北五省的整體綜合效率水平較低；純技術效率方面，總體技術進步緩慢，陜西與甘肅相對效率較高；西北五省規(guī)模效率相對較高，規(guī)模擴大在該區(qū)域“五化”協(xié)同發(fā)展中起到較大作用；在規(guī)模報酬方面，2014年除陜西規(guī)模報酬遞減之外，其余省區(qū)均為規(guī)模報酬遞增，意味著該區(qū)域內陜西投入產出比較高.

3 結 語

用“五化”協(xié)同發(fā)展效率描述投入產出的關系，在經濟結構轉型期如何提高發(fā)展效率不僅是理論界關注的熱點問題，更是發(fā)展中需要解決的現(xiàn)實問題.與全國相比，除反映規(guī)模擴大帶來產出增加的規(guī)模效率相對較高之外，西北五省綜合效率、純技術效率的整體水平低于全國平均水平.如何提高純技術效率和綜合效率，增加技術在產出中的貢獻率，可以從以下三方面深入思考和探索：① 借助于信息化發(fā)展促進“五化”融合.信息化是促進“五化”協(xié)同發(fā)展的手段，信息化的蓬勃發(fā)展和信息技術的普遍應用為縮小區(qū)域差距、促進區(qū)域經濟社會協(xié)調可持續(xù)發(fā)展提供最大可能，尤其在整體發(fā)展較為緩慢的西北五省更應緊抓信息化發(fā)展的機遇，以信息化帶動工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、綠色化與農業(yè)現(xiàn)代化.② 注重投入產出效率的提升和增長方式的轉變.西北五省生產效率較低，要素投入型生產仍占較大比重，高投入高產出的粗放型生產方式無法適應新經濟模式，因此需要進一步優(yōu)化投入總量和投入結構，提高投入產出效率實現(xiàn)綜合效率有效，在擴大規(guī)模效率的同時提升純技術效率.③ 以市場為導向，政府的宏觀調控要起到積極作用.結合西北五省市場發(fā)育較為遲緩的現(xiàn)狀，要緊緊抓住“一帶一路”戰(zhàn)略帶來的機遇，充分發(fā)揮市場主體的積極作用，進一步推進要素市場化改革進程，促進市場體系健康發(fā)展，政府在宏觀層面上要加強調控和管理，將市場調節(jié)與政府調控相結合，實現(xiàn)西北五省“五化”全面協(xié)同可持續(xù)發(fā)展.

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(責任編輯、校對 白婕靜)

Efficiency Measure of Collaborative Development of“Industrialization, Urbanization,Informatization,Agricultural Modernization and Green Economy” of the Five Provinces in Northwest China

YANGYong1，2,ZHANGXinli1,DUZhiqian3

(1.School of Economics and Management,Xi’an Technological University,Xi’an 710021,China; 2.International Business School,Shaanxi Normal University,Xi’an 710119,China; 3.School of Economics and Finance,Xi’an Jiaotong University,Xi’an 710061,China)

With the five provinces in Northwest China as the research subject,the coupling method was used to calculate the indexes of the collaborative development efficiency of the five provinces from 2001 to 2014.Based on the DEA model of variable returns to scale,the collaborative development efficiency of industrialization,urbanization,informatization,agricultural modernization and green ecomomy was calculated.The results indicate that the five provinces are basically good in collaborative development and relatively low in comprehensive efficiency,that there are more invalid DMU of the pure technical efficiency,and that the scale efficiency is relatively higher than the commprehensive efficiency.As for the returns to scale Shaanxi province is at the declining stage ,while the other four provinces are at the increasing stage.

collaborative development;development efficiency；DEA model ;measure of efficiency

10.16185/j.jxatu.edu.cn.2016.11.009

2016-06-27 基金資助：陜西社會科學基金(2014D48)；陜西省科技計劃項目(2014KRM13)

楊 勇(1976-)，男，西安工業(yè)大學講師，主要研究方向為中國發(fā)展經濟學.E-mail:yangyongmail@163.com.

F061.3

A

1673-9965(2016)11-0911-07