邱國棟，郭蓉娜，刁玉柱

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)　工商管理學(xué)院，遼寧　大連116025；

2.臨沂大學(xué)　商學(xué)院，山東　臨沂276005)

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中國進(jìn)入全球價(jià)值鏈的“蘋果皮”路線研究

邱國棟1，郭蓉娜1，刁玉柱2

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧大連116025；

2.臨沂大學(xué)商學(xué)院，山東臨沂276005)

摘要：本文選擇全球價(jià)值鏈變化與中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的主題，對(duì)此提出中國進(jìn)入全球價(jià)值鏈的“蘋果皮”路線，并從構(gòu)念、隔離、分離和支持四個(gè)方面對(duì)其核心的“技術(shù)嵌入性”問題進(jìn)行了研究。采用理論推演與經(jīng)典例證相結(jié)合的研究方法，通過構(gòu)建理論分析模型，以闡述與論證相關(guān)問題?；谌騼r(jià)值鏈深度分解與“創(chuàng)新鏈”的特征，研究提出“蘋果皮”路線的概念模型和“技術(shù)嵌入性隔離與協(xié)同”的理論觀點(diǎn)，并分析其機(jī)理與效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上揭示了“由皮到核：從技術(shù)嵌入到戰(zhàn)略蛻變”的演進(jìn)機(jī)制和轉(zhuǎn)化路徑。從創(chuàng)業(yè)板低門檻的金融機(jī)制、基于“公平偏好”的雙邊激勵(lì)機(jī)制和“愿意投資未來”的社會(huì)責(zé)任感等支持技術(shù)嵌入性研發(fā)及其進(jìn)入全球價(jià)值鏈進(jìn)行了系統(tǒng)思考。研究認(rèn)為，中國更適宜采用“蘋果皮”路線、采取以技術(shù)嵌入性研發(fā)為主導(dǎo)的創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)策。通過技術(shù)嵌入性創(chuàng)新取得差別優(yōu)勢(shì)，形成與領(lǐng)導(dǎo)廠商的隔離與協(xié)同，最終嵌入全球價(jià)值鏈高端。

關(guān)鍵詞：技術(shù)嵌入性；“蘋果皮”路線；全球價(jià)值鏈

一、引言

需要破除“OEM鎖定”。從延伸進(jìn)入中國本土的跨國公司主導(dǎo)型全球價(jià)值鏈現(xiàn)狀看，增長動(dòng)力具有過度的對(duì)外依賴性，仍處于“OEM鎖定”狀態(tài)，即本土企業(yè)與國外跨國公司之間分工的“6+1”*這仍是中國當(dāng)代一種很典型的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。傳統(tǒng)眼光看產(chǎn)業(yè)強(qiáng)調(diào)“產(chǎn)”，而跨國公司看產(chǎn)業(yè)強(qiáng)調(diào)“鏈”。跨國公司的產(chǎn)業(yè)鏈一般有七個(gè)環(huán)節(jié)，跨國公司與中國企業(yè)合作，外包出去的主要是生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，這是跨國公司“兩頭在內(nèi)，中間在外”的戰(zhàn)略模式。但從跨國公司的全球價(jià)值鏈上看，這種外包部分是價(jià)值最低的環(huán)節(jié)，也是社會(huì)成本較高的環(huán)節(jié)。格局尚未徹底改觀，其根本性缺陷是本土的技術(shù)創(chuàng)新滯后。應(yīng)以創(chuàng)新嵌入全球價(jià)值鏈為戰(zhàn)略目的，以促進(jìn)內(nèi)生性發(fā)展。中國面對(duì)第一波經(jīng)濟(jì)全球化的結(jié)束，第二波經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的來臨，《中國制造2025》提出圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈以加強(qiáng)核心技術(shù)攻關(guān)和加速科技成果產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新戰(zhàn)略方針，“十三五規(guī)劃建議”也提出“創(chuàng)新發(fā)展”的理念。中國更多企業(yè)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新型，以適應(yīng)全球價(jià)值鏈的升級(jí)變化，意味著以培育更多更新的比較優(yōu)勢(shì)，從而推進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力從依賴于要素低價(jià)優(yōu)勢(shì)、制造業(yè)出口導(dǎo)向和高強(qiáng)度投資驅(qū)動(dòng)，轉(zhuǎn)向主動(dòng)參與國際分工的產(chǎn)業(yè)重構(gòu)與創(chuàng)新升級(jí)。在積極嵌入“全球創(chuàng)新鏈”的過程中，以自主的核心技術(shù)與能力驅(qū)動(dòng)與整合更多的全球智慧和國際產(chǎn)能。

轉(zhuǎn)向“全球創(chuàng)新鏈”的需要。劉志彪(2015)[1]對(duì)在第二波經(jīng)濟(jì)全球化背景下，中國如何轉(zhuǎn)變制造業(yè)發(fā)展方式和在新常態(tài)下產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制方面進(jìn)行了深入的研究，并且首次提出了“全球創(chuàng)新鏈”的概念。他認(rèn)為，實(shí)施全球價(jià)值鏈轉(zhuǎn)向國家價(jià)值鏈(NVC)，國家價(jià)值鏈逐步轉(zhuǎn)向“全球創(chuàng)新鏈”的發(fā)展戰(zhàn)略是中國實(shí)現(xiàn)身份轉(zhuǎn)變(由“中國制造”到“中國創(chuàng)造”)、擁有全球供應(yīng)鏈控制權(quán)的必然選擇。NVC是從GVC轉(zhuǎn)向GIC的一個(gè)過渡。本文認(rèn)為在這個(gè)轉(zhuǎn)向過渡中，后發(fā)企業(yè)如何嵌入“全球創(chuàng)新鏈”是關(guān)鍵問題，或者說提出理論對(duì)策以指導(dǎo)企業(yè)層面這種轉(zhuǎn)向是當(dāng)務(wù)之急。

二、研究背景與理論框架

1.對(duì)于全球價(jià)值鏈的嵌入性是一個(gè)重要的理論研究問題。(1)自從卡爾·波蘭尼(Karl Polanyi,1944)[2]提出“嵌入性”概念之后，便陸續(xù)有學(xué)者研究提出一些相關(guān)的看法?！扒度胄浴?“嵌入性”一詞源于西方，其英語是embeddedness，國內(nèi)研究者有不同的譯法，有譯為“嵌入性”，有譯為“根植性”。從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，大多數(shù)學(xué)者采用“嵌入性”，也有一些學(xué)者采用“根植性”。在一些文獻(xiàn)中，嵌入性與根植性經(jīng)常被交替使用，并不嚴(yán)格區(qū)別，如王緝慈原來把embeddedness譯成根植性，后來認(rèn)同社會(huì)學(xué)習(xí)慣，改譯成嵌入性，本文認(rèn)為在技術(shù)研發(fā)方面嵌入性要比根植性更合適。概念，在社會(huì)組織、區(qū)域發(fā)展和組織管理等研究領(lǐng)域得到廣泛的運(yùn)用，特別是Granovetter(1985)[3]提出“經(jīng)濟(jì)行為嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)”的論斷。(2)國內(nèi)學(xué)者結(jié)合中國參與全球價(jià)值鏈的實(shí)踐，對(duì)該問題研究取得了新的認(rèn)識(shí)：一是從單向嵌入到雙向嵌入。陳景輝等(2008)[4]基于嵌入性理論，首次提出并論證了跨國公司嵌入與東道國產(chǎn)業(yè)集聚的“雙向嵌入觀”概念，進(jìn)而為產(chǎn)業(yè)集聚，以及企業(yè)層面的合作與協(xié)同創(chuàng)新提出了雙向嵌入的研究視角。黃永春等(2014)[5]研究發(fā)現(xiàn)，中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的對(duì)象呈現(xiàn)出單一性，即主要依賴于全球價(jià)值鏈的“鏈主”，而當(dāng)前新興產(chǎn)業(yè)則更傾向于借助國家價(jià)值鏈的創(chuàng)新資源；二是基于內(nèi)生與外生的嵌入性。夏京文(2007)[6]在論證中國產(chǎn)業(yè)集聚的外生性明顯和內(nèi)生性缺陷時(shí)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)生性與外生性概念引入了基于FDI產(chǎn)業(yè)集聚的嵌入性研究中，以揭示產(chǎn)業(yè)集聚特征與類型。他指出，根據(jù)發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展實(shí)踐及相關(guān)嵌入性研究發(fā)現(xiàn)，集群的內(nèi)生性嵌入是外生性嵌入的基礎(chǔ)與競爭優(yōu)勢(shì)的源泉，外生性嵌入只是保持與擴(kuò)大競爭優(yōu)勢(shì)的方式與手段。劉林青等(2010)[7]從租金的角度研究全球價(jià)值鏈中企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)問題，認(rèn)為企業(yè)層面的租金應(yīng)該在整個(gè)全球價(jià)值鏈租金體系中處于核心位置，且是內(nèi)生性的。

2.缺乏切入“全球創(chuàng)新鏈”與嵌入其高端的研究。從國內(nèi)外現(xiàn)有研究文獻(xiàn)看，近年來，與全球價(jià)值鏈及其嵌入性問題相關(guān)度較高的研究論文六十多篇，但多屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的研究。盡管已有文獻(xiàn)對(duì)全球價(jià)值鏈本身，以及后發(fā)企業(yè)嵌入全價(jià)值鏈高端，及其在全球價(jià)值鏈中演進(jìn)路徑等都有一定的研究，但對(duì)中國企業(yè)如何以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方式切入“全球創(chuàng)新鏈”以及嵌入其高端的研究，尚屬少見。關(guān)于嵌入性理論、單向嵌入性理論、雙向嵌入關(guān)系理論等的研究，都取得了一定的研究進(jìn)展，為本文的進(jìn)一步研究奠定了基礎(chǔ)，但以重視將嵌入性理論引入經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)為主，而忽視技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的嵌入性研究。特別是，在全球價(jià)值鏈深度分解，以及全球價(jià)值鏈轉(zhuǎn)向“全球創(chuàng)新鏈”的情境下，對(duì)技術(shù)嵌入性與非契約性技術(shù)嵌入以及中國企業(yè)進(jìn)入全球價(jià)值鏈的技術(shù)路線問題尚缺乏有說服力的研究成果。

3.本文的研究結(jié)構(gòu)框架。在上述研究背景的基礎(chǔ)上，本文研究將立足于全球價(jià)值鏈轉(zhuǎn)向“全球創(chuàng)新鏈”的變化，進(jìn)而“催生”我國后發(fā)企業(yè)積極走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路這一獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，以內(nèi)生增長理論和嵌入性理論為指導(dǎo)，并綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和系統(tǒng)論等知識(shí)體系，在大量實(shí)地調(diào)研與案例研究的基礎(chǔ)上，以技術(shù)嵌入性為核心問題，從構(gòu)念、隔離、分離和支持四個(gè)方面對(duì)中國后發(fā)企業(yè)進(jìn)入全球價(jià)值鏈的“蘋果皮”路線展開研究(框架如圖1所示)。構(gòu)念：以技術(shù)嵌入性為本質(zhì)的“蘋果皮”路線概念提出與界定，以揭示其內(nèi)在聯(lián)系與演變規(guī)律；隔離與分離：基于差別優(yōu)勢(shì)(非比較優(yōu)勢(shì))的視角，分析中國后發(fā)企業(yè)進(jìn)入全球價(jià)值鏈與嵌入其高端的過程，即研究技術(shù)嵌入性的演進(jìn)路徑；支持：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)技術(shù)嵌入性研發(fā)的動(dòng)力機(jī)制；以技術(shù)嵌入性為主導(dǎo)：中國進(jìn)入全球價(jià)值鏈，應(yīng)選擇的戰(zhàn)略方針以及對(duì)其論證。走“蘋果皮”技術(shù)創(chuàng)新路線，進(jìn)入全球價(jià)值鏈，其有效性是在演進(jìn)、環(huán)境和戰(zhàn)略三層面上及其互動(dòng)中，技術(shù)嵌入性效應(yīng)被增強(qiáng)的結(jié)果。

圖1　本文研究的結(jié)構(gòu)框架

三、“蘋果皮”路線構(gòu)念：一個(gè)概念模型

依據(jù)全球價(jià)值鏈變化，即深度分解和多主體分享，及其轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型全球價(jià)值鏈，即“全球創(chuàng)新鏈”，本文提出以走“蘋果皮”路線的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方式嵌入全球價(jià)值鏈高端的路徑。因此，“蘋果皮”技術(shù)路線是本選題研究的核心概念。無論從理論構(gòu)建還是后續(xù)研究的需要，都應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行重新構(gòu)念。

(一)“蘋果皮”路線的實(shí)踐啟示

“蘋果皮”路線的提出，是基于實(shí)踐研究的理論推演。①引發(fā)社會(huì)思考。最初是由“蘋果皮事件”*潘泳和潘磊兄弟研發(fā)的“蘋果皮520”從2010年正式問世以來，引起了新聞界和學(xué)術(shù)界的關(guān)注，轟動(dòng)海內(nèi)外。引起國內(nèi)外新聞界關(guān)注，然后潘氏兄弟的“蘋果皮”故事，即是從2010年7月他們的“蘋果皮520”問世到2014年東山再起的第二次創(chuàng)業(yè)(開發(fā)“臉說”項(xiàng)目)引發(fā)法律學(xué)術(shù)界和管理學(xué)術(shù)界的思考——“蘋果皮事件”給了我們什么樣的啟示？其寓意是“蘋果皮”式創(chuàng)新應(yīng)該是中國式創(chuàng)新。②將一個(gè)技術(shù)成果的概念放大到企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式層面?；谏鲜鏊伎?，本文進(jìn)一步考察了三星電子和中興通訊等國內(nèi)外的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展案例。分析它們技術(shù)創(chuàng)新史，以及它們?cè)c國際合作體系中領(lǐng)導(dǎo)廠商(具有核心技術(shù)優(yōu)勢(shì))的博弈經(jīng)歷，發(fā)現(xiàn)與“蘋果皮”式創(chuàng)新的共同性和創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)律性。③站在參與國際分工的高度，將一種技術(shù)創(chuàng)新模式提升到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路。依據(jù)全球價(jià)值鏈理論、企業(yè)核心能力理論、動(dòng)態(tài)能力理論、創(chuàng)新管理理論和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等理論，并參考改革開放后海爾等國內(nèi)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈下游創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)，以及上世紀(jì)七十、八十年代日本企業(yè)擅長“創(chuàng)造性模仿”(其與“蘋果皮”式創(chuàng)新比較，同屬于外圍創(chuàng)新，但本質(zhì)上，前者接近于改進(jìn)，后者更接近于發(fā)明)的成功經(jīng)驗(yàn)，本文提出關(guān)于中國參與國際分工的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路——“蘋果皮”路線。

(二)概念模型構(gòu)建

依據(jù)全球價(jià)值鏈理論和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)理，本文選擇了技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的“三個(gè)階段”和“價(jià)值”高低與后發(fā)企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的“角色”地位組合為縱橫兩個(gè)變量，構(gòu)建坐標(biāo)系以揭示后發(fā)優(yōu)勢(shì)的外圍創(chuàng)新與“由皮到核”的關(guān)系機(jī)理，及其與嵌入性和自主研發(fā)的內(nèi)在聯(lián)系，從而揭示創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略步驟與升級(jí)路徑，分析模型如圖2所示。

圖2　“蘋果皮”路線的概念模型①

針對(duì)本文研究選題，選擇了套層構(gòu)念模式，即在“蘋果皮”概念模型中也界定了“技術(shù)嵌入性階段”，其實(shí)質(zhì)是研發(fā)屬于非契約性嵌入全球價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈。理論上它的進(jìn)展有兩種情況，一是對(duì)基于其研發(fā)所在產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈的全球價(jià)值鏈，走體制嵌入性道路(圖2中“①”)；二是由于技術(shù)成果的市場潛力較大，可轉(zhuǎn)化成技術(shù)品牌或產(chǎn)品品牌，進(jìn)而可行后向整合(如圖2“②”所示，成為新起全球產(chǎn)業(yè)鏈的核心技術(shù))?！绑w制嵌入性階段”，其實(shí)質(zhì)是契約性嵌入全球價(jià)值鏈(實(shí)現(xiàn)與前向整合)；“獨(dú)立性分離”實(shí)際上也是更高級(jí)的嵌入和新嵌入階段，其實(shí)質(zhì)是憑借具有創(chuàng)造性與超越性的技術(shù)創(chuàng)新自主品牌，通過戰(zhàn)略蛻變以主導(dǎo)新的價(jià)值鏈。

(三)構(gòu)念的創(chuàng)新性

在現(xiàn)有研究和企業(yè)實(shí)踐中，注重強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)的角度，界定它屬于外圍創(chuàng)新，或者創(chuàng)造性模仿，甚至認(rèn)為是“曲線路徑”，對(duì)其正確性與有效性缺乏信心。本文在認(rèn)定“蘋果皮”路線是中國以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方式參與全球競爭與國際分工的可選擇路徑前提下，以嵌入性為視角和以嵌入全球價(jià)值鏈為目的，并以“技術(shù)嵌入性”、“體制嵌入性”和“獨(dú)立性分離”的不同階段來研究其特殊性的內(nèi)涵，以對(duì)解決現(xiàn)實(shí)問題更有指導(dǎo)意義和補(bǔ)充創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展理論的研究不足 。

依據(jù)“技術(shù)自立”理論，本文對(duì)“蘋果皮”路線的構(gòu)念，非屬于“絕對(duì)化的技術(shù)自立”*在技術(shù)趕超的區(qū)域創(chuàng)新實(shí)踐中，東亞模式則以“技術(shù)引進(jìn)”為起點(diǎn)，通過學(xué)習(xí)適應(yīng)本地技術(shù)，同時(shí)堅(jiān)持技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，而尼赫魯之后的印度模式有意識(shí)地將學(xué)習(xí)西方技術(shù)與開發(fā)本土技術(shù)對(duì)立起來，此模式被學(xué)術(shù)界稱為“絕對(duì)化的技術(shù)自立”。范疇，而是試圖從技術(shù)嵌入性角度以構(gòu)建實(shí)現(xiàn)“技術(shù)自立”的一種理論模式。孫喜(2014)[8]就工業(yè)發(fā)展過程中的“技術(shù)自立”問題，在比較中國、印度和東亞國家的基礎(chǔ)上提出，“技術(shù)自立”成為發(fā)展中的東亞國家和地區(qū)實(shí)現(xiàn)跨越、挑戰(zhàn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)水平的必經(jīng)階段。這使得從技術(shù)外向型依賴向技術(shù)自主的轉(zhuǎn)變成為轉(zhuǎn)變國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和提升企業(yè)競爭力的重要內(nèi)容，但對(duì)今天快速發(fā)展的中國而言，“絕對(duì)化的技術(shù)自立”變得更加不現(xiàn)實(shí)。

四、外圍創(chuàng)新：技術(shù)嵌入性隔離與協(xié)同

依據(jù)概念模型(圖2)，雖然“蘋果皮”路線第一階段的“技術(shù)嵌入性”是通過非契約性的外圍創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)對(duì)全球產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈的進(jìn)入，第二階段的“體制嵌入性”是通過契約性的外圍創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)對(duì)全球價(jià)值鏈的進(jìn)入，但本文認(rèn)為二者都可與全球價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)廠商之間形成隔離與協(xié)同狀態(tài)。

(一)隔離與協(xié)同的基礎(chǔ)與實(shí)質(zhì)：差別優(yōu)勢(shì)

隔離與協(xié)同狀態(tài)形成的原因與存在的基礎(chǔ)是一種差別優(yōu)勢(shì)，而這種優(yōu)勢(shì)的構(gòu)成是后發(fā)企業(yè)的核心技術(shù)或核心能力。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方式的前提下，作為后發(fā)企業(yè)不只是以核心技術(shù)形成其與領(lǐng)導(dǎo)廠商之間的差別優(yōu)勢(shì)，其優(yōu)勢(shì)的持續(xù)性保持又需要以擅長持續(xù)創(chuàng)新為核心能力。

本文通過與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”和“比較優(yōu)勢(shì)”兩個(gè)概念的比較而析出“差別優(yōu)勢(shì)”的存在，并歸納出概念的本質(zhì)，即在技術(shù)創(chuàng)新上具有一方不能替代另一方或替代成本較高的隔離機(jī)制作用，進(jìn)而突出在技術(shù)開發(fā)或產(chǎn)品開發(fā)上各有“獨(dú)門絕技”，而不是一方對(duì)另一方以模仿或替代為主的博弈取向，因而在全球產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部表現(xiàn)為因此種隔離而選擇協(xié)同。

在前期研究基礎(chǔ)上，本文從全球產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部契約性性合作關(guān)系角度，以理論邏輯方法建立了差別優(yōu)勢(shì)的研究思路與框架(如表1所述)，與前期研究(如表2所述)相比，從市場競合進(jìn)入產(chǎn)業(yè)競合，突破了研究的關(guān)系限定領(lǐng)域，并補(bǔ)充威廉姆森的資產(chǎn)專用性理論，揭示出相互之間具有很高資產(chǎn)專用性的一種存在狀態(tài)。

表1　異質(zhì)異構(gòu)與差別優(yōu)勢(shì)

資料來源：本文提出

表2　差別優(yōu)勢(shì)概念界定的理論邏輯①

資料來源：《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2012年第4期《基于隔離機(jī)制的競合效益——以Nike等3組企業(yè)為樣本的跨案例研究》

能夠進(jìn)入全球價(jià)值鏈的中國企業(yè)，理論上可劃分為產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)企業(yè)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和研發(fā)優(yōu)勢(shì)企業(yè)(如圖3)。研發(fā)優(yōu)勢(shì)企業(yè)或機(jī)構(gòu)在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)層上，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是其產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新能力居國際領(lǐng)先水平，而不只是國內(nèi)最優(yōu)。在差別優(yōu)勢(shì)(見表1)層上的技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，首先以技術(shù)優(yōu)勢(shì)與全球價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)廠商形成技術(shù)互補(bǔ)關(guān)系，然后在基礎(chǔ)上進(jìn)一步取得外圍創(chuàng)新效果，即改進(jìn)或衍生。在比較優(yōu)勢(shì)層上的產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)企業(yè)，可憑自己的產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)進(jìn)入國際分工體系，基于“熟能生巧”的原理或在合作磨合中悟出，再進(jìn)入外圍技術(shù)改造的階段。所以，“蘋果皮”創(chuàng)新路線與顛覆式創(chuàng)新路線相比，更適宜由技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)企業(yè)構(gòu)成的我國企業(yè)主體。

圖3　基于優(yōu)勢(shì)和數(shù)量指標(biāo)的中國企業(yè)分類

(二)后發(fā)企業(yè)與領(lǐng)導(dǎo)廠商的隔離與協(xié)同

選擇“蘋果皮”路線，按其路徑規(guī)劃，后發(fā)企業(yè)是通過外圍創(chuàng)新以取得差別優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而形成與領(lǐng)導(dǎo)廠商的隔離與協(xié)同狀態(tài)。因此，針對(duì)中國嵌入全球價(jià)值鏈而言，圖4從嵌入性視角揭示后發(fā)企業(yè)與全球價(jià)值鏈的內(nèi)在聯(lián)系，以及中國企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的基本路徑。

1.隔離與協(xié)同的形成機(jī)理。以“蘋果皮之父”潘氏兄弟開發(fā)出來的“蘋果皮520”、藍(lán)牙版“蘋果皮”和“漫聊神器”App為例(潘氏兄弟已與美國GoSolar公司達(dá)成合作意向，并向美國聯(lián)通通訊委員會(huì)PCC遞交了專利申請(qǐng)，準(zhǔn)備將“蘋果皮”引入美國市場)可析出兩種形態(tài)：①“蘋果皮”開發(fā)模式，在起步階段，技術(shù)研發(fā)嵌入到了全球產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈之中，但還未契約性嵌入到全球價(jià)值鏈之中。這種外圍的技術(shù)創(chuàng)新在功能性與匹配性上是“蘋果”核心技術(shù)的衍生與拓展；在技術(shù)前景與作用效果上是“蘋果”產(chǎn)品技術(shù)線的加深和市場深度開發(fā)。但在核心技術(shù)(“蘋果”)由于技術(shù)障礙或法律障礙而尚未擴(kuò)散階段，若采用某一種核心技術(shù)方與外圍技術(shù)方的合作共贏模式，這塊市場“蛋糕”必將被做大。②當(dāng)核心技術(shù)已經(jīng)擴(kuò)散，核心技術(shù)方與外圍技術(shù)方在產(chǎn)業(yè)上，會(huì)各自獨(dú)立運(yùn)作。前者，屬于全球價(jià)值鏈內(nèi)部的技術(shù)隔離與產(chǎn)業(yè)協(xié)同運(yùn)作的情況，后者是處于技術(shù)與經(jīng)營并存的隔離狀態(tài)，只是有可能因技術(shù)上的關(guān)聯(lián)性而產(chǎn)生技術(shù)嵌入方與領(lǐng)導(dǎo)廠商的“市場協(xié)同”的連帶效應(yīng)而已。

2.隔離與協(xié)同的理論標(biāo)志。①契約性技術(shù)嵌入性隔離與協(xié)同標(biāo)志，一是后發(fā)企業(yè)在有了自主設(shè)計(jì)能力與優(yōu)勢(shì)后，資產(chǎn)專用性態(tài)勢(shì)開始轉(zhuǎn)變，即對(duì)領(lǐng)導(dǎo)廠商更有吸引力。因?yàn)楹笳呃昧薕DM的創(chuàng)造性設(shè)計(jì)獲得市場價(jià)值，而且因取代成本高而只能依靠，進(jìn)而形成隔離與協(xié)同局面；二是形成隔離與協(xié)同的另一個(gè)主要標(biāo)志或特征是全球價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)廠商與合作廠商之間的協(xié)同關(guān)系不再是“借用圖方式”(美國外包模式)，而是采用“認(rèn)可圖方式”(日本下包模式)的創(chuàng)新治理機(jī)制。前者是以“按圖索驥”的主導(dǎo)邏輯來規(guī)制下家；后者是以“二次創(chuàng)作”的主導(dǎo)邏輯來發(fā)揮下家專業(yè)化創(chuàng)新能力的作用。②非契約性技術(shù)嵌入性隔離與協(xié)同，一是以產(chǎn)業(yè)技術(shù)上的創(chuàng)新性，進(jìn)而具有提升產(chǎn)品整體功能或差異性功能的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)(產(chǎn)生市場協(xié)同效應(yīng))；二是技術(shù)成果以法律形態(tài)得到保護(hù)，以避免復(fù)制性模仿。

五、切入全球價(jià)值鏈：以技術(shù)嵌入性為主導(dǎo)

與全球價(jià)值鏈的契約性和非契約性關(guān)系都會(huì)產(chǎn)生隔離與協(xié)同效應(yīng)，但在契約性關(guān)系中產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)與技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)相比，就不一定形成真正意義上的隔離與協(xié)同。如果只是以O(shè)EM角色與全球價(jià)值鏈合作，就不具有價(jià)值分配公平化與在鏈高端化的效果。

(一)選擇技術(shù)嵌入性隔離與協(xié)同

嚴(yán)格地說，在OEM階段，不能形成真正意義上隔離與協(xié)同狀態(tài)，因?yàn)樵谶@一階段，OEM有被替代的可能，資產(chǎn)專用性是單方面的，而不是互有很高的資產(chǎn)專用性。只有靠技術(shù)創(chuàng)新才能形成利益趨于公平分配的隔離與協(xié)同，而且只有創(chuàng)新切入才能走向價(jià)值鏈高端。即使是由于低成本或?qū)I(yè)化優(yōu)勢(shì)而被替代的可能性很低(近似于隔離與協(xié)同)，但仍不利于利益公平分配和嵌入價(jià)值鏈高端。所以本文認(rèn)為，對(duì)于隔離與協(xié)同，技術(shù)嵌入性創(chuàng)新形成的差別優(yōu)勢(shì)是其基礎(chǔ)，利益分配公平化和嵌入價(jià)值鏈高端是其表現(xiàn)的形式與特征，或者說是技術(shù)嵌入方追求的效果。服從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，對(duì)于我國的選擇，如表3所述。

圖4　基于嵌入性視角的隔離與協(xié)同

基礎(chǔ)縱向關(guān)系狀態(tài)兩種情況效果選擇差別優(yōu)勢(shì)(技術(shù)嵌入性創(chuàng)新)隔離與協(xié)同1技術(shù)嵌入性隔離與協(xié)同①分配趨于公平化;②嵌入價(jià)值鏈高端適合中國切入“全球創(chuàng)新鏈”①2產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)與專業(yè)化隔離與協(xié)同處于“OEM”階段或價(jià)值鏈低端

資料來源：本文提出

(二)全球價(jià)值鏈分工體系倒逼制造轉(zhuǎn)向創(chuàng)造

面對(duì)全球價(jià)值鏈深度分工與轉(zhuǎn)向“全球創(chuàng)新鏈”的變化，中國企業(yè)參與全球競爭與合作，在經(jīng)營體制上的連接與整合，就不能僅憑產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)的制造性核心能力，而必須是憑創(chuàng)造性核心能力，即依靠創(chuàng)新切入。技術(shù)創(chuàng)新與改造是進(jìn)入“全球創(chuàng)新鏈”體系的“通行證”，保守與技術(shù)停滯將是體系中任何合作方的“墓志銘”。這一本質(zhì)的揭示，亦說明參與“全球創(chuàng)新鏈”對(duì)中國已進(jìn)入和要進(jìn)入全球競爭行列的企業(yè)形成一個(gè)逼迫創(chuàng)新的“倒逼體系”。本文認(rèn)為，這能夠?qū)χ袊髽I(yè)的技術(shù)改造與自主創(chuàng)新，進(jìn)而能使中國的后發(fā)企業(yè)進(jìn)入與國外領(lǐng)導(dǎo)廠商隔離與協(xié)同的階段，形成一種動(dòng)力。

推進(jìn)中國產(chǎn)能主動(dòng)嵌入“全球創(chuàng)新鏈”。2015年5月份，國務(wù)院已部署推進(jìn)國際產(chǎn)能和裝備制造合作，以擴(kuò)大開放促進(jìn)發(fā)展升級(jí)。從充分利用全球價(jià)值鏈深度分解與紅利多主體分享的歷史時(shí)機(jī)角度，應(yīng)主動(dòng)以制造產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)吸引全球價(jià)值鏈轉(zhuǎn)移或延伸進(jìn)入中國本土(如英特爾進(jìn)入大連地區(qū))，特別是吸引主導(dǎo)全球價(jià)值鏈的“總部”與其研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國本土，形成新一輪的產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新集聚高潮。由于全球價(jià)值鏈以轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新鏈為主要特征，盡管具有產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)，但如果不積極進(jìn)行技術(shù)改造，可能不能進(jìn)入OEM，因此還應(yīng)采取以技術(shù)嵌入性為主導(dǎo)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。

以制造與設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)在合作中追求創(chuàng)造。亞洲地區(qū)，特別是中國是世界工廠(也被國際上譽(yù)為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎)，產(chǎn)品制造能力與設(shè)計(jì)能力具有優(yōu)勢(shì)，且由于“全球創(chuàng)新鏈”具有深度分解的變化特征，因而在范圍更廣闊的一連串活動(dòng)中尋找“切入點(diǎn)”的可能性也會(huì)隨著深度分解而上升。但與全球價(jià)值鏈分工相比，在全球創(chuàng)新鏈分工體系中，切入的難度也會(huì)上升，即具有創(chuàng)新性要求。

(三)不同類型企業(yè)的切入目標(biāo)

研發(fā)優(yōu)勢(shì)企業(yè)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)企業(yè)(三者劃分見圖3)嵌入全球價(jià)值鏈的切入目標(biāo)如圖5所示。如果是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈，產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)企業(yè)在“②”切入；如果是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型的全球價(jià)值鏈，技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)在“①”切入，研發(fā)優(yōu)勢(shì)企業(yè)在“③”切入*因?yàn)镺DM強(qiáng)調(diào)技術(shù)設(shè)計(jì)，而OBM強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的品牌設(shè)計(jì)。。由于技術(shù)創(chuàng)新的獨(dú)特性，在“①”和“③”切入的后發(fā)企業(yè)容易直接形成隔離與協(xié)同的局面。產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)企業(yè)，在“②”切入，即經(jīng)過戰(zhàn)略連接后，只有在合作中學(xué)習(xí)與創(chuàng)造，才將會(huì)從OEM角色轉(zhuǎn)變成ODM角色，進(jìn)而與領(lǐng)導(dǎo)廠商形成隔離與協(xié)同。正如Gereffi所說，亞洲具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)的國家(韓國和中國等)將其強(qiáng)大的生產(chǎn)制造能力、專業(yè)化的設(shè)計(jì)能力與它們自主的技術(shù)品牌相結(jié)合，進(jìn)而獨(dú)立經(jīng)營，完成了由OEM向ODM的轉(zhuǎn)變，三星電子正是這樣完成了這個(gè)蛻變。

在核心技術(shù)知識(shí)因技術(shù)障礙或法律障礙而尚未擴(kuò)散階段，產(chǎn)業(yè)技術(shù)上處于隔離狀態(tài)，若各自獨(dú)立運(yùn)作，至多只能因技術(shù)上的關(guān)聯(lián)性而產(chǎn)生市場協(xié)同的連帶效應(yīng)。若采用某種核心技術(shù)方與外圍技術(shù)方的共贏合作模式，這塊市場“蛋糕”會(huì)被做得更大。所以，憑借非契約性技術(shù)嵌入性研發(fā)成果的后發(fā)企業(yè)，應(yīng)尋求體制嵌入以進(jìn)入全球價(jià)值鏈分工體系，而且能夠從ODM或OBM切入(如圖5的切入點(diǎn)①和③)。

中國一些發(fā)達(dá)地區(qū)近年來，嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)冀K走在前列，如上海、深圳和浙江等地的一些優(yōu)秀企業(yè)就想方設(shè)法嵌入全球創(chuàng)新鏈。深圳是以科技企業(yè)(如中興、華為等)創(chuàng)新嵌入全球創(chuàng)新鏈為特征，上海以制造企業(yè)(如上海電氣、振華重工等)的專業(yè)化技術(shù)與能力，以及強(qiáng)大資本嵌入全球創(chuàng)新鏈為特征。在2014年，浙江正在以更加開放的姿態(tài)參與國際科技合作，利用國際科技資源，從而在更加開放的平臺(tái)上提升自主創(chuàng)新能力。例如，首次與芬蘭、加拿大共同設(shè)立產(chǎn)業(yè)聯(lián)合研發(fā)計(jì)劃(預(yù)計(jì)年增產(chǎn)值4.2億元)；加快融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)步伐，首次對(duì)企業(yè)并購、設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)和引進(jìn)“海外工程師”等進(jìn)行了獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助；確定以色列、芬蘭、加拿大、白俄羅斯和俄羅斯等國家為重點(diǎn)合作國家，在信息通訊、海洋造船、環(huán)境保護(hù)、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域開展重點(diǎn)合作，支持聯(lián)合產(chǎn)業(yè)研發(fā)計(jì)劃，共建科技合作中心，支持共建以企業(yè)、院所和大學(xué)為主體的創(chuàng)新平臺(tái)。

六、由皮到核：從技術(shù)嵌入到戰(zhàn)略蛻變

針對(duì)利用全球價(jià)值鏈深度分解與多主體分享的格局及其轉(zhuǎn)向全球創(chuàng)新鏈的時(shí)機(jī)以發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)的問題，“蘋果皮”路線由技術(shù)嵌入性、體制嵌入性和獨(dú)立性分離三個(gè)階段構(gòu)成(如圖2)。其技術(shù)嵌入性階段，存在契約性技術(shù)嵌入和非契約性技術(shù)嵌入兩種情況，前者是體制嵌入到技術(shù)嵌入的轉(zhuǎn)化，后者是由技術(shù)嵌入到體制嵌入的轉(zhuǎn)化。

(一)嵌入全球價(jià)值鏈：從體制嵌入到技術(shù)嵌入

已嵌入全球價(jià)值鏈的企業(yè)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在協(xié)同過程中以外圍技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展以進(jìn)入與領(lǐng)導(dǎo)廠商之間的隔離狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)從體制嵌入到技術(shù)嵌入的轉(zhuǎn)化。

“蘋果皮”研發(fā)在技術(shù)前景與作用效果上，是“蘋果”產(chǎn)品線的加深，即“蘋果”的技術(shù)與市場的深度開發(fā)。因此，以國際化企業(yè)，即已在全球價(jià)值鏈的企業(yè)，仍然有利于其拓展產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈。這一假設(shè)具有可行性，一是在互動(dòng)與磨合中學(xué)習(xí)，二是在合作中“熟能生巧”。

從OEM到OBM的演進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新演變。與跨國公司進(jìn)入中國本土的戰(zhàn)略演進(jìn)路徑(“戰(zhàn)略連接→戰(zhàn)略嵌入→戰(zhàn)略耦合”*陳景輝從跨國公司在華發(fā)展的角度提出的三階段路徑(《國際貿(mào)易問題》2011年第12期)，而本文是從后發(fā)優(yōu)勢(shì)角度提出“戰(zhàn)略連接→戰(zhàn)略嵌入→戰(zhàn)略耦合→戰(zhàn)略蛻變”的四階段路徑。)有所不同，從體制嵌入到技術(shù)嵌入的轉(zhuǎn)化，其一是前向進(jìn)入了一個(gè)“戰(zhàn)略連接→戰(zhàn)略嵌入→戰(zhàn)略耦合→戰(zhàn)略蛻變”的合作與互動(dòng)，以及學(xué)習(xí)與超越的演進(jìn)過程；其二是進(jìn)入后向“戰(zhàn)略連接→戰(zhàn)略嵌入→戰(zhàn)略耦合”的演進(jìn)過程?；趯?duì)中興通訊等案例(又圖6所示)分析，它們的“OEM→ODM→OBM”轉(zhuǎn)變路徑表現(xiàn)了從體制嵌入到技術(shù)嵌入的轉(zhuǎn)化規(guī)律。

圖5　中國企業(yè)切入全球創(chuàng)新鏈的分析模型

圖6　中興逐漸突破與超越的演進(jìn)路徑

從本土后發(fā)企業(yè)在與國外領(lǐng)導(dǎo)廠商合作中實(shí)現(xiàn)突破與超越的角度，在OEM階段通過戰(zhàn)略連接，進(jìn)而加強(qiáng)合作以達(dá)到戰(zhàn)略嵌入；在ODM階段通過自主設(shè)計(jì)以達(dá)到隔離與協(xié)同狀態(tài)的戰(zhàn)略耦合；在OBM階段通過經(jīng)營自主品牌以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略自主與戰(zhàn)略蛻變。如韓國三星電子最初主要從事OEM/ODM代工業(yè)務(wù)，它的領(lǐng)導(dǎo)廠商是美國戴爾。2007年三星拒絕了戴爾的訂單并開始經(jīng)營自主品牌。

(二)實(shí)現(xiàn)突破與超越：蛻變與分離過程

沿著“蘋果皮”路線的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，理論上可歸納為四種情況：第一種是技術(shù)嵌入性階段的研發(fā)成果，由于其技術(shù)市場潛力較大，不是進(jìn)入體制嵌入性階段(非直接進(jìn)入基于其研發(fā)所在產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈的已有全球價(jià)值鏈)，而是在專利保護(hù)下轉(zhuǎn)化為自主品牌商，進(jìn)行后向整合，從而主導(dǎo)一個(gè)新起的全球產(chǎn)業(yè)鏈。第二種是沿著同一條產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈嵌入其價(jià)值鏈高端，即“OEM→ODM→OBM”演進(jìn)與“下游創(chuàng)新→上游創(chuàng)新”的技術(shù)創(chuàng)新路徑具有一致性。第三種是在體制嵌入性階段中，自主設(shè)計(jì)的技術(shù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到原所在全球價(jià)值鏈外部運(yùn)作，即以創(chuàng)新設(shè)計(jì)能力與技術(shù)產(chǎn)權(quán)切入另一條全球價(jià)值鏈；第四種是在體制嵌入性階段中，實(shí)現(xiàn)“原技術(shù)鏈下游創(chuàng)新→新技術(shù)鏈上游創(chuàng)新”路徑的技術(shù)創(chuàng)新突破，原來外圍技術(shù)方自有技術(shù)品牌，從原全球價(jià)值鏈分離出去，新起一個(gè)全球產(chǎn)業(yè)鏈，并處于該價(jià)值鏈高端。

以上第三種情況屬于第一次分離，以追求技術(shù)創(chuàng)新的效益最大化，進(jìn)入新格局的隔離與協(xié)同狀態(tài)。第四種情況屬于第二次分離，標(biāo)志著技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的躍遷，走向了新產(chǎn)業(yè)鏈的主導(dǎo)地位。第一種情況也屬于第二次分離，即技術(shù)方以其非契約的技術(shù)嵌入性研發(fā)取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，直接進(jìn)入到其主導(dǎo)新起全球產(chǎn)業(yè)鏈的一個(gè)契約性狀態(tài)。所述“兩次分離”，如圖7所示。

圖7　突破與超越：分離過程

(三)嵌入全球價(jià)值鏈高端：“由皮到核”的演進(jìn)機(jī)制

指導(dǎo)中國企業(yè)以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的方式嵌入全球價(jià)值鏈及其高端，以追求后發(fā)優(yōu)勢(shì)，必須在理論上指出逐步突破與超越的演進(jìn)路徑。本文是在上述過程研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索嵌入全球價(jià)值鏈高端的“蘋果皮”路線演進(jìn)機(jī)制及其作用機(jī)理，以為理論構(gòu)建做基礎(chǔ)準(zhǔn)備。

解決這一復(fù)雜性問題，本文提出按圖8所示的研究思路與分析框架。嵌入全球價(jià)值鏈高端的逐步突破路徑，在體制嵌入性階段實(shí)現(xiàn)“基于差別優(yōu)勢(shì)的隔離與協(xié)同”，在獨(dú)立性分離階段實(shí)現(xiàn)“自主設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)向經(jīng)營自主品牌”。實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)階段的目標(biāo)任務(wù)，所需要對(duì)策性的方針目標(biāo)，即在“ORDM”*本文依據(jù)OEM(原始設(shè)備商)、ODM(原始設(shè)計(jì)商)和OBM(原始品牌商)的邏輯，以“ORDM”表示原始研發(fā)商。階段，堅(jiān)持“失敗中不斷進(jìn)取”；在OEM階段，堅(jiān)持“合作中學(xué)習(xí)創(chuàng)新”，在ODM階段，堅(jiān)持“設(shè)計(jì)中追求創(chuàng)造”，在OBM階段堅(jiān)持“創(chuàng)新中脫穎而出”。

圖8　嵌入全球價(jià)值鏈高端：逐步突破的戰(zhàn)略對(duì)策

七、支持技術(shù)嵌入性研發(fā)的系統(tǒng)“杠桿解”

在技術(shù)嵌入性階段，創(chuàng)造性如何被激發(fā)，是一個(gè)國家、一個(gè)區(qū)域或一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境問題，即如何以創(chuàng)新生態(tài)驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新的問題。在“蘋果皮”開發(fā)模式中，開始是技術(shù)研發(fā)嵌入到全球產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈之中，但還未契約性嵌入到全球價(jià)值鏈之中。這種外圍的技術(shù)創(chuàng)新在功能性與匹配性上是“蘋果”核心技術(shù)的衍生與拓展，屬于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的起步時(shí)期。在這一時(shí)期，助推起步的重要因素是區(qū)域?qū)踊蚱髽I(yè)層的創(chuàng)新氛圍與創(chuàng)新的制度環(huán)境等。例如“斯坦福模式”和“硅谷模式”，在這一時(shí)期的創(chuàng)新文化是“創(chuàng)新是允許失敗和銳意進(jìn)取的精神”和“愿意投資未來”(如投資基礎(chǔ)研究)。中國在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的國家戰(zhàn)略指導(dǎo)下，地方政府和企業(yè)都應(yīng)擔(dān)綱以提倡與培養(yǎng)這種創(chuàng)新文化，打造讓科技創(chuàng)新的源泉充分涌流的制度環(huán)境與文化環(huán)境。

為了揭示創(chuàng)新生態(tài)中，支持技術(shù)嵌入性研發(fā)的系統(tǒng)“杠桿解”*彼得·圣吉在《第五項(xiàng)修煉》一書中指出這一概念(杠桿解)的意義在于以小而專注的行動(dòng)產(chǎn)生重大而持久的改善。尋找杠桿解的思路，一是尋找“主環(huán)路”以及連接最多的核心結(jié)點(diǎn)；二是通過系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建模以及在此基礎(chǔ)上進(jìn)行敏感性分析使得杠桿解變得清晰，這是因?yàn)橥ㄟ^敏感性分析可以確定模型中某些特定變量對(duì)系統(tǒng)中其他要素的影響，進(jìn)而從影響力的不同找出杠桿解蹤影；三是可以參考系統(tǒng)基模來尋找杠桿解。，本文選擇了政策規(guī)制、合伙契約、金融機(jī)制和創(chuàng)新文化為關(guān)鍵的系統(tǒng)要素，系統(tǒng)思考四種要素在創(chuàng)新過程中的對(duì)激發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的增強(qiáng)作用(如圖9所示)。針對(duì)驅(qū)動(dòng)技術(shù)嵌入性創(chuàng)新，從系統(tǒng)動(dòng)力角度進(jìn)行思考，有的系統(tǒng)要素直接作用機(jī)制是促使創(chuàng)新要素在科技研發(fā)領(lǐng)域積極而有機(jī)整合，以激勵(lì)技術(shù)嵌入性頭腦風(fēng)暴與風(fēng)險(xiǎn)投資、天使投資等的雙邊積極性，但有的系統(tǒng)要素對(duì)這一目標(biāo)是通過結(jié)果導(dǎo)向與前向關(guān)聯(lián)機(jī)制而間接地起作用，如創(chuàng)業(yè)板低門檻的金融機(jī)制改革，會(huì)對(duì)創(chuàng)新領(lǐng)域產(chǎn)生“通風(fēng)效果”，進(jìn)而在創(chuàng)新投資“大進(jìn)大出”過程中增強(qiáng)科技研發(fā)的活力。創(chuàng)新文化要素，與其他系統(tǒng)要素有所不同，它非以利益驅(qū)動(dòng)為主，本源是一種精神或責(zé)任感，這種精神或責(zé)任感在一個(gè)區(qū)域或組織中形成了創(chuàng)新氛圍。

圖9　支持技術(shù)嵌入性研發(fā)的系統(tǒng)“杠桿解”思考框架

嵌入全球價(jià)值鏈高端需要政策支持。著名學(xué)者吳敬璉指出，科學(xué)和技術(shù)是兩碼事，科學(xué)研究是有外部性的，沒法說發(fā)現(xiàn)某一個(gè)數(shù)學(xué)定理你就能得多少錢的回報(bào)，所以應(yīng)由政府負(fù)責(zé)投入，但技術(shù)創(chuàng)新是由市場獎(jiǎng)勵(lì)的。但本文認(rèn)為，可以變換角度，即政府不是簡單地獎(jiǎng)勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，而是獎(jiǎng)勵(lì)嵌入全球價(jià)值鏈的技術(shù)創(chuàng)新，即政策應(yīng)支持嵌入全球價(jià)值鏈高端的技術(shù)創(chuàng)新和有希望主導(dǎo)全球價(jià)值鏈的技術(shù)創(chuàng)新，或者說在研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化階段發(fā)揮政策支持的“杠桿解”作用。例如，韓國政府曾實(shí)行汽車國產(chǎn)化”政策，各汽車公司開始在大規(guī)模引進(jìn)國外生產(chǎn)技術(shù)的基礎(chǔ)上改善汽車生產(chǎn)工藝、提高效率。后來，現(xiàn)代汽車才成功推出第一款獨(dú)立研發(fā)的引擎——α引擎，標(biāo)志著現(xiàn)代汽車最終搬開了“阻礙韓國躋身世界汽車工業(yè)的最后一個(gè)障礙。中國汽車市場的絕大部分份額都被國外品牌商所占據(jù)，尤其在中高端市場中，國內(nèi)汽車廠商幾乎完全不是國外廠商的對(duì)手，其根本原因就是中國本土汽車制造商不具備“俘獲”消費(fèi)者的核心技術(shù)。因此政策應(yīng)支持嵌入全球價(jià)值鏈高端的技術(shù)創(chuàng)新和有希望主導(dǎo)全球價(jià)值鏈的核心技術(shù)。

“雙創(chuàng)”(創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新)是“一對(duì)孿生兄弟”，但中國多數(shù)區(qū)域缺乏引入和鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的制度環(huán)境；從系統(tǒng)論角度，風(fēng)險(xiǎn)投資與創(chuàng)業(yè)板又是“一對(duì)孿生兄弟”，但目前創(chuàng)業(yè)板上市過嚴(yán)，與主板準(zhǔn)入難度相近，且尚沒有“退市制度”和“做市商”制度。因此，根據(jù)圖9的系統(tǒng)思考，創(chuàng)業(yè)板低門檻的金融機(jī)制，以及基于“公平偏好”的雙邊激勵(lì)機(jī)制和“愿意投資未來”的社會(huì)責(zé)任感等，將構(gòu)成中國支持技術(shù)嵌入性研發(fā)的系統(tǒng)“杠桿解”。

八、結(jié)論啟示與對(duì)策建議

根據(jù)全球價(jià)值鏈變化以及中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，本研究認(rèn)為，選擇“蘋果皮”路線(構(gòu)建了以“價(jià)值/角色”與“技術(shù)嵌入性”、“體制嵌入性”和“獨(dú)立性分離”三個(gè)階段為組合的概念模型)是走捷徑而不是走曲徑。既是直接嵌入全球產(chǎn)業(yè)技術(shù)，又可能自主新起價(jià)值鏈，既能與領(lǐng)導(dǎo)廠商形成隔離與協(xié)同以盡快融入國際分工體系，也會(huì)憑借自主品牌盡快成為全球價(jià)值鏈主導(dǎo)者角色。因此，本文建議在創(chuàng)新發(fā)展的主導(dǎo)邏輯上，應(yīng)確認(rèn)“蘋果皮”路線是針對(duì)全球價(jià)值鏈變化的“中國式創(chuàng)新”，以強(qiáng)化這種技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)。

技術(shù)嵌入性研發(fā)，其效果是實(shí)現(xiàn)與領(lǐng)導(dǎo)廠商隔離與協(xié)同的競合狀態(tài)，既有利于對(duì)中國企業(yè)的價(jià)值公平合理分配，也促進(jìn)中國后發(fā)企業(yè)進(jìn)入全球價(jià)值鏈的高端化，而且能夠產(chǎn)生競合效應(yīng)。這種效應(yīng)的結(jié)果，既是后發(fā)優(yōu)勢(shì)，也是供應(yīng)鏈持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)，即符合雙贏標(biāo)準(zhǔn)。

“蘋果皮”路線有兩種表現(xiàn)形式，或技術(shù)嵌入性優(yōu)勢(shì)的兩種轉(zhuǎn)化路徑。一是從技術(shù)嵌入到體制嵌入，即后發(fā)創(chuàng)新者憑借自己非契約性技術(shù)嵌入性研發(fā)成果切入全球價(jià)值鏈的ODM和OBM環(huán)節(jié)；二是從體制嵌入到技術(shù)嵌入，即已嵌入全球價(jià)值鏈的企業(yè)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在協(xié)同過程中通過外圍技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展以進(jìn)入與領(lǐng)導(dǎo)廠商之間的隔離狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)從體制嵌入到技術(shù)嵌入的轉(zhuǎn)化。針對(duì)從技術(shù)嵌入到戰(zhàn)略蛻變的由皮到核演進(jìn)機(jī)制，本文提出對(duì)策性的方針目標(biāo)，即在“ORDM”階段堅(jiān)持“失敗中不斷進(jìn)取”；在OEM階段堅(jiān)持“合作中學(xué)習(xí)創(chuàng)新”，在ODM階段堅(jiān)持“設(shè)計(jì)中追求創(chuàng)造”，在OBM階段堅(jiān)持“創(chuàng)新中脫穎而出”。因此，針對(duì)中國企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈，建議采取以技術(shù)嵌入性研發(fā)為主導(dǎo)的創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)策。其中，一是中國研發(fā)優(yōu)勢(shì)企業(yè)應(yīng)采取以“先技術(shù)嵌入性后體制嵌入性”為方針的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，二是技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)企業(yè)應(yīng)采取以“先體制嵌入性后技術(shù)嵌入性”為方針的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。

技術(shù)嵌入性研發(fā)是“蘋果皮”路線的“起源”，但它仍然是在一個(gè)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境——“創(chuàng)新溫床”中產(chǎn)生的，故本研究提出對(duì)應(yīng)現(xiàn)實(shí)問題的改進(jìn)取向。在合伙制度創(chuàng)新上尋求基于“公平偏好”*公平偏好理論主要以Pehr & Schmidt(1999)不公平厭惡模型(inequity aversion)和Bolton & Ockenfels(2000)的ERC模型為代表。的雙邊激勵(lì)機(jī)制，以有利于科技方與投資方共同參與創(chuàng)新的積極性最大化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)整合溢出；在金融機(jī)制創(chuàng)新上，降低創(chuàng)業(yè)板門檻以實(shí)現(xiàn)大進(jìn)大出的“通風(fēng)效果”，進(jìn)而引致科技創(chuàng)新的源泉在研發(fā)領(lǐng)域充分涌流：建設(shè)以允許失敗和銳意進(jìn)取，愿意投資未來等為核心價(jià)值觀的區(qū)域或企業(yè)創(chuàng)新文化。國內(nèi)，在學(xué)習(xí)國外硅谷模式等“創(chuàng)新溫床”經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，應(yīng)推廣深圳經(jīng)驗(yàn)。它在2013年和2014年的國際申請(qǐng)專利分別占國內(nèi)的48.4%和48.6%，參與國際競爭的能力比較突出。深圳的創(chuàng)新模式(“深圳模式”)，主要表現(xiàn)為在“創(chuàng)新的市場競爭機(jī)制”、“容忍失敗的創(chuàng)新氛圍”和“風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制”(風(fēng)投數(shù)量占全國的三分之二)等方面。

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(本文責(zé)編：王延芳)

The Study on “Apple Peel” Path Leading China into Global Value Chains

QIU Guo-dong1,GUO Rong-na1,DIAO Yu-zhu2

(1.SchoolofBusinessAdministration，DongbeiUniversityofFinanceand

Economics，Dalian116025,China;2.SchoolofBusiness，LinyiUniversity，Linyi276005,China)

Abstract：To reveal the truths about global value chain changes and innovation-driven strategy，Technologic Embeddedness is discussed by the studies of its concept，isolation，separation and support before the solution named Apple Peel Paths leading China to global value chains is proposed.The related questions is addressed and argued by the combination method of theoretical deduction，best practices and the theoretical analysis model.We summarize the conceptual model of Apple Peel Paths and the concepts of Technologic Embeddedness Isolation and Collaboration.We also discuss the related mechanisms and effectiveness by the analysis on super division on GVC ，and innovation chains.The evolution mechanisms and paths about how Chinese firms and China can reach the strategic sublimation form the technologic embeddedness just like from the peel to seed are discussed.We also study the technologic embeddedness R&D and support system of GVC with the System Thinking method in terms of the low threshold financial mechanism to GEM，bilateral incentive mechanism based on fairness preference and the social responsibility of investment willingness in the future.The Apple Peel Paths and embeddedness R&D are the proper choices in current innovation strategy in China.China's occupation of embeddedness in the top of global value chains will realize from the differential advantages based on technologic embeddedness and the isolation-synergy effects between the latecomer and leading forms.

Key words:technologic embeddedness;apple peel paths;global value chains

作者簡介：邱國棟(1960-)，男，山東濰坊人，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向：企業(yè)管理與創(chuàng)新管理。

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金課題《基于差別優(yōu)勢(shì)的隔離機(jī)制：非契約性競合效應(yīng)研究》(71372066)；國家軟科學(xué)項(xiàng)目《基于雙向嵌入觀的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)》(2013GXS4D110)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年項(xiàng)目《商業(yè)模式創(chuàng)新的系統(tǒng)動(dòng)力機(jī)制與路徑研究——中國制造業(yè)企業(yè)的典型案例與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》(12YJC630033)。

收稿日期：2015-09-04修回日期：2016-01-10

中圖分類號(hào)：F279.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2016)01-0046-13