張佑健

摘要：隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，創(chuàng)新對于企業(yè)的生存或是國家的競爭力至關(guān)重要。鑒與此，創(chuàng)新模式的選折就顯得相當(dāng)重要，甚至走上了戰(zhàn)略的高度。文章運(yùn)用生物學(xué)觀點(diǎn)，結(jié)合演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，闡釋企業(yè)在不同的情況下創(chuàng)新模式選擇。

關(guān)鍵詞：協(xié)同效應(yīng)；進(jìn)取型創(chuàng)新；保守型創(chuàng)新

目前，學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新模式的劃分存在不同的看法，例如，按照企業(yè)獲取技術(shù)資源能力來源不同，技術(shù)創(chuàng)新可以劃分為自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新三種基本模式。其中，自主創(chuàng)新是指企業(yè)以自主研究開發(fā)為基礎(chǔ)，通過自身努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身努力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲取商業(yè)利潤，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新活動；合作創(chuàng)新是企業(yè)間或企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校間聯(lián)合創(chuàng)新，通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或互補(bǔ)為前提，有明確合作目標(biāo)、合作期限和規(guī)則，各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共享成果、共擔(dān)風(fēng)險的一種創(chuàng)新行為；模仿創(chuàng)新是指企業(yè)以自主創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為為榜樣并以其創(chuàng)新產(chǎn)品為示范，跟隨率先者的足跡，充分吸取先行者的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，通過引進(jìn)購買或反求等手段吸收和掌握率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上對率先創(chuàng)新進(jìn)行改進(jìn)和完善，進(jìn)一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新行為。克利斯·弗里曼、羅克·蘇特等將創(chuàng)新分為進(jìn)取型創(chuàng)新和保守型創(chuàng)新，進(jìn)取型創(chuàng)新指通過開發(fā)新產(chǎn)品成為競爭的領(lǐng)先者的創(chuàng)新，保守型創(chuàng)新指在吸收進(jìn)取型創(chuàng)新的成果的基礎(chǔ)上、在不違反專利法的條件下進(jìn)行改進(jìn)型創(chuàng)新。相比而言，進(jìn)取型創(chuàng)新是推進(jìn)技術(shù)前言，充當(dāng)?shù)谝坏膭?chuàng)新，而保守型創(chuàng)新是不爭第一，但跟上技術(shù)前言，有時甚至超越進(jìn)取型創(chuàng)新的創(chuàng)新。所以，這里的進(jìn)取型創(chuàng)新和保守型創(chuàng)新分別相當(dāng)于自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。

本文在此基礎(chǔ)之上，結(jié)合協(xié)同學(xué)理論，探討不同情況下企業(yè)創(chuàng)新模式選折，從而提出，在我國資本實(shí)力有限，研發(fā)投入不足的情況下，保守型創(chuàng)新模式是一個理想的選擇。

一、創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)的生態(tài)學(xué)詮釋

所謂“協(xié)同”，相當(dāng)于生物圈中的“共同進(jìn)化”，即相互依存的物種交互促進(jìn)“進(jìn)化”，以馴鹿和狼為例：狼獵取虛弱的馴鹿使馴鹿群更加強(qiáng)壯；由于鹿群更加強(qiáng)壯，狼必須進(jìn)化，以便能夠捕獵成功。隨著時代變遷和共同進(jìn)化的持續(xù)進(jìn)行，整個系統(tǒng)會變得更加具有競爭力。協(xié)同、共生的概念來源于生態(tài)學(xué)觀點(diǎn)，通俗講，就是事物之間優(yōu)勢互補(bǔ)，發(fā)揮“1+1>2”的效應(yīng)。從生態(tài)學(xué)的角度來看，沒有一個生物，也不可能會有一個生物會單獨(dú)生存，魯濱遜也是在有了星期五后才得以生存。實(shí)際上，生物體之間是競爭與合作并存的，它們除了競爭有限的資源外，還具有共生性。而企業(yè)創(chuàng)新也具有這種競爭與合作并存的性質(zhì)，也具有共生性。我們知道，進(jìn)取型創(chuàng)新是一種開創(chuàng)性的創(chuàng)新，在生物學(xué)類比中，相當(dāng)于形成一個新的物種，而保守型是一種不爭第一的創(chuàng)新，能夠吸取經(jīng)驗(yàn)，相互學(xué)習(xí)的創(chuàng)新，所以，這種創(chuàng)新能夠發(fā)揮比較大的協(xié)同效應(yīng)，成功的概率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于進(jìn)取型創(chuàng)新，就是說，保守型創(chuàng)新有一種共生性、協(xié)同效應(yīng)。

如果我們假設(shè)存在一個創(chuàng)新單元，其中，它有兩個創(chuàng)新模式可供選擇：進(jìn)取型創(chuàng)新和保守型創(chuàng)新。其中，進(jìn)取型創(chuàng)新具有風(fēng)險大、投資規(guī)模大、收益大以及協(xié)同效應(yīng)小的特點(diǎn)；而保守型創(chuàng)新具有風(fēng)險小、收益小、投資規(guī)模小以及協(xié)同效應(yīng)大的特點(diǎn)。同時，我們假定，創(chuàng)新具有兩種影響因素，一個是阻礙因素A，可能是創(chuàng)新過程中過度模仿，造成剽竊等阻礙創(chuàng)新的因素；另一個是協(xié)同效應(yīng)影響下的促進(jìn)因素B。創(chuàng)新阻礙參量記為i，創(chuàng)新共生參量記為j，則A和B創(chuàng)新的總作用，即創(chuàng)新的總的效應(yīng)可以定義為：

δAB=δi+δj，其中δi=（dδAi/δAi）/（dδBi/δBi）為創(chuàng)新的競爭效應(yīng)，可能是由于知識的分散性等原因造成，也是“物種異地形成”原理在經(jīng)濟(jì)中的運(yùn)用，所以δi<0；而δj=（dδAj/δAj）/（dδBj/δBj）為創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)，δj>0。所以，創(chuàng)新的總效應(yīng)δAB=（dδAi/δAi）/（dδBi/δBi）+（dδAj/δAj）/（dδBj/δBj）。若δAB>0，說明創(chuàng)新的共生性大于競爭性，總效應(yīng)為正，創(chuàng)新能夠產(chǎn)生正的凈利潤，這種創(chuàng)新在當(dāng)前條件下能夠生存；反之，當(dāng)δAB<0時，則說明創(chuàng)新的共生性小于競爭性，總效應(yīng)為負(fù)，創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)的凈利潤，這種創(chuàng)新在當(dāng)前條件下不能夠生存，將會被淘汰。

由于在保守型創(chuàng)新中，δj較大，所以，在其它條件不變的情況下，這種創(chuàng)新模式具有較強(qiáng)的生命力。但是，隨著技術(shù)的發(fā)展，δj有越來越小的趨勢，在一定的條件下，|δi|>δj，這樣，進(jìn)取型創(chuàng)新可能更為可取。

如果用縱軸表示創(chuàng)新的競爭效應(yīng)δi，橫軸表示創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)δj，45線，表示|δi|=δj時，即創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)剛好抵消創(chuàng)新的阻礙效應(yīng)，此時為保守型創(chuàng)新和進(jìn)取型創(chuàng)新的臨界值。

二、協(xié)同效應(yīng)與企業(yè)創(chuàng)新的進(jìn)化博弈模型

由于創(chuàng)新分為進(jìn)取型創(chuàng)新和保守型創(chuàng)新，因此，我們假定：進(jìn)取型創(chuàng)新成本為C1，創(chuàng)新成功的概率為p1，而保守型創(chuàng)新的成本為C2，創(chuàng)新成功的概率為p2。顯然，C1>C2，p1R2。

我們可以用一個簡單的“囚徒困境”模型來分析進(jìn)取型創(chuàng)新與保守型創(chuàng)新的取舍，這樣存在四種情形：

1. 進(jìn)取型創(chuàng)新概率為p1，保守型創(chuàng)新概率為p2，其結(jié)果分別是：R1-C1，R2-C2；

2. 進(jìn)取型創(chuàng)新概率為1-p1，保守型創(chuàng)新概率為p2，其結(jié)果分別是：-C1，R2-C2

3. 進(jìn)取型創(chuàng)新概率為p1，保守型創(chuàng)新概率為1-p2，其結(jié)果分別是：R1-C1，-C2；

4. 進(jìn)取型創(chuàng)新概率為1-p1，保守型創(chuàng)新概率為1-p2，其結(jié)果分別是：-C1，-C2。

所以，Eu1=p1（R1-C1）+（1-p1）（-C1）=p1R1-C1

Eu2=p2（R2-C2）-C2=p2R2-C2

Eu1=Eu2時，p2=（p1R1+C2-C1）/R2，所以，當(dāng)p2>（p1R1+C2-C1）/R2時，保守型創(chuàng)新比較有利；反之，當(dāng)p2<（p1R1+C2-C1）/R2時進(jìn)取型創(chuàng)新較為有利。

實(shí)際上，在協(xié)同效應(yīng)發(fā)揮作用下，越接近于進(jìn)取型創(chuàng)新，創(chuàng)新的成本會越來越大，反之，越接近于保守型創(chuàng)新，創(chuàng)新成本越來越小。所以，當(dāng)協(xié)同效應(yīng)越顯著的情況下，即進(jìn)取型創(chuàng)新和保守型創(chuàng)新的差距越顯著時，由于C2<R2，所以，創(chuàng)新模式的選擇偏向于進(jìn)取型創(chuàng)新。

三、總結(jié)

對于創(chuàng)新模式的選折，我們應(yīng)該對于不同的行業(yè)區(qū)別對待，而不必一味追求進(jìn)取型創(chuàng)新，特別是由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，資本不足，研發(fā)資金少的情況更是如此。有些行業(yè)，創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)大，我們應(yīng)該結(jié)合我們有限的實(shí)力，采用保守型創(chuàng)新模式，達(dá)到收益最大化，隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，資本金提高，研發(fā)資金得到加強(qiáng)，創(chuàng)新模式的選擇可以逐漸過渡到附加值大的進(jìn)取型創(chuàng)新；反之，對于協(xié)同效應(yīng)不是和明顯的行業(yè)，則可考慮進(jìn)取型創(chuàng)新。

實(shí)際上，納謝德·福布斯、戴維·韋而德強(qiáng)烈主張，發(fā)展中國家可以通過保守型創(chuàng)新達(dá)到“從追隨者到領(lǐng)先者的轉(zhuǎn)變”。

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（作者單位：東莞市廣播電視大學(xué)）