石璋銘　夏恩德　王達政

(湖北理工學院 經濟與管理學院，湖北 黃石 435003)

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黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)的自主創(chuàng)新能力研究*

石璋銘夏恩德王達政

(湖北理工學院 經濟與管理學院，湖北 黃石 435003)

[摘要]文章基于黃石市第三次經濟普查數(shù)據(jù)，運用SFA方法與模糊評價法，分別測算了黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新效率與綜合能力水平。結果表明，當前黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)的自主創(chuàng)新水平較低，自主創(chuàng)新能力綜合得分總體處于一般偏下水平。進一步運用第三次經濟普查的面板數(shù)據(jù)構建實證模型，經分析可知，影響黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素，主要有企業(yè)研發(fā)內部經費支出、企業(yè)研發(fā)人員投入、政府投入科技活動經費、企業(yè)高新技術稅收減免這四項，其中只有第一項正常發(fā)揮了作用。因此，提升黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)的自主創(chuàng)新能力，應當從積極鼓勵企業(yè)引進研發(fā)人才、加大政府科研經費投入力度、進一步優(yōu)化高新技術活動稅收等方面著手。

[關鍵詞]黃石；戰(zhàn)略性新興產業(yè)；自主創(chuàng)新能力；SFA方法；模糊評價法

引言

作為國家首批資源枯竭型城市，黃石經濟增長的驅動力亟待從傳統(tǒng)的依賴要素積累來擴大資源開發(fā)規(guī)模向依賴技術創(chuàng)新來提升要素效率轉型。尤其受到近年來宏觀經濟的產能過剩、總需求疲軟、要素價格波動加劇、環(huán)境壓力日趨嚴峻等系列因素的影響，黃石工業(yè)經濟轉型對技術創(chuàng)新的要求遠高于全國一般水平。而以“重大技術突破”為發(fā)展基礎之一的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，具有“知識技術密集、物質資源消耗少”等特點，其發(fā)展顯然符合黃石提升自主創(chuàng)新能力、掌握關鍵核心技術、實現(xiàn)經濟發(fā)展轉型升級的迫切需求。

盡管戰(zhàn)略性新興產業(yè)對黃石經濟轉型升級有著重要意義，其在黃石也得到了高度重視與大力推進，但仍未成為黃石的主導產業(yè)。來自黃石市第三次經濟普查(以下簡稱三經普)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：2013年黃石市戰(zhàn)略性新興產業(yè)主要分布于生物醫(yī)藥、高端裝備與節(jié)能環(huán)保三大產業(yè)領域，產業(yè)內共有109家企業(yè)法人，占全部企業(yè)法人數(shù)量不到0.5%；其中中小微企業(yè)105家，占企業(yè)法人總數(shù)的96.5%；產業(yè)內從業(yè)人員3.6萬人，占全部產業(yè)工人總數(shù)的0.6%；戰(zhàn)略性新興產業(yè)產品收入507.48億元，占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產品收入的20%，其中新產品銷售收入為203.35億元，占戰(zhàn)略性新興產業(yè)產品總收入的50%。這充分說明，當前黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展還存在產業(yè)規(guī)模小、產業(yè)競爭力不足的問題。

戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的基礎之一是“重大技術突破”，因此其發(fā)展的核心驅動力必然是技術創(chuàng)新。而戰(zhàn)略性新興產業(yè)對經濟發(fā)展所具有的全局長遠性，要求驅動戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的技術創(chuàng)新不能依賴外資和技術引進，只能通過自主研發(fā)實現(xiàn)自主創(chuàng)新[1]?；诖?，本文將從自主創(chuàng)新能力評價出發(fā)，研究黃石戰(zhàn)略性新興自主創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實能力、影響因素以及可能的促進措施，以期為推動黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展提供科學合理的對策建議。

一、文獻綜述

所謂自主創(chuàng)新，《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》從創(chuàng)新形式出發(fā)，將之定義為“原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新”。毫無疑問，自主創(chuàng)新是一國經濟持續(xù)增長最可靠的動力源，因此，提升自主創(chuàng)新能力成為保證經濟長期增長的關鍵，而這又是以厘清自主創(chuàng)新能力構成為前提的。宋河發(fā)、穆榮平從主體、過程、績效等方面對自主創(chuàng)新能力進行了界定，認為自主創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)為企業(yè)的自主技術創(chuàng)新能力，包括自主創(chuàng)新戰(zhàn)略政策能力、自主創(chuàng)新潛力、自主創(chuàng)新轉化能力與自主創(chuàng)新實力等四個方面[2]。曹洪軍等人進一步通過深入企業(yè)調研的方式，引入創(chuàng)新意識與創(chuàng)新方式兩個維度，豐富了自主創(chuàng)新能力的構成[3]。王鵬等人基于區(qū)域視角，將自主創(chuàng)新能力分解成創(chuàng)新資源的投入能力、創(chuàng)新資源的產出能力、創(chuàng)新的環(huán)境支持與社會可持續(xù)發(fā)展四個方面[4]。

總體來看，文獻中對自主創(chuàng)新能力的構成研究結論較為一致，主要由自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新管理能力、自主創(chuàng)新產出能力與自主創(chuàng)新支撐能力等四個方面構成[5]?；谶@些構成，文獻中對自主創(chuàng)新能力評價主要從直接和間接兩個方面來開展研究。從直接角度，觀測研發(fā)經費投入、研發(fā)人員投入、研發(fā)機構設立、發(fā)明專利申請數(shù)量、新產品銷售增長等定量指標，如，李龍筠、謝藝的研究[6]；或基于主成分分析法、層次分析法等方法，綜合定性與定量指標一體進行評價，如，寧連舉、李萌的研究[7]。從間接的角度，主要是基于投入與產出運用數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)[8]或隨機前沿分析(SFA)，對創(chuàng)新投入導致的創(chuàng)新產出效率進行測算并據(jù)此判斷創(chuàng)新能力高低。

相對于評價創(chuàng)新能力，文獻中對影響自主創(chuàng)新能力的因素研究更為深入與廣泛。以區(qū)域作為創(chuàng)新主體，Kirchhoff et.al.指出區(qū)域內的知識存量、研發(fā)機構、高等院校等數(shù)量對創(chuàng)新活動具有顯著的外溢作用[9]；Fernandes、賴永劍論證了貿易開放度對區(qū)域創(chuàng)新的非線性作用[10-11]；邵云飛等人從內生增長模型入手分析了地區(qū)文化積累對創(chuàng)新的正效應[12]；李健、衛(wèi)平則基于城市化的視角，指出金融發(fā)展尤其是民間金融發(fā)展對區(qū)域創(chuàng)新活動的促進作用[13]；而作為對區(qū)域內金融市場的補充，F(xiàn)DI對區(qū)域創(chuàng)新能力提升也有極大的幫助[14]。以企業(yè)為創(chuàng)新主體，影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素主要有企業(yè)知識積累與研發(fā)投入、企業(yè)文化與組織學習能力、人力資源管理與企業(yè)智力資本建設、知識產權保護制度[15-18]；此外，基于中國經濟還存在的二元結構特點，吳延兵、李政、陸寅宏都指出，企業(yè)所有制結構對企業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的影響，國有企業(yè)往往能通過政治關聯(lián)而以較低成本獲取創(chuàng)新資源，因而創(chuàng)新動力與能力較非國有企業(yè)更低[19-21]。

上述文獻研究都是從經濟整體出發(fā)，較少選擇某一特定產業(yè)領域開展研究。隨著戰(zhàn)略性新興產業(yè)概念的提出，以戰(zhàn)略性新興產業(yè)為對象研究其自主創(chuàng)新能力的構成、評價與影響因素之文獻也日益豐富。從產業(yè)具有的高新技術特點出發(fā)，王相平將戰(zhàn)略性新興產業(yè)集群創(chuàng)新能力分成技術能力、市場能力與創(chuàng)新文化三個方面[22]。王文霞則從產業(yè)技術創(chuàng)新能力與產業(yè)制度創(chuàng)新能力兩個角度來評價河南省戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力[23]。張治河等人則進一步提出戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力演化的“蠕蟲規(guī)律”[24]。對于戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素，李煜華等人通過運用結構方程模型實證分析指出：從外部來看，包括政府干預、研發(fā)機構參與與企業(yè)間合作；從內部來看，包括內部組織合作意愿、企業(yè)創(chuàng)新資源稟賦整合與管理能力[25]。

綜合現(xiàn)有文獻可以看到，目前對于自主創(chuàng)新能力的研究已經較為成熟，但對戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究則相對較為欠缺。首先是戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力構成內容的研究還處于起步階段，導致了對戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標選擇、評價方法應用尚處于探索階段。其次是對戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素的研究，文獻中因為選擇的樣本、研究方法等差異，產生的結論也多種多樣，不太統(tǒng)一。第三，當前的研究對象多數(shù)都側重于宏觀整體分析，較少有文獻選擇某一具體區(qū)域研究。當然，戰(zhàn)略性新興產業(yè)作為一個全新的產業(yè)概念，其內涵與外延仍處于動態(tài)變化過程中，這種產業(yè)發(fā)展狀態(tài)的不穩(wěn)定與統(tǒng)計資料的匱乏相結合，使得對自主創(chuàng)新能力的研究還難以在短期內充分進行與成熟起來。因此，本文在現(xiàn)有文獻基礎上，依據(jù)黃石市三經普統(tǒng)計資料，選擇黃石市戰(zhàn)略性新興產業(yè)作為研究對象，對其自主創(chuàng)新能力及其影響因素進行實證分析。

二、黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力評價

(一)評價指標選擇

戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力評價，應當基于產業(yè)發(fā)展特點來考慮。戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的源動力是研發(fā)(R&D)活動，只有不斷地進行研發(fā)才能保持產業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新性，才能實現(xiàn)產業(yè)不斷搶占技術制高點的戰(zhàn)略目標。而戰(zhàn)略性新興產業(yè)內的企業(yè)多數(shù)是處于初創(chuàng)期的中小企業(yè)，這些企業(yè)自身規(guī)模小、積累少，如何保證研發(fā)活動所需要的巨大資金與人員的持續(xù)投入，是產業(yè)發(fā)展的關鍵。因此，創(chuàng)新投入能力應當是戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力構成要素之一。戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的未來是主導產業(yè)，這主要指的是產業(yè)內產品在未來必將是主流產品、產業(yè)的產值與增加值未來是GDP的主要來源。而戰(zhàn)略性新興產業(yè)的產品則又源自研發(fā)所得的技術產業(yè)化、市場化，因而創(chuàng)新產出能力也應當是戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力構成要素之一。進一步從戰(zhàn)略性新興產業(yè)研發(fā)過程來看，產業(yè)內的企業(yè)多數(shù)都是中小微企業(yè)，研發(fā)活動組織、管理的經驗不足是常見的，科學、合理、有效地配置研發(fā)資源、實施研發(fā)活動才是研發(fā)成敗的關鍵。因此，創(chuàng)新效率水平也應當是戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力構成因素之一。而正因為戰(zhàn)略性新興產業(yè)內的企業(yè)多是微型企業(yè)，產業(yè)發(fā)展需要外部大力扶持，包括政府主導、社會資源參與等多種形式，故而創(chuàng)新外部支持能力也應是戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力構成要素之一。

綜上所述，本文將戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力分解成創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出、創(chuàng)新效率、創(chuàng)新外部支持四個方面。參考文獻中的做法，結合黃石三經普數(shù)據(jù)，將每個方面選取可以量化的指標予以確定，最終匯總成由4個一級指標、8個二級指標和16個三級指標共同組成的黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系，如表1所示。

表1　黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系

(二)評價方法說明

如前所述，現(xiàn)有的創(chuàng)新能力評價方法有直接與間接兩類，直接方法主要有因子分析法和模糊評價法；間接方法主要有DEA分析和SFA分析。直接評價法是通過綜合評價指標的信息求得一個綜合評價指數(shù)進行評價；間接評價方法則主要是觀測給定投入水平下理想產出與實際產出的差異，或通過給定產出水平下理想投入與實際投入的差異來進行效率評價。在直接分析中，因子分析法主要是用于比較評價。本文的研究目的在于測定綜合水平而非比較，因此因子分析法不適用本文。在間接方法中，DEA分析與SFA分析都是通過測定理想水平與實際水平之間的差異進行評價的，不同的是DEA分析先驗地將理想水平取代評價對象中同類指標最高水平，具有較強的主觀性；而SFA則將理想水平看作隨機的，更具客觀基礎。鑒于上述分析方法的說明，本文選擇模糊評價法對黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力進行綜合測定評價。其中，涉及到投入-產出效率的指標，本文選擇SFA方法進行測算。

(三)評價結果分析

1.基于SFA方法的創(chuàng)新效率測量

運用SFA方法計算創(chuàng)新效率時，首先需要設定創(chuàng)新生產函數(shù)的形式。考慮到本次三經普提供的數(shù)據(jù)是2013年的截面數(shù)據(jù)，因此本文基于文獻中的常用做法，將黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新生產函數(shù)設定為如下：

lnYi=β0+β1lnKi+β2lnLi+(νi-μi)

(1)

方程式(1)中的Y表示創(chuàng)新產出，K表示創(chuàng)新資本投入，L表示創(chuàng)新人力投入，ν表示服從白噪聲分布的隨機干擾項，μ則表示隨機前沿的效率損失。依據(jù)隨機前沿分析理論，創(chuàng)新效率TE的表達式如下：

TEi=exp(-μi)

(2)

式(2)中效率水平TE是位于[0，1]之間的，趨向于0表示效率水平較低，趨向于1表示效率水平較高。為估計方程(1)，本文選取三經普數(shù)據(jù)中的研發(fā)內部經費支出作為創(chuàng)新資本投入K，研發(fā)人員數(shù)量作為創(chuàng)新人力投入L，對于創(chuàng)新產出Y，本文分別用申請專利數(shù)量P與新產品銷售收入R表示。在本次三經普提供的數(shù)據(jù)中，剔除掉109家戰(zhàn)略性新興產業(yè)內K、L、P、R數(shù)據(jù)不全的企業(yè)，最終保留18家進行估計。在估計之前，先對變量的樣本進行統(tǒng)計性描述，如表2所示。

表2　方程(1)中的樣本統(tǒng)計性描述

在估計方程(1)的過程中，由于以專利P作因變量的極大似然估計chi2統(tǒng)計量未能通過顯著性檢驗，因此本文舍去專利P做因變量的估計結果，只匯報新產品銷售收入R作因變量的估計結果，如表3所示。其中估計得到極大似然比為-31.685 595，χ2統(tǒng)計量的值為34.98，其顯著性水平遠遠小于1%，表明估計結果良好。

表3　新產品銷售收入R作因變量的方程(1)估計結果

依據(jù)表3中的結果，得到樣本公司的創(chuàng)新效率值，如表4所示。

由表4可知，黃石市戰(zhàn)略性新興產業(yè)的自主創(chuàng)新效率最大為0.718 404 9、最小為0.008 372 2，平均只有0.320 052，這個數(shù)據(jù)遠遠小于1，說明當前黃石市戰(zhàn)略性新興產業(yè)的自主創(chuàng)新效率還十分低下，大部分創(chuàng)新資源與創(chuàng)新活動都投向了無效率領域。

表4　黃石市戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率值

2.基于模糊評價法的黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合測量

首先，戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力A確定為模糊評價的目標層，二級指標是四大子能力B，三級指標則是具體指標X。模糊分析法的關鍵在于設置判斷矩陣：通常是用數(shù)字1~9及其倒數(shù)來表示兩個元素相比而言的重要程度。例如，在四大子能力體系中，數(shù)字1表示指標Bi與Bj同等重要，數(shù)字3表示Bi比Bj稍微重要，則1/3表示Bi比Bj稍微次要。依據(jù)文獻中常見的創(chuàng)新能力評價指標出現(xiàn)頻率及課題組咨詢相關專家，本文分別構建目標層A與準則層B之間判斷矩陣、準則層B各元素與評價指標X之間的判斷矩陣，如表5-6所示。

表5　判斷矩陣A-B

表6　判斷矩陣B-X

注：在表5、表6中，W表示用求和法算出來的判斷矩陣權重，在表6中計算B3-X3i判斷矩陣時，考慮到若需要計算X31則要重復X1i指標的信息，因此舍去X31指標進行綜合評價。

將上述各個判斷矩陣的最大特征根λmax計算出來，然后計算判斷矩陣的一致性指標C.I，將C.I值與平均隨機一致性檢驗指標R.I的比值C.R計算出來后，如表7所示。由此表明本文設置的判斷矩陣具有專家一致性，依據(jù)判斷矩陣計算的權重是合理的。

表7　判斷矩陣滿意一致性檢驗表

在確定各項指標的權重后，對三級指標X中的每一項分成“優(yōu)、良、中、差”四個等級，分別對應5分、4分、3分、2分，然后安排本課題組所有成員每人單獨邀請課題組外專家5名進行打分，通過統(tǒng)計不同專家的打分情況，得到黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力模糊評價矩陣。

1)自主創(chuàng)新投入能力模糊評價矩陣

由上面的分析可知，自主創(chuàng)新投入能力X1i的指標權重集合W1=(0.586 623，0.193 617，0.424 285，0.128 809)，可以得到對自主創(chuàng)新投入能力的評價模糊集：

B1=W1×R1=(0.371 396，0.202 992，0.225 276，0.274 207)，歸一化處理后得

B1*=(0.345 848，0.189 028，0.209 779，0.255 345)。

2)自主創(chuàng)新產出能力模糊評價矩陣

由上面的分析可知，自主創(chuàng)新產出能力X2i的指標權重集合W2=(0.681 246，0.212 062，0.274 344，0.165 681)，可以得到對自主創(chuàng)新產出能力的評價模糊集：

B2=W2×R2=(0.433 583，0.179 063，0.213 463，0.530 763)，歸一化處理后得

B2*=(0.319 546，0.131 968，0.157 32，0.391 167)。

3)自主創(chuàng)新效率能力模糊評價矩陣

由上面的分析可知，自主創(chuàng)新效率能力X3i的指標權重集合W3=(0.102 087，0.202 254，0.402 827，0.626 166)，可以得到對自主創(chuàng)新效率能力的評價模糊集：

B3=W3×R3=(0.316 697，0.141 611，0.162 785，0.168 709)，歸一化處理后得

B3*=(0.400 983，0.179 299，0.206 109，0.213 609)。

4)自主創(chuàng)新外部參與能力模糊評價矩陣

由上面的分析知自主外部參與能力X4i的指標權重集合W4=(0.289 779，1.085 259，0.124 962)，可以得到對自主創(chuàng)新效率能力的評價模糊集：

B4=W4×R4=(1.336 466，0.259 022，0.924 702，0.831 225)，歸一化處理后得

B4*=(0.398 777，0.077 287，0.275 914，0.248 022)。

基于上述Bi*(i=1，2，3，4)向量的計算，結合“優(yōu)、良、中、差”四級評價對應的分值，計算每種能力最終的得分。以B1*表示戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新投入能力最終得分為例，計算過程如下：

設分值向量P=(5，4，3，2)T，則最終得分為：

B1*·P =(0.345 848，0.189 028，0.209 779，

0.255 345)·(5，4，3，2)T=3.625 38

同理可得，自主創(chuàng)新產出能力最終得分為3.379 893，自主創(chuàng)新效率能力最終得分為3.265 6，自主創(chuàng)新外部參與能力最終得分為3.626 818。

通過黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新四大子能力的綜合得分可以看到，總體上得分水平都位于中等，沒有一個能力達到了良好級別。這充分說明了當前黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力還較為一般，這也進一步驗證了前文自主創(chuàng)新效率還很低的研究結果。

三、黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素的實證分析

上述分析表明，當前不論是從效率來看，還是從綜合能力來看，黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力還處于較為一般的水平，如何促進自主創(chuàng)新能力提升成為推動黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的關鍵。下文將基于三經普數(shù)據(jù)，通過構建計量模型，以實證分析手段檢驗主要影響因素，進而提出提升黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力的可行路徑。

(一)指標的選取

文獻中研究影響因素時，多以單項指標度量自主創(chuàng)新能力。常見的指標通常是從研發(fā)投入與研發(fā)產出兩個角度來選擇。對戰(zhàn)略性新興產業(yè)而言，考慮到前文黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新效率水平較低，反映的是研發(fā)投入資源的配置存在較大程度非效率，因此，本文從研發(fā)產出來選擇指標。在三經普數(shù)據(jù)中，主要提供了4項研發(fā)產出指標：申請專利數(shù)、發(fā)明專利申請數(shù)、新產品開發(fā)項目數(shù)與新產品銷售收入。由于發(fā)明專利更能體現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的內涵，因此本文舍去專利數(shù)，只以后3項作為研發(fā)創(chuàng)新的產出度量指標。

以企業(yè)為創(chuàng)新主體，自主創(chuàng)新能力影響因素主要分為內部與外部兩大類。內部因素最主要的是企業(yè)規(guī)模，其次則包括企業(yè)研發(fā)內部經費支出、研發(fā)外部經費支出、研發(fā)人員投入3項。本次三經普的數(shù)據(jù)還包括企業(yè)科技活動機構、科技活動人員中本科學歷以上人員等更為詳細的數(shù)據(jù)，因此本文將選擇這6項指標作為內部待考察因素。外部因素則主要考慮社會與政府的參與和支持力度，本次三經普中與之相關的數(shù)據(jù)有政府投入科技活動經費、政府高技術稅收減免2項，因此本文以這2項數(shù)據(jù)作為外部待考察因素。

(二)模型的構建

本次三經普數(shù)據(jù)提供了109家企業(yè)2013—2014年的調查數(shù)據(jù)，剔除數(shù)據(jù)不全的企業(yè)，尚余下48家企業(yè)，兩年共計96個觀測值共同組成了一個大N小T型的面板數(shù)據(jù)?；谏鲜鲋笜诉x擇與數(shù)據(jù)特征，本文構建如下面板模型：

Yit=β0+β1X1it+β2X2it+β3X3it+β4X4it+

β5X5it+β6X6it+β7X7t+εit

(3)

其中，Y表示以發(fā)明專利申請數(shù)、新產品開發(fā)項目數(shù)與新產品銷售收入表示的因變量；X1~X7則表示以企業(yè)資產規(guī)模、企業(yè)研發(fā)內部經費支出、研發(fā)外部經費支出、企業(yè)研發(fā)人員投入、企業(yè)科技活動機構、科技活動人員中本科學歷以上人員、政府投入科技活動經費、政府高技術稅收減免表示的自變量；i表示個體；t表示時間；ε表示隨機干擾項。

(三)實證結果分析

運用Stata13軟件，分別選取不同的因變量，本文估計方程(3)?？紤]到本文的數(shù)據(jù)類型是面板數(shù)據(jù)，對模型估計有隨機效應與固定效應兩種方法，相比較而言，豪斯曼檢驗顯示固定效應模型更為合適，因此將固定效應估計結果匯總,如表8所示。

表8　基于面板數(shù)據(jù)的黃石市戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素估計

注:表中***、**、*分別代表1%、5%、10%的顯著性水平。

表8中模型1、2、3分別代表以發(fā)明專利申請數(shù)、新產品開發(fā)項目數(shù)與新產品銷售收入為因變量的估計模型。估計結果顯示，以發(fā)明專利申請數(shù)做因變量的模型1估計系數(shù)在統(tǒng)計上都不顯著，因此該模型是無效模型。

模型2以新產品開發(fā)項目做因變量，表示自主創(chuàng)新能力。模型中有X1、X4、X8、X9這4個變量的系數(shù)在統(tǒng)計上顯著。X1是以資產總值表示的企業(yè)規(guī)模，雖然在5%的置信水平下統(tǒng)計顯著，但系數(shù)估計值幾乎等于零，這說明資產規(guī)模對自主創(chuàng)新能力幾乎沒有影響。這一點正符合“熊彼特創(chuàng)新假說I”：戰(zhàn)略性新興產業(yè)技術創(chuàng)新主要是“毀滅性創(chuàng)造”，其發(fā)展的條件是企業(yè)的規(guī)模不大、產業(yè)處于充分競爭狀態(tài)。X4表示企業(yè)研發(fā)人員投入，在5%的置信水平下統(tǒng)計顯著，但系數(shù)估計值只有0.013 819 2，說明企業(yè)研發(fā)人員的作用發(fā)揮極不充分，這也與前文自主創(chuàng)新效率低下相吻合，反應戰(zhàn)略性新興產業(yè)內的企業(yè)人力資源配置還有極大提升空間。X8表示政府投入科技活動經費、X9表示企業(yè)高新技術稅收減免，兩者都代表政府對戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的支持。這兩個參數(shù)的估計盡管統(tǒng)計上顯著，但系數(shù)為負值，這表明當前政府對戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新的支持也處于無效率狀態(tài)。

模型3以新產品銷售收入做因變量，表示自主創(chuàng)新能力。模型中有X1、X2、X4、X9四個變量的系數(shù)在統(tǒng)計上顯著，其中X1、X4、X9 的含義已經在模型2中分析過。在模型3中，X2表示企業(yè)研發(fā)內部經費支出，在1%的置信水平下統(tǒng)計顯著，且系數(shù)估計值等于8.186 406，這表明企業(yè)內部研發(fā)經費投入是支持當前戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力的主要力量。

綜上所述，當前對戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力產生影響的因素主要有企業(yè)研發(fā)內部經費支出、企業(yè)研發(fā)人員投入、政府投入科技活動經費、企業(yè)高新技術稅收減免這四項。其中，前兩項是企業(yè)內部因素，后兩項則是外部因素。當前，除了企業(yè)研發(fā)內部經費支出發(fā)揮了較大作用外，另外三項因素的作用不僅沒有凸顯，反而在一定程度上起到了妨礙作用。

四、研究結論與對策建議

本文基于黃石市三經普數(shù)據(jù)，結合現(xiàn)有文獻研究成果，構建了黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標。首先，基于SFA方法測算了黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)的自主創(chuàng)新效率；其次，運用模糊評價法測算了黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合評分；最后通過構建面板估計模型，實證分析了影響黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素。結果表明：從創(chuàng)新效率來看，當前黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新效率均值為0.320 052，遠小于1，說明創(chuàng)新效率水平較低；從自主創(chuàng)新能力綜合得分來看，自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新產出能力、自主創(chuàng)新效率能力與自主創(chuàng)新外部參與能力得分分別為3.625 38、3.379 893、3.265 6、3.626 818，總體處于一般偏下水平，這也印證了目前黃石市戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主創(chuàng)新效率低的現(xiàn)狀。從影響因素來看，主要有企業(yè)研發(fā)內部經費支出、企業(yè)研發(fā)人員投入、政府投入科技活動經費、企業(yè)高新技術稅收減免這四大因素。其中除第一項因素正常發(fā)揮作用之外，另外三項因素的作用還不明顯。鑒于此，本文提出如下的對策建議：

第一，積極鼓勵企業(yè)引進人才。從三經普統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，當前黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)內設有專門研發(fā)人員的企業(yè)不足三成，這與戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展對研發(fā)人員的巨量需求是嚴重不符的。這方面，政府應當有所作為，從人才的培養(yǎng)、引進、安置等方面，應當針對戰(zhàn)略性新興產業(yè)制定相應的專門政策。尤其是應當鼓勵企業(yè)引進領軍性人才，通過柔性工作方式引進本地高校與研究機構的人才做兼職研發(fā)。

第二，加大政府科研經費投入力度。三經普統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)內能享受到政府科研經費投入的企業(yè)只占企業(yè)總數(shù)的25%，多數(shù)企業(yè)都不能享受政府資金扶持。即便是能享受政府資金扶持的企業(yè)，戶均資金也才40萬，如此杯水車薪的扶持，顯然對產業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的作用不會明顯。建議政府的科研經費投入做兩方面修訂：一是以獎代補，通過重金獎勵的方式，刺激企業(yè)加大研發(fā)經費投入；二是變直補為間接補貼，積極與金融機構開展合作，將補貼資金轉向提供擔保、提供貸款利息等方式，鼓勵社會資本參與企業(yè)創(chuàng)新。

第三，進一步優(yōu)化高新技術產業(yè)的創(chuàng)新活動稅收優(yōu)惠力度。黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展應當有放水養(yǎng)魚的長遠視角，畢竟這都是未來黃石的主導產業(yè)，當前放手扶持就是在培養(yǎng)長期稅源。不妨將稅收優(yōu)惠力度進一步加大，可通過積極鼓勵戰(zhàn)略性新興產業(yè)進駐開發(fā)區(qū)產業(yè)園的方式，參考上海、武漢等自貿區(qū)的稅收優(yōu)惠措施與力度，進一步加大黃石戰(zhàn)略性新興產業(yè)的研發(fā)、新產品銷售等環(huán)節(jié)的稅收優(yōu)惠力度。

參 考 文 獻

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(責任編輯尹春霞)

Researching on the Capability of Independent Innovation of Strategic Emerging Industries in Huangshi City

ShiZhangmingXiaEn'deWANGDazheng

(School of Economics and Management,Hubei Polytechnic University,Huangshi Hubei 435003)

[Abstract]Based on data of the third economic census, this paper measures the independent innovation efficiency and capability of strategic emerging industries in Huangshi city by using SFA and fuzzy evaluation method respectively. The results show that the independent innovation capability is very low and the comprehensive score of the independent innovation capability is below average. And an empirical analysis model using panel data shows that the four major factors affecting the independent innovation capability of strategic emerging industries in Huangshi city are the corporate's R & D spending, R & D personnel' input, the government's investment in science and technology activities and the tax waive for enterprise's high-tech. Only the first factor——the corporate's R & D spending plays its role. Therefore, to enhance the independent innovation capability of strategic emerging industries in Huangshi city, measures should be taken in the following three aspects: employing and retaining more R & D personnel by the corporate, increasing government funding in R & D and further optimizint tax of the high-tech activities.

[Key words]Huangshi;strategic emerging industries;capability of independent innovation;SFA;fuzzy evaluation

[中圖分類號]F276.44

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-4662(2016)01-0045-09

[作者簡介]石璋銘，講師，博士，研究方向：金融發(fā)展與高新技術產業(yè)。

*[基金項目]黃石市第三次經濟普查招標課題、黃石市社會科學研究課題“金融發(fā)展、資本錯配與黃石經濟發(fā)展的技術創(chuàng)新”，項目編號：2015Z042；湖北省教育廳人文社科項目“湖北省戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的金融支持機制及模式研究”，項目編號：13g434。

[收稿日期]2015-11-24

DOI編碼:10.3969/j.ISSN.2095-4662.2016.01.008