方 平 馬 焱 朱文龍 姜 媛

(1首都師范大學心理學系, 北京市“學習與認知”重點實驗室, 北京 100048)

(2北京體育大學運動心理學教研室, 北京 100084)

1 引言

自尊概念因其重要的理論價值與實踐意義而受到全球心理學界的持續(xù)關注。來自不同領域的研究者們圍繞這一概念進行了豐富的研究, 創(chuàng)設了眾多重要理論和觀點, 也產生了激烈的探討與爭論。但即使在其誕生 125年之后的今天, 超過25000篇文獻與著作的不斷求索之下, 對于其概念的理解與使用仍然困擾著我們(Leary, 2013)。諸如“自尊是什么”, “如何評價自尊”, 以及“什么樣的自尊才是我們真正需要的”等自尊研究領域的基本問題, 尚未獲得明確且統一的答案。有關這一系列問題的思考與解答, 引發(fā)了不同理論之間頻繁的摩擦, 相關概念之間也因其模糊的界定而有所碰撞, 但正是這些摩擦與碰撞推動著自尊概念的逐步發(fā)展。研究者們循著自尊概念的歷史脈絡, 試圖通過對前人觀點的總結與評述, 從而確立未來自尊研究的重要任務與發(fā)展方向。

2 自尊概念的衍生與發(fā)展

2.1 自尊概念的初創(chuàng)時期

明確的自尊概念最早出現于19世紀末期, 由機能主義心理學的奠基者James (1890/2010)所提出。James將復雜的概念融于一個簡單的公式之中：自尊=成就(Successes)/抱負(Pretensions), 即自尊的大小取決于所得成就與對于成就的渴望之間的比值。成就作為個體能力的客觀評價指標, 代表了個體的現實自我(Real-Self), 而對于成就的渴望是個體內在動機的體現, 則代表其理想自我(Ideal-Self)?，F實自我與理想自我的分離, 造成個體能力感的喪失, 進而產生自尊體驗的缺乏。故而在James的定義中, 勝任力(Competence)是自尊水平的決定性因素。White (1959)從能力動機(Competence Motivation)的角度對這一觀點提出支持, 認為自尊是個體對自身效能感的體驗(引自張林, 鄧小平, 2010)。James的定義將自尊與行為緊密相連, 拋除了情感、態(tài)度或信念, 使之成為一個易于評估、方便測量的結構。除此之外, 以能力為聚焦點, 使得自尊與發(fā)展過程中的許多個體行為(如學業(yè)表現、社會交往、言語操作等)建立了直接聯系。這也使得此后的眾多研究者在對自尊發(fā)展模型的實證和思考中仍然會借鑒 James的觀點(Harter, 2012; Hutteman, Nestler, Wagner, Egloff,& Back, 2015)。

但是, 籠統的將行為結果與自尊相聯系, 也使得James的觀點受到了巨大的質疑。舉例而言,偷盜行為的“成功”同樣也是個體某種“能力”的體現, 但這樣的成功又是否會帶來自尊體驗呢？而現實生活中的許多成功者也會陷入抑郁之中, 甚至產生自殺行為, 這似乎又與積極、健康的自尊狀態(tài)背道而馳。故而, 成功因其意義和過程的不同(例如, 違背社會價值的成功、被動的成功、未經努力的成功), 對自尊的影響也不盡相同。Ratliff和Oishi (2013)甚至發(fā)現, 成功對于自尊的影響存在明顯的性別差異。隨著社會心理學的興起, 學者們逐漸意識到單純以能力為核心的自尊概念, 并不能對復雜的心理現象做出充分的解釋。

2.2 自尊的能力與價值之爭

從 20世紀 60年代開始, 越來越多的心理學家加入到了“自尊是什么”的討論中, 幾乎是在同一時期, 出現了兩種與 James的“能力觀”相對立的自尊概念。Rosenberg (1965)認為“自尊, 是對稱之為自我的特定事物的或積極或消極的態(tài)度”,而高自尊即意味著“一個人認為自己足夠優(yōu)秀”。Rosenberg基于社會心理學視角提出, 自尊作為一種態(tài)度, 應當遵循社會的判斷規(guī)律與行為準則,而自尊體驗也來源于一定社會標準下的接納與認可。故而在Rosenberg的觀點中, 自尊的最主要成分是價值感(Worthiness)。作為單因素的自尊概念,這一觀點同樣為測量提供了便利條件, Rosenberg依據自身觀點編制出了全球范圍內使用最為廣泛的自陳式自尊評定工具——Rosenberg自尊量表(Rosenberg Self-Esteem Scale, RSES; Rosenberg,1965)。

但是與之相對的, Rosenberg的觀點也遭遇了與 James相似的抨擊與質疑。僅僅將自尊視為一種內部現象(態(tài)度、信念、感受), 會造成概念的過度簡單化(Oversimplification), 這也導致了部分自尊干預研究將主要著力點集中在了自我感受和自我知覺的提升上。Mruk (2013)就提出“并不是說幫助人們擁有更好的自我感受本身有什么錯, 但問題在于這樣一種感受或者知覺是否基于一定的現實基礎”。在Leary等(1999)的社會計量器理論中,“價值”就被限定在了社會關系的評定中。Leary等人認為自尊起到了社會關系的計量作用, 個體依據計量的結果而維持或改變自身行為以獲取社會與他人的接納。如果只是單純的強調自我感受,可能會帶來自戀甚至是暴力傾向(Baumeister, Smart,& Boden, 1996)。

另一派自尊概念的代表人物是 Branden (1969),在其《自尊心理學》一書中提到, “自尊, 是自信(Self-Confidence)與自重(Self-Respect)的整合”, “人應當有能力的活著并活得有價值” (引自 Mruk,2013)。故而在 Branden的觀點中, 自尊是由勝任力與價值感兩種成分共同組成的復雜結構。自尊需要價值, 但價值必須是建立在一定行為結果的基礎上的; 自尊也需要能力, 但能力必須要符合一定社會標準下的價值規(guī)范。這一觀點回應了前人理論的不足之處, 避免了單因素模型的過度簡單化, 與行為表現建立了更為緊密的聯系, 實現了兩派觀點的整合。Tafarodi和Swann (1995)的研究從測量角度對 Branden的觀點進行了佐證, 其通過對 RSES的驗證性因素分析發(fā)現, 該量表所測項目存在除價值感之外的第二個因子。Ramsdal(2008)則通過對自尊的兩個成分與大五人格之間關系的檢驗, 進一步證實了勝任力與價值感的獨立存在。Mruk從現象學視角出發(fā), 在繼承Branden觀點的基礎上, 構建了自尊的能力-價值模型, 認為只有同時具備勝任力與價值感的自尊才是真正的高自尊, 而單一維度的高自尊則會形成防御性自尊(Mruk, 2013)。這一概念形式獲得了眾多實證研究的支持(Miller, Topping, & Thurston, 2010;Cohen, 2012), 而其模型也為之后自尊類型研究的思考與探索提供了范本。

2.3 自尊的外顯與內隱之爭

20世紀90年代之后, 關于自尊成分的討論雖然仍在繼續(xù), 但是伴隨著內隱社會認知研究的開創(chuàng)性發(fā)展, 出現了一個改變自尊研究格局的重要概念——內隱自尊(Implicit Self-Esteem, ISE)。在此之前, 研究者通常只在意識層面上探討自尊概念及其相關結構, 大量研究也證實了個體存在一種有意識的積極自我評價傾向。但正是由于意識過程的過度參與, 個體極易受到社會期許等態(tài)度效應的影響, 研究者很難通過主觀報告的形式獲得被試的真實想法。而與此同時, 內隱社會認知研究則發(fā)現, 可能存在個體不曾意識到的積極評價傾向或自我態(tài)度效應。

Greenwald和Banaji(1995)基于對既往研究的分析與總結, 構建了自尊的雙重結構模型, 并在實證研究的基礎上首次提出了內隱自尊的概念。Greenwald等將內隱自尊定義為“對于自我相關或無關事物進行評價時, 一種內省而不能覺察的自我態(tài)度效應”。也就是說, 內隱自尊并不是隱藏于意識之下的“體驗”, 而是“自我”這一態(tài)度客體與評價所獲得的感受之間的“聯結” (Bosson, 2013)。Greenwald 的定義從不同意識層面區(qū)分了內隱自尊與外顯自尊(Explicit Self-Esteem, ESE)的關系,作為兩種相互獨立的結構, 二者會分別作用于不同的心理現象與行為過程。此后的眾多心理學者都在其研究中沿用并支持了這一概念形式(Koole,Dijksterhuis, & van Knippenberg, 2001; Pelham,Mirenberg, & Jones, 2002; 蔡華儉, 2003)。

另一位對內隱自尊研究做出突出貢獻的心理學家是 Epstein。早在內隱自尊概念誕生之前,Epstein就曾對無意識自尊結構的存在提出猜想。Epstein (1998)在其認知體驗自我理論(Cognitive-Experiential Self-Theory, CEST)中提出, 個體在與外部世界的互動中, 同時擁有兩套系統共同參與包含自我評價在內的信息加工過程, 即經驗系統(Experiential System)和理性系統(Rational System)。前者借由經驗積累而形成, 是情感驅動下的無意識過程, 具有整體性和高效性的特征;后者則通過邏輯推斷而形成, 以言語為中介, 是理性驅動下的意識過程, 具有深刻性和精確性的特征。Epstein認為, 內隱與外顯自尊分別受到經驗系統與理性系統的主導, 是不同信息加工過程的產物。Hetts, Sakuma和Pelham (1999)的研究結果也支持了Epstein的觀點。

雖然同為自尊的維度觀, 但兩種理論之間存在嚴重的分歧, 這也引發(fā)了自尊研究中又一個重要的爭論——究竟內隱與外顯自尊之間是獨立還是相關的？Greenwald的理論認為二者相對獨立,大量實證研究的結果也支持了這一觀點。Wilson,Lindsey和Schooler (2000)的雙重態(tài)度模型就認為,內隱層面所保留的是被新生態(tài)度所抑制的舊有態(tài)度, 二者之間并不存在一定的相關性, 只有在個體認知資源缺乏或因其他原因無法有效提取外顯態(tài)度時, 舊有的內隱態(tài)度才會再次主導個體的行為反應。而Epstein (2013)則提出, 經驗系統與理性系統之間存在頻繁的互動, 二者對于行為的作用并不是非此即彼的關系, 而是共同影響個體的實際行為, 其具體影響程度依情境需要(Situation Requirement)和個體偏好(Individual Preference)而定。同時, 也有越來越多的證據表明, 現有研究中外顯與內隱自尊的低相關可能受到如測量順序、測量方式、統計方法等因素的影響(李文濤, 張林,2013)。但受到現有研究方法與工具的局限, 有關這一問題的討論尚未獲得令人滿意的解答。

3 自尊概念的比較與辨析

Mruk (2013)將自尊視為一種人類所特有的生活現象, 是個體的思想、情感與行為通過其獨有的經驗和知覺彼此聯系的復雜結構。相對于某些更為穩(wěn)定的特質(如人格、智力), 自尊具有一定的開放性; 但作為個體同一性與確定性的重要來源,自尊具有跨時間與跨情境的穩(wěn)定性, 這也是自尊區(qū)別于其他自我相關概念的本質差異。在現有研究中, 存在著與自尊相關的眾多概念與術語, 如自我價值感(Feeling of Self-Worth)、自我評價(Self-Evaluation)、自信(Self-Confidence)以及自我效能感(Self-Efficacy)。這些術語經常會與自尊在同一研究中混用, 造成一定程度的混淆與謬誤,需要對其進行明確的梳理和辨析。

3.1 自我價值感

自我價值感是特定評價性事件所引起的自我感受, 由行為或事件結果所決定; 伴隨事件結果(成功或失敗)的產生而開始, 并隨著影響的減弱而逐漸消退, 故而具有暫時性的特征, 這也是自我價值感與自尊最為本質的不同。在自我評價維持模型(Self-Evaluation Maintenance Model)與自我確認理論(Self-Affirmation Theory)看來, 只有在保持自我評價穩(wěn)定不變的條件下, 自我價值感才會轉化為自尊(Brown & Marshall, 2013)。故而,自我價值感又被稱為狀態(tài)自尊(State Self-Esteem)。由于自我價值感暫時、易變的特性, 使其不能在普適的社會情境中體現其作用, 也不能對個體行為起到指向與維持的功能(Brown, 2010)。

3.2 自我評價

Shavelson, Hubner和Stanton (1976)的分層多維模型認為, 自我概念是按照一定層次組織而成的范疇系統, 在一般性自我概念之下還存在如學業(yè)自我概念和非學業(yè)自我概念的多個不同維度。自我評價正是基于具體范疇所產生的對于自身屬性、能力、特質的主觀認識, 具有明確的領域特異性, 故而又被稱為領域特異性自尊(Domain Specific Self-Esteem)。Marsh, Craven和 Martin(2013)的多維自尊模型認為, 從多維視角研究自尊可以“更好地理解自我在不同情境下的復雜性,預測變化多端的行為, 測量不同干預條件下的結果, 并將自我與其他結構建立聯系”。但是, 從單一維度的自我評價到具有整體性的自尊, 其整合機制尚未明確, 在現有研究中存在包含逐項相加、個性加權和理想偏差在內的多個整合模型(Brown & Brown, 1997/2015)。

3.3 自信

自信在很多層面上與自尊概念有相似的特點,例如既能夠用以描述相對穩(wěn)定的一般性自我感覺,又包含狀態(tài)性與領域特異性的相關結構。但是相較于自尊而言, 自信更多的體現了對于自身勝任程度的主觀體驗, 即“能力的經驗” (experience of competence)。在Rosenberg (1979)的單因素模型中即把自信界定為個體對自身能力的確信; 而Shrauger (1990)在個人評價問卷的編制中也把自信作為自尊的組成成分, 將其定義為個體對自身能力或技能的感受(引自 車麗萍, 2002)。這種經驗不僅局限于行為或事件的結果, 還會涉及個體的先天特質與物理屬性(如體質、外貌)。

3.4 自我效能感

自我效能感與自尊概念的混淆通常發(fā)生在對相關心理行為的影響中, 二者均能夠決定個體在任務事件中的選擇性與堅持性, 并影響其在面對困難、挫折以及新鮮事物時的情緒與認知反應(Brown & Brown, 1997/2015)。作為社會認知理論的核心概念, Bandura (2011)曾明確指出自我效能感與自尊的不同之處。首先, 自我效能感是對特定能力的認同與判斷, 不涉及自我價值的一般性感受; 其次, 自我效能感建立在特定任務與技能的基礎上, 具有明確的領域特異性。而 Scholz,Gutiérrez-Do?a, Sud 和 Schwarzer (2002)的一般自我效能感(General Self-Efficacy)概念脫離了自我效能感所具有的具體性與針對性, 故而并不能說明自尊與自我效能感之間的關系。同時, 實證研究結果表明, 不同領域的自我效能感與自尊之間只存在極為有限的相關(Suls, 2013)。

4 自尊概念的重要特性

作為一位具有人本主義傾向的臨床心理醫(yī)生,Branden將第三思潮帶入了自尊研究中。他倡導和宣揚自尊在健康、積極心理中的重要角色, 發(fā)起并領導了在心理學史上極為著名的加州自尊運動(The California Self-Esteem Movement)。而這一運動的重要影響之一便是推動了普通民眾對于高自尊的追求和向往, 高自尊甚至一度成為了“美國夢”的重要成分(Swan, 1996)。Lasch (1992)認為,“自尊是一個人所能帶給自己最好的禮物”, 許多臨床心理學者更是將提升求助者自尊作為了診療與咨詢的主要目標。Branden (1994)將自尊視為解決個體和社會問題的“萬能藥”, 自尊干預的實踐遍及社會行為的方方面面。甚至有學者提出, 社會成員的整體自尊水平是衡量一個社會進步和發(fā)展程度的重要指標(引自 蔡華儉, 2002)。

這股熱潮直到21世紀之后才稍有消退, 人們逐漸意識到對于自尊的一味追求并不只會帶來“收益”, 其背后隱藏的是追求高自尊所付出的相應“代價” (Crocker, 2013a)。Blom (2011)的研究表明, 對于自尊的追求事實上即是將個體長期置于自涉情境中, 通過策略的使用以獲取正向的自我評價。這一過程不僅嚴重“消耗”個體的認知資源,同時也會由于情緒的頻繁波動造成心理與生理的雙重打擊。Rhodewalt (2013)認為, 擁有穩(wěn)定且積極的自尊體驗之所以能夠帶來健康的心理狀態(tài),正是由于個體不必在一般情況下為維持其水平而付出努力。在某種意義上, 虛假自尊或過分追求自尊是低自尊的另一種表現形式, 同樣嚴重阻礙著人們的健康生活(Brown & Brown, 1997/2015)。故而, 探討真實自尊(True Self-Esteem)的特點與性質在理論與實踐層面上均具有重要意義。

4.1 自尊權變性

自尊權變性(Contingency of Self-Esteem), 是指自尊因受到生活事件的影響而發(fā)生變化的特性。Deci和Ryan (1995)認為, 自尊權變性是個體的自我價值感對于是否達到外部客觀標準或內在主觀期望的依賴程度。高權變性個體的自尊是脆弱的, 極易由于偶然性事件的發(fā)生而改變; 而低權變性個體則擁有真實、穩(wěn)定的自尊。Kernis(2003)依據權變性的差異對不同高自尊做出了區(qū)分, 其認為非權變的高自尊是安全高自尊(Secure High Self-Esteem), 權變的高自尊則是脆弱高自尊(Fragile High Self-Esteem)。脆弱高自尊者難以承受失敗和否定所帶來的消極自我評價, 易于陷入焦慮、抑郁等不健康的心理狀態(tài)。雖然 Leary和 Baumeister (2000)基于社會計量器觀點認為,高權變性未必是一件壞事, 變化體現了自尊的導向功能, 對于生活事件的敏感幫助個體為維護或提升其自身價值而做出努力。但 Ryan和 Brown(2013)則指出, 低權變性并不意味著對結果的忽視與抗拒。就像兒童在面對不利的事件結果(學校、生活)和外部反饋(老師、家長)時, 既有可能選擇全盤的接受而改變其原有認知(順應), 也有可能部分的吸取以實現圖式的修訂與整合(同化),這受到外部條件及自身特質等多重因素的影響。Vonk和 Smit (2012)在此基礎上提出了固有權變性(Intrinsic Contingency)的概念, 認為權變性不能一概而論, 只有具備低固有權變性的個體才能擁有更為良好的社會適應性與主觀幸福感。Ryan與Brown將權變自尊與真實自尊相對立, 認為權變性是影響自尊真實性的核心要素。Zeigler-Hill,Besser和King (2011)則發(fā)現, 權變高自尊者會在人際拒絕和成就失敗等威脅性情境中表現出更為強烈的自我保護傾向。Crocker (2013b)甚至認為,自尊權變性遠比自尊水平能夠更為有效的對個體的情感和行為變化做出解釋。

4.2 自尊條件性

條件自尊(Conditional Self-Esteem)強調個體通過實現與自身意愿相匹配的現實成就, 從而獲得對自身能力與價值的評價。條件高自尊者因其所取得的成就, 而對自身持有一種有能力、有價值的自我感受。然而, 一旦其行為目標無法達成,或遭到他人的排斥或拒絕, 他們就會陷入極度的自我否定和失望中。另一方面, 伴隨著目標的達成, 條件高自尊者通過激發(fā)自身行為而獲得成就的愉悅感隨即消失。盡管成就可以為之帶來名望、財富和贊賞, 但這些既不能滿足其對于無條件關愛(Unconditional Love)的需要, 也無法彌補其無條件自愛的缺失(Unconditional Self-Love; Epstein,2013)。

與之相反, 無條件自尊(Unconditional Self-Esteem)體現了個體對自身現實的充分接納與積極體驗, 這種自我感受并不依賴于個體的實際表現而產生, 也不受他人反饋的影響而改變。擁有無條件高自尊的個體具備明確的內外部觀念, 他們會對其錯誤或失敗的行為感到失望, 并通過實踐以修正和改善; 但無條件高自尊者并不會因為外部事件的消極結果而對自身感到失望。不同于條件高自尊者, 他們不需要通過實現一定的目標以鞏固或檢驗其積極自我感受的正確性。Milburn(2011)的研究表明, 這樣一種無條件的自我接納能夠幫助個體增強社會適應性, 避免認知-情緒混亂的發(fā)生; 而 Epstein (2013)則認為, 其實質正如父母無條件的愛一樣。

5 研究展望

5.1 自尊的本質探析

雖然在眾多理論與實證研究的努力之下, 有關自尊概念的實質已取得了階段性的成果, 但目前仍然缺乏一種普遍認可的概念形式和操作定義,這也對研究的實際操作與解釋造成了困難。Mruk(2013)基于現象學視角對自尊概念提出了綜合性描述, 但并未有效說明特異性自尊到一般性自尊的整合機制。在現有的 3種認知模型中, 逐項相加法忽視了個體的主觀選擇與個性需要, 個性加權法無法顧及所在社會背景的層級效應, 而理想偏差法也由于計算方法的限制無法實現不同自尊水平的有效比較(Brown & Brown, 1997/2015)。Marsh等(2013)的多維自尊模型從多維視角對自尊概念進行解讀, 同樣存在特異性自尊概念的解釋與使用問題。將自尊視為一種“暫時”的現象, 使之受限于情境因素和伴隨而來的認知及情緒反應的影響; 而領域特異性主要是從自尊的外部表達上得以推論, 其實質是否同樣存在成分的分化與區(qū)隔則缺乏實證研究的檢驗與支持(Brown,2010)。此外, Mruk的能力-價值模型在自尊研究中引入了分型思想, 已有研究也在此基礎上對于自尊的類型與性質展開了一定的探討(田錄梅, 張向葵, 2006), 但實證研究的關注與思考仍稍顯不足。最后, 由于自我概念中存在與自我認同相對應的社會認同概念, 故而自尊又可以進一步細分為個人自尊與集體自尊(Crocker, Luhtanen, Blaine, &Broadnax, 1994)。集體自尊即是將自我評價的對象替換為身處于特定社會群體中的自己, 把對于“我”的評價與感受替換為對于“我們”的評價與感受。社會同一性的形成能夠幫助個體維護自身存在感與歸屬感, 體現出與自我同一性相似的特點,并能夠有效影響個體的行為與觀念(如偏見與歧視; Markus & Kitayama, 1991), 故而這一分類形式同樣具有重要的研究意義。綜上所述, 后續(xù)研究者應當把概念的界定與完善作為自尊研究的首要任務。

5.2 自尊的測量與評估

研究工具與測量手段同樣是自尊研究必須面對的重要挑戰(zhàn)。直接測量受到社會稱許性、反應偏向等態(tài)度效應的影響, 無法有效探查個體的真實感受; 而現有的間接測量工具(如IAT、NLT等)受到理論建構與測量技術的局限, 又缺乏必要的信度與效度(Buhrmester, Blanton, & Swann,2011)。Krause, Back, Egloff和 Schmukle (2012)通過對已有情緒啟動范式的修訂, 結合適應性反應窗技術(Adaptive Response Window Procedure), 以客觀閾限為理論基礎, 消除了神經敏感性對于測試反應的影響, 增強了測量工具的有效性。然而這一工具的理論核心仍然是自我概念的效價關聯,并未從根本上彌補IAT與NLT的不足之處, 其測量學指標也有待實證研究的進一步檢驗。研究者必須意識到, 工具有效性的提升是探討外顯與內隱自尊關系的重要前提。

5.3 自尊的提升與干預

對于自尊積極內涵的探索仍然是未來研究的重要關注點(Branden, 2013), 但是如何實現理論研究與實際應用之間的有效結合是研究者應當著力思考的。在現有的自尊干預研究中, 最為常見的手段有歸因訓練(對失敗的再歸因)與認知轉換(對自身不利屬性的關注轉移), 但是兩種策略的實質都是對于失敗或挫折的回避, 在實際使用中均暴露出嚴重的問題。已有研究表明, 真實自尊應當是一種不易受到偶然性事件影響且不需要外部反饋加以確認的相對穩(wěn)定的特質。幫助個體建立真實的高自尊才能使其有效面對來自生活中的挑戰(zhàn)并以一種有價值的方式生存, 擁有積極、健康的心理狀態(tài)。真實自尊的影響因素與干預機制尚未引起實證研究的關注, 值得教育實踐者與心理學工作者的思考與探索。

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