錢　亮，徐玉臣

以參與式治理推進我國大學治理體系建設
——基于價值定位和實踐途徑的思考

錢亮，徐玉臣

［摘要］大學治理體系是現(xiàn)代大學的重要制度基礎。大學治理體系對于保障大學的順利運轉(zhuǎn)、激勵大學治理過程中不同主體的積極性、提升治理績效和法治化水平都具有基礎性作用。推進大學治理體系建設是我國大學發(fā)展的戰(zhàn)略性抉擇。從我國大學治理的歷史沿革，大學精神和文化的培育，大學校園的和諧與穩(wěn)定三重因素來看，我國的大學治理體系建設應以參與式治理作為未來改革的方向。在實踐路徑上，應采取漸進式改革的方法，激發(fā)現(xiàn)有參與渠道的功能；將新的參與渠道和平臺有效納入到大學治理體系；注重法治規(guī)章建設，確保參與活動沿著有序化的方向發(fā)展。

［關鍵詞］大學治理體系；參與式治理；大學文化；大學精神；法治

改革開放以來，尤其是進入到新世紀以來，隨著國家對于高等教育的大力支持，我國大學實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。在經(jīng)歷了十幾年的高速發(fā)展之后，如何進一步推動大學發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型，提升大學發(fā)展的績效成為擺在我國大學面前的一項緊迫任務。換言之，在不斷提升大學硬件的同時，更好地塑造大學發(fā)展的軟件同樣意義重大。在這樣的歷史背景下，近年來我國將大學改革的重點放在大學治理轉(zhuǎn)型方面。通過推動大學治理體系建設，我國能夠在現(xiàn)有的資源投入和教育格局的前提下，實現(xiàn)大學的集約式發(fā)展，使得資源的投入能夠收到最佳的效果；從更深遠的意義上看，通過大學治理體系建設，為我國大學的可持續(xù)發(fā)展打下堅實的制度基礎。

一、大學治理體系的含義與功能

大學治理體系，指的是大學在治理過程中不同參與者之間所形成的特定制度安排和行為規(guī)則方式。在三十多年的改革進程中，我國大學以服務國家經(jīng)濟社會發(fā)展為中心，實現(xiàn)了自身的快速發(fā)展，取得了顯著的成就。從辦學規(guī)模、科研水平、資金投入等眾多指標來衡量，我國大學已經(jīng)逐步接近或達到國際先進水平。在這樣的背景下，我國大學發(fā)展未來的方向就是進一步推動大學自身的體制創(chuàng)新，最終建立現(xiàn)代大學制度[1]。近年來，關于現(xiàn)代大學制度的討論已經(jīng)比較充分，這為我們思考未來中國大學的發(fā)展奠定了相應的知識基礎。在此基礎上，本文認為，在建立現(xiàn)代大學制度過程中，大學治理體系建設具有核心的作用，二者存在著辯證統(tǒng)一的關系。一方面，大學治理體系建設促進現(xiàn)代大學制度的建立和完善。大學治理體系建設作為一個動態(tài)的過程，有助于推動大學治理過程中諸多寶貴的實踐探索，并將其提升至制度化的層面，形成現(xiàn)代大學制度的組成要素。從歷史發(fā)展的角度看，世界知名大學都是在不斷的治理探索中逐漸積累和確立起符合自身特色的現(xiàn)代大學制度的。推動大學治理的現(xiàn)代化對于現(xiàn)代大學制度建設無疑具有積極的推動作用。另一方面，現(xiàn)代大學制度能夠有效提升大學治理體系建設的改革績效?，F(xiàn)代大學制度作為大學治理體系建設的制度化總結(jié)，能夠?qū)嵺`中有益的治理方式、方法提升到大學基本制度層面，從而維護了治理現(xiàn)代化探索的積極成果，提升了改革探索的績效。從這個意義上講，大學治理體系建設是我國推進現(xiàn)代大學建設的重要步驟，具有極其重大的戰(zhàn)略性意義。

推進大學治理，離不開治理體系的建設。只有塑造了良好的大學治理體系，大學治理的目標才能夠?qū)崿F(xiàn)。具體而言，大學治理體系的建設具有如下幾個方面的重要功能：

（一）大學治理體系是保障大學得以順利運轉(zhuǎn)的硬件基礎

從組織學的角度看，大學是一個承擔多重目標，執(zhí)行多方面任務，并且涉及到諸眾多機構(gòu)的復雜性組織。因此，要實現(xiàn)大學的順利運轉(zhuǎn)并不是一件輕而易舉的事情。大學的順利運轉(zhuǎn)需要一套設計精良，流程明確，各個機構(gòu)職權(quán)明確并且能夠相互配合的制度框架。從一定意義上講，能夠構(gòu)建起這樣一套優(yōu)良的制度框架，將決定著大學治理的成效和大學自身的發(fā)展前景。事實上，大學治理體系就是保障大學能順利運轉(zhuǎn)的制度框架的核心內(nèi)容。只有不斷探索和促進大學治理體系建設，才能夠為大學的順利運轉(zhuǎn)打下良好的基礎，進而提升大學的治理水平。

（二）大學治理體系是激勵和協(xié)調(diào)大學治理過程中不同參與者的重要工具

如前所述，大學治理過程中涉及到眾多的參與者，這既包括了部門和組織，同時還包括教師學生個體。大學治理的過程將這些參與者的行動協(xié)調(diào)起來，并且給予有效的激勵，使之共同服務于大學治理的根本目標[2]。人是具有自主思維能力和行為能動性的高等物種，將人的自主性和能動性調(diào)動起來在治理活動中至關重要?，F(xiàn)代大學治理就是要將人的自主性和能動性充分調(diào)動起來，服務于大學的發(fā)展建設。而大學治理的過程中涉及到異常復雜的不同參與者的協(xié)調(diào)和激勵過程，這就需要構(gòu)筑大學治理體系來實現(xiàn)上述任務。

（三）大學治理體系是提升治理績效和法治化的制度保障

從治理過程來看，大學治理同樣是一個投入和產(chǎn)出的過程。國家和社會為大學的發(fā)展投入大量的財政、人力和物質(zhì)資源，保障和促進大學的發(fā)展；而大學則為經(jīng)濟和社會的發(fā)展提供前沿的科學技術，先進的文化觀念和高水準的人才。在這樣的一個過程中，大學對于一個國家的發(fā)展進步發(fā)揮著積極的推動性作用。要取得大學治理成效的最優(yōu)化，就是要在一定資源投入的情況下獲得最佳的產(chǎn)出，使得資源的利用率達到最為充分的狀態(tài)。大學之間的差距在一定意義上講就是這種投入與產(chǎn)出能力的差異。在當今大學競爭愈加顯著的歷史背景下，提升大學治理績效至關重要。從治理績效的角度來看，大學治理體系具有基礎性的功能：一方面，大學治理體系為大學治理過程中人財物等資源的分配和運行提供了比較明確而規(guī)范化的途徑，避免了資源使用過程中的閑置乃至浪費；另一方面，大學治理體系促進了不同參與者之間的協(xié)調(diào)配合，激發(fā)了參與者的積極性和主動性，從而提升了他們使用資源的效率。因此推進大學治理體系建設是提升大學治理績效的制度性保障。隨著大學治理體系在大學治理過程中發(fā)揮著基礎性的作用，整個大學治理過程的方方面面的規(guī)范性程度都顯著提升，從資源配置、人員流動到組織機構(gòu)職責及其協(xié)調(diào)配合都被納入到制度化的渠道之中。通過不斷將這些成熟化的規(guī)則制度化和權(quán)威化，大學的法治建設水平也將大大提升，使得大學治理法治化最終確立。

二、參與式治理：我國大學治理體系的價值定位及其依據(jù)

冷戰(zhàn)結(jié)束后，面對著日趨復雜的全球化趨勢和各國政府職能轉(zhuǎn)變的壓力，治理作為一個重要的理論流派被發(fā)展起來[3]。簡要來說，治理理論倡導多元共治、民主協(xié)商、責任監(jiān)督、信息反饋等價值理念，有效地應對了冷戰(zhàn)結(jié)束后各國政府在職能轉(zhuǎn)變過程中面臨的困境。從理論上看，參與是治理理論的重要組成特征。黨的十八屆三中全會提出了推進國家治理能力和治理體系現(xiàn)代化的改革舉措，反映了黨和政府已經(jīng)將治理理論所蘊含的有益觀念融入到中國改革的過程之中。對于我國的大學而言，同樣面臨著推進大學治理的使命[4]。在這個過程中，建設現(xiàn)代大學治理體系具有基礎性作用。

大學治理體系的建設是一項綜合性的工作，它涉及到諸多方面和不同的領域，需要進行統(tǒng)籌規(guī)劃和全局考量。大學治理體系建設的價值定位是其中的核心內(nèi)容，因為價值定位將決定著大學治理體系建設的基本方向和實踐路徑。因此，針對我國大學治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)，確定合適的價值目標是前提性工作。從我國大學治理存在的問題來看，推動大學治理體系建設需要將參與作為核心價值目標，形成參與式治理為基本特征的現(xiàn)代大學治理體系。參與式治理指的是以參與的理念為指導，在制度設計和治理方式、方法上提升參與的范圍和水平，最終形成參與共治的善治模式。確定參與式治理的價值目標，可以從我國大學的歷史沿革，培育大學精神和大學文化，促進大學校園的穩(wěn)定與和諧三個維度來解析。

（一）推進參與式大學治理是克服傳統(tǒng)大學治理模式弊端的有效方式

從歷史沿革的角度看，我國的大學治理模式形成于建國后的計劃經(jīng)濟時期。在建國初的高等學校院系調(diào)整改革中，根據(jù)蘇聯(lián)模式，我國建立了行政權(quán)力主導的大學治理模式。在這種模式下，大學被確定為國民經(jīng)濟的部門，由各級政府實行統(tǒng)一計劃管理。大學與社會的互動大大減少，緊緊依靠國家的財政撥款來維持自身的發(fā)展，形成了較為封閉的治理狀態(tài)。同時高校自身則形成了行政權(quán)力至上，學術權(quán)力弱化，治理高度行政化的內(nèi)部治理方式。在計劃經(jīng)濟時期，這種治理模式對于我國高校的發(fā)展曾經(jīng)發(fā)揮了積極的推動作用。然而改革開放以來，隨著我國高等教育的跨越式發(fā)展，這種行政化治理模式的弊端也日益顯現(xiàn)出來。

一方面，大學治理的行政化不符合大學治理的內(nèi)在規(guī)律，導致大學活力的弱化。大學是一個社會中先進思想觀念、前沿科學技術的生產(chǎn)場域。從世界范圍內(nèi)來看，大學自身的這種特殊性在治理模式上要求高度的自主性。世界知名大學在治理模式上都享有高度自治。從這個角度來看，近年來我國大學所出現(xiàn)的與社會聯(lián)系不緊密，缺乏活力在相當程度上都與大學治理的行政化存在重要關系。針對這種情況，我們認為將參與式治理作為大學治理體系建設的目標無疑具有較強的現(xiàn)實針對性，通過以參與為核心價值來改革現(xiàn)有的大學治理體系，我國大學治理的弊端將在相當程度上得到化解。

另一方面，大學治理的封閉化阻礙了大學對于社會發(fā)展需要的回應，導致大學功能的退化。從本質(zhì)上看，大學是一個社會先進思想觀念、科學技術的發(fā)源地，對于經(jīng)濟社會的發(fā)展具有引領性作用。大學的這個特征要求大學治理應該具有高度的開放性，使得其能夠?qū)τ谏鐣陌l(fā)展變化保持高度的敏銳性，并通過大學治理活動來回應經(jīng)濟與社會的需求。世界上知名學府在大學的治理過程中都遵循著開放辦學的理念，這也反映了只有破除大學治理過程中的封閉化局限，大學才能夠真正發(fā)揮其在經(jīng)濟社會中的應有作用。我國大學在計劃經(jīng)濟時期所形成的具有封閉性的大學治理方式在市場經(jīng)濟的環(huán)境下已經(jīng)面臨著越來越多的困境，近年來，社會輿論對于我國大學角色和功能的眾多批評都是典型的體現(xiàn)。在這種局面下，推進參與式治理對于破除現(xiàn)有大學治理的封閉化具有積極意義。參與式治理強調(diào)大學治理過程要積極吸納廣大教師和學生的意見，同時更加強調(diào)要將社會需求和壓力納入到大學治理過程中，發(fā)揮社會性力量對于大學治理的推動作用。因此將參與作為大學治理體系建設的價值定位，將能夠更好地推動大學治理體系的開放化，更加充分發(fā)揮大學在經(jīng)濟社會中的功能。

（二）推進參與式大學治理是培育現(xiàn)代大學精神和提升大學文化品質(zhì)的重要途徑

大學精神是大學在長期的發(fā)展過程中所形成的獨特氣質(zhì)和風貌，它反映著一所大學的歷史傳統(tǒng)、價值定位和精神品味，是大學身份標識的重要依據(jù)。大學不僅僅要有良好的硬件設施，更要有自身特點的大學精神和文化品質(zhì)。從其形成歷程來看，大學精神的發(fā)展并不是一蹴而就的，而是要在大學的發(fā)展歷程中不斷培育和鍛造的。近年來，我國大學在硬件設施，校園建設方面已經(jīng)與世界先進水平相差不遠，但是在大學精神和文化建設方面則還存在著明顯的差距。因此，在今后一段時期，推進我國大學精神和文化建設將成為大學改革的重要內(nèi)容。本文認為，推進參與式治理是培育我國大學精神，提升大學文化氣質(zhì)的重要途徑。

從微觀上看，參與式治理有助于提升廣大師生對于治理事務的參與水平，促進師生對于大學的認同感和歸屬感。廣大教師和學生是大學的主體，大學治理活動應該始終以師生為核心。我國大學治理過程中，由于受傳統(tǒng)治理模式的影響，廣大師生在大學治理事務中的參與水平還是比較低的，甚至一些大學的重大決策是在師生缺位的情況下作出的。這種情況的出現(xiàn)非常不利于大學精神和文化的建設，難以激發(fā)廣大師生所具有的主人翁精神和責任感，導致師生對于大學的認同感和歸屬感大大降低。大學不僅僅是廣大師生工作與學習的物理空間，同時更是一個具有凝聚力的文化共同體[5]。從某種程度上講，這種文化共同體的精神品質(zhì)同樣影響著大學治理的效果。對于一個大學而言，除了進行知識的傳授，培育廣大師生對于大學的認同感和責任感同樣是大學治理的重要內(nèi)容。從哲學角度來說，人的認知根源于人類社會生活的實踐之中。對于大學的認同和責任感同樣遵循這個根本規(guī)律。大學治理過程中廣大師生的參與就是培育師生對于一個大學認同感和責任感的最為有效的方式。從這個角度看，參與式治理建設將從個體層面上激發(fā)廣大師生對于大學的認同感和歸屬感，為大學精神和文化的發(fā)展奠定基礎。

從宏觀上看，參與式治理能夠優(yōu)化大學治理結(jié)構(gòu)和完善治理過程，形成獨特的參與性文化，從而促進大學精神和文化的提升，豐富大學精神和文化的內(nèi)容。大學精神和文化并不是虛無縹緲的，而是反映在大學運行和發(fā)展的方方面面。從制度主義的理論看來，制度不僅僅是一系列規(guī)定和條款，它同樣反映著特定的文化和觀念。后者的存在引導著制度運轉(zhuǎn)的效果，并從更大意義上塑造了獨特的制度文化[6]。從這個意義上講，大學治理結(jié)構(gòu)和治理過程同樣反映著一所大學的精神和文化氣質(zhì)，推進大學治理結(jié)構(gòu)和治理過程的優(yōu)化也必將對于大學的精神和文化產(chǎn)生良性的作用。運用參與式治理的價值來推動大學治理結(jié)構(gòu)和治理過程的改革，將會形成大學治理過程中的參與性文化。

（三）推進參與式大學治理是化解校園矛盾，維護大學穩(wěn)定的有益舉措

隨著我國大學辦學規(guī)模的擴大，大學治理所涉及到的利益關系也變得日趨復雜化。如何更加有效地化解和克服大學治理過程中的利益矛盾，實現(xiàn)大學校園的和諧穩(wěn)定同樣是大學治理的重要內(nèi)容。從政治學角度看，只有順利實現(xiàn)利益表達和利益協(xié)調(diào)，穩(wěn)定與和諧才能夠?qū)崿F(xiàn)。參與的過程是不同利益相關方進行利益表達和利益協(xié)調(diào)的過程。近年來，我國大學校園中因為利益矛盾所觸發(fā)的群體性事件從根源上看都是與利益表達缺失和利益協(xié)調(diào)失效密切相關[7]。從這個意義上講，推動參與式治理的發(fā)展正是彌補我國大學治理體系中利益表達和利益協(xié)調(diào)不足的重要方式。

隨著我國大學的快速發(fā)展，大學治理工作也變得日趨復雜化，這對于大學治理工作提出了越來越高的要求。提高大學治理的決策水平，確保決策的高效執(zhí)行就越發(fā)具有重要意義。在這樣的條件下，參與式治理能夠發(fā)揮重要的推動作用。在大學治理過程中，由于廣大師生民主觀念的提升，權(quán)利意識的增強，因而對于決策質(zhì)量也有著越來越高的要求。尤其需要指出的是，相比其他社會群體而言，大學師生的教育水平和思想觀念是比較高的，因而在決策過程中也需要考慮到這種特殊性。大學治理的上述特點，更加凸顯了將參與式治理作為大學治理體系價值定位所具有的特殊意義。

三、推進參與式大學治理體系建設的現(xiàn)實挑戰(zhàn)與可行路徑

改革開放以來，隨著我國計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型，高等教育自身的改革與發(fā)展，我國的大學治理體系也發(fā)生了顯著的變化：治理體系的行政化和封閉化的特征正在弱化，參與性和開放性越來越成為今后大學治理體系發(fā)展的大趨勢。盡管大學治理體系的改革已經(jīng)取得了一定的成績，但是就經(jīng)濟社會發(fā)展對于大學的需求和我國高等教育的發(fā)展目標而言，大學治理體系的改革仍有許多工作要做，其中所面臨的挑戰(zhàn)需要我們積極應對。本文認為，推進參與式大學治理體系的建設工作面臨著兩方面的現(xiàn)實挑戰(zhàn)：第一，大學行政化的治理模式使得推進參與式治理改革面臨一定的阻力?，F(xiàn)有大學治理體系中，行政權(quán)力居于主導地位，而學術權(quán)力地位不高，難以在大學治理活動中發(fā)揮應有的作用；廣大學生更是被視為管理的對象，無法參與到大學治理過程之中。第二，大學治理所需要的權(quán)力還沒有被充分賦予大學，教育管理部門還掌握著一些本應由大學自我治理的權(quán)力。這種情況下，推進參與式大學治理體系還面臨著“政府—大學”二者權(quán)力關系這個層面的阻力。只有不斷地深化高校自身的改革和高等教育體系的改革，克服上述兩個方面所面臨的挑戰(zhàn)，才能夠為參與式大學治理體系的確立開拓更廣闊的空間。

考慮到這項改革的復雜性，今后的改革需要采取漸進式的改革路徑，逐步地拓展改革空間。結(jié)合現(xiàn)階段我國大學治理體系已有的改革舉措，筆者認為應該從如下方面采取改革舉措，有效推進參與式大學治理體系的建設。

（一）充分激活和發(fā)揮現(xiàn)有參與渠道和平臺的功能，使其成為大學治理體系的核心構(gòu)成要件

我國大學治理結(jié)構(gòu)中，事實上存在著參與性的渠道或平臺，比如大學教師代表大會，工會組織，教授委員會，學生會，學生社團等等。然而現(xiàn)有的參與渠道和平臺的功能還沒有充分發(fā)揮出來。未來的改革中，需要讓這些參與渠道和平臺在大學治理體系中發(fā)揮更加積極的作用。

（二）開發(fā)新的參與渠道，并將其有效整合進已有的大學治理體系之中

近年來，以互聯(lián)網(wǎng)為代表的信息技術迅猛發(fā)展，深刻地改變了人類社會生活。從一定意義上講，互聯(lián)網(wǎng)技術的發(fā)展對于大學的影響更加深刻而全面。大學師生作為社會群體中教育水平較高的群體，更易于接受新事物。因此，互聯(lián)網(wǎng)這項新技術比較早的在大學中得以運用，校園網(wǎng)絡論壇，校園微博等新生網(wǎng)絡事物已經(jīng)成為大學生活中的有機組成部分。這些新興的參與渠道，具有便捷、高效和及時的特點，因此，推進參與式大學治理體系建設，需要將這些新的參與渠道和平臺有效整合進已有治理體系。

（三）加強法治規(guī)章建設，保障參與活動沿著有序化和規(guī)范化的方向發(fā)展，為大學治理體系的發(fā)展提供持久動力

參與式治理意味著大學治理過程中越來越多的利益相關方需要相互的討論，協(xié)商乃至議價，如何將這個復雜的過程納入到秩序化的軌道同樣是參與式治理體系建設的要義。從政治學角度看，將治理活動中各方面的互動予以法治化的規(guī)范，通過制度來規(guī)范治理活動中的互動才能夠從根本上保障參與式治理所需要的秩序和規(guī)范。因此，在推動大學參與式治理體系的過程中，需要加快相關的制度建設和法制章程建設，形成具有針對性強和覆蓋面廣的法治規(guī)章體系。只有通過為參與式治理體系建設塑造良好的法治環(huán)境，這項改革才能夠獲得可持續(xù)發(fā)展的不竭動力。

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［責任編輯：劉烜顯］

［作者簡介］錢亮，長安大學外國語學院講師；徐玉臣，長安大學外國語學院院長，教授，碩士生導師，陜西 西安 710064

［中圖分類號］G47

［文獻標識碼］A

［文章編號］1004-4434(2016)06-0176-05

［基金項目］國家社科基金項目“英漢科技語篇中語言評價體系對比研究”（12BYY132）