高瑞　王亞華　陳春良

摘要：新世紀(jì)以來(lái)，伴隨著勞動(dòng)力的大規(guī)模外流，農(nóng)村公共事務(wù)治理呈現(xiàn)出集體經(jīng)濟(jì)困難、人居環(huán)境惡化和農(nóng)田水利廢弛等各個(gè)方面全面衰敗的景象。灌溉作為農(nóng)村典型的公共事務(wù)，對(duì)于從微觀層面揭示勞動(dòng)力大規(guī)模外流與農(nóng)村公共事務(wù)治理衰敗之間的因果關(guān)系具有代表性意義。關(guān)于勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)農(nóng)村公共事務(wù)治理的影響，在已有的實(shí)證研究文獻(xiàn)中鮮有討論。本文基于2014年清華大學(xué)中國(guó)農(nóng)村研究院對(duì)全國(guó)21個(gè)省份的調(diào)查數(shù)據(jù)，建立二元logistic回歸模型，對(duì)1 507個(gè)農(nóng)戶的灌溉行為進(jìn)行計(jì)量分析，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力外流對(duì)農(nóng)戶參與集體灌溉具有顯著的負(fù)面影響。這表明，在快速城鎮(zhèn)化的過(guò)程中，勞動(dòng)力外流為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)的同時(shí)，也弱化了農(nóng)村集體行動(dòng)能力，對(duì)農(nóng)村公共事務(wù)治理產(chǎn)生了顯著負(fù)面影響。同時(shí)，計(jì)量結(jié)果表明：平原地區(qū)、水資源自然條件一般的村莊、耕地位于灌渠的中游、農(nóng)戶的承包地經(jīng)營(yíng)面積較大、農(nóng)戶的承包地塊數(shù)較多、灌溉對(duì)農(nóng)戶家庭收入的重要性較大以及村莊對(duì)私自挖渠取水有懲罰措施等變量對(duì)農(nóng)戶參與集體灌溉有顯著的正面影響；村莊位于城市郊區(qū)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高和灌溉缺水歷史等變量對(duì)農(nóng)戶參與集體灌溉有顯著的負(fù)面影響；用水戶協(xié)會(huì)的有無(wú)對(duì)農(nóng)戶是否參與集體灌溉沒(méi)有顯著的影響，原因是中國(guó)農(nóng)村大多數(shù)用水戶協(xié)會(huì)是行政力量推動(dòng)下的產(chǎn)物，實(shí)際作用并不明顯。上述結(jié)果表明：近20年來(lái)的大規(guī)模勞動(dòng)力流動(dòng)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)的同時(shí)，給農(nóng)村公共事務(wù)的治理帶來(lái)顯著的不利影響。研究大規(guī)模勞動(dòng)力流動(dòng)背景下的農(nóng)村公共事務(wù)挑戰(zhàn)及其應(yīng)對(duì)，具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義，應(yīng)作為未來(lái)重要的學(xué)術(shù)方向。由于農(nóng)村勞動(dòng)力外流是難以逆轉(zhuǎn)的發(fā)展趨勢(shì)，如何培育新的歷史條件下的合作資源，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村社會(huì)有效的集體行動(dòng)機(jī)制，是未來(lái)扭轉(zhuǎn)農(nóng)村公共事務(wù)治理衰敗的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村治理；勞動(dòng)力外流；集體行動(dòng)；農(nóng)田灌溉；農(nóng)村公共事務(wù)

中圖分類號(hào) C916

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2016）02-0084-09 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.02.011

2003年農(nóng)村稅費(fèi)改革以來(lái)，中國(guó)農(nóng)村治理喜憂參半。一方面，農(nóng)民人均純收入由2003年的2 622元增加到2014年的9 892元，年均增長(zhǎng)12.8%，實(shí)現(xiàn)了連續(xù)十一年的快速增長(zhǎng)；糧食產(chǎn)量由2003年的43 069.53萬(wàn)t增加到2014年的60 702.61萬(wàn)t，實(shí)現(xiàn)了十一連增。另一方面，村莊治理形勢(shì)面臨嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，突出表現(xiàn)為農(nóng)村公共事務(wù)逐漸走向全面的衰敗。在人居環(huán)境方面，農(nóng)村生活垃圾遍地、污水橫流，人居環(huán)境越來(lái)越惡化。目前全國(guó)農(nóng)村每年產(chǎn)生生活污水約 80 多億t，生活垃圾約 1.2 億t，大部分得不到有效處理，對(duì)農(nóng)村人居環(huán)境構(gòu)成了極大危害[1]。農(nóng)村地區(qū)大量開采地下水，華北地區(qū)灌溉用水對(duì)地下水的依賴度已經(jīng)高達(dá)70%。由于大量超采地下水，華北平原地下水位每年下降 1.5 m[2]。地下水漏斗不斷擴(kuò)大，面積已經(jīng)從2000年的5.5萬(wàn)km2增長(zhǎng)到2008年的7萬(wàn)km2，華北地區(qū)出現(xiàn)了全球最大的地下水漏斗區(qū)[3]。農(nóng)田水利是中國(guó)農(nóng)村公共事務(wù)衰落的一個(gè)縮影。由于農(nóng)村集體行動(dòng)能力的下降，以打井為代表的小微水利遍地開花，傳統(tǒng)的集體為主的灌溉模式正在被個(gè)體為主的灌溉模式取代。本研究所用的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)范圍內(nèi)近幾年參與過(guò)集體水利工程設(shè)施維護(hù)工作的農(nóng)戶所占的比例僅為40%。

很多學(xué)者的研究表明，農(nóng)村公共事務(wù)衰落主要有兩方面的原因。一是現(xiàn)行農(nóng)村制度的變遷，農(nóng)村稅費(fèi)改革為減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)、緩解干群矛盾做出了歷史性的貢獻(xiàn)，但是，村提留和“兩工”的取消使得村級(jí)組織失去了穩(wěn)定的財(cái)政來(lái)源和勞動(dòng)力來(lái)源，取而代之的“一事一議”籌資籌勞制不利于農(nóng)村集體行動(dòng)和公共事務(wù)供給[4]，突出表現(xiàn)為“組織農(nóng)民開會(huì)難、討論決議難、決定執(zhí)行難”。二是大規(guī)模勞動(dòng)力流動(dòng)伴隨的村莊空心化、老齡化和女性化，使得農(nóng)村集體行動(dòng)的有力主體和“能人”日益匱乏。數(shù)據(jù)顯示，2014年全國(guó)農(nóng)民工數(shù)量接近2.74億（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)），占全國(guó)總?cè)丝诘?0%。一般來(lái)說(shuō)，農(nóng)村勞動(dòng)力外流的主體是農(nóng)村的精英，與留村勞動(dòng)力平均水平相比，他們年輕力壯、受教育程度高、技術(shù)能力強(qiáng)并具有開拓精神[5]。規(guī)模龐大的農(nóng)村勞動(dòng)力外流所引起的村莊結(jié)構(gòu)的變化不利于農(nóng)村公共事務(wù)的治理[6]，突出表現(xiàn)在農(nóng)村的“有流動(dòng)無(wú)發(fā)展”、“農(nóng)村結(jié)構(gòu)的再?gòu)?fù)制”和“農(nóng)村秩序的失衡” [7]。

如上所述，勞動(dòng)力外流給農(nóng)村公共事務(wù)治理帶來(lái)的負(fù)面影響，已經(jīng)得到關(guān)注和重視，但是已有文獻(xiàn)對(duì)此的論述更多停留于理論層面，實(shí)證研究較為少見。本文以農(nóng)村灌溉為例，實(shí)證檢驗(yàn)現(xiàn)階段農(nóng)村勞動(dòng)力外流對(duì)于農(nóng)村公共事務(wù)治理的影響。作為全世界人口最多的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)快速城鎮(zhèn)化過(guò)程中的大規(guī)模城鄉(xiāng)人口流動(dòng)是自身獨(dú)特的國(guó)情。這個(gè)中國(guó)特色的變量對(duì)于集體行動(dòng)有何影響？顯然對(duì)于公共事務(wù)治理具有重要的理論價(jià)值。同時(shí)，中國(guó)擁有世界上最大規(guī)模的公共池塘資源，研究這些公共池塘資源背后的集體行動(dòng)邏輯，對(duì)于實(shí)現(xiàn)農(nóng)村善治起著至關(guān)重要的作用。因此，以灌溉系統(tǒng)為例，深入研究我國(guó)農(nóng)村水利集體行動(dòng)的影響因素，對(duì)于應(yīng)對(duì)新時(shí)期的農(nóng)村公共事務(wù)治理困境有著重要的實(shí)踐價(jià)值。

1 文獻(xiàn)綜述

灌溉是中國(guó)農(nóng)村典型的公共事務(wù)，研究灌溉對(duì)于理解農(nóng)村公共事務(wù)治理具有代表性意義。為了從理論上揭示勞動(dòng)力外流對(duì)于農(nóng)村公共事務(wù)治理的影響，本文從影響公共事務(wù)治理的主要因素和勞動(dòng)力外流與農(nóng)村集體行動(dòng)兩個(gè)方面進(jìn)行文獻(xiàn)梳理。

1.1 影響公共事務(wù)治理的主要因素

過(guò)去三十年中，許多學(xué)者深入研究了人們?nèi)绾卧诠彩聞?wù)的治理中形成有效的集體行動(dòng)。Agrawal[8]深入總結(jié)了Wade、Ostrom以及Baland & Platteau等學(xué)者的研究，歸納出影響集體行動(dòng)的四類變量，其中包括：①資源系統(tǒng)的特征，小規(guī)模、邊界清晰的資源系統(tǒng)有利于集體行動(dòng)；②參與者群體的特征，參與者群體共有的價(jià)值規(guī)范和良好的領(lǐng)導(dǎo)力有助于集體行動(dòng)；③制度安排，簡(jiǎn)單易懂的規(guī)則和分等級(jí)的處罰措施有利于集體行動(dòng)；④外部環(huán)境，低成本的排他性技術(shù)和中央政府對(duì)地方權(quán)威的支持有助于集體行動(dòng)。2009年，奧斯特羅姆[9]系統(tǒng)回顧了集體行動(dòng)的主要研究并總結(jié)出影響集體行動(dòng)自組織的十大變量，這些變量包括：資源系統(tǒng)規(guī)模、資源系統(tǒng)的生產(chǎn)能力、資源系統(tǒng)動(dòng)態(tài)的可預(yù)見性、資源單位的流動(dòng)性、集體選擇的規(guī)則、用戶數(shù)量、領(lǐng)導(dǎo)力、規(guī)范/社會(huì)資本、社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)模型的知識(shí)，以及資源對(duì)用戶的重要性。

其中，領(lǐng)導(dǎo)力和社會(huì)資本一直被視為影響集體行動(dòng)取得成功的關(guān)鍵變量[10]。有魅力的或值得信賴的領(lǐng)導(dǎo)者參與集體行動(dòng)，組織的交易成本將會(huì)降低，這樣人們更愿意參與集體行動(dòng)[11-12]。印度的一項(xiàng)研究表明：大學(xué)畢業(yè)生和有影響力的長(zhǎng)老的存在對(duì)于灌溉組織的建立起到了積極的影響[13]。Pretty[14]的研究表明，在正式群體的社會(huì)資本很高的情況下，人們有信心投資于集體行動(dòng)，因?yàn)橹绖e人也會(huì)這么做。Li等[15]發(fā)現(xiàn)具有較高社會(huì)資本的用水戶群體能成功地管理集體灌溉。苗珊珊[16]將社會(huì)資本分為社會(huì)聲望、社會(huì)參與、社會(huì)信任和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)四個(gè)維度，并探究了四個(gè)不同維度的社會(huì)資本對(duì)于農(nóng)戶小型水利設(shè)施合作參與行為的影響，研究發(fā)現(xiàn)：“信任維度、參與維度和網(wǎng)絡(luò)維度社會(huì)資本是農(nóng)戶小型水利設(shè)施參與行為的重要促進(jìn)因素，而聲望維度社會(huì)資本則降低了農(nóng)戶的參與行為”。該研究表明社會(huì)資本的多維度和異質(zhì)性給集體行動(dòng)的結(jié)果帶來(lái)了不確定性。

另外，經(jīng)濟(jì)異質(zhì)性或不平等也被認(rèn)為對(duì)集體行動(dòng)的結(jié)果產(chǎn)生了很大的影響[17-18]。與相對(duì)較均質(zhì)的群體相比，家庭收入或資源存在分化的農(nóng)民群體在集體行動(dòng)時(shí)不易成功[19-20]。另外一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民之間的耕地規(guī)模差異越小，加入用水戶協(xié)會(huì)的農(nóng)民數(shù)量越多[21]。丁冬等[22]研究了經(jīng)濟(jì)異質(zhì)性和社會(huì)文化異質(zhì)性對(duì)于農(nóng)村集體行動(dòng)的影響，作者發(fā)現(xiàn)“受教育程度、是否擔(dān)任行政職務(wù)以及有無(wú)合作組織等政治文化因素的異質(zhì)性是影響集體行動(dòng)水平的重要因素，而農(nóng)戶收入、機(jī)會(huì)成本等經(jīng)濟(jì)因素的異質(zhì)性對(duì)集體行動(dòng)水平的影響并不顯著。”這表明理解農(nóng)村集體行動(dòng)需要重視農(nóng)戶社會(huì)文化的異質(zhì)性。

1.2 勞動(dòng)力外流與農(nóng)村集體行動(dòng)

作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程的一個(gè)關(guān)鍵要素，勞動(dòng)力從農(nóng)村流向城市構(gòu)成現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的核心主題[23]。近些年來(lái)，農(nóng)村政治社會(huì)學(xué)的研究者們也開始關(guān)注勞動(dòng)力外流對(duì)農(nóng)村治理的影響。與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)更多關(guān)注勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極意義不同，農(nóng)村社會(huì)學(xué)的文獻(xiàn)更多聚焦于勞動(dòng)力流動(dòng)或城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)村治理可能存在的不利影響。這方面，徐勇分析了勞動(dòng)力流動(dòng)給農(nóng)村治理帶來(lái)的困境，并指出改革“城市本位主義”的治理體制是走出困境的關(guān)鍵[7]；賀雪峰從人口流出村莊和人口流入村莊兩個(gè)維度考察了人口流動(dòng)對(duì)村莊治理的影響，認(rèn)為勞動(dòng)力流入的村莊比流出的村莊更容易實(shí)現(xiàn)村民自治[24]。周春霞[25]從結(jié)構(gòu)功能論的視角研究了勞動(dòng)力外流背景下農(nóng)村治理的困境，作者認(rèn)為“主體嚴(yán)重缺位”、“結(jié)構(gòu)失衡加劇”、“民主流于形式”是當(dāng)前農(nóng)村治理的三大困境，勞動(dòng)力外流“重塑”了農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而阻礙了村莊原有功能的發(fā)揮。總的來(lái)看，已有研究更多側(cè)重于從宏觀學(xué)理層面上對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)影響下的基層民主、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、村莊文化和農(nóng)村秩序等方面進(jìn)行定性考察，實(shí)證分析方面則基本以案例為主展開[26-27]，基于大樣本數(shù)據(jù)的實(shí)證研究基本闕如。

理論上，勞動(dòng)力外流與農(nóng)村集體行動(dòng)的關(guān)系可以通過(guò)兩個(gè)中間變量來(lái)建立。一個(gè)變量是對(duì)資源的依賴程度。農(nóng)民從農(nóng)村進(jìn)入城市、從農(nóng)業(yè)部門進(jìn)入工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門帶來(lái)的結(jié)果是農(nóng)民對(duì)于農(nóng)業(yè)的依賴性降低。2012年，農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的比重降低為26.6%[28]。非農(nóng)收入成為農(nóng)民收入的主要來(lái)源，農(nóng)民對(duì)于集體灌溉的依賴性降低，這將削弱人們參與集體行動(dòng)的動(dòng)機(jī)和社會(huì)凝聚力，不利于達(dá)成合作[29-30]。另一個(gè)中間變量是社區(qū)的歸屬感[31]，社區(qū)的歸屬感依賴于個(gè)人在社區(qū)生活的經(jīng)歷，它是個(gè)人參與社區(qū)公共事務(wù)的催化劑[32]。Klandermans[33]發(fā)現(xiàn)，社區(qū)歸屬感會(huì)增強(qiáng)群體認(rèn)同，群體認(rèn)同的增強(qiáng)進(jìn)而促進(jìn)了集體行動(dòng)。勞動(dòng)力外流對(duì)農(nóng)民的社區(qū)歸屬感產(chǎn)生了負(fù)面影響，減弱了他們參與集體行動(dòng)的意愿。綜合以上文獻(xiàn)，勞動(dòng)力外流對(duì)于農(nóng)村公共事務(wù)治理的影響可能通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)力、社會(huì)資本、對(duì)資源的依賴程度和村莊歸屬感等多個(gè)變量來(lái)實(shí)現(xiàn)。

2 變量定義、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 變量定義

2.1.1 因變量

在集體灌溉的實(shí)證研究中，如何有效測(cè)量集體行動(dòng)是一個(gè)重要挑戰(zhàn)。在目前集體行動(dòng)的文獻(xiàn)中，學(xué)者們常用的度量集體行動(dòng)的方法有兩種。一種是產(chǎn)出法，即用集體行動(dòng)的結(jié)果來(lái)測(cè)量集體行動(dòng)，例如，Bardhan用灌溉設(shè)施的維護(hù)狀況來(lái)度量集體行動(dòng)的成效[34]；另一種是過(guò)程法，即用集體行動(dòng)的過(guò)程來(lái)測(cè)量集體行動(dòng)，例如Fujiie等用成功組織的集體活動(dòng)的數(shù)量（如集體游說(shuō)、渠道的維護(hù)）來(lái)度量集體行動(dòng)的成效[35]。本文采用過(guò)程法來(lái)度量集體行動(dòng)，具體采用變量“農(nóng)戶過(guò)去幾年是否參與過(guò)集體水利工程設(shè)施的維護(hù)工作”作為本研究的因變量。另外，為了檢驗(yàn)回歸結(jié)果是否受特定因變量選擇及度量的影響，本文在穩(wěn)健性分析部分，引入產(chǎn)出法進(jìn)行校核，具體采用變量“農(nóng)戶耕地澆水的方式是否渠灌”作為因變量做進(jìn)一步檢驗(yàn)。

2.1.2 自變量

本研究采用制度分析與發(fā)展框架（Institutional Analysis and Development Framework， IAD框架），從自然地理?xiàng)l件、經(jīng)濟(jì)社會(huì)屬性和具體制度規(guī)則三個(gè)維度探究集體行動(dòng)的影響因素。IAD框架最初由埃莉諾·奧斯特羅姆提出，經(jīng)過(guò)不斷修正，已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)分析公共池塘資源（common pool resources， CPRs）的基準(zhǔn)分析框架[36]。

根據(jù)文獻(xiàn)傳統(tǒng)，基于IAD框架，本文自變量納入以下幾個(gè)方面的控制變量，具體是自然地理?xiàng)l件、經(jīng)濟(jì)社會(huì)屬性和具體制度規(guī)則三個(gè)維度的12個(gè)自變量。本文重點(diǎn)關(guān)注的自變量是“家庭外出務(wù)工人數(shù)所占家庭勞動(dòng)力的比例”，屬于經(jīng)濟(jì)社會(huì)屬性。變量的分類、定義和描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示，本文根據(jù)已有文獻(xiàn)的相關(guān)討論，估計(jì)了各變量在計(jì)量分析中的預(yù)期影響方向。

自然地理?xiàng)l件方面，本文選擇了村莊地勢(shì)、村莊是否城市郊區(qū)、村莊水資源自然條件和耕地的相對(duì)位置四個(gè)變量。①村莊地勢(shì)，包括平原和非平原，一般而言，平原對(duì)農(nóng)戶參與集體灌溉具有積極的影響；②村莊是否城市郊區(qū)，村莊處于郊區(qū)，農(nóng)民會(huì)有更多的務(wù)工機(jī)會(huì)，這樣農(nóng)戶對(duì)于集體灌溉的依賴性就會(huì)降低；③村莊水資源自然條件，村莊水資源條件越差，農(nóng)戶對(duì)于集體灌溉的依賴性越強(qiáng)；④耕地的相對(duì)位置，分為上游、中游和下游，一般而言，處于中游的農(nóng)戶參與集體灌溉的意愿比處于上游和下游的農(nóng)戶強(qiáng)。

經(jīng)濟(jì)社會(huì)屬性方面，本文選擇了村莊所轄人口、擁有的承包經(jīng)營(yíng)地面積、擁有的承包經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、灌溉對(duì)農(nóng)戶的重要性、過(guò)去幾年農(nóng)戶灌溉滿足的情況等六個(gè)變量。①村莊所轄人口，人口越多，集體行動(dòng)需要協(xié)調(diào)的人數(shù)越多，集體灌溉的難度越高；②擁有的承包經(jīng)營(yíng)地面積，承包地面積是農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)資源的重要變量，這個(gè)變量對(duì)于集體灌溉的影響還不明確；③擁有的承包經(jīng)營(yíng)地地塊數(shù)，地塊數(shù)越多，農(nóng)戶自己灌溉的成本越高，農(nóng)戶對(duì)集體灌溉的需求越大；④地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，該變量由農(nóng)戶所在省2013年人均GDP來(lái)表征，農(nóng)戶所在省人均GDP越高，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)的依賴性越低，農(nóng)戶參與集體灌溉的意愿越低；⑤灌溉對(duì)農(nóng)戶家庭收入和生活的影響，該變量用來(lái)測(cè)量灌溉對(duì)農(nóng)戶的重要性，灌溉對(duì)農(nóng)戶家庭收入和生活的影響越大，農(nóng)戶參與集體灌溉的意愿越高；⑥最近3年是否有澆不上水的情況，該變量用來(lái)測(cè)量歷史上農(nóng)戶灌溉滿足的情況，若農(nóng)戶最近三年經(jīng)常澆不上水，農(nóng)戶參與集體灌溉的意愿將會(huì)減弱。

具體制度規(guī)則方面，本文選擇了村莊對(duì)私自挖渠取水有無(wú)懲罰措施和村莊有無(wú)用水戶協(xié)會(huì)兩個(gè)變量。①私自挖渠取水的懲罰，如果村莊對(duì)私自挖渠取水有懲罰措施，可以減少部分村民的搭便車行為，有利于更多的農(nóng)戶參與集體灌溉；②用水戶協(xié)會(huì)，村莊用水戶協(xié)會(huì)對(duì)于集體灌溉的影響，在目前關(guān)于中國(guó)灌溉管理的研究文獻(xiàn)中存在爭(zhēng)議，有的學(xué)者認(rèn)為用水戶協(xié)會(huì)能夠發(fā)揮作用[37]；有的學(xué)者認(rèn)為用水戶協(xié)會(huì)大多流于形式[38]；因此用水戶協(xié)會(huì)對(duì)于集體灌溉的影響有待進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)。

2.2 模型設(shè)定

由于因變量是二分邏輯變量，本研究應(yīng)用二元logistic回歸模型，對(duì)勞動(dòng)力外流等變量對(duì)農(nóng)戶參與集體行動(dòng)的影響展開計(jì)量分析。二元logistic回歸模型的數(shù)學(xué)表達(dá)式如下所示：

lnp1-p=α+Xβ+ε

其中，p為事件發(fā)生的概率，α向量為模型的截距項(xiàng)；β向量為待估計(jì)參數(shù)，表示自變量對(duì)因變量的影響程度；X向量為解釋變量，ε向量為誤差項(xiàng)。

在建立模型回歸分析之前，首先對(duì)解釋變量的多重共線性進(jìn)行檢驗(yàn)。剔除一些變量后，最終選擇了上述三個(gè)維度12個(gè)變量進(jìn)行回歸分析。由于二元因變量的線性概率模型必然包含具有異方差的誤差項(xiàng)，本研究采用最大似然估計(jì)的方法得到漸進(jìn)有效的估計(jì)量[39]。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于清華大學(xué)中國(guó)農(nóng)村研究院于2014年進(jìn)行的中國(guó)農(nóng)村“百村調(diào)查”項(xiàng)目。此次調(diào)查由來(lái)自清華大學(xué)、北京大學(xué)、北京師范大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)等多所高校的59支調(diào)研團(tuán)隊(duì)歷時(shí)2個(gè)月完成。本次調(diào)查的一大特色，是分村級(jí)和農(nóng)戶兩級(jí)實(shí)施調(diào)查（其中，村級(jí)問(wèn)卷在實(shí)地調(diào)研中，是通過(guò)對(duì)村兩委兩名以上主要干部的訪談中獲得）。村級(jí)問(wèn)卷主要調(diào)查村莊的整體情況，其中包括村基本情況、公共設(shè)施和公共服務(wù)、人口和勞動(dòng)力、土地和生產(chǎn)、公共事務(wù)和基層組織、人居環(huán)境、村莊與外界的聯(lián)系和村莊近年來(lái)的變化等7個(gè)方面。農(nóng)戶級(jí)問(wèn)卷主要調(diào)查農(nóng)戶的整體情況，其中包括家庭基本情況、土地利用與房產(chǎn)情況、公共服務(wù)與基礎(chǔ)設(shè)施（包含農(nóng)田水利部分）、基層組織和基層治理、合作經(jīng)濟(jì)組織、人居環(huán)境和意向性問(wèn)答等6個(gè)方面。調(diào)查采用分層隨機(jī)抽樣的調(diào)查方法，按照省、縣（市）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村四級(jí)依次抽樣，以村為抽樣單位，每個(gè)村平均抽樣25份，共回收村級(jí)問(wèn)卷220份，農(nóng)戶樣本 4 719份。由于本研究關(guān)注的農(nóng)村灌溉管理，所用到的變量有些是村級(jí)變量，有些是農(nóng)戶級(jí)變量，而兩級(jí)問(wèn)卷都存在不同程度的缺失，兩級(jí)問(wèn)卷完全匹配起來(lái)有效樣本數(shù)量減少到1 507份。盡管本研究采用的樣本量相對(duì)于此次調(diào)查的總樣本量大為減少，但是與已有研究相比，仍然不失為數(shù)量可觀的大樣本數(shù)據(jù)。

3 實(shí)證結(jié)果與討論

3.1 勞動(dòng)力外流對(duì)于農(nóng)村集體灌溉的影響

為了研究各個(gè)維度的自變量對(duì)因變量的影響，本文采用逐步回歸的方法分別建立模型1、模型2、模型3和模型4，回歸結(jié)果見表2。總體而言，模型系數(shù)的綜合檢驗(yàn)P值小于0.01，回歸方程的擬合度較好。從四個(gè)模型可以看出，在分別引入自然地理?xiàng)l件、經(jīng)濟(jì)社會(huì)屬性和具體制度規(guī)則的控制變量后，模型中自變量系數(shù)的符號(hào)未發(fā)生改變，這表明模型在變量選擇上是穩(wěn)健的。模型4的Cox & Snell R 方為0.395，Nagelkerke R 方為0.407，表明模型對(duì)數(shù)據(jù)的擬合良好；Hosmer和Lemeshow檢驗(yàn)P值等于0.732，不拒絕方程對(duì)數(shù)據(jù)擬合良好的原假設(shè)。從回歸結(jié)果可以看出，家庭外出務(wù)工人數(shù)所占家庭勞動(dòng)力的比例對(duì)于農(nóng)戶是否參與集體水利工程設(shè)施維護(hù)工作影響較顯著（P<0.05）；農(nóng)戶家庭外出務(wù)工人數(shù)所占家庭勞動(dòng)力的比例越高，農(nóng)戶參與集體灌溉的可能性越低。

接下來(lái)，我們以模型4為基礎(chǔ)，對(duì)農(nóng)戶參與集體行動(dòng)的其他影響因素略作討論。在自然地理?xiàng)l件的變量列表中，村莊地勢(shì)、村莊是否城市郊區(qū)、村莊水資源自然條件和耕地的相對(duì)位置等四個(gè)變量對(duì)農(nóng)村集體灌溉產(chǎn)生了顯著的影響。與山區(qū)和丘陵相比，平原地區(qū)建造和維修水渠等集體灌溉設(shè)施的成本較低，農(nóng)戶更愿意參與集體灌溉，這與已有的研究結(jié)論是一致的[40-41]。村莊處于城市郊區(qū)對(duì)于農(nóng)戶參與集體灌溉有著顯著的負(fù)影響，原因是農(nóng)戶有更多進(jìn)城務(wù)工的機(jī)會(huì)，他們對(duì)于農(nóng)業(yè)的依賴性降低，參與集體灌溉的意愿也會(huì)減弱[42-43]。與水資源自然條件較好和較差的村莊相比，水資源自然條件一般的村莊農(nóng)戶更愿意參與集體灌溉；原因是在水資源自然條件較好的村莊，農(nóng)戶不參與集體灌溉也能相對(duì)容易滿足灌溉需要，而對(duì)于水資源自然條件較差的村莊，農(nóng)戶參與集體灌溉的成本較高、動(dòng)力不大。與上游和下游的農(nóng)戶相比，耕地處于出水口的中游，農(nóng)戶參與集體灌溉的意愿較強(qiáng)。

在經(jīng)濟(jì)社會(huì)屬性的變量列表中，擁有的承包地畝數(shù)、承包地分布的地塊數(shù)、地區(qū)人均GDP、灌溉對(duì)家庭收入和生活的影響和灌溉缺水歷史這四個(gè)變量，對(duì)于農(nóng)戶是否參與集體灌溉有著顯著的影響。農(nóng)戶擁有的承包地畝數(shù)越多，農(nóng)戶參與集體灌溉的意愿越強(qiáng)；原因是承包地越多，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)的依賴性越強(qiáng)，對(duì)集體灌溉的需求越大，這與賀雪峰[44]的研究結(jié)果有內(nèi)在一致性，即“中農(nóng)”對(duì)村莊公共事務(wù)的參與積極性最高。農(nóng)戶承包地分布的地塊數(shù)越多，農(nóng)戶越愿意參與集體灌溉；原因是地塊越分散，個(gè)人獨(dú)立灌溉的成本越高。地區(qū)人均GDP越高，農(nóng)戶參與集體灌溉的意愿越低；原因是人均GDP越高，農(nóng)戶的非農(nóng)收入所占比例越高，農(nóng)戶對(duì)集體灌溉的依賴性越低。灌溉對(duì)農(nóng)戶家庭收入和生活的影響越大，農(nóng)戶越愿意參與集體灌溉。近三年農(nóng)戶澆不上水的頻率越高，農(nóng)戶參與集體灌溉的意愿越低。

在具體制度規(guī)則的變量列表中，私自挖渠的懲罰和參加灌溉用水討論這兩個(gè)變量均對(duì)農(nóng)戶是否參與集體灌溉產(chǎn)生了顯著的影響；如果村莊對(duì)私自挖渠有懲罰措施，農(nóng)戶參與集體灌溉的意愿會(huì)增強(qiáng)，原因是對(duì)私自挖渠的懲罰避免或者減少了集體行動(dòng)中的搭便車行為，這與已有文獻(xiàn)的研究結(jié)論相一致[45-46]；村莊有無(wú)用水戶協(xié)會(huì)對(duì)于農(nóng)戶是否參與集體灌溉沒(méi)有顯著影響，這一結(jié)果呼應(yīng)了部分認(rèn)為中國(guó)用水戶協(xié)會(huì)流于形式的研究文獻(xiàn)[47-48]。

3.2 模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了對(duì)模型的穩(wěn)健性做進(jìn)一步的檢驗(yàn)，本研究采用“農(nóng)戶耕地澆水的方式是否渠灌”這一變量替代“農(nóng)戶是否參與過(guò)集體水利工程設(shè)施的維護(hù)工作”作為農(nóng)戶是否參與集體灌溉的度量進(jìn)行計(jì)量分析，回歸結(jié)果如表3所示。在更換農(nóng)戶是否參與集體灌溉的測(cè)量指標(biāo)后，模型中各個(gè)變量的回歸系數(shù)的方向沒(méi)有變化。穩(wěn)健性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果表明，勞動(dòng)力外流對(duì)農(nóng)戶耕地澆水的方式選擇渠灌有顯著的負(fù)面影響，家庭外出務(wù)工人數(shù)所占家庭勞動(dòng)力的比例越高，農(nóng)戶耕地澆水的方式選擇渠灌的可能性越低。以上分析說(shuō)明，本文的計(jì)量結(jié)果對(duì)因變量的選取是穩(wěn)健的。

控制變量方面，村莊地勢(shì)、村莊是否城市郊區(qū)、村莊水資源自然條件、耕地的相對(duì)位置、承包地面積、承包地分布的地塊數(shù)、地區(qū)人均GDP、灌溉對(duì)農(nóng)戶家庭收入和生活的影響程度、過(guò)去幾年灌溉短缺的情況和私自挖渠的懲罰同樣對(duì)“農(nóng)戶耕地澆水的方式是否渠灌”有顯著影響，且方向一致。上述結(jié)果表明，本研究所建立的二元logistic回歸模型是穩(wěn)健的。

4 結(jié)論與討論

灌溉是中國(guó)農(nóng)村典型的公共事務(wù)，研究農(nóng)戶的灌溉行為對(duì)于理解農(nóng)村公共事務(wù)的治理具有代表性意義。本文通過(guò)建立二元logistic回歸模型，對(duì)21省1 507個(gè)農(nóng)戶的灌溉行為進(jìn)行計(jì)量分析，深入研究了農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力的外流對(duì)于農(nóng)戶參與集體灌溉的影響。研究發(fā)現(xiàn)：大規(guī)模勞動(dòng)力流動(dòng)是導(dǎo)致農(nóng)村集體行動(dòng)能力下降的重要原因。同時(shí)，計(jì)量結(jié)果表明：平原地區(qū)、水資源自然條件一般的村莊、耕地位于灌渠的中游、農(nóng)戶的承包地經(jīng)營(yíng)面積較大、農(nóng)戶的承包地地塊數(shù)較多、灌溉對(duì)農(nóng)戶家庭收入的重要性較大以及村莊對(duì)私自挖渠取水有懲罰措施等變量對(duì)農(nóng)戶參與集體灌溉有顯著的正面影響；村莊位于城市郊區(qū)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高和灌溉缺水歷史等變量對(duì)農(nóng)戶參與集體灌溉有顯著的負(fù)面影響；用水戶協(xié)會(huì)的有無(wú)對(duì)農(nóng)戶是否參與集體灌溉沒(méi)有顯著的影響。上述結(jié)果表明：近20年來(lái)的大規(guī)模勞動(dòng)力流動(dòng)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)的同時(shí)，給農(nóng)村公共事務(wù)的治理帶來(lái)顯著的不利影響。研究大規(guī)模勞動(dòng)力流動(dòng)背景下的農(nóng)村公共事務(wù)挑戰(zhàn)及其應(yīng)對(duì)，具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義，應(yīng)作為未來(lái)重要的學(xué)術(shù)方向。由于農(nóng)村勞動(dòng)力外流是難以逆轉(zhuǎn)的發(fā)展趨勢(shì)，如何培育新的歷史條件下的合作資源，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村社會(huì)有效的集體行動(dòng)機(jī)制，是未來(lái)扭轉(zhuǎn)農(nóng)村公共事務(wù)治理衰敗的關(guān)鍵。

（編輯：王愛萍）

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Abstract Since the new century， the governance of rural public affairs has exhibited various aspects of breakdowns such as troubled collective economy， deterioration of the living environment and the decline of farmland water conservancy， accompanied by the mass outmigration of labor. Irrigation as typical rural public affairs， has a representative significance to reveal the causality between mass outmigration of labor and the decline of rural public affairs governance at the microlevel. With regard to the impact of labor migration on the governance of rural public affairs， prior empirical literature rarely discussed. Based on the 2014 survey data from 21 provinces by China Institute for rural studies in Tsinghua University， an econometric analysis of 1 507 households irrigation behavior was conducted through building a binary logistic regression model. We found that labor outflow of rural households has a significant negative effect on farmers to engage in collective irrigation. This suggests that in the process of rapid urbanization， labor migration not only contributed to economic growth， but also weakened the capacity of rural collective action， and then had a negative impact on the governance of rural public affairs. At the same time， the econometric results show that： plain， moderate water scarcity， middle distance to public irrigation， larger & more dispersed farmland， greater importance of irrigation for households income and penalties for unauthorized digging trenches all have a significant positive impact on whether or not the farmers participate in collective irrigation. However， suburban， higher level of regional economic development and frequent irrigation shortage all have a significant negative impact on whether or not the farmers participate in collective irrigation. The existence of Water Use Association （WUA） does not have a significant impact on whether or not the farmers participate in collective irrigation； the reason is that the establishment of most WUAs in rural China is driven by the executive power， and the actual effect is not obvious. The results showed that： while the largescale labor migration in nearly 20 years has contributed to Chinas rapid economic growth， it also has significant adverse effects on the governance of rural public affairs. Research about how to respond to the challenge of rural public affairs under the background of largescale labor outmigration， with both theoretical and practical significance， should serve as an important academic direction in future. Since the trend of rural labor outflow is difficult to be reversed， how to cultivate cooperation resources under the new historical conditions and achieve effective collective action mechanism of rural society， is key to reverse the decline of rural public affairs governance in the future.

Key words rural governance； labor outflow； collective action； farmland irrigation； rural public affairs