王震中

一、國(guó)家結(jié)構(gòu)與民族類型

在歷史上，民族與國(guó)家從她們誕生伊始就是密不可分的，一個(gè)民族的偉大每每表現(xiàn)為她所在國(guó)家的燦爛輝煌。綿延不斷的悠久中國(guó)歷史表明，民族類型是由國(guó)家形態(tài)結(jié)構(gòu)決定的，有什么樣的國(guó)家形態(tài)結(jié)構(gòu)就會(huì)產(chǎn)生什么樣的民族類型。中國(guó)的國(guó)家形態(tài)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了由距今五千年到四千年前的黃帝——堯舜禹時(shí)代的單一制的“部族國(guó)家”，發(fā)展為夏、商、西周、春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的多元一體的復(fù)合制的“華夏民族國(guó)家”，再發(fā)展為秦漢以來(lái)的“統(tǒng)一的多民族國(guó)家”。與此相對(duì)應(yīng)，中華民族在其形成過程中也經(jīng)歷了“部族——華夏民族——漢民族——中華民族”的演變。

1.部族與單一制的部族國(guó)家之關(guān)系。所謂部族，是歷史上比部落更高層次的、更大范圍的、有共同語(yǔ)言、共同文化、內(nèi)部各部地理位置相連（起初各部分地理位置相連，其后某部亦可遷徙遷出）、帶有血統(tǒng)特征（如姓族或族的譜系）的族共同體。部族既存在于原始社會(huì)的后期，亦存在于古代國(guó)家社會(huì)時(shí)期。原始社會(huì)后期的部族是由具有親緣關(guān)系的各部落或酋邦或部落集團(tuán)所組成;古代國(guó)家時(shí)期的部族可以建立部族國(guó)家。

從民族形成視角看，顓頊、帝嚳、堯、舜、禹時(shí)期的國(guó)家屬于部族國(guó)家。部族國(guó)家的特點(diǎn)是國(guó)家的民眾或主體民眾屬于某一部族，也就是文獻(xiàn)中所說(shuō)的姬姓、姜姓、子姓、祁姓、姚姓、嬴姓等姓族。因而在國(guó)家的政治生活中，血緣關(guān)系發(fā)揮著很大的作用。有時(shí)國(guó)君之名與部族之名可以重合;國(guó)家的最高保護(hù)神也是部族祖先神（部族宗神）。甚至在有些時(shí)候，部族可以等同于國(guó)家。但由于部族遷徙等原因，也使得同屬一個(gè)部族的人們可以建立若干小國(guó)家。對(duì)于部族國(guó)家，筆者也稱之為邦國(guó)或都邑邦國(guó)，這是早期國(guó)家中較原始的形態(tài)，所以，部族國(guó)家的出現(xiàn)是與國(guó)家起源聯(lián)系在一起的。

部族國(guó)家的時(shí)代，與距今5000—4000年前的考古學(xué)上的龍山時(shí)代相對(duì)應(yīng)。這一時(shí)代呈現(xiàn)出邦國(guó)林立和族邦聯(lián)盟的格局，史稱“萬(wàn)邦”。在考古學(xué)上，黃河流域、長(zhǎng)江流域、內(nèi)蒙古河套地區(qū)等地，發(fā)現(xiàn)了六七十座龍山時(shí)代的城邑。其中，山西襄汾陶寺、浙江余杭莫角山、山東章丘城子崖、日照?qǐng)蛲醭?、河南新密古城寨、陜西神木石卯等城址，都屬于龍山時(shí)代邦國(guó)的都城。這強(qiáng)有力地印證了萬(wàn)邦時(shí)期的邦國(guó)林立狀況。

在從部落到古代民族的發(fā)展過程中，部族和部族國(guó)家是中間的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。在已形成部族的情況下，各個(gè)部族之間的族邦聯(lián)盟，是由部族走向古代民族、由部族國(guó)家走向古代民族國(guó)家的重要一環(huán)。當(dāng)時(shí)以部族國(guó)家為首，包括部落和酋邦在內(nèi)，一些不同層次的政治實(shí)體在中原地區(qū)組成了堯舜禹族邦聯(lián)盟。其中有來(lái)自北部戎狄的祁姓陶唐氏，來(lái)自西部姜戎的姜姓四岳和共工氏，來(lái)自東夷的姚姓有虞氏、偃姓皋陶和贏姓伯益等。不同部族的人們來(lái)到中原地區(qū)后，在建立各自的部族國(guó)家的同時(shí)，也組建了一個(gè)族邦聯(lián)盟。這樣，對(duì)于一個(gè)個(gè)部族國(guó)家而言，其國(guó)人可以是同一部族血緣的族眾;但對(duì)于聯(lián)盟而言，卻超脫了部族血緣的界限，從而也會(huì)逐步產(chǎn)生超越部族意識(shí)的某些新文化因素。而這種新文化因素就是促使各部族的人們朝著民族方向發(fā)展的動(dòng)因，并由血緣的部族走向文化的民族，為后來(lái)華夏民族的形成奠定了基礎(chǔ)。

但由于族邦聯(lián)盟畢竟是松散的、不穩(wěn)定的，隨著盟主的更換，聯(lián)盟的中心也是游移的。所以，對(duì)于民族的形成來(lái)說(shuō)，僅僅有某些新文化因素是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，它需要有一種更大范圍的、超越邦國(guó)限制的、能容納和包裹諸部族的“大國(guó)家機(jī)制”。后來(lái)出現(xiàn)的夏商周王朝的復(fù)合制國(guó)家結(jié)構(gòu)就是這樣一種“大國(guó)家機(jī)制”。

2.華夏民族與夏商西周復(fù)合制國(guó)家結(jié)構(gòu)的關(guān)系。在以往研究中，學(xué)術(shù)界主要的看法是華夏民族形成于春秋戰(zhàn)國(guó)之際，理由是民族意識(shí)特別強(qiáng)烈的“華”“夏”“華夏”“諸夏”“諸華”的稱謂，在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期最為流行，在《左傳》等史書中頻頻出現(xiàn)。例如，《左傳》襄公十四年記載姜戎子駒支說(shuō)：“我諸戎飲食衣服不與華同，贄幣不通，語(yǔ)言不達(dá)?！比秩笋x支稱中原的華夏民族為“華”，稱自己為“戎”。這說(shuō)明“華”“華夏”等稱呼，既是華夏民族的自稱，也是他稱;同樣道理，“戎”“諸戎”等稱謂，既是戎人的自稱，也是他稱。再如，《左傳》襄公二十六年，記有“楚失華夏”，這是把“楚”與“華夏”相對(duì)應(yīng)?！蹲髠鳌烽h公元年，管仲對(duì)齊桓公說(shuō)：“戎狄豺狼，不可厭也;諸夏親昵，不可棄也?！薄洞呵铩す騻鳌烦晒迥暾f(shuō)：“《春秋》……內(nèi)諸夏而外夷狄。”這都是稱華夏民族為“諸夏”?！蹲髠鳌焚夜荒辏骸叭?、宿、須句、顓臾、風(fēng)姓也，實(shí)司太皞與有濟(jì)之祀，以服事諸夏……蠻夷猾（亂）夏，周禍也?！边@里稱“諸夏”，又稱為“夏”。也有稱“諸華”，如《左傳》襄公四年，魏絳對(duì)晉侯說(shuō)：“勞師于戎，而楚伐陳，必弗能救，是棄陳也。諸華必叛。戎，禽獸也。獲戎失華，無(wú)乃不可乎！”這是稱“諸華”或“華”。《左傳》定公十年載孔子云：“裔不謀夏，夷不亂華?！边@里的“華”亦即“夏”。總之，華夏、諸夏、諸華、華、夏等都是一個(gè)意思，都是對(duì)華夏民族的稱呼。

春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，人們用“華夏”“諸夏”“夏”“諸華”“華”等稱謂來(lái)特意強(qiáng)調(diào)華夏族與其他族的區(qū)別以及華夏族的一體性時(shí)，不僅表明華夏民族已經(jīng)形成，更主要的是表現(xiàn)出當(dāng)時(shí)華夏民族所具有的民族意識(shí)上的自覺。在這種鮮明民族意識(shí)中，可以看出：當(dāng)時(shí)的華夏民族已屬一個(gè)自覺民族;華夏民族間的強(qiáng)烈的文化一體性;以及當(dāng)時(shí)以中原為核心的華夏民族與其他民族或部族交往中，也即在當(dāng)時(shí)被稱為蠻夷戎狄來(lái)到中原時(shí)，所引起的華夏民族的人們對(duì)于本民族生存、發(fā)展、榮辱、安危等等方面的關(guān)切和維護(hù)。對(duì)于有這樣強(qiáng)烈的民族自覺意識(shí)的華夏民族，筆者稱之為“自覺民族”。從民族發(fā)展史來(lái)看，在“自覺民族”之前，還有一個(gè)“自在民族”的階段。民族形成的起始應(yīng)該從“自在民族”階段算起。所謂“自在民族”就是作為一個(gè)民族已經(jīng)存在，但民族意識(shí)還處于朦朧、潛在狀態(tài)。夏、商時(shí)期的華夏民族就是這樣的狀態(tài)。到了西周時(shí)期，華夏民族的共同文化得到進(jìn)一步的擴(kuò)充和發(fā)展，民族文化中的禮儀制度、典章制度也更加完善，民族意識(shí)也開始顯現(xiàn)，這才使得周人自稱“我有夏”，以夏為正統(tǒng)。再到春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，以周天子為“天下共主”的復(fù)合制國(guó)家結(jié)構(gòu)名存實(shí)亡，禮儀征伐不出自天子，天下處于混亂狀態(tài)，在本民族共居之地時(shí)常出現(xiàn)異族的人們，致使“華夷之辨”思想和危機(jī)意識(shí)凸顯了出來(lái)，它進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了華夏民族的一體性?？梢哉f(shuō)，華夏民族的形成，是與夏商西周多元一體的復(fù)合制國(guó)家結(jié)構(gòu)聯(lián)系在一起的。當(dāng)時(shí)作為自在民族的華夏民族，是既包括姒姓的夏后氏部族，也包括子姓的商部族、姬姓的周部族等王朝內(nèi)的眾多部族的民族共同體。它以多元一體復(fù)合制王朝國(guó)家結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，使分散的部族國(guó)家走向多元一統(tǒng)的民族國(guó)家。復(fù)合制國(guó)家機(jī)制促使以華夏文化為紐帶、為血脈的華夏民族的形成，夏、商、周三代復(fù)合制國(guó)家就是華夏民族的外殼和外在框架。