王　崇

“發(fā)現(xiàn)”政治回應(yīng)：政治權(quán)威建構(gòu)的有效路徑
——基于中國(guó)語(yǔ)境的分析

王崇

摘要:政治權(quán)威建構(gòu)直接影響權(quán)威主體執(zhí)政合法性與有效性。既有研究多立足單一主體視角,探討權(quán)威主體控制、動(dòng)員、嵌入權(quán)威客體以建構(gòu)政治權(quán)威的過(guò)程,對(duì)于從政治回應(yīng)角度建構(gòu)政治權(quán)威尚缺乏深度分析和足夠重視。在考察三種典型權(quán)威建構(gòu)方式的基礎(chǔ)上,將政治回應(yīng)的中國(guó)實(shí)踐劃分為三種類型———誘致性回應(yīng)、主導(dǎo)性回應(yīng)和本體性回應(yīng),以政治回應(yīng)建構(gòu)政治權(quán)威,契合當(dāng)下中國(guó)政治發(fā)展現(xiàn)實(shí)訴求和整體趨勢(shì),有助于增強(qiáng)政治合法性,保持政治有效性。

關(guān)鍵詞:政治回應(yīng) 政治權(quán)威 政治認(rèn)同 政治秩序 建構(gòu) 路徑

政治發(fā)展的過(guò)程一般會(huì)面臨各種危機(jī)，包括“認(rèn)同危機(jī)、合法性危機(jī)、貫徹危機(jī)、參與危機(jī)、整合危機(jī)、分配危機(jī)”〔1〕。在某種程度上，上述危機(jī)的解決都離不開(kāi)政治權(quán)威的有效建構(gòu)，中國(guó)亦不例外。在中國(guó)語(yǔ)境下，既有研究多立足單一主體視角，探討執(zhí)政主體控制、動(dòng)員或嵌入權(quán)威客體以建構(gòu)政治權(quán)威的具體過(guò)程，而對(duì)于從政治回應(yīng)①角度深入思考政治權(quán)威建構(gòu)的歷史與邏輯，目前學(xué)界尚缺乏深度分析和足夠重視。事實(shí)上，政治回應(yīng)作為政治權(quán)威建構(gòu)的有效路徑一直貫穿中國(guó)政治實(shí)踐之始終。

本文目的在于解決兩個(gè)問(wèn)題：一是考察已為人熟知的既有研究中政治權(quán)威建構(gòu)模式之利弊，指出其面臨的詰問(wèn)，為“發(fā)現(xiàn)”做好“鋪墊”；二是重新“發(fā)現(xiàn)”政治回應(yīng)這一政治權(quán)威建構(gòu)的有效路徑?！鞍l(fā)現(xiàn)”有兩重含義：其一，運(yùn)用一般性理論對(duì)以政治回應(yīng)建構(gòu)政治權(quán)威的實(shí)踐進(jìn)行中國(guó)語(yǔ)境解讀，喚起人們對(duì)之再認(rèn)識(shí)。其二，在當(dāng)前中國(guó)政治權(quán)威建構(gòu)的內(nèi)外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生深刻變化，社會(huì)日趨活躍并對(duì)政治提出更多期待的形勢(shì)下，喚起人們對(duì)之再重視。文章認(rèn)為，既有研究中政治權(quán)威建構(gòu)方式在晚近的政治實(shí)踐中已經(jīng)暴露出種種不足之處，如人格化、不穩(wěn)定、不持續(xù)等，對(duì)于既有研究的詰難，在一定程度上代表了一種新的反思和趨勢(shì)，體現(xiàn)了對(duì)于非此即彼二元思維模式及理性控制的超越。

在考察上述典型權(quán)威建構(gòu)方式基礎(chǔ)上，將政治回應(yīng)的中國(guó)實(shí)踐劃分為三種類型——誘致性政治回應(yīng)*“誘致性”的概念多見(jiàn)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，其中誘致性制度變遷過(guò)程凸顯國(guó)家以法律或政策的形式對(duì)個(gè)人或群體利益訴求與制度創(chuàng)新的認(rèn)可，本文從政治學(xué)視角，將誘致性政治回應(yīng)視為黨和國(guó)家對(duì)于人民群眾或新的利益群體利益訴求予以體認(rèn)的行為過(guò)程。、主導(dǎo)性政治回應(yīng)、本體性政治回應(yīng)*該類型劃分一定程度參考了國(guó)內(nèi)學(xué)者徐勇教授的觀點(diǎn)，并在其基礎(chǔ)上進(jìn)行了重新拓展和厘定。其認(rèn)為中國(guó)改革進(jìn)程中權(quán)力內(nèi)核與邊層的互動(dòng)形式表現(xiàn)為適應(yīng)性互動(dòng)、引導(dǎo)性互動(dòng)與自變性互動(dòng)。參見(jiàn)徐勇：《內(nèi)核—邊層：可控的放權(quán)式改革——對(duì)中國(guó)改革的政治學(xué)解讀》，《開(kāi)放時(shí)代》，2003年第1期。，認(rèn)為以政治回應(yīng)建構(gòu)政治權(quán)威，彰顯了權(quán)威主體確認(rèn)和滿足民眾或新的主要群體利益訴求過(guò)程中的“互動(dòng)性”與“主動(dòng)性”，增強(qiáng)了政治系統(tǒng)運(yùn)行的“可持續(xù)性”，契合當(dāng)下中國(guó)政治發(fā)展的現(xiàn)實(shí)訴求和整體趨勢(shì)，有助于增強(qiáng)政治合法性，保持政治有效性。

一、中國(guó)政治權(quán)威建構(gòu)及其必要性

一般而言，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，“權(quán)威是從拉丁文auctoritas(威信及創(chuàng)始人)一詞派生出來(lái)的名詞，而且顯示了羅馬人對(duì)隨后的歐洲政治所產(chǎn)生的巨大影響性，每一位羅馬父親在家庭中都體現(xiàn)了威信(auctoritas)，但最高的擁有威信(權(quán)威)者就是‘羅慕路斯’——羅馬國(guó)家的締造者。”〔2〕在一定程度上，權(quán)威可以被視為政治生活的主題，因?yàn)椋氨M管從傳統(tǒng)上講，政治關(guān)注的是權(quán)力的行使，但它通常更專注于所謂的‘權(quán)威’現(xiàn)象，尤其是‘政治權(quán)威’。從最廣義上說(shuō)，權(quán)威是一種權(quán)力，它是手段，借助它，個(gè)人得以對(duì)他人的行為施加影響?！薄?〕但這也正說(shuō)明了權(quán)威所不同于權(quán)力之處。盧梭認(rèn)為，“即使至強(qiáng)者也絕不會(huì)強(qiáng)大到能夠永遠(yuǎn)做主人，除非他把強(qiáng)力轉(zhuǎn)化成權(quán)利，把服從轉(zhuǎn)化成義務(wù)?！薄?〕在一定程度上講，政治權(quán)威“體現(xiàn)為社會(huì)成員對(duì)政府、政治制度及其運(yùn)行過(guò)程所構(gòu)成的政治體系的自覺(jué)服從、自愿認(rèn)同?！薄?〕政治權(quán)威建構(gòu)貫穿政治發(fā)展過(guò)程始終，是所有國(guó)家政權(quán)或執(zhí)政主體必須面對(duì)的一項(xiàng)重要議題，中國(guó)更是如此。

(一)政治權(quán)威的有效建構(gòu)是中國(guó)國(guó)家政權(quán)獲得政治認(rèn)同的重要前提

作為一個(gè)幅員遼闊的多民族國(guó)家，近代中國(guó)面臨的最大政治難題，是如何將多樣化的族群與社會(huì)組成一個(gè)完整的現(xiàn)代民族國(guó)家，并在此基礎(chǔ)上開(kāi)展現(xiàn)代化建設(shè)，而這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)顯然離不開(kāi)政治權(quán)威的有效建構(gòu)?！敖?jīng)驗(yàn)表明，沒(méi)有任何支配會(huì)自愿地僅僅限于訴諸物質(zhì)、情感或觀念動(dòng)機(jī)作為其存續(xù)的基礎(chǔ)。除此之外，每個(gè)這樣的體系都會(huì)試圖建立并培育人民對(duì)其正當(dāng)性的信仰。”〔6〕也就是說(shuō)，政治權(quán)威的建構(gòu)通過(guò)減弱淺層的不穩(wěn)定因素之影響，增強(qiáng)權(quán)威客體對(duì)于執(zhí)政主體正當(dāng)性的信仰，而逐步得到其認(rèn)同與支持，這是價(jià)值的權(quán)威性分配得以有效進(jìn)行的前提。換言之，“達(dá)成團(tuán)結(jié)一致的習(xí)俗、個(gè)人利益、純粹的情感或觀念動(dòng)機(jī)，對(duì)于一種既定的支配來(lái)說(shuō)，并不能構(gòu)成足夠可靠的基礎(chǔ)。除了這些以外，通常還需要一個(gè)更深層次的要素——對(duì)正當(dāng)性的信仰?！薄?〕而這種信仰的能力在一定程度上就是“政治系統(tǒng)使人們產(chǎn)生和堅(jiān)持現(xiàn)存政治制度是社會(huì)的最適宜制度之信仰的能力”〔8〕。

從歷史角度看，“無(wú)論是晚清實(shí)施的戊戌變法與‘新政’，還是孫中山先生領(lǐng)導(dǎo)的辛亥革命，都沒(méi)有在全國(guó)范圍內(nèi)建立起行之有效的國(guó)家政權(quán)體系，也沒(méi)有塑造出絕大多數(shù)社會(huì)成員對(duì)國(guó)家的認(rèn)同。”〔9〕而這一目標(biāo)，直到在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，以共產(chǎn)主義為信仰，通過(guò)開(kāi)展革命成立中華人民共和國(guó)，建立各級(jí)政權(quán)體系，滿足人們政治、經(jīng)濟(jì)、文化及社會(huì)權(quán)利訴求才得以真正實(shí)現(xiàn)。

(二)政治權(quán)威的有效建構(gòu)是中國(guó)國(guó)家政權(quán)保持政治秩序的基本保障

政治權(quán)威的有效建構(gòu)是包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家保持政治秩序、實(shí)現(xiàn)政治發(fā)展的基本保障。新中國(guó)成立后，執(zhí)政主體采取一系列措施鞏固新生政權(quán)的政治權(quán)威，主要包括如下幾個(gè)方面：“運(yùn)用統(tǒng)一戰(zhàn)線原則，盡可能地尋求正統(tǒng)性的最廣泛的基礎(chǔ)；采用軍事的和大區(qū)(當(dāng)時(shí)中國(guó)分為中南、華東等六個(gè)大區(qū))的形式鞏固中央權(quán)威；在農(nóng)村開(kāi)展土地改革、改善農(nóng)民生活；在城市開(kāi)展鎮(zhèn)壓反革命運(yùn)動(dòng)、‘三反’、‘五反’運(yùn)動(dòng)和針對(duì)知識(shí)分子的思想改造運(yùn)動(dòng)。”〔10〕在改革開(kāi)放過(guò)程中，鄧小平同志也曾反復(fù)強(qiáng)調(diào)建構(gòu)政治權(quán)威的重要性，“我的中心意思是，中央要有權(quán)威，改革要成功，就必須有領(lǐng)導(dǎo)有秩序地進(jìn)行，沒(méi)有這一條，就是亂哄哄，各行其是，怎么行呢？”〔11〕

事實(shí)上，如果從發(fā)展政治學(xué)視角加以分析，政治權(quán)威建構(gòu)植根和伴隨現(xiàn)代化進(jìn)程的始終。對(duì)于政治發(fā)展中的國(guó)家(尤其是欠發(fā)達(dá)國(guó)家的政治發(fā)展)而言，如何保持有序政治秩序、如何增強(qiáng)政治發(fā)展有效性成為首要而緊迫的議題。正因如此，發(fā)展中國(guó)家為之進(jìn)行了艱辛探索。在此過(guò)程中，政治衰朽、社會(huì)動(dòng)亂與政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展同時(shí)上演，誠(chéng)如美國(guó)政治學(xué)家塞繆爾·P.亨廷頓所言：“傳統(tǒng)和現(xiàn)代化的社會(huì)都趨于穩(wěn)定；問(wèn)題發(fā)生在現(xiàn)代化的初期，此時(shí)傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)之上置于了新的期望……不穩(wěn)定的最突出事例大都發(fā)生于現(xiàn)代化初期或遭遇挫折的國(guó)家。”〔12〕正是在現(xiàn)代化初期政治發(fā)展的特殊歷史環(huán)境中，政治權(quán)威主體需要以增強(qiáng)政治權(quán)威為依歸，進(jìn)行政黨、國(guó)家與社會(huì)關(guān)系建構(gòu)。

就中國(guó)而言，由于傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)組織化程度較低，呈現(xiàn)出“一盤(pán)散沙”的狀態(tài)，在民族危機(jī)與社會(huì)矛盾交織的背景下，政黨作為實(shí)現(xiàn)政治動(dòng)員和利益聚合的一種重要組織在現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)中發(fā)揮了主導(dǎo)性作用。在新中國(guó)成立以來(lái)的國(guó)家建設(shè)過(guò)程中，政治權(quán)威很大程度上表現(xiàn)為執(zhí)政黨的權(quán)威，政治權(quán)威內(nèi)部關(guān)系的演變又集中表現(xiàn)為黨政關(guān)系的歷史演變，即從“以黨代政”“黨政不分”到“以黨領(lǐng)政”“黨政分開(kāi)”的歷史過(guò)程，而這種變化體現(xiàn)了作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，需要在建構(gòu)有效政治權(quán)威、保持有序政治秩序前提下增強(qiáng)政治有效性的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)。正如“各國(guó)之間最重要的政治分野，不在于他們政府的形式，而在于他們政府的有效程度。”〔13〕在某種意義上，這種“有效”來(lái)源于政治權(quán)威建構(gòu)的“有效”，這種“有效”可以理解為一種“實(shí)際的行動(dòng)，即在大多數(shù)居民和大多數(shù)企業(yè)或武裝力量這類有力量的團(tuán)體看政府的基本功能時(shí)，政治系統(tǒng)滿足這種功能的程度”〔14〕。

二、中國(guó)政治權(quán)威建構(gòu)：既有研究考察

正是基于政治權(quán)威建構(gòu)在政治活動(dòng)中的特殊地位，政治權(quán)威主體往往采用不同的方式來(lái)建構(gòu)政治權(quán)威，以增進(jìn)政治認(rèn)同、保持政治秩序、增強(qiáng)政治活動(dòng)的合法性與有效性。在某種程度上，既有的中國(guó)政治權(quán)威建構(gòu)研究中，政治權(quán)威建構(gòu)方式可以被歸納為控制、動(dòng)員和嵌入。

(一)通過(guò)控制建構(gòu)政治權(quán)威

首先，控制成為政治權(quán)威主體建構(gòu)政治權(quán)威的一種重要方式。政治權(quán)威從根本上體現(xiàn)為權(quán)威客體對(duì)于權(quán)威主體正當(dāng)性的信仰與服從。從中國(guó)歷史角度看，傳統(tǒng)國(guó)家政治活動(dòng)以皇權(quán)為中心，表現(xiàn)為家產(chǎn)制支配方式，政治權(quán)威體現(xiàn)為“基于對(duì)悠久傳統(tǒng)的神圣性以及根據(jù)這些傳統(tǒng)行使權(quán)威的正當(dāng)性(傳統(tǒng)權(quán)威)的牢固信仰。”〔15〕這意味著政治權(quán)威的建構(gòu)主要來(lái)源于神話、宗法、道德禮教，統(tǒng)治者以此對(duì)自身加以政治合法性論證，從而號(hào)令天下。在這一時(shí)期，政治權(quán)威建構(gòu)往往是基于“某個(gè)個(gè)人的罕見(jiàn)神性、英雄品質(zhì)或者典范特性以及對(duì)他所啟示或創(chuàng)立的規(guī)范模式或秩序的忠誠(chéng)?！薄?6〕由此一來(lái)，政治權(quán)威的建構(gòu)方式與具體過(guò)程主要表現(xiàn)為一種思想控制或規(guī)則約束，實(shí)質(zhì)上表現(xiàn)為政治權(quán)威主體對(duì)于權(quán)威客體行為與價(jià)值的預(yù)設(shè)和控制。

在民族國(guó)家建立初期，新生國(guó)家政權(quán)面臨內(nèi)部分化嚴(yán)重與外部威脅并存的雙重危機(jī)，加之舊的國(guó)家組織機(jī)構(gòu)功能幾乎處于崩潰狀態(tài)，政治權(quán)威主體也采用實(shí)質(zhì)意義上表現(xiàn)為控制的方式建構(gòu)政治權(quán)威，并由此保持政治穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)政治發(fā)展。這體現(xiàn)在黨的組織、國(guó)家行政管理組織對(duì)于社會(huì)的組織化與集中化管理。政治權(quán)威來(lái)源于“對(duì)于已制定的規(guī)則之合法性的信仰，以及對(duì)享有權(quán)威根據(jù)這些規(guī)則發(fā)號(hào)施令者之權(quán)利(合法權(quán)威)的信仰。”〔17〕如鮑大可就認(rèn)為，在新中國(guó)成立初期，“黨的成員占據(jù)著黨、政府和軍隊(duì)的關(guān)鍵職位，控制整個(gè)國(guó)家，監(jiān)督政策實(shí)施?！薄?8〕在這一時(shí)期，“對(duì)政治與社會(huì)的控制成為關(guān)注的重要問(wèn)題?！薄?9〕在某種程度上，國(guó)家政治權(quán)威的有效建構(gòu)依靠的是一種政黨的控制。通過(guò)這一權(quán)威建構(gòu)方式，政治權(quán)威主體得以保持有序政治秩序，為后續(xù)國(guó)家建設(shè)創(chuàng)造有利條件。

(二)通過(guò)動(dòng)員建構(gòu)政治權(quán)威

政治動(dòng)員是建構(gòu)政治權(quán)威的另一種重要途徑。新中國(guó)是在一個(gè)高度分散的農(nóng)業(yè)人口占多數(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)各種社會(huì)力量的集合、重組以啟動(dòng)現(xiàn)代化進(jìn)程的。由此，在這一特定時(shí)期，動(dòng)員成為建構(gòu)政治權(quán)威的重要方式，其具體表現(xiàn)為執(zhí)政黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)起的號(hào)召、講話、鼓舞、集合、運(yùn)動(dòng)等。執(zhí)政黨和國(guó)家基于革命時(shí)代積累的合法性，通過(guò)開(kāi)展正面宣傳、塑造典型、學(xué)習(xí)模范、總結(jié)先進(jìn)事跡等，以動(dòng)員的方式建構(gòu)國(guó)家政權(quán)的政治權(quán)威，開(kāi)展社會(huì)主義改造，確立社會(huì)主義制度，開(kāi)啟工業(yè)現(xiàn)代化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、國(guó)防現(xiàn)代化、科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化進(jìn)程。如學(xué)者傅高義就認(rèn)為，在政治權(quán)威主體的廣泛動(dòng)員和宣傳下，在社會(huì)中“一種新的道德逐漸被廣為接受，這種新道德并不以個(gè)人偏好區(qū)分社會(huì)成員，人們之間以‘同志情誼’相互稱謂?！薄?0〕弗朗茲·舒爾曼在《共產(chǎn)主義中國(guó)的意識(shí)形態(tài)與組織》中，也分析指出了“共產(chǎn)主義意識(shí)形態(tài)和組織技術(shù)對(duì)于中國(guó)農(nóng)民的影響，地方橫向整合增強(qiáng)了黨的領(lǐng)導(dǎo)能力?！薄?1〕可以看出，通過(guò)政治動(dòng)員，政治權(quán)威主體獲得了權(quán)威客體的政治支持，并在利益訴求得以滿足的過(guò)程中進(jìn)一步增強(qiáng)了對(duì)于執(zhí)政主體的合法性信仰。

(三)通過(guò)嵌入建構(gòu)政治權(quán)威

嵌入可以歸納為建構(gòu)政治權(quán)威的又一種重要方式。政治權(quán)威的建構(gòu)同時(shí)是政黨嵌入到國(guó)家政治(行政機(jī)構(gòu)、立法機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu))、社會(huì)、文化領(lǐng)域并有效汲取資源的過(guò)程。在革命后至改革開(kāi)放前，政黨在各個(gè)層面的嵌入，在實(shí)際運(yùn)行中很大程度上表現(xiàn)為“黨政不分”、“政社不分”。隨著市場(chǎng)化改革與法治化建設(shè)的推進(jìn)，執(zhí)政黨嵌入方式亦需要隨之加以改變，如羅峰認(rèn)為：“在改革開(kāi)放后，市場(chǎng)社會(huì)逐漸形成、單位體制的侵蝕和文化價(jià)值觀念的變動(dòng)，沖擊著執(zhí)政黨的合法性基礎(chǔ)，因而‘法治性嵌入’模式呼之欲出?！薄?2〕也即，執(zhí)政黨需要通過(guò)制度化與法治化嵌入權(quán)威客體以建構(gòu)政治權(quán)威，并在建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義社會(huì)事業(yè)中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用。換言之，執(zhí)政主體通過(guò)嵌入這一方式重塑和建構(gòu)了自身政治權(quán)威。

整體而言，控制、動(dòng)員和嵌入在很大程度上構(gòu)成了既有研究中政治權(quán)威建構(gòu)的具體方式，甚至在一定意義上成為人們思考后革命社會(huì)政治權(quán)威建構(gòu)路徑的慣性思維。但值得注意的是，特定政治權(quán)威建構(gòu)方式與其特殊政治歷史背景相適應(yīng)，政治社會(huì)環(huán)境的變化需要同時(shí)對(duì)政治權(quán)威建構(gòu)方式作出不斷調(diào)整，否則將會(huì)削弱政治權(quán)威，危及政治合法性。

譬如，在控制方式下，由于政治權(quán)威的建構(gòu)延續(xù)并在一定程度上基于對(duì)悠久傳統(tǒng)的神圣性與正當(dāng)性的信仰，或者基于對(duì)某種已制定規(guī)則之信仰，而這種規(guī)則產(chǎn)生于特殊的國(guó)家與社會(huì)關(guān)系背景，具有有限歷史合理性，因此在具體政治實(shí)踐中也產(chǎn)生了不穩(wěn)定、不持續(xù)、人格化、理想化等不足，甚至帶來(lái)重大損失。在通過(guò)動(dòng)員建構(gòu)政治權(quán)威的過(guò)程中，權(quán)威建構(gòu)效果的實(shí)現(xiàn)實(shí)際上取決于各個(gè)層級(jí)政治主體高速傳達(dá)上級(jí)指令并嚴(yán)格落實(shí)，這樣一來(lái)，“一個(gè)向上負(fù)責(zé)”的價(jià)值觀念逐漸蔓延并根植，這就意味著若“同時(shí)兼有傳遞自下而上信息的任務(wù)，那么必然在執(zhí)行過(guò)程中網(wǎng)開(kāi)一面?！薄?3〕也就是說(shuō)，在這種情況下，執(zhí)政主體很難聽(tīng)到基層社會(huì)的真實(shí)聲音，信息傳遞損耗、失真現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。與此同時(shí)，在政治權(quán)威主體通過(guò)動(dòng)員等方式獲得權(quán)威客體支持時(shí)，自主性社會(huì)消失。如在1958年5月黨的第八屆全國(guó)代表大會(huì)第二次會(huì)議上正式通過(guò)的“大躍進(jìn)”計(jì)劃，雖然執(zhí)政主體的出發(fā)點(diǎn)是引導(dǎo)國(guó)家走上經(jīng)濟(jì)和社會(huì)迅速發(fā)展的道路，“他們決定利用動(dòng)員群眾的技巧，可是，這個(gè)策略的主要部分最終使得生產(chǎn)的高漲成了經(jīng)濟(jì)災(zāi)難的序幕，而不是期待的富足時(shí)代的序幕。”〔24〕由于缺乏對(duì)于基層實(shí)際及生產(chǎn)規(guī)律的深入了解，“在某些地區(qū)，新成立的公社開(kāi)始廢除作為交換媒介的貨幣；到了秋季，人們普遍地、想當(dāng)然地認(rèn)為延續(xù)多年的糧食問(wèn)題已經(jīng)解決”〔25〕，并最終帶來(lái)社會(huì)建設(shè)的挫折。不難發(fā)現(xiàn)，在一些情況下，通過(guò)控制與動(dòng)員等建構(gòu)政治權(quán)威反而會(huì)導(dǎo)致某些負(fù)面后果。

引起我們思考的是，當(dāng)前中國(guó)政治權(quán)威建構(gòu)的內(nèi)外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了深刻變化。近年來(lái)中國(guó)部分地區(qū)群體性維權(quán)事件增多、社會(huì)自主性增強(qiáng)、民眾利益訴求多樣化，這都表明我們需要對(duì)政治權(quán)威建構(gòu)方式重新作出反思和調(diào)整，重新認(rèn)識(shí)和“發(fā)現(xiàn)”政治回應(yīng)這一政治權(quán)威建構(gòu)的有效路徑。因?yàn)樵诋?dāng)下社會(huì)，“人們已習(xí)慣于根據(jù)公民的經(jīng)常性利益來(lái)評(píng)價(jià)政治?！薄?6〕“當(dāng)下中國(guó)社會(huì)日趨活躍并對(duì)政治提出更多期待，回應(yīng)型政治應(yīng)運(yùn)而生?！薄?7〕從主體與客體雙重角度加以分析，政治回應(yīng)“是治理者不斷回應(yīng)社會(huì)的要求和壓力，主動(dòng)調(diào)適自己的政治行為，對(duì)各方面的利益加以整合，從而保證現(xiàn)代化的穩(wěn)定性和持續(xù)性”〔28〕的一種行為過(guò)程。

有鑒于此，我們不僅需要重新“發(fā)現(xiàn)”、思考以政治回應(yīng)建構(gòu)政治權(quán)威的中國(guó)實(shí)踐，從中汲取營(yíng)養(yǎng)，以喚起人們對(duì)之再認(rèn)識(shí)，而且更需要關(guān)照當(dāng)下中國(guó)現(xiàn)實(shí)、回答中國(guó)實(shí)際問(wèn)題，喚起人們對(duì)于以政治回應(yīng)建構(gòu)政治權(quán)威的再重視。

三、“發(fā)現(xiàn)”政治回應(yīng)：三種類型分析

關(guān)于回應(yīng)的討論，古已有之，如亞里士多德對(duì)于六種政體類型的劃分，其中不照顧城邦全體公民利益的政體形式屬于變態(tài)政體，旨在照顧全邦共同利益的公務(wù)團(tuán)體則為正宗政體，這實(shí)際在某種意義上代表了統(tǒng)治者對(duì)于城邦成員利益訴求的一種回應(yīng)。*正宗政體形式有君主政體、貴族政體、共和政體，變態(tài)政體形式有僭主政體、寡頭政體、平民政體。具體參見(jiàn)亞里士多德：《政治學(xué)》，吳壽彭譯，商務(wù)印書(shū)館2013年版，第136-137頁(yè)。從政治學(xué)視角看，真正具備近現(xiàn)代意義的政治回應(yīng)則主要體現(xiàn)在代議制度的設(shè)計(jì)之中。概括地講，政治回應(yīng)是政治權(quán)威主體(執(zhí)政黨或國(guó)家)通過(guò)政治交流、利益表達(dá)與綜合、政治反饋等對(duì)民眾(或新的社會(huì)群體)政治訴求予以發(fā)現(xiàn)和引導(dǎo)、確認(rèn)和滿足的具體過(guò)程。如果從廣義角度看，其還包含了政治權(quán)威主體根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，對(duì)自身做出的回應(yīng)性調(diào)整。

事實(shí)上，政治回應(yīng)作為政治權(quán)威建構(gòu)的有效路徑之一，貫穿于中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)的全過(guò)程，也正是基于政治回應(yīng)的豐富實(shí)踐，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)取得了令世人矚目的成就。從政治學(xué)視角來(lái)看，政治回應(yīng)的中國(guó)實(shí)踐可以概括為三種類型——誘致性回應(yīng)、主導(dǎo)性回應(yīng)、本體性回應(yīng)。政治回應(yīng)作為建構(gòu)政治權(quán)威的有效路徑之一，彰顯了權(quán)威主體發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和滿足民眾或新的主要群體利益訴求過(guò)程中的“互動(dòng)性”與“主動(dòng)性”，保持了政治系統(tǒng)運(yùn)行的“可持續(xù)性”，契合當(dāng)下中國(guó)政治發(fā)展的現(xiàn)實(shí)訴求和整體趨勢(shì)，有助于增強(qiáng)政治合法性，保持政治有效性。

(一)誘致性政治回應(yīng)

誘致性政治回應(yīng)主要指以中國(guó)共產(chǎn)黨為核心的執(zhí)政主體基于對(duì)權(quán)威客體利益訴求變化的關(guān)注，做出適應(yīng)性調(diào)整，順應(yīng)和滿足權(quán)威客體的客觀需求，并以國(guó)家制度、政策等形式對(duì)人民群眾或新的利益群體的利益訴求或行為予以承認(rèn)，以建構(gòu)政治權(quán)威的行為過(guò)程。誘致性政治回應(yīng)彰顯出了政治權(quán)威建構(gòu)過(guò)程中權(quán)威主體與權(quán)威客體之間的“互動(dòng)性”。

例如，伴隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國(guó)社會(huì)利益結(jié)構(gòu)逐步發(fā)生改變，為適應(yīng)這種變化，中國(guó)共產(chǎn)黨提出“三個(gè)代表”重要思想*對(duì)于中共提出“三個(gè)代表”重要思想的意義，國(guó)內(nèi)部分學(xué)者已有探討，本文則主要側(cè)重于從現(xiàn)代化理論與一黨制理論視角進(jìn)行分析。，這意味著其不僅是中國(guó)工人階級(jí)的先鋒隊(duì)，而且同時(shí)也是代表全體人民的中華民族的先鋒隊(duì)，這有利于黨進(jìn)一步整合和凝聚社會(huì)力量以推進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)，其中，“市場(chǎng)的邏輯”也推動(dòng)著“政治的邏輯”，非公有制經(jīng)濟(jì)企業(yè)家群體同時(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)了參與國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)的積極性與主動(dòng)性。

塞繆爾·P.亨廷頓就曾指出：“現(xiàn)代化已造就出或者在政治上喚醒了某些社會(huì)和利益集團(tuán)，現(xiàn)在他們也開(kāi)始參與政治活動(dòng)了，一個(gè)處于現(xiàn)代化之中的社會(huì)，其政治共同體的建立，應(yīng)當(dāng)在‘橫向’上能將社會(huì)群體加以融合”，〔29〕尤其對(duì)于一黨制國(guó)家而言，由于“一個(gè)新集團(tuán)要進(jìn)入該制度首先必須入黨”，〔30〕這樣一來(lái)很容易產(chǎn)生的結(jié)果是，“他們感覺(jué)不到為了保住權(quán)力而去擴(kuò)大號(hào)召力、引導(dǎo)新興集團(tuán)進(jìn)入政治的競(jìng)爭(zhēng)壓力?！薄?1〕因此，黨和國(guó)家的政治回應(yīng)便在權(quán)威建構(gòu)過(guò)程中發(fā)揮了尤為重要的作用。對(duì)此，薩托利也曾強(qiáng)調(diào)：“政黨是表達(dá)要求的管道。這就是說(shuō)：政黨首要而且最重要的是作為一種代表手段，他們是代表人民表達(dá)要求的工具或機(jī)構(gòu)?！薄?2〕

可以看出，黨和國(guó)家根據(jù)人民群眾變化了的利益訴求，做出適應(yīng)性調(diào)整，并在相互之間的互動(dòng)過(guò)程中強(qiáng)化了廣大人民對(duì)于國(guó)家政權(quán)正當(dāng)性的信仰。從深層次來(lái)看，在誘致性政治回應(yīng)過(guò)程中，黨和國(guó)家可以較好地避免新的社會(huì)主要群體通過(guò)“強(qiáng)制性的接近渠道”(罷工、阻撓或暴亂等)而非“合法的接近渠道”〔33〕(政黨或立法機(jī)構(gòu)等)表達(dá)政治意向和利益訴求現(xiàn)象的發(fā)生，這種優(yōu)勢(shì)是其它政治權(quán)威建構(gòu)方式所不具備的。對(duì)此，美國(guó)著名政治社會(huì)學(xué)家李普塞特就認(rèn)為：“社會(huì)上的主要團(tuán)體在過(guò)渡時(shí)期或至少在他們一旦提出政治要求時(shí)，不能進(jìn)入政治系統(tǒng)。在新的社會(huì)結(jié)構(gòu)建立以后，如果新的系統(tǒng)不能在時(shí)間長(zhǎng)得足以在新的基礎(chǔ)上確立合法性的時(shí)期內(nèi)，滿足主要團(tuán)體基于‘有效性’的期望，則會(huì)出現(xiàn)新的危機(jī)?！薄?4〕

(二)主導(dǎo)性政治回應(yīng)

主導(dǎo)性政治回應(yīng)主要指以中國(guó)共產(chǎn)黨為核心的執(zhí)政主體通過(guò)加深對(duì)社會(huì)建設(shè)規(guī)律與人類發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)，基于主動(dòng)引導(dǎo)與頂層設(shè)計(jì)，通過(guò)確立新的制度和政策形式，確認(rèn)和滿足人民群眾或新的利益群體的利益訴求，以建構(gòu)政治權(quán)威的行為過(guò)程。主導(dǎo)性政治回應(yīng)彰顯了政治權(quán)威建構(gòu)過(guò)程中權(quán)威主體的“主動(dòng)性”。

例如，以中國(guó)共產(chǎn)黨為核心的執(zhí)政主體，通過(guò)深化對(duì)于社會(huì)建設(shè)與人類發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)，針對(duì)人民群眾利益訴求主題的不斷變化，主動(dòng)進(jìn)行總體性社會(huì)建設(shè)布局，回應(yīng)人民群眾利益關(guān)切，這既是一個(gè)主動(dòng)嘗試的過(guò)程，也是一個(gè)不斷試錯(cuò)的過(guò)程，其中充滿困難與挑戰(zhàn)。在改革開(kāi)放之初，鄧小平指出：“一部分地區(qū)有條件先發(fā)展起來(lái)，一部分地區(qū)發(fā)展慢點(diǎn)，先發(fā)展起來(lái)的地區(qū)帶動(dòng)后發(fā)展的地區(qū)……什么時(shí)候突出地提出和解決這個(gè)問(wèn)題……可以設(shè)想，到本世紀(jì)末達(dá)到小康水平的時(shí)候，就要突出地提出和解決這個(gè)問(wèn)題?！薄?5〕隨著區(qū)域之間、城鄉(xiāng)之間經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不平衡問(wèn)題的凸顯，中共十七大報(bào)告提出：“必須在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，更加注重社會(huì)建設(shè)，著力保障和改善民生，推進(jìn)社會(huì)體制改革，擴(kuò)大公共服務(wù)，完善社會(huì)管理，促進(jìn)社會(huì)公平正義”〔36〕，覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會(huì)保障體系等逐步得以建立并完善。中共十八大報(bào)告提出：“把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)各方面和全過(guò)程。”〔37〕在這一過(guò)程中，黨和國(guó)家基于主動(dòng)引導(dǎo)與頂層設(shè)計(jì)，以新的制度和政策發(fā)揮引導(dǎo)作用，確認(rèn)和滿足了人民群眾或新的利益群體的利益訴求，并贏得人民群眾的擁護(hù)。

(三)本體性政治回應(yīng)

本體性政治回應(yīng)主要指以中國(guó)共產(chǎn)黨為核心的執(zhí)政主體在誘致性政治回應(yīng)與主導(dǎo)性政治回應(yīng)過(guò)程中，突出自身建設(shè)，以增強(qiáng)其在推進(jìn)誘致性政治回應(yīng)與主導(dǎo)性政治回應(yīng)中的凝聚力、吸引力和影響力，并建構(gòu)有效政治權(quán)威。通過(guò)本體性回應(yīng)與誘致性回應(yīng)、主導(dǎo)性回應(yīng)的有效聯(lián)動(dòng)，保持了政治系統(tǒng)運(yùn)行的“可持續(xù)性”。本體性政治回應(yīng)為推進(jìn)誘致性政治回應(yīng)與主導(dǎo)性政治回應(yīng)提供了思想支撐與組織保障，這集中體現(xiàn)在作為中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)領(lǐng)導(dǎo)核心的中國(guó)共產(chǎn)黨關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)自身建設(shè)的一系列舉措之中。

譬如，從1941年5月到1945年4月，中國(guó)共產(chǎn)黨在革命圣地延安開(kāi)展了以反對(duì)主觀主義、宗派主義和黨八股為主要內(nèi)容的整風(fēng)運(yùn)動(dòng)，旨在加強(qiáng)并改進(jìn)黨的自身建設(shè)，為帶領(lǐng)人民取得抗日戰(zhàn)爭(zhēng)勝利和人民民主革命勝利提供思想支撐與組織保障。除此之外，如果我們認(rèn)真“發(fā)現(xiàn)”，本體性政治回應(yīng)還體現(xiàn)中國(guó)共產(chǎn)黨針對(duì)自身所開(kāi)的“藥方”——黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)之中。中共十八大報(bào)告提出：“圍繞保持黨的先進(jìn)性和純潔性，在全黨深入開(kāi)展以為民務(wù)實(shí)清廉為主要內(nèi)容的黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，著力解決人民群眾反映強(qiáng)烈的突出問(wèn)題，提高做好新形勢(shì)下群眾工作的能力?！薄?8〕教育實(shí)踐活動(dòng)按照黨要管黨、從嚴(yán)治黨的要求，在思想建黨和制度治黨中不斷提高黨的執(zhí)政能力。如習(xí)近平同志所說(shuō)：“這次教育實(shí)踐活動(dòng)借鑒延安整風(fēng)經(jīng)驗(yàn)，明確提出‘照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病’的總要求。這4句話、12個(gè)字，概括起來(lái)就是要自我凈化、自我完善、自我革新、自我提高。”〔39〕因此，如果從廣義角度來(lái)看，政治回應(yīng)包含了黨和國(guó)家根據(jù)社會(huì)形勢(shì)與任務(wù)的變化，對(duì)自身做出的回應(yīng)性調(diào)整。在這一過(guò)程中，與其說(shuō)黨和國(guó)家的本體性政治回應(yīng)提高了其自身能力，為推進(jìn)誘致性政治回應(yīng)與主導(dǎo)性政治回應(yīng)提供了思想支撐與組織保障，不如說(shuō)其同時(shí)更增強(qiáng)了國(guó)家政治運(yùn)行的穩(wěn)定性與有效性，并在此過(guò)程中進(jìn)一步強(qiáng)化了人們對(duì)執(zhí)政主體正當(dāng)性的信仰。

更為重要的是，通過(guò)誘致性回應(yīng)、主導(dǎo)性回應(yīng)和本體性回應(yīng)，黨和國(guó)家政治權(quán)威的建構(gòu)并非建立在控制、動(dòng)員、嵌入等方式之上，而這些政治權(quán)威建構(gòu)方式在晚近的政治實(shí)踐中已經(jīng)暴露出種種不足。尤其是在當(dāng)下中國(guó)，隨著政治社會(huì)化過(guò)程的不斷深入，互聯(lián)網(wǎng)、微信、QQ、BBS、電視、報(bào)紙等便捷的信息獲取渠道已廣泛深入人們生活之中，使得人們?cè)谝欢ǔ潭壬暇邆淞恕氨容^政治”的視野，他們會(huì)在獲取外界信息的同時(shí)，自然而然地將自身的政治權(quán)利、經(jīng)濟(jì)條件和社會(huì)地位與同一時(shí)期的某些國(guó)外公民相比較?？梢哉f(shuō)，在當(dāng)下社會(huì)，“人們?cè)S多舊的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、心理束縛土崩瓦解，開(kāi)始接受新的社會(huì)化和行為模式，政治體系不能很快地提高滿足要求的能力以適應(yīng)來(lái)勢(shì)快得多的政治抱負(fù)和期望的高漲，這樣就使政治體系陷于困難?！薄?0〕而以政治回應(yīng)建構(gòu)政治權(quán)威，彰顯了權(quán)威主體發(fā)現(xiàn)和滿足民眾或新的群體利益訴求過(guò)程中的“互動(dòng)性”與“主動(dòng)性”，增強(qiáng)了政治系統(tǒng)運(yùn)行的“可持續(xù)性”。

可以看出，政治回應(yīng)作為政治權(quán)威建構(gòu)的有效路徑之一，彰顯了不同于以往的思維與行動(dòng)邏輯，較好地適應(yīng)了變化中的政治與社會(huì)環(huán)境，亦將在增進(jìn)政治認(rèn)同、保持政治秩序、實(shí)現(xiàn)政治發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮愈加重要的作用。*需要說(shuō)明兩點(diǎn)：一是，政治回應(yīng)作為建構(gòu)政治權(quán)威的有效路徑之一，并不否認(rèn)其它政治權(quán)威建構(gòu)方式在特定政治環(huán)境中的合理性與可行性。二是，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)政治權(quán)威保持清醒認(rèn)識(shí)，在政治生活中，其既可以帶來(lái)秩序，促進(jìn)發(fā)展；也可能導(dǎo)致濫用，造成損失。我們需從辯證角度加以澄清，本文從積極角度探討這一問(wèn)題，消極層面不屬主題關(guān)注之列。

四、結(jié)語(yǔ)

如果我們總結(jié)歷史，而不是忘記過(guò)去；如果我們立足現(xiàn)實(shí)，而不是憑空想象，我們就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)：政治權(quán)威的有效建構(gòu)對(duì)于公共生活的正常運(yùn)行具有無(wú)可比擬的重要作用，它直接影響著政治權(quán)威主體的執(zhí)政合法性與有效性。這意味著，在某種意義上，不管時(shí)代如何變換，政治權(quán)威建構(gòu)都將始終成為政治生活中的核心議題。尤其是對(duì)于包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家而言，政治權(quán)威主體往往面臨著認(rèn)同危機(jī)、合法性危機(jī)等，這些危機(jī)往往不是逐個(gè)出現(xiàn)，而是同時(shí)呈現(xiàn)，需要執(zhí)政主體共時(shí)性地解決一些發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)歷時(shí)性而完成的任務(wù)，這就對(duì)政治權(quán)威的有效建構(gòu)提出了更高要求。

在既有的中國(guó)政治權(quán)威建構(gòu)方式研究中，控制、動(dòng)員和嵌入為政治權(quán)威主體在特定時(shí)期內(nèi)保持政治穩(wěn)定、推動(dòng)政治發(fā)展提供了支持和條件。但其也存在人格化、不穩(wěn)定、不持續(xù)、信息不對(duì)稱等不足，更為重要的是，“動(dòng)員時(shí)代產(chǎn)生的政治權(quán)威發(fā)生變化，政黨的社會(huì)化程度提高而精英性降低，政治權(quán)威一呼百應(yīng)的能量減少?！薄?1〕進(jìn)一步來(lái)講，變化中的中國(guó)政治與社會(huì)環(huán)境中已經(jīng)培育并形成了新的政治結(jié)構(gòu)和社會(huì)基礎(chǔ)，需要我們對(duì)政治權(quán)威建構(gòu)方式重新作出反思和調(diào)整，重新“發(fā)現(xiàn)”以政治回應(yīng)建構(gòu)政治權(quán)威的中國(guó)實(shí)踐與邏輯。

正因如此，本研究在一定程度上具有“三重”不同的創(chuàng)新意義或價(jià)值：其一是“反思”意義。本文較為全面地考察了已為人熟知的既有研究中政治權(quán)威建構(gòu)模式之利弊，指出其面臨的詰問(wèn)，為探討政治回應(yīng)的中國(guó)實(shí)踐做好鋪墊。其二是“發(fā)現(xiàn)”意義。再“發(fā)現(xiàn)”有兩個(gè)方面內(nèi)涵：一方面，文章運(yùn)用一般性理論重新“找回”政治回應(yīng)這一政治權(quán)威建構(gòu)的有效路徑，并對(duì)政治回應(yīng)的中國(guó)實(shí)踐進(jìn)行挖掘和解讀，喚起人們對(duì)之再認(rèn)識(shí)；另一方面，在當(dāng)前中國(guó)政治權(quán)威建構(gòu)的內(nèi)外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生深刻變化，社會(huì)日趨活躍并對(duì)政治提出更多期待的形勢(shì)下，喚起人們對(duì)之再重視。其三是“擴(kuò)展”意義。這是因?yàn)椋位貞?yīng)關(guān)涉權(quán)威主體與權(quán)威客體兩個(gè)方面，本文實(shí)質(zhì)上從主體與客體雙重角度，對(duì)政治回應(yīng)的中國(guó)實(shí)踐進(jìn)行了較為詳細(xì)的“類型學(xué)”劃分，在提出分析框架基礎(chǔ)上，對(duì)三種政治回應(yīng)類型進(jìn)行了理論分析和案例論證。因此，本文對(duì)既有政治權(quán)威建構(gòu)方式研究具有一定的擴(kuò)展意義。

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(責(zé)任編輯：趙榮華)

[收稿日期]2015-09-06

[作者簡(jiǎn)介]王崇，吉林大學(xué)行政學(xué)院博士研究生，研究方向：政治學(xué)理論與方法、中國(guó)政府與政治。

注：感謝殷冬水副教授及“中國(guó)政治討論小組”趙學(xué)兵、范少辰、梁述清、王匡夫等博士對(duì)論文提出的建設(shè)性修改意見(jiàn)。

①政治回應(yīng)與行政學(xué)中的回應(yīng)型政府有一定不同之處，回應(yīng)型政府建設(shè)發(fā)端于新公共管理運(yùn)動(dòng)，在美國(guó)學(xué)者戴維·奧斯本、特德·蓋布勒所著《改革政府》等著作中有具體體現(xiàn)，主要觀點(diǎn)為克服科層制局限，加強(qiáng)政府與公民互動(dòng)，政治回應(yīng)主體關(guān)涉政黨和政府等執(zhí)政主體。

吉林長(zhǎng)春130012