文◎張蕓
倒賣從古玩市場購得的文物的行為定性
文◎張蕓*
提起抗訴機(jī)關(guān):紹興市越城區(qū)人民檢察院。
被告人周某某,男,1960年1月4日出生,漢族,小學(xué)文化,無業(yè),住紹興市越城區(qū)禹陵公寓31幢203室。因本案于2014年7月22日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留,經(jīng)本院批準(zhǔn),于同年8月28日被依法逮捕。
被告人吳某某,男,1967年8月25日出生,漢族,初中文化,農(nóng)民,戶籍地紹興市越城區(qū)富盛鎮(zhèn)上旺村265號,住紹興市越城區(qū)燕甸園22幢301室。因本案于2014年7月22日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留,經(jīng)本院批準(zhǔn),于同年8月28日被依法逮捕,同年10月20日變更為取保候?qū)彙?/p>
2014年6月份,被告人周某某從吳建標(biāo)處取得古銅鏡一面,明知該古銅鏡系國家文物,為謀取非法利益,委托被告人吳某某以及“永興”(另案處理)幫忙介紹出售該古銅鏡。被告人吳某某明知該古銅鏡系國家文物,為謀取非法利益,先后向王德康(另案處理)、丁崔奇等人介紹出售該古銅鏡。經(jīng)浙江省文物鑒定委員會鑒定,該銅鏡為二級珍貴文物。
2014年7月22日3時許,被告人吳某某在紹興市越城區(qū)燕甸園22幢301室被警察抓獲歸案;同日6時許,被告人周某某在紹興市越城區(qū)南都新村11幢301室被警察抓獲歸案。案發(fā)后,涉案古銅鏡已被追回。
2015年6月17日,紹興市越城區(qū)人民法院判決:被告人周某某、吳某某不構(gòu)成倒賣文物罪。紹興市越城區(qū)人民檢察院提起抗訴。2016年3月15日,紹興市中級人民法院判決:被告人周某某犯倒賣文物罪,判處有期徒刑1年,并處罰金人民幣1萬元;被告人吳某某犯倒賣文物罪,判處有期徒刑1年,緩刑2年,并處罰金人民幣1萬元。
在辦理案件過程中,對于是否認(rèn)定涉案銅鏡為“國家禁止經(jīng)營的文物”、二被告人行為是否構(gòu)成倒賣文物罪存在較大分歧:
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,被告人周某某、吳某某之行為不構(gòu)成倒賣文物罪。一方面,涉案銅鏡系吳建標(biāo)等人從安徽古玩市場購買所得,符合《文物保護(hù)法》第50條第4項(xiàng)規(guī)定的“依法轉(zhuǎn)讓”,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該涉案銅鏡為公民合法所有,而不在“國家禁止經(jīng)營的文物”之列;另一方面,被告人周某某、吳某某的行為亦不屬于倒賣行為,因?yàn)榈官u包括買進(jìn)和賣出兩行為,而周、吳二人并沒有買進(jìn)行為,故不能認(rèn)定為倒賣。綜上,被告人周某某、吳某某買賣不屬于“國家禁止經(jīng)營的文物”,行為不構(gòu)成倒賣文物罪。
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,被告人周某某、吳某某的行為應(yīng)認(rèn)定為倒賣文物罪。一方面,《文物保護(hù)法》第50條第4項(xiàng)規(guī)定的“依法轉(zhuǎn)讓”,應(yīng)當(dāng)理解為公民將其所有的文物通過委托有文物拍賣經(jīng)營權(quán)的拍賣企業(yè)拍賣的方式轉(zhuǎn)讓給其他公民。另一方面,涉案文物系吳建標(biāo)等人從安徽古玩市場私下購得,既非文物相互交換獲得,也不是通過委托有文物拍賣經(jīng)營權(quán)的拍賣企業(yè)拍賣的方式轉(zhuǎn)讓而得,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“國家禁止經(jīng)營的文物”。被告人周某某、吳某某以牟利為目的,倒賣國家禁止經(jīng)營的文物,應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成倒賣文物罪。
(一)從犯罪對象來看,涉案文物來源不合法,屬于“國家禁止經(jīng)營的文物”
1.被告人周某某、吳某某欲將涉案古銅鏡私自轉(zhuǎn)讓給他人的行為不屬于《文物保護(hù)法》規(guī)定的“依法轉(zhuǎn)讓”。首先,《文物保護(hù)法》以強(qiáng)制性條款強(qiáng)調(diào)了任何個人不得從事文物商業(yè)經(jīng)營活動。我國文物實(shí)行專營和管制,根據(jù)《文物保護(hù)法》第55條第4款規(guī)定:除經(jīng)過批準(zhǔn)的文物商店或者經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)外,其他單位或者個人不得從事文物的商業(yè)經(jīng)營活動。同時,根據(jù)《文物保護(hù)法律指南》的條文釋義,這里的“依法轉(zhuǎn)讓”的“依法”指的是按照《文物保護(hù)法》第53條、第54條、第55條規(guī)定,只有依法設(shè)立的文物商店、依法取得文物拍賣許可的拍賣企業(yè)才可以從事文物經(jīng)營活動,其他單位和個人不得從事文物的商業(yè)經(jīng)營活動。
其次,《文物保護(hù)法》亦明確規(guī)定了個人私下交易的文物屬于“國家禁止經(jīng)營的文物”?!段奈锉Wo(hù)法》第51條規(guī)定“國家禁止經(jīng)營的文物”包括四類文物,即:國有文物、非國有館藏珍貴文物、國有不可移動文物中的壁畫、雕塑、建筑構(gòu)件等以及來源不符合本法第50條規(guī)定的文物。而《文物保護(hù)法》第50條又列舉了文物收藏單位以外的公民、法人和其他組織可以依法取得文物的方式,即:通過依法繼承或者接受贈與、從文物商店購買、從經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)購買、公民個人合法所有的文物相互交換或者依法轉(zhuǎn)讓、其他合法方式等五項(xiàng),凡是不以上述五種方式取得的文物,都屬于《文物保護(hù)法》第51條規(guī)定“國家禁止經(jīng)營的文物”。
再次,應(yīng)當(dāng)正確理解《文物保護(hù)法》中“依法轉(zhuǎn)讓”的含義。根據(jù)上述規(guī)定,“依法轉(zhuǎn)讓”是指依據(jù)《文物保護(hù)法》規(guī)定的文物商店或者經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)轉(zhuǎn)讓?!段奈锉Wo(hù)法》第50條規(guī)定公民個人合法所有的文物可以相互交換或者依法轉(zhuǎn)讓,而對此“依法轉(zhuǎn)讓”的不同理解可以導(dǎo)致對一個行為是否構(gòu)成犯罪的不同判斷。
根據(jù)《新文物保護(hù)法及實(shí)施條例解答》(法制出版社2003年10月第1版,該書由全國人大教科文衛(wèi)委、全國人大常委會法工委和國務(wù)院法制參加文物保護(hù)法及實(shí)施條例的審查、起草工作的同志編寫)的權(quán)威解答,“依法轉(zhuǎn)讓”是指公民依照文物保護(hù)法的規(guī)定將其所有的文物通過委托有文物拍賣經(jīng)營權(quán)的拍賣企業(yè)以拍賣的方式轉(zhuǎn)讓給其他公民,公民在黑市上出賣文物或者私下將文物轉(zhuǎn)讓給他人,均不是“依法轉(zhuǎn)讓”。
據(jù)此,公民轉(zhuǎn)讓其文物的合法渠道只有兩個:一個是轉(zhuǎn)讓給文物商店,另一個是通過經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)轉(zhuǎn)讓給其他公民、法人或者其他組織。公民在黑市出賣文物或者私下將文物轉(zhuǎn)讓給他人,均不是“依法轉(zhuǎn)讓”。也就是說,文物的轉(zhuǎn)讓與普通商品的轉(zhuǎn)讓不同,其他普通商品的轉(zhuǎn)讓依據(jù)的是《合同法》,文物的轉(zhuǎn)讓依據(jù)的是《文物保護(hù)法》,如果文物的轉(zhuǎn)讓與其他商品可以適用同一種普通法,就沒有必要再《文物保護(hù)法》中特別規(guī)定文物的依法流通方式了。因此,本案中,被告人周某某從吳建標(biāo)處取得古銅鏡欲轉(zhuǎn)賣給他人的行為不是《文物保護(hù)法》中的“依法轉(zhuǎn)讓”。
2.目前古玩市場經(jīng)營文物沒有明確的法律依據(jù),涉案古銅鏡系從古玩市場購得,不屬于從合法的文物流通渠道取得。目前全國各地大大小小的古玩市場不下幾百個,多數(shù)由解放前就一直存在的舊貨市場自發(fā)轉(zhuǎn)化而來,有的被稱為舊貨市場,有的被稱為工藝品市場,也有的叫做文化市場。古玩市場與文物市場是兩個不同的概念,文物市場是指改革開放以前由國家調(diào)撥文物進(jìn)入流通領(lǐng)域的市場形態(tài),現(xiàn)在的法律條款中已經(jīng)沒有明確指向這個概念,相關(guān)的規(guī)章制度有國家文物局、國家工商行政管理局、公安部、海關(guān)總署《關(guān)于加強(qiáng)文物市場管理的邏知》(1992年5越3日[92]文物字第209號),但根據(jù)現(xiàn)行《文物保護(hù)法》規(guī)定,除經(jīng)批準(zhǔn)的文物商店、經(jīng)營文物拍實(shí)的拍實(shí)企業(yè)外,其他單位或個人不得從事文物商業(yè)經(jīng)營活動。國家在修訂《文物保護(hù)法》時,在古玩市場方面留有空白,導(dǎo)致沒有專門的法律條款為古玩市場保駕護(hù)航,進(jìn)而導(dǎo)致管理者無法可據(jù),商家無法可依,也就是說,我國現(xiàn)行文物法規(guī)對古玩市場幾乎都采取不承認(rèn)主義,導(dǎo)致古玩市場直接處于法律監(jiān)管的“真空”地帶。因此,古玩市場不是《文物保護(hù)法》規(guī)定的合法的文物流通渠道。本案中,證人吳建標(biāo)等人的證言都已證實(shí)涉案古銅鏡系從安徽馬鞍山市一古玩市場購得,故系來源不合法。
3.沒有證據(jù)證實(shí)涉案古銅鏡的來源符合《文物保護(hù)法》規(guī)定的取得方式。文物與普通商品不一樣,文物由國家實(shí)行專營和管制、保護(hù)。《文物保護(hù)法》第50條規(guī)定:文物收藏單位以外的公民,法人和其他組織可以收藏通過下列方式取得的文物:(一)依法繼承或者接受贈與;(二)從文物商店購買;(三)從經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)購買;(四)公民個人合法所有的文物相互交換或者依法轉(zhuǎn)讓;(五)國家規(guī)定的其他合法方式。該條以列舉方式明確規(guī)定,只有符合上述五種形式的才是來源合法,除此以外都不是合法的來源,雖然第(五)項(xiàng)是兜底條款,但目前我國對此尚無其他法律、行玫法律、部門規(guī)章規(guī)定?!段奈锉Wo(hù)法》的這一立法方式與其他用列舉方式規(guī)定哪些東西或行為屬不合法的立法方式不同,也就是說,對于文物來說,必須要有證據(jù)證明是通過上述規(guī)定的五種方式得來的才是來源合法的,否則就是來源不合法的。本案中,偵查機(jī)關(guān)或者被告人均無法提供任何證據(jù)來證實(shí)涉案古銅鏡來源符合上述五種方式,即無證據(jù)證實(shí)來源合法,因此,涉案古銅鏡即屬來源不合法。
(二)從客觀方面看,被告人周某某、吳某某的行為都屬于“倒賣”文物的行為,且屬情節(jié)特別嚴(yán)重
倒賣文物罪在客觀方面表現(xiàn)為倒賣國家禁止經(jīng)營的文物,情節(jié)嚴(yán)重的行為。首先,關(guān)于“倒賣”的理解。在我國現(xiàn)行刑法所有的“買賣”型犯罪中,“賣出”行為是刑事立法的打擊重點(diǎn),這是一種應(yīng)當(dāng)正確理解的立法之基本價(jià)值取向。而對于“買入”行為,立法打擊的側(cè)重點(diǎn)在于“以賣出為目的”的“買入”行為,實(shí)際上打擊的仍然是“賣出”行為?;诖耍瓌t上對于以自用或收藏為目的的買入行為不應(yīng)當(dāng)以犯罪論。也就是說,如果行為人非法收購國家禁止經(jīng)營的文物目的是為了自己收藏而不是出賣牟利,則不能構(gòu)成本罪。可見,“賣出”或者以“賣出”為目的“買入”是倒賣文物罪規(guī)定的“倒賣”的真實(shí)含義。因此倒賣文物罪中的倒賣行為,在主現(xiàn)上必須是以謀取非法利益為目的,客觀上當(dāng)事人必須同時具備“違規(guī)購買”、“轉(zhuǎn)手銷售”、“從中獲益”三個條件。在特殊情況下,若有證據(jù)證明當(dāng)事人違規(guī)購買的文物是用于出售牟利,只是由于被查處,才使其行為中止的,也應(yīng)當(dāng)視為“倒賣”,可視情節(jié)在法定幅度內(nèi)酌情從輕處罰。本案中,被告人周某某、吳某某的供述和證人吳建標(biāo)的證言都可證實(shí),周某某幫吳建標(biāo)尋找買家,專賣涉案古銅鏡的目的就是為了賺取差價(jià)牟利,兩被告人積極尋找買家的行為就是一種以牟利為目的“賣出”行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“倒賣”行為。其次,倒賣文物罪需達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)浙江省高級人民法院《關(guān)于部分罪名定罪量刑情節(jié)及數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的意見》(2012年)第89條規(guī)定,具有下列情形之一的,屬于刑法第326條“情節(jié)特別嚴(yán)重”,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金:(1)倒賣文物10件以上的;(2)倒賣國家一、二級文物的;(3)違法所得15萬元以上的;(4)情節(jié)特別嚴(yán)重的其他情形。本案中,涉案古銅鏡經(jīng)鑒定為二級珍貴文物,故屬情節(jié)特別嚴(yán)重。
(三)從主觀上看,被告人周某某、吳某某具有牟利的目的,且因意志以外的原因使得犯罪未得逞,屬犯罪未遂
倒賣文物罪主觀方面須以牟利為目的,從被告人周某某、吳某某的供述及證人吳建標(biāo)的證言可知,吳建標(biāo)給周某某的底價(jià)10萬元,只要周某某將涉案古銅鏡賣出去,超過10萬元部分都是周某某的獲利,周某某也承諾吳某某若幫其找到買主,會給其好處。兩被告人為嫌取差價(jià),都積極尋找買家,已向多人兜售??梢姡瑑杀桓嫒酥饔^上都具有牟利的目的。但從犯罪結(jié)果看,周、吳二人雖然多次向多人兜售欲轉(zhuǎn)賣該古銅鏡,最后因價(jià)格等原因沒有成交,屬于行為人意志以外的原因使得犯罪沒有得逞,系犯罪未遂。
*浙江省紹興市越城區(qū)人民檢察院[312000]