●徐志偉溫朝暉/文

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職務(wù)犯罪案件信息導(dǎo)偵制度的完善

●徐志偉*溫朝暉**/文

內(nèi)容摘要：網(wǎng)絡(luò)的迅猛發(fā)展給人類社會(huì)開辟出一片新疆域，同時(shí)也給檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型帶來新機(jī)遇。新時(shí)期打好信息導(dǎo)偵這場(chǎng)攻堅(jiān)戰(zhàn)，無疑將為檢察機(jī)關(guān)自偵辦案提供強(qiáng)勁的科技助力。目前檢察機(jī)關(guān)信息引導(dǎo)偵查水平還不能完全適應(yīng)職務(wù)犯罪偵查工作的需要，存在定位不清、發(fā)展不均、人才缺失、機(jī)制滯后、應(yīng)用不力等問題，有必要在更新理念、機(jī)構(gòu)配置、人才培養(yǎng)、機(jī)制創(chuàng)新等方面加以推進(jìn)。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪信息引導(dǎo)偵查

*最高人民檢察院［100726］

**江西省贛州市人民檢察院［341000］

大數(shù)據(jù)的興起，給職務(wù)犯罪偵查工作轉(zhuǎn)型帶來了機(jī)遇和挑戰(zhàn)。如何挖掘和運(yùn)用好這些數(shù)據(jù)中蘊(yùn)藏的情報(bào)信息，推動(dòng)偵查方式轉(zhuǎn)型，使大數(shù)據(jù)成為職務(wù)犯罪偵查利器，是當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪工作值得認(rèn)真思考的一個(gè)現(xiàn)實(shí)課題。

一、信息導(dǎo)偵的提出與應(yīng)用考察

信息引導(dǎo)偵查，是應(yīng)對(duì)“互聯(lián)網(wǎng)＋”時(shí)代和以審判為中心訴訟制度改革，實(shí)現(xiàn)偵查模式由供到證向由證到供轉(zhuǎn)變的重要途徑。

（一）信息導(dǎo)偵的內(nèi)涵及基本原理

信息引導(dǎo)偵查，是指以適應(yīng)現(xiàn)代職務(wù)犯罪偵查需要為目標(biāo)，偵查人員在相關(guān)法律法規(guī)、政策的范圍內(nèi)，充分利用信息資源，借助信息載體、科技裝備或網(wǎng)絡(luò)，通過信息技術(shù)手段進(jìn)行案件偵查的過程。所謂“信息”是指反映職務(wù)犯罪活動(dòng)的表現(xiàn)、狀態(tài)及其變化和特征的記載的集合，具有客觀性、有用性、時(shí)效性和隱蔽性四個(gè)方面特征；所謂“引導(dǎo)”，主要是與傳統(tǒng)偵查模式相比，“信息”在案件偵查中占有導(dǎo)向性價(jià)值和主導(dǎo)性作用，強(qiáng)調(diào)職務(wù)犯罪偵查工作應(yīng)當(dāng)圍繞信息來展開。也就是說，“信息導(dǎo)偵”這一辦案模式強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)信息作用的兩個(gè)關(guān)鍵要素，即信息的收集和信息的運(yùn)用。

信息導(dǎo)偵模式的提出，主要是用于解決當(dāng)前職務(wù)犯罪偵查工作面臨的三個(gè)方面嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。一是滿足查辦職務(wù)犯罪工作需要。信息引導(dǎo)偵查的實(shí)質(zhì)就是以證據(jù)為核心的偵查。偵查人員查辦職務(wù)犯罪案件，都希望掌握盡可能多的涉案信息，如犯罪嫌疑人工作履歷、人際關(guān)系、社會(huì)背景、某個(gè)階段的手機(jī)通話記錄、銀行交易記錄、航班記錄等等。這些正是大數(shù)據(jù)系統(tǒng)所要采集的信息。二是適應(yīng)法治背景下規(guī)范司法行為的需要。隨著全面依法治國戰(zhàn)略不斷推進(jìn)，職務(wù)犯罪偵查行為及其所獲取證據(jù)的合法性必將面臨更嚴(yán)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，制約偵查權(quán)的要求將越來越多，偵查結(jié)果的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)更加嚴(yán)苛，傳統(tǒng)辦案模式顯然不足以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展需要。三是應(yīng)對(duì)新形勢(shì)偵查取證工作的需要。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，職務(wù)犯罪行為人的很多社會(huì)交往、行蹤軌跡、財(cái)物流轉(zhuǎn)等活動(dòng)，都會(huì)置于信息化管理之中并存儲(chǔ)或記載于第三方提供的存儲(chǔ)介質(zhì)上。與傳統(tǒng)物質(zhì)痕跡相比，這些信息痕跡不容易被犯罪嫌疑人本人銷毀與滅失，而且職務(wù)犯罪行為的信息化方式越明顯，留下的信息痕跡就會(huì)越多。加強(qiáng)對(duì)這些信息的收集、分析和運(yùn)用，當(dāng)然可為職務(wù)犯罪偵查辦案開辟一塊新的領(lǐng)域。［1］

（二）信息導(dǎo)偵模式的實(shí)踐發(fā)展

信息導(dǎo)偵工作模式，在我國最早應(yīng)用在公安機(jī)關(guān)的刑事偵查領(lǐng)域。從上世紀(jì)80年代開始，到本世紀(jì)初，歷經(jīng)20多年的建設(shè)和發(fā)展，在2006年11月，以全國公安信息化建設(shè)項(xiàng)目“金盾工程”正式通過國家峻工驗(yàn)收為重要節(jié)點(diǎn)，基本實(shí)現(xiàn)了“部分公安業(yè)務(wù)工作在全國范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)信息化工作流程”的目標(biāo)要求，初步呈現(xiàn)了“縱向貫通、橫向集成、互聯(lián)互通”的整體公安信息化應(yīng)用格局。

作為職務(wù)犯罪偵查基礎(chǔ)性工作之一，信息情報(bào)工作在檢察實(shí)踐中越來越受到重視和關(guān)注，信息導(dǎo)偵理念也逐步被引入自偵辦案領(lǐng)域。2006年，最高人民檢察院反貪總局成立了偵查信息處，邁開了檢察機(jī)關(guān)反貪系統(tǒng)信息導(dǎo)偵工作的第一個(gè)腳步，隨后一些地方的檢察機(jī)關(guān)也開始陸續(xù)成立相應(yīng)的負(fù)責(zé)信息情報(bào)機(jī)制建設(shè)的機(jī)構(gòu)。但在具體的工作實(shí)踐中，由于種種原因他們往往局限于反貪辦案的信息化建設(shè)，對(duì)一些案件信息的收集和管理，也有的地方開展了與公安、銀行、稅務(wù)等有關(guān)部門的公共信息平臺(tái)的互聯(lián)互通工作，極少數(shù)檢察機(jī)關(guān)雖然嘗試開展了信息情報(bào)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，但基本上缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性。直至2011年，最高人民檢察院印發(fā)《關(guān)于檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查信息化建設(shè)的意見》和《關(guān)于檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查信息化建設(shè)的實(shí)施方案》，我國各地檢察機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪偵查信息化戰(zhàn)略更加重視，一些檢察機(jī)關(guān)在完善信息化偵查機(jī)制建設(shè)方面取得一些新進(jìn)展。例如，J省某市檢察院截止2014年底，偵查信息庫收錄了人口、工商、房產(chǎn)、電信等24個(gè)子數(shù)據(jù)庫的近2000萬條信息，建成了公安、行政執(zhí)法與刑事司法、房產(chǎn)、社保、醫(yī)保等9條專線和實(shí)時(shí)連線信息查詢系統(tǒng)［2］。又如，J省某市檢察機(jī)關(guān)反貪部門運(yùn)用基礎(chǔ)信息查詢平臺(tái)、話單分析軟件、測(cè)謊技術(shù)等偵查信息、偵查技術(shù)手段輔助辦案的比率高達(dá)92.5%。［3］

二、信息導(dǎo)偵工作存在的問題

橫向來看，檢察機(jī)關(guān)信息導(dǎo)偵機(jī)制建設(shè)不足，信息導(dǎo)偵工作相對(duì)保守與滯后。

（一）系統(tǒng)內(nèi)部缺乏明確的內(nèi)涵界定和制度設(shè)計(jì)

長期以來，檢察系統(tǒng)對(duì)職務(wù)犯罪信息導(dǎo)偵模式缺乏統(tǒng)一認(rèn)識(shí)和清晰的內(nèi)涵界定，實(shí)踐中對(duì)于如何構(gòu)建信息導(dǎo)偵機(jī)制認(rèn)識(shí)不一、顧慮重重，導(dǎo)致這項(xiàng)工作難以有效推進(jìn)。比如，有的把內(nèi)容與形式相混同，認(rèn)為信息導(dǎo)偵就是職務(wù)犯罪偵查信息化建設(shè)；有的混淆了內(nèi)容與手段的關(guān)系，認(rèn)為信息導(dǎo)偵工作僅僅是利用技術(shù)偵查手段獲取信息；有的誤解了內(nèi)容與范圍的關(guān)系，把信息導(dǎo)偵等同于獲取案件線索。實(shí)際上，信息導(dǎo)偵應(yīng)當(dāng)是法定人員（職務(wù)犯罪偵查人員）通過各種合法渠道收集信息，在經(jīng)過客觀、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼怼⒎治龌蜓信泻?，為自偵辦案發(fā)現(xiàn)案件線索、偵查決策、查獲證據(jù)等提供信息服務(wù)和支持的過程。因此，信息導(dǎo)偵既包括職務(wù)犯罪信息情報(bào)庫建設(shè)，又包括信息情報(bào)的收集運(yùn)用，還包括對(duì)信息情報(bào)的整個(gè)法律地位的認(rèn)可與規(guī)范化設(shè)計(jì)。

（二）實(shí)踐中辦案人員對(duì)信息工作重視度不足

司法實(shí)踐中，在最短的時(shí)間內(nèi)最快地突破案件是偵查指揮決策人員和偵查人員的第一價(jià)值選擇，敏銳收集和靈活運(yùn)用工作中獲取的信息往往是第二位的選擇。比如，在工作部署上，重案件突破、輕信息情報(bào)的收集、整理和利用；在對(duì)涉案信息的分析判斷上，對(duì)信息與信息之間的內(nèi)在聯(lián)系分析研判不足，由此及彼、由里及外形成信息鏈的綜合邏輯思維水平不高，特別是在信息量不多的情況下，如何收集信息、增強(qiáng)信息擁有量的意識(shí)不高。

（三）偵查信息平臺(tái)建設(shè)存在“信息孤島”

一是不同部門之間存在信息共享壁壘。公安、審計(jì)、財(cái)稅、海關(guān)、通訊、房產(chǎn)等政府部門和公共服務(wù)行業(yè)積累了大量信息數(shù)據(jù)庫資源，但各部門往往“自建自用”，檢察機(jī)關(guān)對(duì)外溝通、聯(lián)系辦法有限，這些數(shù)據(jù)不易實(shí)現(xiàn)及時(shí)有效的共享使用。二是在檢察系統(tǒng)內(nèi)部存在信息割劇，上下級(jí)檢察機(jī)關(guān)之間缺乏信息共享的意識(shí)和機(jī)制，甚至同一檢察院各個(gè)部門之間也缺乏有效的信息交流，嚴(yán)重影響了數(shù)據(jù)的應(yīng)用。三是線索信息的利用率仍然不理想。根據(jù)規(guī)定，線索由檢察機(jī)關(guān)舉報(bào)中心統(tǒng)一受理登記，經(jīng)線索評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組審定后再層層轉(zhuǎn)批，信息滯留時(shí)間長。有的對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)及遺留的信息沒有單獨(dú)形成材料以及登記歸檔納入信息庫存，對(duì)不屬于本院管轄案件信息不作認(rèn)真分析，造成信息資源浪費(fèi)。

（四）信息情報(bào)利用的措施手段不夠靈活有效

大數(shù)據(jù)的價(jià)值需要通過分析來實(shí)現(xiàn)。當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)在分析大數(shù)據(jù)方面存在問題。一是信息收集的科技裝備跟不上形勢(shì)發(fā)展的需要，無法使用最新的科技力量收集和運(yùn)用涉案信息，對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)和信息的深度挖掘少，數(shù)據(jù)和信息的增值率低。二是對(duì)現(xiàn)有條件及有利因素的利用還不夠充分，傳統(tǒng)辦案模式中取證的針對(duì)性極強(qiáng)，通常只服務(wù)于本次案件偵破工作，即采證一次取證一次，既沒有供錄入的信息情報(bào)平臺(tái)載體，也沒將獲取的信息錄入平臺(tái)載體的技術(shù)和動(dòng)力，造成證據(jù)資源、辦案資源的重復(fù)和浪費(fèi)。

（五）缺乏偵查信息情報(bào)系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)和專業(yè)人才

實(shí)踐中，大量職務(wù)犯罪線索資源掌握在辦案人員手中，但由于偵查骨干特別是偵查部門領(lǐng)導(dǎo)頻繁變動(dòng)，信息資源如果沒有系統(tǒng)有效地及時(shí)歸類與管理，信息情報(bào)系統(tǒng)工作就會(huì)缺乏延續(xù)性，導(dǎo)致案隨人走、線索擱置和信息流失等問題。以J省G市檢察院為例，該院2008年開始啟動(dòng)信息情報(bào)中心建設(shè)，目前已實(shí)現(xiàn)對(duì)工商、戶籍、通信、稅務(wù)等18個(gè)單位信息資料的直接查詢。但由于負(fù)責(zé)人員和業(yè)務(wù)骨干調(diào)整交流，信息情報(bào)中心的基礎(chǔ)信息充實(shí)、完善與更新等后續(xù)工作跟進(jìn)不理想，信息情報(bào)建設(shè)基本處在“吃老底”的狀態(tài)。

三、完善職務(wù)犯罪信息導(dǎo)偵工作運(yùn)行機(jī)制

信息引導(dǎo)偵查機(jī)制建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，至少要包含信息資源、信息技術(shù)、信息人才等方面內(nèi)容。

（一）信息機(jī)構(gòu)人才層面——推動(dòng)專業(yè)化信息偵查人才隊(duì)伍建設(shè)

為確保職務(wù)犯罪偵查信息情報(bào)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，必須建設(shè)一支職務(wù)犯罪信息情報(bào)工作機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍。一是配置專門機(jī)構(gòu)及工作人員。當(dāng)前，在新一輪的司法改革進(jìn)程中，檢察機(jī)關(guān)要充分認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)對(duì)自偵辦案帶來的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，在內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置中應(yīng)當(dāng)有信息主管部門的一席之地?？紤]到當(dāng)前我國偵查一體化機(jī)制往往依托市級(jí)以上檢察院開展，可考慮在市級(jí)以上檢察院層面專設(shè)職務(wù)犯罪情報(bào)研究部門，整合偵查指揮中心、反貪部門、反瀆部門、預(yù)防部門和舉報(bào)中心的資源，并獨(dú)立地專司其職，建立本地域范圍內(nèi)互聯(lián)互通的統(tǒng)一的偵查情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)。二是明確信息采集和利用規(guī)則。在職務(wù)犯罪偵查信息情報(bào)采集環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)規(guī)定檢察人員尤其是自偵部門辦案人員，或者指定的專門人員擔(dān)任信息情報(bào)采集工作的主體，并且規(guī)定在特定時(shí)期（如一個(gè)月）應(yīng)當(dāng)完成一定量的信息情報(bào)采集工作，防止取證活動(dòng)僅僅為了個(gè)案辦理的“一次性消費(fèi)”，而是將其轉(zhuǎn)變?yōu)槿≈唤摺⒂弥槐M的信息源泉，使“一次采集、多次使用，一方采集、多方使用”成為現(xiàn)實(shí)。情報(bào)信息管理應(yīng)由檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)的信息情報(bào)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，專職人員依法定權(quán)限，經(jīng)過嚴(yán)格審批，在檢察長或偵查工作負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，通過對(duì)各種信息情報(bào)匯總、分類、評(píng)估和研究管理，形成嚴(yán)密的職務(wù)犯罪偵查信息論證結(jié)果。在職務(wù)犯罪信息情報(bào)處理環(huán)節(jié)，信息情報(bào)機(jī)構(gòu)通過對(duì)信息情報(bào)的分析判斷處理，形成準(zhǔn)確、高效的處理結(jié)果。

（二）信息資源采集層面——推動(dòng)職務(wù)犯罪基礎(chǔ)信息平臺(tái)建設(shè)

信息導(dǎo)偵的基礎(chǔ)之一是信息全面、集成高效、高度共享的數(shù)據(jù)信息平臺(tái)。職務(wù)犯罪偵查信息情報(bào)主要包括犯罪情報(bào)信息、偵查訴訟信息和職能管理信息等三大部分。［4］因此，實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)建設(shè)好三方面的信息平臺(tái)（庫）：一是職務(wù)犯罪情報(bào)信息庫。雖然職務(wù)犯罪行為表現(xiàn)方式千差萬別，但歸納起來基本有四大信息流，即以犯罪主體為核心的人脈流、以犯罪對(duì)象為目標(biāo)的資產(chǎn)流、以犯罪客觀形態(tài)為外化表現(xiàn)的蹤跡流、以犯罪主觀形態(tài)為內(nèi)在特征的意識(shí)流。這些信息構(gòu)成了偵查情報(bào)的主體框架，因此構(gòu)建職務(wù)犯罪偵查情報(bào)信息庫至少應(yīng)當(dāng)包含案件線索信息庫、特定人員信息庫、法人單位信息庫、涉案資產(chǎn)信息庫、通訊蹤跡信息庫、行蹤軌跡信息庫等。二是職務(wù)犯罪偵查訴訟信息庫。指為收集情報(bào)、調(diào)取證據(jù)、查明案情和查獲犯罪嫌疑人，所依法開展一切與職務(wù)犯罪偵查職能有關(guān)的訴訟活動(dòng)情況所形成的信息，具體至少應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)信息庫、政經(jīng)社情信息庫、辦案動(dòng)態(tài)信息庫、紀(jì)檢監(jiān)察信息庫、預(yù)防工作信息庫、公安法院司法行政部門的訴訟信息庫等。三是職務(wù)犯罪偵查管理信息情報(bào)庫。指為實(shí)現(xiàn)偵查效果而進(jìn)行的一切與職務(wù)犯罪偵查工作有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括職務(wù)犯罪偵查工作動(dòng)態(tài)、案件信息及數(shù)據(jù)分析庫、線索管理信息庫等。

（三）信息導(dǎo)偵實(shí)戰(zhàn)層面——推進(jìn)職務(wù)犯罪信息情報(bào)運(yùn)用機(jī)制建設(shè)

現(xiàn)代化的偵查活動(dòng)是個(gè)系統(tǒng)工程，其成功的關(guān)鍵是如何運(yùn)用專業(yè)化的思維和方法對(duì)收集的信息情報(bào)加以分析應(yīng)用。檢察機(jī)關(guān)有必要充分借鑒公安機(jī)關(guān)“大情報(bào)”系統(tǒng)的成功經(jīng)驗(yàn)，按照信息引導(dǎo)偵查的要求推動(dòng)體制機(jī)制改革創(chuàng)新，及時(shí)總結(jié)推廣大數(shù)據(jù)時(shí)代下查辦職務(wù)犯罪新戰(zhàn)術(shù)、戰(zhàn)法，建構(gòu)一套符合職務(wù)犯罪偵查特點(diǎn)及規(guī)律的信息引導(dǎo)偵查辦案體制。實(shí)戰(zhàn)中，要注重傳統(tǒng)數(shù)據(jù)信息在偵查中的應(yīng)用。例如，根據(jù)銀行卡的使用情況，研究持卡人的消費(fèi)場(chǎng)所、消費(fèi)類別及行蹤。要注重手機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、電腦、監(jiān)控設(shè)備等數(shù)據(jù)信息在偵查中的應(yīng)用，如通過對(duì)手機(jī)上的信息進(jìn)行提取分析獲取數(shù)據(jù)信息。在偵破職務(wù)犯罪特別是“一對(duì)一”的賄賂案件中，這些數(shù)據(jù)信息往往存儲(chǔ)著所涉案件重要個(gè)人信息、關(guān)系人信息、案件事實(shí)類信息、證據(jù)類信息，能有效提高職務(wù)犯罪的預(yù)測(cè)能力和查辦能力，幫助找準(zhǔn)辦案的突破口，提高打擊的準(zhǔn)確性和有效性，從而充分保障偵查辦案的順利進(jìn)行。

注釋：

［1］胡東林：《運(yùn)用大數(shù)據(jù)提升職務(wù)犯罪偵查能力》，《檢察日?qǐng)?bào)》，2015-03-01。

［2］朱慧：《淺析職務(wù)犯罪信息化偵查》，http://www. sh.pro/llyj/ztdy/yyxztdy/t20150916_162890.htm，訪問日期：2015年9月21日。

［3］《J省徐州市檢察機(jī)關(guān)以“兩化”建設(shè)為抓手積極打造“智慧反貪”品牌》，《最高人民檢察院檢察工作簡報(bào)》2015年第13期。

［4］劉國清、蔡國楨：《檢察機(jī)關(guān)偵查信息化的戰(zhàn)略思考》，《反貪偵查技能研討會(huì)論文集》，中國檢察出版社2004年版，第336頁。