黃　蓉

南昌大學(xué)法學(xué)院，江西　南昌　330031

?

論《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》中的寬限期解約機(jī)制

黃蓉

南昌大學(xué)法學(xué)院，江西南昌330031

遲延履行為現(xiàn)實(shí)生活中違約常見形式，買賣其中一方遲延履行會(huì)給對(duì)方當(dāng)事人造成損失，而此時(shí)解除合同則可能釀成更大的損失，因此對(duì)于遲延履行，CISG中專門規(guī)定寬限期解約制度，意在促成交易順利進(jìn)行，達(dá)成合同目的。對(duì)CISG中寬限期解約機(jī)制的緣由、實(shí)際效果、內(nèi)容等均值得認(rèn)真研究。

寬限期解約機(jī)制；CISG；遲延履行

與合同有關(guān)的重要事項(xiàng)就是關(guān)于合同的履行。合同履行與買賣雙方利益相關(guān)。在履行期到來之前履行，到期不履行都有可能給對(duì)方造成損失。對(duì)到期不履行的通常救濟(jì)方式是未違約一方給予違約一方一定時(shí)段的寬限期以促使對(duì)方最終履約。延遲履行—寬限期解約機(jī)制由此應(yīng)運(yùn)而生，它作為一種救濟(jì)方式在遲延履行中發(fā)揮著重要作用。

一、CISG中設(shè)立寬限期解約機(jī)制的目的

國際貨物銷售中，經(jīng)常發(fā)生賣方或者買方不能及時(shí)履行合同規(guī)定義務(wù)的情況，由此遲延履行給對(duì)方造成損失，作為遲延履行的補(bǔ)救手段—寬限期制度便應(yīng)運(yùn)而生。寬限期及其制度起源于德國，德文名稱為“Nachfrist”，英文文獻(xiàn)中也通常用“Nachfrist”，其釋義為“給一段額外的時(shí)間”，即寬限期。寬限期”(a period of grace)或“寬限期間”概念往往運(yùn)用于合同領(lǐng)域。從字面上理解系指給予商事合同違約方一段額外期限讓其履行其義務(wù)。①CISG中的第四十七、四十九、六十三、六十四條的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成了完整了寬限期制度。

寬限期是指在一方遲延履行時(shí)，另外一方可以給于對(duì)方合理時(shí)間外的額外時(shí)間，讓其繼續(xù)履行合同，除非收到對(duì)方的通知，聲稱他將不在所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行義務(wù)，否則其不得在這段時(shí)間內(nèi)對(duì)違反合同采取任何補(bǔ)救辦法。但是，也并不因此喪失對(duì)遲延履行義務(wù)可能享有的要求損害賠償?shù)娜魏螜?quán)利。寬限期屆滿而對(duì)方還是無法履行合同的，受害方可以要求解除合同等救濟(jì)措施。CISG中設(shè)立寬限期解約機(jī)制以表達(dá)下列合同價(jià)值：

(一)CISG特別反對(duì)在國際貿(mào)易合同當(dāng)中由于賣方稍微超過履行期就解除合同

寬限期設(shè)定的最初目的是不能因?yàn)橘u方遲延交貨就賦予買方解除合同的權(quán)利，通常情況下，遲延交付并不一定會(huì)構(gòu)成根本違約進(jìn)而解除合同。買方可以給予其第二次機(jī)會(huì)。但給予其寬限期并不必然寬限，買方仍然可以要求賣方賠償由于違約給自己造成的損失，其次，雖然設(shè)立寬限期的主動(dòng)權(quán)在買方手里，是否設(shè)立由買方?jīng)Q定，買方不受其拘束，期限長短也由其限定，但為了保證合同的繼續(xù)履行，一旦設(shè)立寬限期，買方不得在寬限期內(nèi)采取其他補(bǔ)救措施。在一般情況下，賣方急需貨物的時(shí)候，不能等待太長時(shí)間，否則可以轉(zhuǎn)向其它供應(yīng)商。遲延履行也是守約方單方解除合同的事實(shí)，假若遲延履行構(gòu)成根本違約，那么守約方可以禁止給予寬限期、解除合同。

(二)設(shè)置寬限期解約制度也是一種雙方利益權(quán)衡的要求

其可以在一定程度上消除合同的不確定性，在合同交易時(shí)間臨近之時(shí)，買方不知道賣方會(huì)遲延交貨還是不履行合同義務(wù)即根本不會(huì)交貨，規(guī)定一段額外時(shí)間可以消除買方接收貨物的不確定性與賣方送達(dá)貨物的不確定性；在合同履行過程中，違約行為是構(gòu)成一般違約還是根本違約是不確定的，往往要根據(jù)具體事實(shí)進(jìn)行判斷，根據(jù)CISG中第49條和62條的規(guī)定可以看出，如果守約方要解除合同，則可能要承擔(dān)自己違約帶來的全部風(fēng)險(xiǎn)；若不解除合同，對(duì)方的遲延履行又會(huì)給自己造成損失。此時(shí)，守約方往往處于不確定的狀態(tài)。給予其一段額外時(shí)間，可以消除猶豫，打消守約方的不確定性，使違約方盡快履行合同義務(wù)。

(三)CISG中寬限期設(shè)置的最終的目的是為了維護(hù)合同的正常履行，促進(jìn)交易

海運(yùn)是國際貨物買賣中最常見的交易方式，由于海洋環(huán)境的多變、不確定性。發(fā)生船、貨損害的情況幾率很大，遲延情況也時(shí)有發(fā)生。有些時(shí)候，貨物往往不能在合同約定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)送達(dá)買方手中，賣方面臨違約的風(fēng)險(xiǎn)，買方也可能面臨由于未收到貨而解除合同遭受的風(fēng)險(xiǎn)，特別是在存在“多層買方”的時(shí)候，例如A是賣方，B為買方1，C為買方2，D為買方3等等，B收到貨物后或者在還沒有收到貨物之前就會(huì)將自己的從A處買來的貨物出售給C，C會(huì)將其賣給D，此交易中雖然發(fā)生的是貨物提單等憑證的交易，但其實(shí)只是省略了中間交貨的環(huán)節(jié)，本質(zhì)上還是要進(jìn)行貨物的交接。若因?yàn)檫t延履行而解除合同，則B不僅僅要遭受遲延履行帶來的自己的損失，他還要賠償自己作為新一個(gè)賣方由于遲延履行給對(duì)方造成的損失。此時(shí)消滅的不僅僅是一個(gè)合同，而是幾個(gè)聯(lián)系緊密的合同。因此，為了促進(jìn)交易，保護(hù)交易正常履行，遂規(guī)定賣方不能在合同約定的時(shí)間內(nèi)將貨物送達(dá)的話，買方可以給予賣方一定的合理期間使其繼續(xù)履行合同，解決貿(mào)易糾紛，促進(jìn)各國的貿(mào)易往來。

二、CISG中寬限期解約的構(gòu)成要件

(一)寬限期設(shè)立的適用情形

寬限期制度一般只適用于遲延履行的情形，并且遲延履行不構(gòu)成根本違約，假如違約方由于遲延履行給受害方造成了不可避免的后果，例如在火雞買賣合同中，本來火雞買賣合同雙方規(guī)定在圣誕節(jié)來臨之前將火雞送到指定目的地，但是賣方?jīng)]有及時(shí)交付，那么即使給予其寬限期，圣誕節(jié)之后的交付行為也變得毫無意義，在這種情況下，賣方違約實(shí)際上剝奪了買方期待可得的利益，構(gòu)成根本違約，買方當(dāng)然可以解除合同。遲延履行中給予違約方寬限期，實(shí)際上也就是為了保護(hù)合同交易，給予第二次履行合同的機(jī)會(huì)，這其實(shí)也體現(xiàn)了寬限期制度的靈活性。

有的學(xué)者認(rèn)為寬限期僅適用遲延履行，在其合同履行過程中，即使一方明確表示自己在合同規(guī)定的期限內(nèi)履行合同確有困難，仍不可以適用寬限期制度，但其實(shí)還有一種情況也可以設(shè)立寬限期，德國學(xué)者Endedein和Mascow不認(rèn)同上述學(xué)者的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為，合同期限尚未屆滿前，只要一方當(dāng)事人給對(duì)方發(fā)出其遇到困難，可能遲延履行的信息，對(duì)方當(dāng)事人就可以提前給予寬限期。②公約中并未明確規(guī)定寬限期制度適用的時(shí)間，實(shí)行寬限期制度是守約方的權(quán)利，其完全可以決定設(shè)立寬限期是在合同履行中還是合同履行期過后。并且提前給予違約方寬限期并不是單方面修改合同，而是為了合同能夠得到更好的履行，履行方仍應(yīng)當(dāng)按照原合同繼續(xù)履行。

(二)寬限期設(shè)立的期限要求

CISG對(duì)于遲延履行的寬限期并沒有做具體的規(guī)定，即只規(guī)定為合理時(shí)間外的額外時(shí)間，我們認(rèn)為，當(dāng)實(shí)行寬限期制度時(shí)，應(yīng)該設(shè)立明確的期限，使對(duì)方得到準(zhǔn)確的答復(fù)，例如“在2016年5月20號(hào)之前”“即日起2個(gè)月內(nèi)”等一系列準(zhǔn)確的表達(dá)。而對(duì)于“盡快送達(dá)”“勿再遲延”等都是模棱兩可的期限，非但沒有給違約方起到警示的作用，還有可能給違約方造成錯(cuò)誤的信息，沒有端正錯(cuò)誤，一拖再拖。明確的期限可以讓違約方認(rèn)識(shí)到事態(tài)的緊迫性，也有利于發(fā)揮寬限期制度的作用，給予違約方一次“改過自新”的機(jī)會(huì)，促進(jìn)交易，增加合同履行的可能。即使沒有在規(guī)定的期限內(nèi)履行完畢，受害方也可以在期限結(jié)束后，行使解除合同的權(quán)利。

寬限期不僅需要明確，而且還需規(guī)定合理長度的期限，長度的設(shè)置涉及到合同履行中的一系列問題，包括合同的

性質(zhì)、合同項(xiàng)下貨物的季節(jié)性、行業(yè)慣例、雙方當(dāng)事人的交易習(xí)慣、違約方的履行時(shí)間、受害方可等待時(shí)間等等。一般可以參照合同本來的履行時(shí)間，原先合同履行期長的則寬限期長度也應(yīng)長，原先合同履行時(shí)間較短，則寬限期時(shí)間也較短。但對(duì)于海上的突發(fā)事故造成的遲延履行，則可以不受上述限制。由于寬限期的主動(dòng)權(quán)掌握在守約方手中，違約方應(yīng)尊重守約方關(guān)于期限長度的自由裁量權(quán)，最終長度由違約方確定。

關(guān)于寬限期的外在表現(xiàn)形式，CISG中并沒有明確的表示，似乎是在表達(dá)既然沒有明文規(guī)定，那么無論采取何種方式都是合理的。仔細(xì)探究其實(shí)不然，設(shè)立寬限期是對(duì)守約方的一種傾斜性保護(hù)，主動(dòng)權(quán)始終在守約方手中，假如采取口頭方式，產(chǎn)生問題時(shí)，違約方難免會(huì)產(chǎn)生舉證困難甚至舉證不能的情形，進(jìn)而引發(fā)不必要的糾紛。因此，根據(jù)合同履行過程中的具體判斷，一般都應(yīng)采用書面形式。對(duì)于寬限期設(shè)立的生效方式，假如采取大陸法系國家的“到達(dá)主義”，那么就由守約方承擔(dān)通知的風(fēng)險(xiǎn)，假如采取英美法系國家的“發(fā)送主義”，那么就由違約方承擔(dān)通知的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)立寬限期本就是守約方的權(quán)利，守約方始終占據(jù)著主動(dòng)有利的地位，若此時(shí)還由違約方承擔(dān)通知的風(fēng)險(xiǎn)，那可能給予守約方過多的保護(hù)，天平過當(dāng)?shù)膬A斜更加不利于合同的履行。因此可以借鑒大陸法系的“到達(dá)主義”。

三、寬限期解約機(jī)制的實(shí)際效果

CISG中的寬限期具有極強(qiáng)的靈活性，是否設(shè)立寬限期制度由當(dāng)事人自己決定，買賣雙方可以繞過寬限期直接采取其他救濟(jì)措施。寬限期解約制度是國際貨物買賣合同當(dāng)中雙方的救濟(jì)權(quán)利，而不是法律賦予的強(qiáng)制措施。一旦守約方選擇采取寬限期，那么他將不能在寬限期內(nèi)再采取其他救濟(jì)手段，寬限期帶來的實(shí)際效果如下：

(一)類似于法律上的自助行為

自助行為作為正當(dāng)化事由的根據(jù)即在于其是權(quán)利。③寬限期是守約方自主選擇的權(quán)利，守約方在對(duì)方違約的情況下，可以自己采取救濟(jì)措施，防止司法進(jìn)行干預(yù)。由于交易具有國際性，因此如果雙方訴諸法院，可能會(huì)產(chǎn)生挑選法院以及適用法律的爭議，并且不同法院做出的判決可能會(huì)得到雙方當(dāng)事人不同的肯定，跨國性也使得其訴訟成本大大增加，并且時(shí)間具有不確定性，雙方可能陷入訟累當(dāng)中，設(shè)立寬限期有利于減少訴訟成本。它是完全依據(jù)當(dāng)事人的自主意愿進(jìn)行，能夠避免訴訟當(dāng)中帶來的舉證問題，并且雙方私下溝通，權(quán)利義務(wù)關(guān)系更加明確，具有高效性以及明確性，其帶來的效果往往更加明顯。并且，設(shè)定寬限期制度有利于節(jié)約訴訟資源，在當(dāng)事人可以私下解決的情況下，盡量不求助于司法救助，也體現(xiàn)了合同的靈活性，合同的主動(dòng)權(quán)交給買賣雙方，可以促進(jìn)交易的進(jìn)行。

(二)雙方利益得到了權(quán)衡，交易經(jīng)濟(jì)

賣方違約遲延交付貨物，買方此時(shí)利益已經(jīng)有了一定的損失，為了避免解除合同可能帶來的更大損失的風(fēng)險(xiǎn)，買方可以給予其一段額外的時(shí)間繼續(xù)履行合同義務(wù)。買方損失沒有繼續(xù)擴(kuò)大，而賣方也不用遭受違約帶來的巨大風(fēng)險(xiǎn)，雙方權(quán)益都得到了保障；而訴諸訴訟由于其跨國性、海上貨物標(biāo)的額巨大，價(jià)格不菲，由此帶來的訴訟成本也會(huì)相應(yīng)增加，訴訟講求證據(jù)，誰主張，誰舉證，因此買方如果訴諸訴訟途徑，可能會(huì)承擔(dān)一定的敗訴風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)選擇給予其寬限期，采用私力救濟(jì)的方式，雙方溝通協(xié)商，有利于風(fēng)險(xiǎn)的降低，減少訴訟成本，體現(xiàn)了交易經(jīng)濟(jì)的原則，也不至于導(dǎo)致由于訴訟帶來的商譽(yù)損害，促進(jìn)交易的繼續(xù)進(jìn)行。

(三)作為違約救濟(jì)的彈性工具，增強(qiáng)了交易的穩(wěn)定性，起到了維穩(wěn)的作用

公約中規(guī)定的遲延履行并不必然導(dǎo)致合同構(gòu)成根本違約，只有導(dǎo)致根本違約才能解除合同，守約方到底是苦苦等待違約方履行合同還是需要等到對(duì)方構(gòu)成根本違約的那個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)再單方解除合同？在對(duì)方遲延履行，守約方又沒有更好的途徑救濟(jì)自己的權(quán)利的時(shí)候，寬限期制度顯然為合同當(dāng)事人提供了可預(yù)見性的結(jié)果。受損害方給予其一段額外的時(shí)間履行合同，對(duì)方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行合同，那么合同可以履行完畢，假如對(duì)方明確表示其不會(huì)履行合同，那么守約方便可以單方解除合同，守約方可以不用等到構(gòu)成根本違約的不確定性時(shí)間節(jié)點(diǎn)來行使權(quán)利，寬限期給予其一段確定的權(quán)利行使期限，增強(qiáng)了合同工履行利益的確定性。

四、結(jié)語

寬限期解約制度是受損害方違約救濟(jì)的一種重要方式，它已經(jīng)得到了國際上的認(rèn)可，它的存在有利于國際貿(mào)易中合同雙方維護(hù)交易公平，促成交易進(jìn)行并確保合同目的順利，寬限期的設(shè)立體現(xiàn)了法律的靈活性，既是一方違約的有力證據(jù)，也可以是合同可以繼續(xù)履行的額外期限，它消除了守約方解除合同還是繼續(xù)履行合同的不確定性，有利于交易的穩(wěn)定。

[注釋]

①傅琴琴.國際貨物買賣違約救濟(jì)之寬限期制度研究[D].復(fù)旦大學(xué)，2013.

②關(guān)晶.<聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約>中的寬限期解約制度及其對(duì)中國<合同法>的借鑒作用[J].國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊，2007(03)：207-227.

③傅琴琴.國際貨物買賣違約救濟(jì)之寬限期制度研究[D].復(fù)旦大學(xué)，2013.

[1]傅琴琴.國際貨物買賣違約救濟(jì)之寬限期制度研究[D].復(fù)旦大學(xué)，2013.

[2]關(guān)晶.<聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約>中的寬限期解約制度及其對(duì)中國<合同法>的借鑒作用[J].國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊，2007(03)：207-227.

[3]趙少群.國際貨物買賣合同中的履約寬限期[J].貴州社會(huì)科學(xué)，2005(02)：71-73.

D923.6；D996.1；D997.1

A

2095-4379-(2016)21-0057-03

黃蓉(1995-)，女，漢族，南昌大學(xué)法學(xué)院，本科在讀，研究方向：法學(xué)。