鄭 斌

（400020 重慶社會(huì)科學(xué)院 重慶）

領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避探究及科學(xué)配置

鄭 斌

（400020 重慶社會(huì)科學(xué)院 重慶）

領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制建設(shè)是一項(xiàng)全新的系統(tǒng)工程，建立和完善領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制建設(shè)非常重要，在前期：構(gòu)建好預(yù)防防線；在中期：構(gòu)建好監(jiān)控防線；在后期：構(gòu)建好管理防線，共同培養(yǎng)好清正廉潔的領(lǐng)導(dǎo)干部。

領(lǐng)導(dǎo)干部；權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)避機(jī)制

黨的十八屆三中全會(huì)作出了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》再次強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)和改進(jìn)對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)干部行使權(quán)力的制約和監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，既是深化政治體制改革、發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義民主政治的客觀要求，也是推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)、鞏固黨的執(zhí)政基礎(chǔ)的現(xiàn)實(shí)需要，黨員干部自身的權(quán)力規(guī)避意識(shí)就顯得尤為重要。領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制建設(shè)是一項(xiàng)全新的系統(tǒng)工程，涉及各系統(tǒng)各單位崗位和人員，覆蓋所有工作環(huán)節(jié)和流程，面廣量大，要求高、難度大。目前，不少干部職工存在種種片面認(rèn)識(shí)：有的覺(jué)得“事不關(guān)己”，認(rèn)為自己的工作沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，查不查無(wú)關(guān)要緊；有的存在畏難思想，不知道該怎么去查；有的瞻前顧后不敢查，認(rèn)為查找風(fēng)險(xiǎn)是跟自己過(guò)不去，擔(dān)心給以后的工作帶來(lái)麻煩等等。通過(guò)走訪調(diào)研、學(xué)習(xí)思考，現(xiàn)結(jié)合工作實(shí)際，就建立和完善領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制建設(shè)，談幾點(diǎn)初淺認(rèn)識(shí)。

一、前期：構(gòu)建好預(yù)防防線

圍繞有風(fēng)險(xiǎn)的各類點(diǎn)，要落實(shí)好防控的措施，進(jìn)一步完善好工作的程序，要建立起完整的風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖，并且要在一定的范圍內(nèi)主動(dòng)接受群眾監(jiān)督，進(jìn)行公開公示。內(nèi)控機(jī)制辦公室在內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行過(guò)程中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，正確把握預(yù)警級(jí)別，準(zhǔn)確發(fā)出廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書，并明確預(yù)警級(jí)別、對(duì)象、事項(xiàng)、要求等內(nèi)容，及時(shí)、正確實(shí)施分級(jí)預(yù)警。

1.領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力的科學(xué)配置

所謂“權(quán)力結(jié)構(gòu)的科學(xué)化配置”這就是以科學(xué)的配置權(quán)力作為主線去實(shí)現(xiàn)三權(quán)即“決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)”相對(duì)的分離，對(duì)權(quán)力的制約關(guān)系要進(jìn)一步強(qiáng)化，分權(quán)的制約機(jī)制要建立和健全。就是圍繞著過(guò)于集中的權(quán)力崗位以及一些有廉潔風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，要適當(dāng)進(jìn)行分權(quán)、監(jiān)督和制約。深入進(jìn)行制度改革，減少一些環(huán)節(jié)并加強(qiáng)制約，落實(shí)好分工負(fù)責(zé)制，形成良好的運(yùn)行體制和機(jī)制，防止新的腐敗產(chǎn)生。

要加強(qiáng)防止一些干部權(quán)力的“期權(quán)化”現(xiàn)象之傾向，要科學(xué)地配置權(quán)力，對(duì)“一把手”在行使權(quán)力監(jiān)督制約方面是關(guān)鍵。比如，在人員調(diào)動(dòng)、干部任免、職工獎(jiǎng)懲，一些大額資金合理安排和使用，以及重大工程項(xiàng)目的確定和其他本單位重大問(wèn)題上，尤其要進(jìn)行關(guān)注，對(duì)這些內(nèi)容進(jìn)行集體進(jìn)行討論和民主決策，不走過(guò)場(chǎng)，不由“一把手”個(gè)人擅自決定。就需要大力進(jìn)行改革和完善各種相關(guān)制度，使權(quán)力運(yùn)行體制和機(jī)制要嚴(yán)密并經(jīng)得住歷史的考驗(yàn)。要嚴(yán)格落實(shí)好干部人事工作的責(zé)任追究制度。杜絕變民主決策為個(gè)人獨(dú)斷，單位的資金使用由個(gè)人說(shuō)了算的現(xiàn)象。

2.分級(jí)管理和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

所謂的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管理，就是依權(quán)力的自由裁量權(quán)大小、發(fā)生腐敗現(xiàn)象的概率、重要程度以及危害程度，依照“高、中、低”三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，分級(jí)管理各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，責(zé)任到人，分級(jí)管理和負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不同等級(jí)不同級(jí)別。對(duì)“四重”（重大投資項(xiàng)目、重大活動(dòng)、重大工程和重點(diǎn)領(lǐng)域）將實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控項(xiàng)目化管理。

可以建立起針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和分析系統(tǒng)。根據(jù)各級(jí)單位、各個(gè)崗位以及每個(gè)人都建立起風(fēng)險(xiǎn)檔案，積累風(fēng)險(xiǎn)的信息，經(jīng)常評(píng)估崗位狀態(tài)和防控情況，確立好防控的重點(diǎn)，如何進(jìn)行動(dòng)態(tài)提示，怎么開導(dǎo)評(píng)價(jià)防控工作的決策提供依據(jù)。而預(yù)防系統(tǒng)則是在執(zhí)行過(guò)程中去督辦、發(fā)現(xiàn)，反饋和檢查再進(jìn)行處理等環(huán)節(jié)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的行為能及時(shí)進(jìn)行預(yù)警和有效及時(shí)的處理。

完善權(quán)力運(yùn)行專項(xiàng)的監(jiān)督一系列機(jī)制。對(duì)一些涉及民生等領(lǐng)域以及群眾輿論關(guān)注的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)問(wèn)題當(dāng)作防控的重點(diǎn)，建立與各種咨詢機(jī)構(gòu)的合作，如金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)調(diào)查、司法機(jī)關(guān)和信息咨詢機(jī)構(gòu)的合作，不斷完善廉政專項(xiàng)監(jiān)督的工作機(jī)制。

3.深入學(xué)習(xí)宣傳，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)

進(jìn)行以“熟悉內(nèi)控、理解內(nèi)控、掌握內(nèi)控”為目標(biāo)的宣傳活動(dòng)，通過(guò)召開動(dòng)員大會(huì)，大力宣傳內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要作用和意義，結(jié)合本系統(tǒng)本單位近年發(fā)生的違法違紀(jì)案件，組織開展專題討論，深刻剖析根源，幫助大家認(rèn)識(shí)幾乎所有違法違紀(jì)案件的根源都在于制度不嚴(yán)、內(nèi)控不力，使干部職工清醒地意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)就在身邊，防范風(fēng)險(xiǎn)就是對(duì)自己最好的保護(hù)，逐步增強(qiáng)干部職工主動(dòng)認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)真排查風(fēng)險(xiǎn)、積極化解風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，提高干部職工識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)、防御風(fēng)險(xiǎn)的能力，從而統(tǒng)一思想，明確任務(wù)，增強(qiáng)干部職工參與內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的積極性和主動(dòng)性。

4.理清工作思路，細(xì)化實(shí)施方案

認(rèn)真落實(shí)上級(jí)部門關(guān)于加強(qiáng)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的相關(guān)要求，根據(jù)自身工作實(shí)際，制定下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的實(shí)施方案》，整個(gè)工作可分為全面查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防范措施、明確防范措施責(zé)任部門和崗位、形成規(guī)范文本、全面自查自糾、日常性檢查監(jiān)督等6個(gè)階段，同時(shí)明確每一階段的具體工作要求、完成時(shí)限、責(zé)任單位和責(zé)任人，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)五個(gè)目標(biāo)：職務(wù)與廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找到位，每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施制定到位，每條防范措施的責(zé)任落實(shí)到位，內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制建立到位，常見(jiàn)和較大違法違紀(jì)問(wèn)題基本杜絕到位。

二、中期：構(gòu)建好監(jiān)控防線

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防控要實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)分級(jí)負(fù)責(zé)制，整合監(jiān)督資源和力量，采取網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控和聯(lián)合審批等措施去進(jìn)行防范。對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行跟蹤管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行全過(guò)程的監(jiān)控，確保每一條預(yù)警信息能夠得到及時(shí)、快速的傳遞和處理。

1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的輪崗機(jī)制

一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)干部若在某個(gè)地區(qū)和某個(gè)崗位當(dāng)?shù)臅r(shí)間長(zhǎng)了，以其為中心的圈子就自然形成，其核心成員就是他的部下、親信以及想要加入其圈子中的人，也有一些為了獲得其權(quán)力所控制下的一些利益，如一些民營(yíng)企業(yè)主、親戚朋友等共同組成其核心成員。其內(nèi)部天成的就是利用與被利用的關(guān)系，邊緣就是權(quán)錢等交易的關(guān)系，容易形成領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力期權(quán)化的根基，很容易出現(xiàn)大的腐敗。所以要通過(guò)深化干部和人事制度的改革，實(shí)行干部定期輪換制，防止圈子的形成和擴(kuò)大，杜絕其權(quán)力的期權(quán)化傾向。

2.把好出口關(guān)，加強(qiáng)離任審計(jì)

對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部離崗、換崗、退職等都要加強(qiáng)審計(jì)，搞清其經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、決策是否得當(dāng)，有沒(méi)有瀆職行為等之后才批準(zhǔn)其離崗、離職或辭職，若有問(wèn)題一定要嚴(yán)肅處理，并且要處理到位，有違法犯罪的一律交司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)這些領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行離任審計(jì)，及早發(fā)現(xiàn)并及時(shí)斬?cái)鄼?quán)力“期權(quán)化”這樣的苗頭，可以部分或全部挽回國(guó)家經(jīng)濟(jì)等方面的損失。

3.加強(qiáng)輿論監(jiān)督，注重外部震懾

輿論監(jiān)督包括傳統(tǒng)的輿論監(jiān)督和新媒體輿論監(jiān)督，它具有較高的透明度、較強(qiáng)的時(shí)效性、較大的威懾力和較寬的輻射面，具有獨(dú)特的監(jiān)督優(yōu)勢(shì)，它在反腐中發(fā)揮的作用也非常大。要充分發(fā)揮好各種新聞媒體的作用，形成立體監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)體系，通過(guò)及時(shí)的揭露和曝光一些事件，比如：干部任免公開、調(diào)動(dòng)和獎(jiǎng)懲公開，大額資金安排和使用方面有調(diào)研和公示環(huán)節(jié)，一些重大的工程項(xiàng)目在確定以及審批等環(huán)節(jié)上的要公開，避免其中的一些違規(guī)行為，這樣就使一些領(lǐng)導(dǎo)干部所謂的權(quán)力“期權(quán)化”在萌芽狀態(tài)就被扼殺了，權(quán)力尋租也就不敢進(jìn)行了。

三、后期：構(gòu)建好管理防線

1.建立防治領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力“期權(quán)化”的獎(jiǎng)懲機(jī)制

領(lǐng)導(dǎo)干部在位和退休后的待遇完全是兩重天，這也會(huì)導(dǎo)致個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)干部產(chǎn)生權(quán)力尋租的動(dòng)機(jī)，退休后的經(jīng)濟(jì)政治待遇可適當(dāng)?shù)奶岣撸删徑鈾?quán)力“期權(quán)化”腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。也可以根據(jù)其貢獻(xiàn)大小結(jié)合本地的財(cái)政狀況適當(dāng)予以提高，適當(dāng)拉開一點(diǎn)差距，可以起到一定的效果。可以建立廉政保證金制度，由其個(gè)人出一部分，單位出一部分共同組成，年終通過(guò)考核則全部發(fā)給其本人，若通不過(guò)根據(jù)評(píng)估情況減發(fā)或不發(fā)類似廉政保證金之類的制度，也會(huì)起到一定的效果。

2.增強(qiáng)部門權(quán)力內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的執(zhí)行力

按照“公開是原則，不公開是例外”的要求，將清理排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、崗責(zé)體系、工作流程、工作規(guī)程和內(nèi)部管理制度等進(jìn)行匯總、審核、評(píng)估，編制公開目錄適時(shí)進(jìn)行公開，從而拓展監(jiān)督渠道，動(dòng)態(tài)校正內(nèi)部管理制度。采取交流經(jīng)驗(yàn)、定期自查、社會(huì)評(píng)議、年度檢查、信息監(jiān)測(cè)等多種形式，考核評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防范的各項(xiàng)措施的落實(shí)情況，并納入到領(lǐng)導(dǎo)班子和干部績(jī)效的考核以及年度目標(biāo)的考核系統(tǒng)，確保部門內(nèi)控機(jī)制得到有力地執(zhí)行。

3.設(shè)置離任緩沖期，跟蹤監(jiān)督

個(gè)別地方形成了領(lǐng)導(dǎo)一旦失權(quán)，如換崗、離崗、退休等情況，原來(lái)周邊的人都散了，“人走茶涼”，人情淡薄，很多領(lǐng)導(dǎo)干部就是在下之前產(chǎn)生一些不好的心理和行為，進(jìn)行權(quán)力尋租，期權(quán)化權(quán)力，從而導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象，針對(duì)此種情況，可以設(shè)置權(quán)力緩沖期，有效的防止權(quán)力的尋租和期權(quán)化現(xiàn)象。藉此領(lǐng)導(dǎo)干部一旦不能確認(rèn)一些民營(yíng)企業(yè)主在其離任后兌現(xiàn)期尋租的部分時(shí)，一定不會(huì)冒險(xiǎn)為其謀不當(dāng)?shù)美?，設(shè)置緩沖期是非常及時(shí)和必要的。中紀(jì)委早在2000年就有此規(guī)定，現(xiàn)在的當(dāng)務(wù)之急就是應(yīng)采取強(qiáng)有力的措施去推動(dòng)這一規(guī)定，并能在在全國(guó)以嚴(yán)格執(zhí)行。同時(shí)，還應(yīng)進(jìn)一步去完善跟蹤和監(jiān)督機(jī)制。對(duì)離任辭職調(diào)任的干部實(shí)行跟蹤監(jiān)督，看其資產(chǎn)情況，若有腐敗行為一定嚴(yán)處，達(dá)到較好的效果，使所有領(lǐng)導(dǎo)干部都能做到政治清明。

［1］孫立樵，縣委書記權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制探析［J］，中國(guó)井岡山干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2010-11-25

［2］劉謦瑜，領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力觀教育研究［D］，湖南師范大學(xué)，2012-05-01

［3］溫良杰，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力監(jiān)督問(wèn)題研究［D］，東北師范大學(xué)，2006-05-01

［4］胡明，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力必須遵循六大原則［J］，黨政干部參考，2010-08-15