王自陽(yáng)

（455000 大滄海律師事務(wù)所 河南 安陽(yáng)）

我國(guó)股東派生訴訟前置程序

王自陽(yáng)

（455000 大滄海律師事務(wù)所 河南 安陽(yáng)）

股東派生訴訟是指當(dāng)公司的正當(dāng)權(quán)益受到他人的侵害，尤其是受到有控制權(quán)的股東、董事或其他高級(jí)管理人員的侵害，而公司不能或怠于追究侵害人的責(zé)任時(shí)，由符合法定條件的股東為了公司的合法權(quán)益，以自己的名義提起訴訟，所獲利益歸屬于公司的訴訟制度。本文著重論述我國(guó)股東派生訴訟的前置程序，并針對(duì)前置程序的重要性作出評(píng)議，闡釋“窮盡公司內(nèi)部救濟(jì)”原則的前置性和必要性，然后分別對(duì)前置程序的請(qǐng)求人、被請(qǐng)求人的范圍以及緊急情況的豁免、何謂緊急情況以及具體造成何種危險(xiǎn)之時(shí)可以豁免一一介紹和分析。

股東派送訴訟；前置程序

1　我國(guó)的股東派生訴訟前置程序

我國(guó)的《公司法》在第152條3個(gè)條款中，對(duì)股東派生訴訟制度前置程序的具體規(guī)定包括4個(gè)方面：

1.1 申請(qǐng)人

股東派生訴訟前置程序的申請(qǐng)人，也就是享有訴訟的股東，即原告。適格的申請(qǐng)人需要符合我國(guó)公司法第152條規(guī)定：股份有限公司的股東須連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有1%以上的股份才能成為前置程序的申請(qǐng)人，有限責(zé)任公司的股東則無(wú)持股數(shù)量和持股時(shí)間的要求。

1.2 申請(qǐng)對(duì)象

股東派生訴訟的申請(qǐng)對(duì)象也就是原告股東所要起訴前，面向被申請(qǐng)人的請(qǐng)求是否接受，如果不接受的話可能成為訴訟的被訴對(duì)象。

依據(jù)我國(guó)《公司法》第152條的規(guī)定，前置程序的申請(qǐng)對(duì)象就是董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。具體分為三種情況：第一，當(dāng)董事、高級(jí)管理人員出現(xiàn)《公司法》150條規(guī)定的情況，向監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提起申請(qǐng)；第二，當(dāng)監(jiān)事出現(xiàn)《公司法》150條規(guī)定的情況，應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或者不設(shè)董事的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事提起申請(qǐng)；第三，“他人”有侵犯公司權(quán)益的情況，應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提起申請(qǐng)。我國(guó)公司法在設(shè)立股東派生訴訟之時(shí)，考慮有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別，因此在前置程序的設(shè)計(jì)上也采取分別對(duì)待是非?？扇〉摹Ｖ劣趯W(xué)界比較有爭(zhēng)議的是否引進(jìn)美國(guó)的訴訟委員會(huì)制度，筆者認(rèn)為只要在我國(guó)監(jiān)事體制方面加大執(zhí)行力度，完善監(jiān)事制度即可，沒(méi)有必要一定引進(jìn)該項(xiàng)制度。

1.3 訴前程序的免除

對(duì)于前置程序的設(shè)置，主要是為了訴訟的提起確保案件質(zhì)量，但是前置程序某些對(duì)于期限的要求可能會(huì)成為原告股東起訴的障礙，影響股東的維權(quán)，對(duì)此，股東派生訴訟也設(shè)置了免除的例外情形，為股東的維權(quán)開(kāi)辟綠色通道。

我國(guó)《公司法》第152條的規(guī)定：如情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，而無(wú)需在通過(guò)前置程序要求的1個(gè)月的等待期限之后才有所作為。那么，“情況緊急”的具體標(biāo)準(zhǔn)什么？哪種情況屬于“緊急”呢？對(duì)此，我國(guó)的公司法尚未明確指出，在司法實(shí)踐中也未形成一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，股東派生訴訟本就是為保護(hù)公司和股東利益而設(shè)立的，前置程序是為了防止濫訴的風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行事前防御，目的都是為了訴訟順利地進(jìn)行。設(shè)定了前置程序的免除，可以更加明確的鼓勵(lì)中小股東及時(shí)、便捷的提起訴訟，針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，我們的法律應(yīng)當(dāng)對(duì)前置程序的要求放寬松，對(duì)免除的情況加以說(shuō)明。至少應(yīng)該包括這樣的幾個(gè)方面：第一，公司的高層管理者已經(jīng)有侵害公司行為的發(fā)生，給公司造成了損害的結(jié)果，或者是公司高層管理者有侵害公司利益的預(yù)謀，將要給公司造成損害；第二，董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)等管理者被侵害行為人所控制，無(wú)法表達(dá)真實(shí)意思；第三，因?yàn)榈却钠谙捱^(guò)長(zhǎng)會(huì)給公司利益造成無(wú)法挽回的損失；第四，接受書(shū)面申請(qǐng)后董事會(huì)否認(rèn)有侵害行為。在這幾種情況發(fā)生的時(shí)候，不必經(jīng)過(guò)前置程序即可提起派生訴訟。

2　我國(guó)股東派生訴訟制度前置程序的比較研究

通過(guò)與美國(guó)和日本的立法例比較，我國(guó)的訴前程序可以完善的地方，除了移植法律以外，要根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情進(jìn)行分析和探討。

2.1 訴前申請(qǐng)人適格的限制

關(guān)于訴前申請(qǐng)人適格的限制，就是對(duì)原告股東的要求和限制，針對(duì)原告股東要提起訴訟的限制，各國(guó)通常的做法是對(duì)原告股東在持股數(shù)量和比例、持股時(shí)間上的規(guī)定。我國(guó)在對(duì)訴前申請(qǐng)人的適格限制方面單單對(duì)股份有限公司做了連續(xù)180日這個(gè)時(shí)間方面的限定，持股比例也只要求1%，總體來(lái)看的話似乎規(guī)定也不算窄，但是以鼓勵(lì)中小股東提起訴訟這一目的來(lái)看，似乎又不寬泛。反思立法的初衷，設(shè)置前置程序是為了防止濫訴的發(fā)生，在限制原告股東的適格上不必做過(guò)多的界定，有利于該制度發(fā)揮作用。

2.2 公司對(duì)股東提起訴訟請(qǐng)求的制度性規(guī)定

日本公司法所規(guī)定的公司不起訴理由說(shuō)明制度和美國(guó)特別訴訟委員會(huì)制度的程序安排，能夠促使公司機(jī)關(guān)認(rèn)真地調(diào)查股東提出的侵害公司合法權(quán)益的行為，為在保護(hù)股東知情權(quán)的基礎(chǔ)上盡量達(dá)成糾紛的內(nèi)部解決提供了制度基礎(chǔ)，保障了“竭盡公司內(nèi)部救濟(jì)原則”在前置程序中的實(shí)現(xiàn)。

我國(guó)公司法對(duì)此則并沒(méi)有任何文字性的描述，如果按照有的學(xué)者所認(rèn)為的將特別訴訟委員會(huì)制度引進(jìn)我國(guó)，在現(xiàn)有的民事訴訟的法律框架內(nèi)還無(wú)法實(shí)現(xiàn)，況且判例法的靈活性運(yùn)用，也是我國(guó)公司法目前所不能夠達(dá)到的程度。

2.3 股東提起派生訴訟的等待時(shí)間

派生訴訟前者程序中的等待時(shí)間也叫等待期限，除例外情形，美國(guó)公司法規(guī)定股東提起前置程序后需等待的時(shí)間為90日，才能在公司未救濟(jì)受損公司利益的情況下提起訴訟，日本公司法則規(guī)定股東的等待期限為30日，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)也學(xué)習(xí)日本立法的規(guī)定等待時(shí)間是30日。等待期限比較長(zhǎng)的話便于公司對(duì)股東所提出的侵害行為做進(jìn)一步、深入的調(diào)查，為公司與股東的交流和尋求外部的救濟(jì)方式提供了時(shí)間上的保證。但是，等待期較長(zhǎng)帶來(lái)的負(fù)面效果是原告股東起訴的障礙也由此形成，不利于派生訴訟的提起。我國(guó)公司法30日的規(guī)定比較科學(xué)，能夠確保監(jiān)事會(huì)在這個(gè)期限內(nèi)做深入調(diào)查，又不會(huì)導(dǎo)致前置程序失去其應(yīng)有的制度效果。

［1］甘培忠.論股東派生訴訟在中國(guó)的有效適用［J］.北京大學(xué)學(xué)報(bào)，2002年第9期.

［2］張善燚，胡容.股東派生訴訟制度新探［J］.株洲工學(xué)院學(xué)報(bào)，2006年第41頁(yè).

［3］羅娟.新《公司法》股東派生訴訟制度［J］.法人，2006年第10期.

［4］王秋蘭.對(duì)我國(guó)股份有限公司股東派生訴訟幾個(gè)問(wèn)題的探討［J］.中央政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2000年第6期.

［5］王春.股東派生前者程序研究，特區(qū)經(jīng)濟(jì)，2009年5月.

王自陽(yáng)（1984.07.21～），男，漢族，河南葉縣人，本科學(xué)歷，大滄海律師事務(wù)所，研究方向：刑事辯護(hù)。