成都申創(chuàng)內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)的影響因素評(píng)價(jià)研究
——基于內(nèi)陸副省級(jí)城市的比較

高增安a， 陳嬌嬌b

(西南交通大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院； b.公共管理與政法學(xué)院, 四川 成都 610031)

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；區(qū)位優(yōu)勢(shì)；西部地區(qū)；內(nèi)陸城市；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

收稿日期：2015-04-29

作者簡(jiǎn)介：高增安(1965-)，男，四川天全人。教授，博士，主要從事服務(wù)經(jīng)濟(jì)、國(guó)際貿(mào)易研究。E-mail:gaozengan133@163.com。

中圖分類號(hào)：F207;F061.5

文章編號(hào)：文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A1009-4474(2015)05-0115-05

摘要：為應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)發(fā)展，世界各國(guó)紛紛建立自由貿(mào)易區(qū)，這引起了國(guó)內(nèi)外研究者的關(guān)注。以經(jīng)濟(jì)實(shí)力、基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)際開放、服務(wù)環(huán)境四個(gè)主要方面16個(gè)指標(biāo)對(duì)成都、西安、武漢等內(nèi)陸副省級(jí)城市進(jìn)行比較分析發(fā)現(xiàn)：無論是分項(xiàng)指標(biāo)還是綜合實(shí)力，成都均具有明顯優(yōu)勢(shì)。但成都還應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、完善基礎(chǔ)設(shè)施、加快內(nèi)外貿(mào)一體化發(fā)展，以不斷優(yōu)化“軟”“硬”環(huán)境。

Evaluation of Influential Factors and Countermeasures for Chengdu to Apply for Inland PilotFree Trade Zone—Based on Comparison of Inland Sub-provincial Cities

GAO Zeng-ana， CHEN Jiao-jiaob

(a.SchoolofEconomicsandManagement；b.SchoolofPublicAdministration,PoliticalScienceandLaw,SouthwestJiaotongUniversity,Chengdu610031,China)

Key words: Free Trade Zone (FTZ); Location advantage; Western Region; inland city; development of infrastructure; industry structure

Abstract:In order to meet global competition and to promote economic development, many countries and districts have established various free trade zones (FTZs), which draws much attention from researchers at home and abroad. Based on the comparison and analysis of 16 indicators from the four major dimensions of economic strength, infrastructure, international openness, and service environment among Chengdu, Xi’an, Wuhan, and other inland sub-provincial cities, it finds that Chengdu enjoys an obvious comparative advantage in sub-indexes and overall strength, but it is still necessary for Chengdu to optimize industrial structure, improve infrastructure, and accelerate trade integration so as to continuously perfect both “soft” and “hard” environment.

2013年9月，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式掛牌，標(biāo)志著中國(guó)改革開放進(jìn)入了新的歷史階段。此后，廣東、天津、福建第二批獲批建立自貿(mào)區(qū)，大連、舟山、哈爾濱、長(zhǎng)春等城市也積極爭(zhēng)取試點(diǎn)，作為內(nèi)陸改革開放先行城市的成都，則將發(fā)展定位為內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)。因此，對(duì)比研究成都與內(nèi)陸其他副省級(jí)城市申創(chuàng)自貿(mào)區(qū)的影響因素與綜合實(shí)力，不僅是成都發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急，也對(duì)成都發(fā)揮“首位城市”功能、建設(shè)“開放性區(qū)域中心和國(guó)際化城市”及“西部經(jīng)濟(jì)核心增長(zhǎng)極”具有重要的指導(dǎo)意義。本文將探究建立自貿(mào)區(qū)的影響因素，進(jìn)而選取相應(yīng)指標(biāo)，實(shí)證比較分析內(nèi)陸副省級(jí)城市申創(chuàng)自貿(mào)區(qū)的綜合實(shí)力，進(jìn)而為成都市提出有針對(duì)性的建議。

一、文獻(xiàn)回顧

(一)國(guó)外研究

“自由貿(mào)易區(qū)”(Free Trade Zone，F(xiàn)TZ)，指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立的特殊區(qū)域，享受更優(yōu)惠的政策和更大的開放度，也更符合國(guó)際慣例。國(guó)外自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展至今已有五十多年的歷史，關(guān)于自貿(mào)區(qū)的研究成果也很豐富。其中比較有代表性的有，Gupta，Hazari引入Harris-Tadaro模型，分析不同進(jìn)口減稅方案對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)就業(yè)率及整體福利水平的影響〔1～2〕。Facchini和Willmann運(yùn)用DIXIT-Norman稅收模型，分析自貿(mào)區(qū)和非自貿(mào)區(qū)之間的差異，指出優(yōu)惠的稅收是自貿(mào)區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是自貿(mào)區(qū)擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模、吸引外商投資的重要措施〔3〕。Mcintyre提出區(qū)位優(yōu)勢(shì)理論，認(rèn)為建立出口加工區(qū)的有利條件應(yīng)該包括：低成本的勞動(dòng)力、財(cái)政優(yōu)惠、高效的服務(wù)支持(如銀行、法律咨詢)等〔4〕。Takayoshi和Kusago運(yùn)用數(shù)據(jù)分析認(rèn)為，減少行政管理是刺激自由貿(mào)易園區(qū)發(fā)展的重要舉措，其成功在很大程度上歸因于管理程序的簡(jiǎn)化和“一站式”服務(wù)〔5〕。這些研究表明，良好的“軟”環(huán)境有益于自貿(mào)區(qū)的建立。Malhotra在分析全球各種類型自由貿(mào)易園區(qū)特征的基礎(chǔ)上，認(rèn)為園區(qū)對(duì)入駐企業(yè)，不應(yīng)僅僅注重稅收減免政策，而要從優(yōu)化物流系統(tǒng)、強(qiáng)化投資環(huán)境等方面提供戰(zhàn)略性支撐〔6〕，這說明基礎(chǔ)配套設(shè)施等“硬”環(huán)境對(duì)建立自貿(mào)區(qū)也十分重要。

(二)國(guó)內(nèi)研究

隨著世界各國(guó)通過設(shè)立自貿(mào)區(qū)來應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和促進(jìn)發(fā)展，國(guó)內(nèi)近幾年也掀起了自貿(mào)區(qū)研究的熱潮。張世坤通過對(duì)德國(guó)漢堡港、荷蘭鹿特丹港、比利時(shí)安特衛(wèi)普港比較分析，認(rèn)為三個(gè)港口建立自由貿(mào)易園區(qū)的共同條件是優(yōu)越的地理位置、便利的交通條件、巨大的貨物吞吐量和開放的合作環(huán)境等〔7〕。陶峰運(yùn)用計(jì)量模型研究發(fā)現(xiàn)保稅區(qū)的發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展間關(guān)聯(lián)度較高〔8〕。尚佳通過綜合保稅區(qū)與自由貿(mào)易園區(qū)的差別化研究指出，建立自貿(mào)區(qū)的條件有便捷的通關(guān)手續(xù)、良好的生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施、寬松的金融管制等〔9〕。

隨著上海自貿(mào)區(qū)的成立，有學(xué)者也對(duì)上海自貿(mào)區(qū)創(chuàng)建條件進(jìn)行了探究，如周敏認(rèn)為上海自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)立優(yōu)勢(shì)是巨大的出口貿(mào)易額、全球領(lǐng)先的貨郵吞吐量、眾多的營(yíng)運(yùn)中心和跨國(guó)公司總部以及開放的合作環(huán)境等〔10〕。

另外，隨著自貿(mào)區(qū)申創(chuàng)熱潮，學(xué)者們對(duì)其他地區(qū)爭(zhēng)創(chuàng)自貿(mào)區(qū)的優(yōu)勢(shì)也進(jìn)行了對(duì)比分析，如盛毅認(rèn)為四川探索建設(shè)內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)的條件是金融體系較完整、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較為扎實(shí)、具備對(duì)外開放的各種相關(guān)服務(wù)和管理規(guī)則、有便利的交通網(wǎng)絡(luò)、有大量熟悉國(guó)際貿(mào)易事務(wù)的人才等〔11〕。

從國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)來看，關(guān)于建設(shè)自貿(mào)區(qū)的影響因素的研究很多，其側(cè)重點(diǎn)都有所不同，但是這些評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基本也是圍繞經(jīng)濟(jì)實(shí)力、基礎(chǔ)設(shè)施保障、國(guó)際開放度、服務(wù)環(huán)境等方面的內(nèi)容建立的。

二、數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選取

(一)數(shù)據(jù)來源

本文的分析主要基于兩方面數(shù)據(jù)：各城市統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的2013年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，通過問卷的方式征詢政府相關(guān)部門的工作人員以及該領(lǐng)域的有關(guān)專家，由他們對(duì)各項(xiàng)因素的重要性進(jìn)行比較打分，從而得到關(guān)于影響自貿(mào)區(qū)建立的各項(xiàng)因素分值的數(shù)據(jù)。

(二)指標(biāo)選取

影響自貿(mào)區(qū)設(shè)立的因素繁多，歸納起來主要有經(jīng)濟(jì)實(shí)力、基礎(chǔ)設(shè)施保障、國(guó)際開放度、服務(wù)環(huán)境等。根據(jù)文獻(xiàn)查閱與整理，初步選取了具有代表性的指標(biāo)：地區(qū)生產(chǎn)總值、規(guī)模以上工業(yè)增加值、社會(huì)消費(fèi)品零售總額、第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重、航空港年旅客吞吐量、航空港年貨運(yùn)量、郵電業(yè)務(wù)總量、國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)、外貿(mào)依存度、實(shí)際利用外資金額、落戶世界500強(qiáng)企業(yè)數(shù)、境外游客入境人數(shù)、金融機(jī)構(gòu)存款余額、金融保險(xiǎn)業(yè)增加值、專利授權(quán)量、城鎮(zhèn)化率等。

借助軟件SPSS對(duì)初步選取的指標(biāo)進(jìn)行簡(jiǎn)單相關(guān)分析，結(jié)果顯示，指標(biāo)“地區(qū)生產(chǎn)總值”與絕大部分指標(biāo)的相關(guān)性都十分強(qiáng)，這無法滿足指標(biāo)獨(dú)立性要求，需剔除地區(qū)生產(chǎn)總值這一指標(biāo)。

經(jīng)過上述指標(biāo)的相關(guān)性分析和篩選，最終得出16個(gè)相對(duì)獨(dú)立、有代表性的指標(biāo)，分屬經(jīng)濟(jì)實(shí)力、基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)際開放、服務(wù)環(huán)境等四個(gè)主要方面(其指標(biāo)體系如表1所示)。

表1　自貿(mào)區(qū)綜合能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

三、模型構(gòu)建

本文采用AHP法和Delphi法相結(jié)合的主觀賦權(quán)法來確定各個(gè)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重。根據(jù)相關(guān)部門工作人員及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜掖蚍?，本文確定了各指標(biāo)的權(quán)重值。

(一)一級(jí)指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算

一級(jí)指標(biāo)值Xij為專家j對(duì)指標(biāo)i根據(jù)重要性不同所給出的分?jǐn)?shù)，其中，i=1,2,3,4，j=1,2,…,10，Xij分值越高，重要性值越高(見表2)。

表2　專家打分值

根據(jù)專家打分值確定一級(jí)指標(biāo)權(quán)重ωi：

(1)

按照公式(1)并經(jīng)計(jì)算，國(guó)際開放度的權(quán)重最高，為0.269，表明開放自由的國(guó)際環(huán)境對(duì)自貿(mào)區(qū)的建立至關(guān)重要。其次是經(jīng)濟(jì)實(shí)力權(quán)重，為0.259，說明自貿(mào)區(qū)的建立需要雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)作支撐?；A(chǔ)設(shè)施和服務(wù)環(huán)境權(quán)重分別為0.247、0.225，可以看出基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度和服務(wù)環(huán)境的質(zhì)量與自貿(mào)區(qū)的構(gòu)建關(guān)聯(lián)度較高。

(二)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算

對(duì)于二級(jí)指標(biāo)權(quán)重，主要采用標(biāo)度為5的兩元對(duì)比法進(jìn)行計(jì)算。首先，通過咨詢專家，根據(jù)因素的重要性不同，兩兩進(jìn)行比較；然后，將兩兩比較值再進(jìn)行比較，形成判斷矩陣；最后，通過計(jì)算判斷矩陣的最大特征根和其對(duì)應(yīng)的特征向量，經(jīng)過歸一化處理，求出了所有因素的權(quán)重。

其中，K1、K2、K3、K4表示二級(jí)指標(biāo)對(duì)于上層因素而言指標(biāo)相對(duì)重要性的數(shù)值表現(xiàn)，通過軟件“Expert Choice”計(jì)算，得到的結(jié)果如表3所示。

由表3可看出，第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重作為衡量一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力指標(biāo)非常重要，郵電業(yè)務(wù)總量和國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)主要反映了基礎(chǔ)設(shè)施完善程度，一個(gè)地區(qū)的國(guó)際開放程度主要由外貿(mào)依存度和實(shí)際利用外資金額決定，金融機(jī)構(gòu)存款余額和金融保險(xiǎn)業(yè)增加值則體現(xiàn)了一個(gè)地區(qū)的服務(wù)環(huán)境水平。

(三)綜合權(quán)重的計(jì)算

上述計(jì)算過程所得結(jié)果均是各指標(biāo)所在層次的相對(duì)權(quán)重，必須通過相應(yīng)的數(shù)學(xué)運(yùn)算，變成相對(duì)于總目標(biāo)的綜合權(quán)重，才能進(jìn)行進(jìn)一步的分析研究,即綜合權(quán)重

Wm=ωi·ωim

(2)

式(2)中，m=1,2,…,16，ωi為一級(jí)指標(biāo)i的客觀權(quán)重，ωim為二級(jí)指標(biāo)m的權(quán)重。

根據(jù)公式(2)，16個(gè)指標(biāo)相對(duì)于總目標(biāo)的綜合權(quán)重如表4所示，第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重、外貿(mào)依存度、實(shí)際利用外資金額、金融保險(xiǎn)業(yè)增加值、郵電業(yè)務(wù)總量、社會(huì)消費(fèi)品零售總額等因素對(duì)自貿(mào)區(qū)的構(gòu)建非常重要。

表4　評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合權(quán)重

(四)建立自貿(mào)區(qū)綜合能力的計(jì)算

將各項(xiàng)指標(biāo)歸一化，將數(shù)據(jù)壓縮到〔0,1〕閉區(qū)間。根據(jù)各城市2013年統(tǒng)計(jì)公報(bào)數(shù)據(jù)，結(jié)合以上評(píng)價(jià)指標(biāo)的綜合權(quán)重，計(jì)算各城市建立自貿(mào)區(qū)綜合能力如表5所示，可以看出成都在內(nèi)陸副省級(jí)城市中綜合得分最高，其次是杭州、南京等城市。

表5　各內(nèi)陸城市建立自貿(mào)區(qū)綜合能力

四、結(jié)論

基于數(shù)據(jù)分析和討論，可以得出影響成都建立自貿(mào)區(qū)的因素主要包括經(jīng)濟(jì)實(shí)力、基礎(chǔ)設(shè)施保障、國(guó)際開放度、服務(wù)環(huán)境等方面；在申創(chuàng)內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)上，成都與副省級(jí)城市中內(nèi)陸城市相比具有明顯優(yōu)勢(shì)，但要最終取得成功，還有賴于不斷優(yōu)化“軟”、“硬”環(huán)境。

第一，在經(jīng)濟(jì)實(shí)力方面，第三產(chǎn)業(yè)比重與社會(huì)消費(fèi)品零售總額所占權(quán)重比較高，表明建立自貿(mào)區(qū)需要合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和高度發(fā)達(dá)的服務(wù)業(yè)作為支撐。因此，成都應(yīng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以先進(jìn)制造業(yè)為先導(dǎo)，以“高精尖優(yōu)”為主攻方向，大力推進(jìn)特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不斷促進(jìn)高端服務(wù)業(yè)發(fā)展，搶占供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈、創(chuàng)新鏈制高點(diǎn)。

第二，在基礎(chǔ)設(shè)施保障方面，建立自貿(mào)區(qū)對(duì)于航空港承載能力、郵電和互聯(lián)網(wǎng)設(shè)施完善程度要求較高。成都一方面應(yīng)促進(jìn)航空運(yùn)輸與臨空產(chǎn)業(yè)的耦合，推進(jìn)成都“臨空經(jīng)濟(jì)”發(fā)展，接軌國(guó)際國(guó)內(nèi)先進(jìn)地區(qū)，著力提升西部綜合交通主樞紐功能，打造成為國(guó)家向西、向南開放戰(zhàn)略的重要節(jié)點(diǎn)城市。另一方面，還應(yīng)完善通信網(wǎng)絡(luò)體系，打通對(duì)外開放大通道。

第三，在國(guó)際開放方面，外貿(mào)依存度、實(shí)際利用外資金額、世界500強(qiáng)企業(yè)落戶數(shù)是能否建立自貿(mào)區(qū)的關(guān)鍵影響因素。因此，成都應(yīng)加快內(nèi)外貿(mào)一體化發(fā)展步伐，著力提升“走出去”水平，擴(kuò)大出口貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易，提高成都在全球貿(mào)易中的地位。不斷創(chuàng)新開放型經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制，探索對(duì)外商直接投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式。同時(shí)，健全對(duì)外交流機(jī)制，繼續(xù)大力做好招商引資工作，積極引入外國(guó)領(lǐng)事機(jī)構(gòu)、商務(wù)代表處和國(guó)際性組織，打造全球產(chǎn)業(yè)、資本、人才匯聚中國(guó)內(nèi)陸城市的首選之地。

第四，在服務(wù)環(huán)境方面，金融貿(mào)易量、保險(xiǎn)業(yè)和專利授權(quán)量的權(quán)重較高，表明建立自貿(mào)區(qū)需要一個(gè)高度自由、創(chuàng)新和國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境。成都應(yīng)該加強(qiáng)以下工作：首先，應(yīng)加快行政審批制度和經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化改革，進(jìn)一步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，建立與國(guó)際接軌的運(yùn)營(yíng)國(guó)際化、貿(mào)易投資便利化、金融自由化的優(yōu)惠政策，培育國(guó)際化和法治化的營(yíng)商環(huán)境。其次，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和股權(quán)融資等新型服務(wù)產(chǎn)品和互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新服務(wù)，積極吸引境內(nèi)外銀行機(jī)構(gòu)、跨國(guó)公司在成都設(shè)立外匯資金結(jié)算中心。大力發(fā)展各類專業(yè)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)社會(huì)資金設(shè)立融資性擔(dān)保公司和商業(yè)保理公司。最后，不斷完善創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展體制機(jī)制，構(gòu)建城市綜合創(chuàng)新生態(tài)體系，推動(dòng)“成都制造”向“成都智造”轉(zhuǎn)型升級(jí)。

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(責(zé)任編輯：葉光雄)