●朱宗乾，管婧瑩，孫　超（西安理工大學經(jīng)濟與管理學院，西安710054）

近20年我國ERP研究的文獻計量分析與評價

●朱宗乾，管婧瑩，孫超（西安理工大學經(jīng)濟與管理學院，西安710054）

［關(guān)鍵詞］ERP研究；文獻計量分析；特征分析；CNKI

［摘要］運用文獻計量分析法，統(tǒng)計了國內(nèi)1994～2013年期間收錄在中國知網(wǎng)的全文數(shù)據(jù)庫中有關(guān)ERP研究的期刊文獻，分別從文獻發(fā)表年代、文獻來源、研究作者、研究機構(gòu)、高頻被引文獻五個方面對近二十年ERP研究文獻進行定量分析，以揭示國內(nèi)ERP領(lǐng)域的研究發(fā)展狀況。

1　引言

企業(yè)資源計劃（EnterpriseResourcePlanning，ERP）在20世紀90年代初由美國Gartner Group公司首先提出，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)，結(jié)合系統(tǒng)化管理思想，是現(xiàn)代信息技術(shù)與現(xiàn)代管理技術(shù)結(jié)合的產(chǎn)物。作為一種典型的管理信息系統(tǒng)，ERP可能是增長最迅速的系統(tǒng)，成千上萬的企業(yè)已經(jīng)實施或正在實施ERP。［1］伴隨ERP概念的提出及其推廣應用中出現(xiàn)的各種問題，許多學者從不同角度對ERP進行了研究。但隨著研究的發(fā)展，研究人員也希望了解ERP領(lǐng)域研究的各類特征信息及動態(tài)發(fā)展狀況。

回顧國內(nèi)前期研究文獻，有學者對ERP的研究發(fā)展狀況進行過探討。例如，2001年，陳志祥等［2］分析了ERP系統(tǒng)在我國企業(yè)實施的狀況和存在的主要問題，提出了ERP在未來實施中應注意的問題；2002年，林健等［3］通過對國內(nèi)外知名ERP軟件的研究，得出ERP軟件的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為與其他先進管理思想、信息技術(shù)相融合以及功能的不斷擴展；2003年，徐曉飛［4］分析了ERP的發(fā)展過程，并從八個方面分析了未來ERP技術(shù)的發(fā)展方向和趨勢；2007年，馬倩［5］從ERP管理思想出發(fā)，分析了ERP發(fā)展演變歷程及各個階段特征。

綜上所述，前期的研究成果為本文研究提供了可借鑒的思路。但前期研究還存在以下不足：①缺乏對ERP概念提出以來20年的全時段分析；②缺少對ERP研究的各類特征的分析。故本文欲針對ERP概念提出20年來國內(nèi)ERP研究的各類特征信息分析其發(fā)展狀況。

2　數(shù)據(jù)與方法

本文從文獻發(fā)表年代、文獻來源、研究作者、研究機構(gòu)、高頻被引文獻五方面分析ERP研究的發(fā)展狀況。文獻發(fā)表年代指標主要統(tǒng)計每年發(fā)表文獻總量的發(fā)展趨勢變化，從時間變化角度分析ERP研究的生命周期；采用文獻來源、研究作者、研究機構(gòu)、高頻被引文獻這四個指標從空間分布角度分析ERP研究的發(fā)展狀況。

2.1數(shù)據(jù)來源

本文首先選擇了應用比較廣泛且收錄文獻比較全面的CNKI中文期刊全文數(shù)據(jù)庫，檢索時間為1994～2013年。檢索到的第一篇關(guān)于ERP的文獻發(fā)表在1994年，因此，該時間段的選取完全包含了ERP概念提出后有關(guān)ERP研究的期刊文獻。其次，檢索條件選擇為“篇名”或“關(guān)鍵詞”為“ERP”或“企業(yè)資源計劃”或“企業(yè)資源規(guī)劃”的期刊文獻，保證了文獻檢索的全面性；期刊來源選擇了“SCI來源期刊”、“EI來源期刊”、“核心期刊”和“CSSCI”，在一定程度上保證了檢索文獻的質(zhì)量。

按上述文獻檢索范圍實施檢索并對不符合研究要求的文獻進行剔除，保證文獻本身的質(zhì)量。不符合研究要求的文獻主要有三類。①非研究性質(zhì)的ERP相關(guān)短文，如項目簡介、書評、簡訊、會議報道、投稿說明等。②與本研究中ERP概念不相關(guān)的研究論文，如生物學、心理學中也涉及相同的ERP專業(yè)術(shù)語，但

語義與本研究完全不同。③剔除無作者、無研究機構(gòu)的文獻，保證在對研究作者及研究機構(gòu)進行結(jié)構(gòu)分析時的文獻可用；剔除無關(guān)鍵詞的文獻，保證所獲得文獻的規(guī)范性。

2.2方法選擇

本研究選用文獻計量分析法。文獻計量分析法是了解一個學科研究發(fā)展現(xiàn)狀的重要方法，它以各類文獻為研究對象，采用數(shù)學、統(tǒng)計學等定量方法來研究文獻情報的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系和發(fā)展規(guī)律。［6］

3　ERP研究各類特征分析

3.1 ERP文獻數(shù)量態(tài)勢分析

按照上述的檢索條件，共檢索到3881篇文獻，整理匯總后共得到2277篇有效文獻（其中連載性文章按一篇來統(tǒng)計）。按年度對文獻進行統(tǒng)計并繪制了關(guān)于ERP文獻數(shù)量的年度變化趨勢圖（見下圖）。依據(jù)圖中文獻數(shù)量分布態(tài)勢，并結(jié)合生命周期概念，可以將ERP研究大致劃分為三個研究時期。

圖　ERP期刊文獻數(shù)量年度變化趨勢

第一個時期為概念導入期（1994～2000年），共有65篇文獻，占文獻總量的2.86%。該時期為國內(nèi)ERP研究的起步期，是從MRP（物料需求計劃）和MRPⅡ（制造企業(yè)資源計劃）到ERP的過渡階段。研究主要就ERP的形成和發(fā)展過程、ERP的相關(guān)概念和原理等理論內(nèi)容進行了引進及相關(guān)介紹；對ERP在企業(yè)中的實施及應用給出了相關(guān)建議；對ERP與供應鏈和電子商務之間的關(guān)系進行了初探，這些早期研究為后續(xù)的全面深入研究奠定了基礎(chǔ)。

第二個時期為快速擴展期（2001～2006年），共有1100篇文獻，占文獻總量的48.31%。該時期國內(nèi)ERP研究的文獻數(shù)量持續(xù)增長，2006年達到了波峰，形成了一定的研究規(guī)模，表明在該時期有大批學者進入ERP的研究領(lǐng)域。同時，研究主題逐漸豐富，研究深度逐漸增加，從ERP應用環(huán)境下的影響、ERP實施的影響因素、ERP實施的參與組織、ERP系統(tǒng)軟件優(yōu)化、ERP系統(tǒng)集成、ERP涉及的信息技術(shù)等多種角度使ERP研究更加細化、深入。該時段研究熱點主要是ERP與電子商務、供應鏈管理、客戶關(guān)系管理等集成與融合的系統(tǒng)發(fā)展動向研究以及圍繞ERP實施的各類主題研究。本時期促進了ERP研究的整體發(fā)展，多角度的研究也為后續(xù)的研究者提供了更多可借鑒的思路。

第三個時期為穩(wěn)定發(fā)展期（2007～2013年），共有1112篇文獻，占文獻總量的48.83%。該時期國內(nèi)ERP的研究文獻數(shù)量不再持續(xù)增長，文獻數(shù)量有所波動，在2007年后出現(xiàn)下滑趨勢，但研究整體趨于穩(wěn)定，且文獻數(shù)量達到了三個時期中的最大值。該時期研究內(nèi)容進一步擴展和深化。隨著ERP應用的普及，許多高校紛紛開設(shè)ERP沙盤模擬實驗課，有研究者探索出新的研究方向——以ERP沙盤模擬為主題的教學改革研究。本時期研究經(jīng)過前期的積累，許多問題已經(jīng)得到了解決，而ERP研究中出現(xiàn)的新問題又不斷擴大ERP研究的廣度和深度，促使其研究發(fā)展逐漸趨于成熟。

3.2 ERP文獻來源期刊分析

研究文獻的來源期刊是了解某一領(lǐng)域研究的空間分布特點，掌握該領(lǐng)域的核心期刊群的最有效方法。［7］故本文通過分析ERP文獻的來源期刊，了解哪些期刊關(guān)注ERP研究，ERP研究與哪些領(lǐng)域或?qū)W科有交叉。表1列出了載文數(shù)量排名在前20名的期刊。

表1　ERP研究領(lǐng)域期刊文獻來源分布

在統(tǒng)計整理過程中發(fā)現(xiàn)如下情況。

（1）ERP研究的廣泛性。由表1可得，期刊類別主要包括經(jīng)濟、管理、圖書情報、計算機、工業(yè)與制造等，反映出ERP研究涉及多種學科和領(lǐng)域。

（2）載文量排名在前20名的期刊在很大程度上

促進了ERP的研究發(fā)展。由表1可得，排名前20的期刊共收錄ERP研究文獻1046篇，占總發(fā)文量的45.94%，近乎達到總量的一半。

（3）ERP研究領(lǐng)域的整體研究水平、文獻質(zhì)量還有待進一步提高。所列期刊僅有《科技管理研究》《科技進步與對策》《情報雜志》3種期刊被《中文社會科學引文索引（CSSCI）2014～2015來源期刊目錄》所收錄，［8］共139篇，這與ERP研究的文獻總量相差甚遠。由此看出，目前沒有足夠的高質(zhì)量文獻來保證ERP的相關(guān)研究已處于高水平。究其原因，可能是一些偏應用性的期刊，其相當部分的文獻講求ERP的實用性，而不是追求理論研究的高度。

3.3 ERP研究核心作者群分析

通過分析作者的發(fā)文情況，可以得出特定領(lǐng)域中作者群的成熟程度，［9］同時，了解該研究領(lǐng)域主要有哪些研究者在關(guān)注。根據(jù)普賴斯定律，經(jīng)推論得出核心作者的最低論文數(shù)計算公式為：［10］（nmax為發(fā)文量最多的著者論文數(shù)量，m為核心作者最低發(fā)文量）

本文運用Excel工具對2277篇文獻的第一作者進行了統(tǒng)計，得出發(fā)表文獻最多的作者是朱宗乾（西安理工大學），16篇；第二位是王惠芬（暨南大學），13篇；第三位是吳士亮（南京理工大學），10篇。發(fā)文量大于等于5篇的研究者共15位。根據(jù)計算公式可得出核心作者發(fā)表文獻為3篇及以上者，共73位。

根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果分析反映了以下問題。

（1）核心作者群的學術(shù)貢獻率還有待進一步提高。普賴斯定律認為“核心作者群”將完成該研究領(lǐng)域50%以上的論文，［10］而ERP研究領(lǐng)域的73位核心作者的總發(fā)文量為291篇，僅占文獻總量的12.78%，這也反映出ERP研究人員廣泛，參與者眾多，但還未形成集中的核心研究團隊，故ERP研究領(lǐng)域的核心作者群還需進一步加強，學術(shù)貢獻率也有待進一步提高。

（2）國內(nèi)ERP領(lǐng)域的研究連貫性不強。根據(jù)洛特卡定律所揭示的作者與發(fā)文數(shù)量之間的關(guān)系，發(fā)一篇論文作者的數(shù)量約占作者總數(shù)量的60%，［11］而據(jù)本研究統(tǒng)計發(fā)文量為一篇的第一作者有1582人，占作者總?cè)藬?shù)的85.19%，這一比例遠遠高于洛特卡定律的60%。若沒有持續(xù)且深入的研究將不利于該學科的研究發(fā)展，因此，學者們需保持研究的連貫性，研究團隊也需要更多的核心作者支撐未來ERP研究的發(fā)展。

3.4 ERP重點研究機構(gòu)分布分析

通過對研究機構(gòu)進行分析，可在一定程度上反映出國內(nèi)哪些科研機構(gòu)對ERP研究較為關(guān)注，析出高產(chǎn)的科研機構(gòu)來反映ERP研究狀況。本文對文獻的第一作者所在的研究機構(gòu)進行統(tǒng)計分析，將同一科研機構(gòu)不同的部門歸為一類并統(tǒng)一名稱，如清華大學、清華大學電機系等全部歸為清華大學來統(tǒng)計，表2中列出了發(fā)文數(shù)量前10名的機構(gòu)（第11名與第10名并列），共發(fā)表文獻341篇。

表2　ERP研究機構(gòu)發(fā)文情況

由統(tǒng)計結(jié)果發(fā)現(xiàn)，ERP研究以若干高等院校為依托，基本形成了穩(wěn)定的研究群體。同時，ERP的研究機構(gòu)眾多，不僅涉及高等院校，還包括研究院所及各類企業(yè)，表明許多機構(gòu)都在關(guān)注ERP的研究。

（1）ERP研究領(lǐng)域的主力機構(gòu)是各大高等院校。由表2可以發(fā)現(xiàn)，排名前10的研究機構(gòu)均來自高校，且大多數(shù)高校都有工科背景，這種現(xiàn)象與ERP的自身特點是分不開的，ERP早期應用于制造業(yè)企業(yè)，所以很多有工科背景的院校更便于切入ERP研究領(lǐng)域。

（2）一些獨立的研究院所也介入了ERP研究領(lǐng)域。如中國科學院軟件研究所、北京航空工藝研究所、中國科學院沈陽自動化研究所等，包括各大高等院校的研究院所在內(nèi)，統(tǒng)計表明共計60余個研究院所參與了對ERP的研究。

（3）許多企業(yè)由于關(guān)注ERP應用問題也開展了相關(guān)研究。如馬鞍山鋼鐵股份有限公司、濟南鋼鐵股份有限公司、安徽省電力公司、科諾技術(shù)有限公司、廣西南寧鳳凰紙業(yè)有限公司等?？梢钥闯?，由于ERP應用性特點，使得許多企業(yè)界入了對ERP應用問題的探討。但從文獻產(chǎn)出數(shù)量看，所占比重仍較低。ERP的實用性對企業(yè)的影響更直接、更重大，企業(yè)的研究動機應該更強烈。而就目前統(tǒng)計結(jié)果看，其原因可能是由于企業(yè)中研究ERP的人員注重的往往是實際運行效果，不以發(fā)表論文為主要目的，也可能是企業(yè)對ERP

的認知或研究水平還有待提升。

3.5 ERP高頻被引文獻分析

文獻的被引頻次是評估作者研究能力和貢獻率的重要指標，也是評價研究論文學術(shù)價值和質(zhì)量水平的有效工具，［9］一般單篇文獻被引頻次與其質(zhì)量及學術(shù)影響力成正比。［12］本文列出了ERP研究領(lǐng)域高被引文獻的前8篇，這些文獻的被引頻次都在100次之上，見表3。被引頻次最多的文獻是《中國企業(yè)ERP實施關(guān)鍵成功因素的實證研究》，達230次；被引頻次大于50次的共有45篇文獻。

表3　ERP高被引文獻統(tǒng)計

統(tǒng)計結(jié)果反映了以下情況。

（1）多數(shù)高被引文獻都是高質(zhì)量、高水平文獻。高頻被引文獻所發(fā)表的期刊多被《中文社會科學引文索引（CSSCI）2014—2015來源期刊目錄》［10］所收錄，反映出文獻的質(zhì)量和水平，在ERP研究領(lǐng)域產(chǎn)生重要的學術(shù)影響。

（2）文獻的研究類型多樣，包括實證研究、案例分析研究、模型優(yōu)化研究，綜述類研究，這也體現(xiàn)出ERP研究文獻的廣泛性，覆蓋了多種文獻類型。

（3）文獻的研究內(nèi)容各異，大致可歸為四類，即ERP思想及理論、ERP發(fā)展趨勢分析、ERP實施應用及影響、ERP系統(tǒng)研發(fā)及優(yōu)化。由于被引頻次居多，高頻被引文獻的內(nèi)容也從一定程度反映了ERP的研究熱點。

（4）文獻的發(fā)表年份主要集中在2001～2006年，即ERP研究的快速成長期。一是因為這個時期中，ERP已有了前人研究的積淀，使學者們對研究問題有了一定的認識。而且ERP研究在該時期出現(xiàn)的問題吸引了大量學者進行研究，促使ERP研究不斷拓展和深化。二是反映了文獻引用的滯后期問題，前期的研究成果需要經(jīng)過后續(xù)研究者的推敲分析才能充分發(fā)揮作用。

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［收稿日期］2014－09－10 ［責任編輯］邵晉蓉

［作者簡介］朱宗乾（1962－），男，陜西寶雞人，博士，教授，碩士生導師，研究方向：企業(yè)信息化與ERP項目管理；管婧瑩（1990－），女，陜西西安人，碩士研究生，研究方向：企業(yè)信息化與ERP項目管理；孫超（1986－），男，陜西西安人，碩士研究生，研究方向：企業(yè)信息化與ERP項目管理。

［基金項目］本文系國家自然科學基金資助項目“基于風險控制的ERP項目實施合作方選擇與風險分擔研究”（項目編號：70972052），陜西省教育廳科學計劃研究項目（項目編號：12JK0020）研究成果。

［文章編號］1005－8214（2015）03－0047－04

［文獻標志碼］A

［中圖分類號］G250.252