●田鷺璐（中國國家圖書館，北京100081）

國家圖書館博士后研究報告收藏現(xiàn)狀調(diào)查與分析

●田鷺璐（中國國家圖書館，北京100081）

［關(guān)鍵詞］國家圖書館；博士后研究報告；收藏

［摘要］采用統(tǒng)計和統(tǒng)籌分析的方法，對國家圖書館20多年來博士后研究報告的收藏數(shù)量、收藏年限以及歷年采全率進(jìn)行了定量分析和定性描述，指出其發(fā)展的特點(diǎn)與趨勢，并對國家圖書館收藏博士后研究工作報告提出建議。

1　引言

自1985年我國實(shí)施博士后制度以來，博士后事業(yè)從無到有，各方面工作得到長足發(fā)展，博士后研究工作報告數(shù)量也逐年增加。博士后研究報告是已獲得博士學(xué)位的人員在站期間科研工作的總結(jié)，主要描述一項(xiàng)科學(xué)技術(shù)研究的結(jié)果或進(jìn)展，或一項(xiàng)技術(shù)研制試驗(yàn)和評價的結(jié)果，或是論述某項(xiàng)科學(xué)技術(shù)問題的現(xiàn)狀和發(fā)展的文件。截至2013年底，我國共設(shè)立博士后科研流動站2721家，部分學(xué)科調(diào)整、合并后，現(xiàn)為2703家；共批準(zhǔn)博士后科研工作站2857家，因部分工作站設(shè)站條件發(fā)生變化，現(xiàn)為2772家。累計招收博士后研究人員118403人。其中，已出站博士后研究人員70289人。［1］

博士后研究報告作為最前沿、高學(xué)術(shù)水平的研究成果，是具有重要文獻(xiàn)價值的資料，博士后研究報告的資源建設(shè)對于國家高層次人才學(xué)術(shù)和科技資源的保管、研究和利用具有十分重要的意義。但研究報告作為一種灰色文獻(xiàn)，一般不公開發(fā)行，且印數(shù)稀少，除了博士后本人保存外，一般還有博士后科研流動站、博士后科研工作站及博士后研究報告收藏單位擁有這一資源。由于設(shè)站收藏單位比較分散，流通范圍狹窄，因而無法充分發(fā)揮其服務(wù)于社會的功能與價值。因此，科學(xué)地收藏博士后研究報告就成為管理和開發(fā)利用這部分有用資源的前提工作。

2　國家圖書館博士后研究報告的收藏現(xiàn)狀

2.1博士后研究報告收藏政策

自1985年開展博士后教育起，我國博士后研究報告的收藏管理經(jīng)歷了一個不斷完善的過程，并制定了一系列規(guī)章制度。1995年2月，全國博士后管理委員會辦公室下發(fā)了《關(guān)于統(tǒng)一博士后研究報告書寫格式的通知》，其中規(guī)定從1995年4月起，統(tǒng)一博士后研究報告格式，對博士后研究報告進(jìn)行集中收藏，并由全國博士后管委會辦公室集中送往北京圖書館（現(xiàn)國家圖書館）收藏。［2］為提高辦事效率，1996年10 月24日，全國博士后管委會辦公室下發(fā)了《關(guān)于博士后進(jìn)出站管理問題的通知》，其中規(guī)定設(shè)站單位可將博士后研究報告集中報送博管辦或者將博士后研究報告直接送至國家圖書館博士論文收藏中心。［3］2006 年12月29日，人事部、全國博士后管委會重新修訂了《博士后管理工作規(guī)定》，其中第二十九條規(guī)定博士后人員工作期滿，須向設(shè)站單位提交博士后研究報告和博士后工作總結(jié)等書面材料，報告要嚴(yán)格按照格式編寫。設(shè)站單位應(yīng)將報告報送國家圖書館。［4］2013 年5月23日，全國博士后管理委員會辦公室下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)博士后研究報告收集工作的通知》，其中規(guī)定：博士后研究人員期滿出站時，須向所在設(shè)站單位、國家圖書館和中國科技信息研究生分別報送一份紙質(zhì)研究報告，同時還需通過全國博士后管理信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上傳一份電子格式的研究報告。從2013年9月1日起，對未送繳紙質(zhì)研究報告和未上傳電子格式研究報告的博士后研究人員不予辦理出站手續(xù)。［5］從上述規(guī)定可以看出，國家圖書館作為博士后研究報告的最早收藏單位，負(fù)有對博士后研究報告進(jìn)行全面采集收藏和信息管理的責(zé)任。上述規(guī)定的頒布與實(shí)施是國家圖書館做好博士后研究報告收藏管理工作的根本保證。

2.2博士后研究報告采集規(guī)模與數(shù)量

在博士后基金委員會和博管辦等單位的大力支持下，同時也根據(jù)廣大讀者的需求，國家圖書館有計劃、有步驟地加強(qiáng)國家圖書館博士后研究報告的采集

力度，博士后研究報告采集數(shù)量由少到多，持續(xù)增長，使國家圖書館學(xué)位論文收藏中心成為人事部專家司確定的全國負(fù)責(zé)全面入藏博士后研究報告的專門機(jī)構(gòu)。國家圖書館自1992年起開始征集博士后研究報告，截止到2014年4月18日，共收藏博士后研究報告42257種，上架博士后研究報告26627種。其中，收藏的博士后研究報告最早出站時間為1989年。表給出了國家圖書館歷年博士后研究報告入藏數(shù)量、歷年博士后出站人數(shù)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)［1］和同年到館博士后研究報告所占比例，即采全率。

表　國家圖書館歷年博士后研究報告入藏數(shù)量及采全率一覽表

3　國家圖書館收藏博士后研究報告數(shù)量分析

3.1博士后研究報告入藏數(shù)量整體分析

自1989年國家圖書館博士后研究報告僅收藏1種，至2014年4月收藏量達(dá)到42257種，博士后研究報告的入藏數(shù)量逐年遞增。其中，1988年至1994年間國家圖書館博士后研究報告收藏數(shù)量較少，僅為118種，約占當(dāng)時博士后研究報告產(chǎn)出總量的7.6%；從1995年起，國家圖書館在博士后基金委員會和博管辦等單位的大力支持下，加大了對博士后研究報告的入藏力度，入藏量大幅提升。如此大的增長數(shù)量表明了國家圖書館博士后研究報告采集工作所獲得的成就。雖然近些年博士后研究報告收藏數(shù)量增長減緩，但是2011年國家圖書館博士后研究報告收藏數(shù)量（4929種）相比2010年收藏數(shù)量（3663種）的增長仍超過34.6%。

3.2博士后研究報告采全率分析

（1）1988年至1994年期間，博士后研究報告采全率均低于11%。不難看出，該時期是國家圖書館博士后研究報告收藏初期，可以說一切工作都是從零開始，采訪人員缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，且相關(guān)法規(guī)政策不完善，故博士后研究報告采全率的最低值出現(xiàn)在該時期。

（2）1995年和1996年，兩年期間博士后研究報告采全率激增，分別為78%和93%，達(dá)到歷年最高值。這兩年的成績?nèi)绱送怀?，與博士后研究報告收藏管理規(guī)章制度密不可分。1995年和1996年，全國博士后管委會辦公室分別下發(fā)了博管辦［1995］3號文件《關(guān)于統(tǒng)一博士后研究報告書寫格式的通知》和博管辦（1996）8號文件《關(guān)于博士后進(jìn)出站管理問題的通知》，文件中均規(guī)定博士后研究報告由國家圖書館博士論文收藏中心集中收藏。

（3）1997年到2010年期間，到館博士后研究報告的比例保持穩(wěn)定，并沒有顯著變化，但絕對數(shù)量持續(xù)增加。和1996年采全率93%相比，1997年采全率降至64%，出現(xiàn)如此大的跳躍，主要是由于當(dāng)年博士后出站人數(shù)激增。1994年11月，經(jīng)全國博士后管委會第十五次會議批準(zhǔn)，于1995年全國新增設(shè)130個博士后流動站。由于博士后出站需要2～3年，一般不超過5年，故導(dǎo)致1997年出站人數(shù)激增，比1996年同期出站人數(shù)高出57%。而且當(dāng)時國家圖書館博士后研究報告采訪人員缺乏，博士后設(shè)站分散，所以，盡管博士后研究報告到館數(shù)量的絕對值在增長，但是采全率卻出現(xiàn)驟降現(xiàn)象。同樣，1998年至2010年期間，每年博士后流動站、博士后工作站的數(shù)量都在增長［1］（見圖1，圖2），只是各年漲幅有所不同。對于增長數(shù)量較高的年份，如1999年，2006～2010年，與之相應(yīng)之后的2～3年，博士后出站人數(shù)激增，從而導(dǎo)致博士后研究報告采全率下降。

（4）2011年，國家圖書館學(xué)位論文收藏中心開始設(shè)專人開展博士后研究報告收藏管理工作，收效明顯。盡管2011年博士后研究報告采全率和過去14年基本持平，但是在博士后出站人數(shù)激增的情況下，2011年國家圖書館博士后研究報告入藏數(shù)量比2010年同期增長超過34.6%。

4　國家圖書館博士后研究報告收藏工作的建議與對策

博士后研究報告作為國家圖書館館藏資源的一部分，可以豐富特色庫建設(shè)。鑒于上述對博士后研究報告收藏現(xiàn)狀的調(diào)查分析，為盡快推進(jìn)國家圖書館博士

后研究報告館藏資源建設(shè)，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個方面入手。

圖1　各年度博士后流動站設(shè)站情況

圖2　各年度博士后工作站設(shè)站情況

（1）完善博士后研究報告呈繳制度和管理辦法。國家圖書館應(yīng)積極尋求博士后基金委員會和博士后管理委員會等單位的支持，全面落實(shí)博士后研究報告呈繳制度，使各個博士后流動站、博士后工作站及政府相關(guān)部門有章可循，認(rèn)真落實(shí)博士后出站制度，及時將博士后研究報告上交國家圖書館及相關(guān)單位入藏。完善的呈繳制度是博士后研究報告數(shù)據(jù)庫建設(shè)的基礎(chǔ)，也是提高博士后研究報告采全率的根本保證。

（2）拓寬博士后研究報告的采集范圍，有計劃、有步驟地加大博士后研究報告的采集力度，提高博士后研究報告采全率。國家圖書館收藏的42257余種博士后研究報告僅占全國產(chǎn)出總量70289種的60%，和博士學(xué)位論文采全率高達(dá)95%［6］相比，博士后研究報告缺口較大，其采訪工作還有很大的提升空間。國家圖書館應(yīng)以全面收藏國內(nèi)博士后研究報告為目標(biāo)，采取催繳、復(fù)印等方式，對漏繳的博士后研究報告予以補(bǔ)藏。為此，國家圖書館應(yīng)設(shè)立專項(xiàng)資金，配備相應(yīng)采訪人員，深入調(diào)研、摸清漏繳實(shí)情，積極主動地與各省、市博士后科研流動站、博士后科研工作站溝通，爭取獲得支持。對于博士后流動站，可以在對高?；蚩蒲性核呃U博士論文的同時，聯(lián)系相關(guān)負(fù)責(zé)老師一起繳送；對于博士后科研工作站，可以按照省份逐步開展工作，以此提高博士后研究報告的采全率，逐步達(dá)到完整收藏。

（3）作為國家圖書館，要逐步完善自建博士后研究報告數(shù)據(jù)庫，包括書目數(shù)據(jù)庫和全文數(shù)據(jù)庫。博士后研究報告書目數(shù)據(jù)庫的建立為讀者提供了一次文獻(xiàn)的檢索，具有制作簡單、信息量大、報道及時等優(yōu)點(diǎn)。書目數(shù)據(jù)庫收錄自1989年至2014年4月已上架書目數(shù)據(jù)共2.6萬余條，由于人力、物力等原因，還有1.6萬余種博士后研究報告已記到待分類編目。今后，要增設(shè)博士后研究報告編目崗位，加快編目速度，爭取盡快為讀者提供檢索服務(wù)。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，全文數(shù)據(jù)庫可以全面揭示文獻(xiàn)內(nèi)容，彌補(bǔ)了書目數(shù)據(jù)庫的局限性，是最適合讀者利用的博士后研究報告信息庫。為此，可以借鑒博士學(xué)位論文建庫經(jīng)驗(yàn)，有重點(diǎn)、有選擇地對博士后研究報告進(jìn)行全文影像掃描，制作成光盤，建立博士后研究報告全文影像數(shù)據(jù)庫，在國家圖書館網(wǎng)站提供前24頁瀏覽服務(wù)。

（4）開展電子版博士后研究報告采集工作。隨著計算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，國家圖書館作為博士后研究報告指定入藏單位，必須盡早推出國家圖書館博士后研究報告呈繳系統(tǒng)用于電子博士后研究報告的采集工作，為博士后研究報告電子版的入藏提供技術(shù)保障，以促進(jìn)博士后研究報告全文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)。

［參考文獻(xiàn)］

［1］博士后工作統(tǒng)計數(shù)據(jù)［EB/OL］.［2014－04－18］. http://res.chinapostdoctor.org.cn/BshWeb/InnerPages_6 23ebe76-9731-46b7-a94c-011187683367.shtml.

［2］全國博士后管委會辦公室.博管辦［1995］3號文件：《關(guān)于統(tǒng)一博士后研究報告書寫格式的通知》［Z］.

［3］全國博士后管委會辦公室.博管辦［1996］8號文件:《關(guān)于博士后進(jìn)出站管理問題的通知》［Z］.

［4］全國博士后管委會辦公室.國人部發(fā)［2006］149號文件：《博士后管理工作規(guī)定》［Z］.

［5］全國博士后管委會辦公室.博管辦［2013］29號文件:《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)博士后研究報告收集工作的通知》［Z］.

［6］姚蓉，等.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下國家圖書館學(xué)位論文資源建設(shè)構(gòu)想［J］.國家圖書館學(xué)刊，2012（3）：67.

［收稿日期］2014－07－03 ［責(zé)任編輯］張雅妮

［作者簡介］田鷺璐（1981－），女，碩士，國家圖書館館員。

［文章編號］1005－8214（2015）03－0051－03

［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］A

［中圖分類號］G258.1；G255