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論可交易排污權(quán)及碳市場(chǎng)

中國(guó)承諾將在2017年啟動(dòng)全國(guó)性碳排放交易系統(tǒng)。這被業(yè)界視為高達(dá)1000億元新市場(chǎng)的開(kāi)啟。屆時(shí)將使中國(guó)取代歐盟成為全球最大的碳市場(chǎng)。

碳交易市場(chǎng)；排污許可證；外部性理論；科斯定理

一、碳交易與可交易排污權(quán)制度

碳排放交易的概念是直接脫胎于可交易排污許可證（Tradable Pollution Permits）的思想。在現(xiàn)實(shí)生活中，環(huán)境污染是混合污染者和混合受害人，談判的手段來(lái)解決問(wèn)題會(huì)產(chǎn)生巨大的交易成本。因此，排污權(quán)交易思想應(yīng)運(yùn)而生。排污許可證交易制度是指環(huán)保部門(mén)制定排污總量控制指標(biāo)，并按總量控制指標(biāo)給排污單位發(fā)放排污許可證，排污許可證可以在排污單位之間進(jìn)行交易。

關(guān)于“排污權(quán)交易”制度的理論主要有外部性理論和交易成本理論：1920年，庇古（Pigou）在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出，可以采取對(duì)污染者征稅或收費(fèi)的辦法來(lái)解決外部性問(wèn)題，從而使企業(yè)成本等于社會(huì)成本。然而從效率來(lái)看，要達(dá)到環(huán)境保護(hù)的目的，管理當(dāng)局不僅需要計(jì)算每個(gè)企業(yè)的允許排污量而且還要實(shí)時(shí)監(jiān)控企業(yè)排污，這些工作都需要耗費(fèi)巨大成本。

1960年，科斯（Coase）發(fā)表了著名的《社會(huì)成本問(wèn)題》一文，運(yùn)用交易成本理論分析了法律制度對(duì)資源配置的影響，提出了科斯定理： 若交易成本為零，無(wú)論法律對(duì)權(quán)利如何界定，只要交易自由，資源都可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制得到有效配置。污染權(quán)也可進(jìn)行交換，從而可以通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)使污染達(dá)到最有效率的解決。

這種制度有以下一些優(yōu)點(diǎn)：

有利于保證環(huán)境質(zhì)量：排污權(quán)交易制度的實(shí)施是以污染物排放總量控制為前提的。避免了企業(yè)在污染治理設(shè)施需要巨額投資而選擇繳納排污費(fèi)和罰款成本更低的情況下選擇罰款排污；排污權(quán)交易有更高的效率，使企業(yè)降低達(dá)標(biāo)排污的費(fèi)用。它允許不同的企業(yè)根據(jù)其各自的治理污染成

文/李科宏李婕菲本選擇買(mǎi)入相應(yīng)排污指標(biāo)，并可將多余指標(biāo)放入市場(chǎng)中進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。如甲公司減排單位的CO2的成本為20 元；乙公司為16元。而單位碳指標(biāo)的價(jià)格為18元，甲公司就會(huì)選擇以16元/ 噸的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)乙公司的排放指標(biāo)。兩家企業(yè)各得其所，而排污總量亦未增加；此外，排污權(quán)交易制度還有易于調(diào)控和有效避免企業(yè)尋租及政府腐敗等優(yōu)點(diǎn)。

二、國(guó)外排污權(quán)交易與碳市場(chǎng)制度演進(jìn)

美國(guó)的排污權(quán)交易體系的演變經(jīng)歷過(guò)兩個(gè)階段。第一階段為排污信用交易，各州根據(jù)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)確定排放的基準(zhǔn)水平，污染源或污染設(shè)施只要在一定的時(shí)間排放低于此基準(zhǔn)水平，即可獲得環(huán)保局認(rèn)可，可以產(chǎn)生排放削減信用（Emission Reduction Credits，ERCs）， 可用來(lái)交易或存儲(chǔ)以備將來(lái)之用。第二階段為總量控制型排污權(quán)交易，相關(guān)部門(mén)根據(jù)管轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的排放情況確定企業(yè)排放上限，從而確定區(qū)域內(nèi)的排放總量上線。目前，總量控制性排污權(quán)交易是排污權(quán)交易市場(chǎng)最主要的體系。

碳交易最早的實(shí)踐是聯(lián)合國(guó)針對(duì)全球變暖，出臺(tái)的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及《京都議定書(shū)》兩大公約。其中，《京都議定書(shū)》明確把市場(chǎng)機(jī)制作為解決以二氧化碳為代表的溫室氣體減排問(wèn)題的新路徑。芝加哥氣候交易所（CCX）和歐洲碳排放交易體系（EU ETS）分別于2003年和2005年開(kāi)始了碳交易的探索。并產(chǎn)生了以二氧化碳排放權(quán)為主的碳交易市場(chǎng)機(jī)制，主要有：清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）、聯(lián)合履行機(jī)制（JI）和國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制（ET）。

三、對(duì)我國(guó)的啟示

首先，由于環(huán)境問(wèn)題的多重性和復(fù)雜性，應(yīng)該根據(jù)不同的的環(huán)境問(wèn)題設(shè)計(jì)不同的管理體系，如美國(guó)為應(yīng)對(duì)區(qū)域性酸雨問(wèn)題專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)酸雨計(jì)劃下的SO2交易體系，以專(zhuān)門(mén)針對(duì)電廠排放；而為了應(yīng)對(duì)局部地區(qū)二氧化硫問(wèn)題根據(jù)各地的地方特點(diǎn)設(shè)計(jì)實(shí)施了各具特色的地方交易體系。

其次，法律制度建設(shè)對(duì)于排污權(quán)交易格外重要，它是這種交易行為能夠得到強(qiáng)制執(zhí)行的基本保障，例如美國(guó)在1990年通過(guò)的長(zhǎng)達(dá)400多頁(yè)《清潔空氣法》修正案充分體現(xiàn)了其交易政策設(shè)計(jì)的細(xì)致。

最后，雖然在經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中初始分配并不影響社會(huì)效率，但現(xiàn)實(shí)中初始分配不僅是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題更是社會(huì)和政治問(wèn)題。要綜合考慮企業(yè)接受程度和交易效率兩方面的需求，采取免費(fèi)分配然后逐步提高拍賣(mài)的比例的方式；此外，應(yīng)注意到碳市場(chǎng)的需求是基于一種預(yù)期機(jī)制，如歐洲碳市場(chǎng)在2006年曾披露企業(yè)對(duì)于碳排放的實(shí)際使用遠(yuǎn)低于預(yù)期，此后碳排放權(quán)價(jià)格一路下跌。所以配額總量要經(jīng)過(guò)嚴(yán)密考證，一定要低于市場(chǎng)的實(shí)際需求，否則不會(huì)起到控制污染的效果。

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（作者單位：云南省昆明市云南大學(xué)發(fā)展研究院）