■ 龔 潔（暨南大學(xué) 廣州 510632）

文獻(xiàn)綜述

由于歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體國(guó)內(nèi)市場(chǎng)統(tǒng)一，近期未有關(guān)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放的研究。我國(guó)大部分學(xué)者未區(qū)分國(guó)家經(jīng)濟(jì)開放與區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放，在測(cè)量國(guó)家經(jīng)濟(jì)開放度的指標(biāo)中選取部分適合區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放的指標(biāo)來(lái)衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放，其中外貿(mào)依存度和外資依存度是兩個(gè)最常被采用的指標(biāo)。

最早研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放特定內(nèi)涵的是趙偉，他在梳理工業(yè)化進(jìn)程中的區(qū)域開放機(jī)理后，首次提出了區(qū)域二重開放理論，即區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放可分為區(qū)際開放和國(guó)際開放兩個(gè)層次。近年來(lái)，該理論已被大多學(xué)者采納（程健等，2014）。趙偉和徐朝輝（2006）借鑒趙偉（2001）的區(qū)域二重開放理論，分別從貿(mào)易、資金、技術(shù)、觀念等方面構(gòu)建區(qū)際開放和國(guó)際開放指標(biāo)，其后，程健等（2014）、周琳（2014）等總體上也從國(guó)際開放與區(qū)際開放兩個(gè)角度構(gòu)建指標(biāo)體系，以評(píng)價(jià)甘肅省、重慶市和浙江省的經(jīng)濟(jì)開放水平。

綜合以上分析，已有文獻(xiàn)主要存在以下不足：第一，指標(biāo)體系構(gòu)建缺乏理論基礎(chǔ)。學(xué)者們構(gòu)建的指標(biāo)體系各不相同，指標(biāo)選取的隨意性較強(qiáng)，指標(biāo)層次的邏輯性較弱。第二，目前還未有文獻(xiàn)從動(dòng)態(tài)的角度構(gòu)建經(jīng)濟(jì)開放指標(biāo)體系。第三，已有文獻(xiàn)僅關(guān)注如何構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放指標(biāo)體系，但構(gòu)建的指標(biāo)體系是否合理，測(cè)度結(jié)果是否有效等問題都未回答。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放的概念內(nèi)涵

結(jié)合已有文獻(xiàn)，本文認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放指某區(qū)域經(jīng)濟(jì)打破封閉，將其商品與生產(chǎn)要素與其他區(qū)域進(jìn)行分配、交換，互相參與區(qū)域生產(chǎn)和消費(fèi)的過(guò)程及程度。經(jīng)濟(jì)開放具有豐富的內(nèi)涵。

首先，區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放的主體范圍包括區(qū)域的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。根據(jù)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包括生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)四個(gè)環(huán)節(jié)。早期以貿(mào)易開放度衡量經(jīng)濟(jì)開放，更多地是側(cè)重于消費(fèi)環(huán)節(jié)。但隨著國(guó)際分工的逐步深化，以跨國(guó)公司為核心構(gòu)建的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)將以生產(chǎn)為起點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在各區(qū)域進(jìn)行優(yōu)化配置，區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放從以消費(fèi)為主的開放演進(jìn)為生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)融為一體、相互交織的全方位開放。

其次，區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放的內(nèi)容范圍不僅包括用于消費(fèi)的商品，還包括用于生產(chǎn)的要素。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理表明，商品分為有形商品和無(wú)形商品即服務(wù)，生產(chǎn)要素包括技術(shù)、資本和勞動(dòng)等。

再次，區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放從地理范圍劃分，可分為國(guó)際開放和區(qū)際開放。區(qū)際開放指度量某區(qū)域?qū)?guó)內(nèi)所有其他區(qū)域的開放；國(guó)際開放為某區(qū)域?qū)ζ渌麌?guó)家的開放。由于我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊?guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，區(qū)域開放主要體現(xiàn)為國(guó)際開放，并未形成統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，各區(qū)域間的市場(chǎng)開放存在顯著差異，因此，研究區(qū)際開放是研究我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放必不可少的部分。

最后，區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放是動(dòng)態(tài)的，不僅指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)果的開放，還包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程的開放，后者影響著前者的現(xiàn)在及未來(lái)。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)果的開放指某區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放的確切結(jié)果，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程的開放指對(duì)經(jīng)濟(jì)開放過(guò)程的干預(yù)與限制。楊少文、熊啟權(quán)（2014）測(cè)算中國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度時(shí)提出了類似內(nèi)涵—事前經(jīng)濟(jì)開放（即過(guò)程開放）和事后經(jīng)濟(jì)開放（結(jié)果經(jīng)濟(jì)開放），并指出未來(lái)研究方向是將兩者結(jié)合。區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放如同國(guó)家開放，經(jīng)濟(jì)過(guò)程開放是重要組成部分。

經(jīng)濟(jì)開放過(guò)程的干預(yù)主要來(lái)自于政府，與我國(guó)區(qū)域政府的基本經(jīng)濟(jì)職能相對(duì)應(yīng)，政府干預(yù)體現(xiàn)為宏觀調(diào)控中利用投資支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提供公共品和服務(wù)中分配資源，市場(chǎng)監(jiān)管缺位或過(guò)度（李春佳，2011）。同時(shí)，政府干預(yù)也是制度的具體體現(xiàn)，即通過(guò)經(jīng)濟(jì)控制維持基本的經(jīng)濟(jì)制度。另外，基礎(chǔ)設(shè)施影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，是限制經(jīng)濟(jì)開放的重要因素，完善的基礎(chǔ)設(shè)施可以提高生產(chǎn)效率、調(diào)整分配結(jié)構(gòu)、加快交換速度并提升消費(fèi)水平（李平等，2011）。根據(jù)World Bank（1994）分類，通信、交通和能源基礎(chǔ)設(shè)施作為物質(zhì)資本直接參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論等表明人力資本是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決定性因素之一，因此，能源、交通、通信和人力資本是廣義基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分。

表1 區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

（二）區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文的目的在于構(gòu)建一套可操作的并且在時(shí)間和空間上可比的指標(biāo)體系。基于區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放的概念內(nèi)涵，本文從區(qū)際開放、國(guó)際開放、政府干預(yù)、基礎(chǔ)設(shè)施限制四個(gè)維度共選取了22個(gè)指標(biāo)構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，詳見表1。

實(shí)證檢驗(yàn)

（一）樣本選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文實(shí)證檢驗(yàn)的研究對(duì)象選取中部六省即山西、河南、安徽、湖北、湖南和江西。樣本期為1997-2014年，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于各省1998-2014 年《統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分來(lái)源于相應(yīng)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。同時(shí)，利用主成分分析法對(duì)各指標(biāo)數(shù)據(jù)賦權(quán)。

（二）指標(biāo)體系合理性檢驗(yàn)

參考徐滌龍、薛美榮（2014），指標(biāo)體系合理性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要包括指標(biāo)體系的獨(dú)立性、冗余性和普適性。獨(dú)立性指標(biāo)之間相互獨(dú)立，但經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部影響錯(cuò)綜復(fù)雜，很難做到指標(biāo)完全獨(dú)立。冗余性指標(biāo)體系內(nèi)不存在冗余的指標(biāo)即高度相關(guān)的指標(biāo)。普適性指標(biāo)體系針對(duì)不同研究對(duì)象具有普遍適用性。

1.冗余度檢驗(yàn)。指標(biāo)體系冗余度（RD）常被用于衡量指標(biāo)體系的獨(dú)立性和冗余性。本文用平均相關(guān)系數(shù)測(cè)算指標(biāo)體系的冗余性，具體計(jì)算公式為：

表3 面板協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

表4 式（5）估計(jì)結(jié)果

由于│rii│≤1，所以0≤RD≤1。而且指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)之和越小，RD 的值越小，表示指標(biāo)體系的冗余信息越少。一般情況，指標(biāo)體系冗余性能否接受是以RD=0.5為界，當(dāng)RD<0.5時(shí)可以接受，否則不可以接受。用SPSS檢驗(yàn)表1中各指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)，可得：

由式（2）可知，樣本冗余度小于臨界值0.5。因此，本文構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)開放評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是弱相關(guān)的，其冗余性可以接受。

2.靈敏度檢驗(yàn)。指標(biāo)體系靈敏度常被用于檢查指標(biāo)體系的普適性。靈敏度取值較小，說(shuō)明評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)誤差不敏感，指標(biāo)體系較好。評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)指標(biāo)Xi的靈敏度為：

評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)指標(biāo)體系的靈敏度（SD）為各指標(biāo)靈敏度的算術(shù)平均值，即：

與冗余度類似，指標(biāo)體系中任何指標(biāo)的微小變化都會(huì)使得評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)生改變，靈敏度不可能為0。一般認(rèn)為，SD ≤5 是可以接受的，表明指標(biāo)體系具有較強(qiáng)的普適性。根據(jù)（3）和（4）可得，本文構(gòu)建的指標(biāo)體系的SD=1.58，小于臨界值5，表明其普適性較強(qiáng)。綜上，表1中的區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放評(píng)價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)合理。

（三）指標(biāo)體系測(cè)度結(jié)果有效性檢驗(yàn)

楊丹萍和張冀（2011）等眾多文獻(xiàn)表明經(jīng)濟(jì)開放能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，所以本文采用面板單位根及協(xié)整檢驗(yàn)研究經(jīng)濟(jì)開放指數(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，驗(yàn)證本文指標(biāo)體系測(cè)度結(jié)果的有效性。

為得到更加可靠的結(jié)果，本文同時(shí)使用了LLC、IPS、ADF 和PP 檢驗(yàn)變量是否存在單位根，結(jié)果見表2。在所有的檢驗(yàn)中均加入了截距項(xiàng)，并根據(jù)AIC法則確定滯后長(zhǎng)度。由表2可知，各變量原值均為非平穩(wěn)的，但其一階差分值均平穩(wěn)。

接下來(lái)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)以確定區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放指數(shù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，具體結(jié)果如表3所示。

表3 顯示區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放指數(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間確實(shí)存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。為更準(zhǔn)確地估計(jì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放指數(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，建立如下回歸方程：

其中αi、βi、εit分別表示固定效應(yīng)、回歸系數(shù)和隨機(jī)誤差項(xiàng)。

分別采用OLS、FMOLS和DOLS法對(duì)式（5）進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果見表4。

根據(jù)Kao &Chiang（2000）的研究結(jié)論，小樣本情況下，DOLS 的估計(jì)結(jié)果優(yōu)于OLS 和FMOLS，因此，應(yīng)該依據(jù)DOLS 的估計(jì)結(jié)果分析。由表4 可知，DOLS估計(jì)結(jié)果中，不僅回歸系數(shù)在10%的水平下顯著為正，而且回歸方程的R2達(dá)到0.737，說(shuō)明區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放指數(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的促進(jìn)作用，符合已有文獻(xiàn)的研究結(jié)果。

所以，本文表1 中構(gòu)建的指標(biāo)體系測(cè)度結(jié)果有效。

結(jié)論

第一，區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放是動(dòng)態(tài)的，既包括結(jié)果開放，也包括過(guò)程開放。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)果的開放指某區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放的確切結(jié)果，經(jīng)濟(jì)過(guò)程的開放指某區(qū)域在其經(jīng)濟(jì)開放過(guò)程中受到的干預(yù)與限制。同時(shí)，結(jié)果開放可分為國(guó)際開放和區(qū)際開放，過(guò)程開放主要指政府干預(yù)和基礎(chǔ)設(shè)施限制。

第二，構(gòu)建的區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放評(píng)價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)合理。指標(biāo)體系的冗余度和靈敏度分別為0.28 和1.58，均小于其臨界值，表明指標(biāo)體系冗余度較低，普適性較強(qiáng)，體系結(jié)構(gòu)合理。

第三，構(gòu)建的區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放評(píng)價(jià)指標(biāo)體系測(cè)度結(jié)果有效性較好。面板協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果顯示，區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，與已有文獻(xiàn)結(jié)論一致。

1.程健，邢，章彥姍.內(nèi)陸地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放指標(biāo)體系的構(gòu)建[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2014（15）

2.李平，王春暉，于國(guó)才.基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的文獻(xiàn)綜述[J].世界經(jīng)濟(jì)，2011（5）

3.徐滌龍，薛美榮.虛擬經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及測(cè)度效果檢驗(yàn)[J].統(tǒng)計(jì)與信息論壇，2014（12）

4.楊少文，熊啟泉.1994-2011 年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)開放度—基于G D P 份額法的測(cè)算[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2014（3）

5.趙偉.區(qū)域開放：左右未來(lái)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的主要因素[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2001（5）