■ 梁紅梅 教授 余 睿（西北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 蘭州 730070）

新型城鎮(zhèn)民化的相關(guān)概念

（一）城鎮(zhèn)化與城鎮(zhèn)民化

城鎮(zhèn)化，是傳統(tǒng)的以農(nóng)業(yè)活動(dòng)為主的農(nóng)村社會(huì)，向以現(xiàn)代化工業(yè)與服務(wù)業(yè)生產(chǎn)為主的城鎮(zhèn)社會(huì)，逐漸轉(zhuǎn)變的一種過(guò)程。它具體包括三方面：人職業(yè)的變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化、土地以及地域空間的變化。廣義的城鎮(zhèn)化，通常會(huì)歷經(jīng)城鎮(zhèn)化、郊區(qū)城鎮(zhèn)化、逆城鎮(zhèn)化及再城鎮(zhèn)化四個(gè)過(guò)程階段。在城鎮(zhèn)化這一進(jìn)程中，人所處的角色也在不斷地變化，與人角色轉(zhuǎn)變所歷經(jīng)過(guò)程相關(guān)聯(lián)的可以稱(chēng)為城鎮(zhèn)民化。城鎮(zhèn)民化是非城鎮(zhèn)人口向城鎮(zhèn)人口轉(zhuǎn)變的一個(gè)過(guò)程。

（二）中國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展的現(xiàn)代史

新中國(guó)建立以后，我國(guó)的城鎮(zhèn)化建設(shè)道路顯得較為曲折，這其中既有大發(fā)展的黃金時(shí)期，也有停止不前的徘徊時(shí)期，這些變化都和當(dāng)時(shí)的歷史發(fā)展背景和高層的決策相關(guān)聯(lián)，總的來(lái)看，新中國(guó)自1949年成立以來(lái)，其城鎮(zhèn)化的發(fā)展至今大致經(jīng)歷了4個(gè)不同的階段。第一階段：從1949年到1957年，是新中國(guó)成立后城鎮(zhèn)化的起步；第二階段：從1958年到1978年，國(guó)內(nèi)的城鎮(zhèn)化進(jìn)展開(kāi)始變得曲折緩慢，再逐步變成停滯不前；第三階段：從1979年到1991年，國(guó)內(nèi)城鎮(zhèn)化建設(shè)逐漸恢復(fù)，直到穩(wěn)步前行；第四階段：從1992年一直到現(xiàn)在，中國(guó)的城鎮(zhèn)化發(fā)展高速運(yùn)行。

2011年年底由中國(guó)社科院研究所發(fā)布的中國(guó)社會(huì)藍(lán)皮書(shū)中曾提到，2011年是中國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展歷史上具有里程碑意義的一年，中國(guó)的城鎮(zhèn)人口總數(shù)占中國(guó)總?cè)丝跀?shù)量的比例首次超過(guò)50%，這標(biāo)志著中國(guó)城鎮(zhèn)化率首次突破50%；這也標(biāo)志著中國(guó)的建設(shè)發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的階段，城鎮(zhèn)化成為繼工業(yè)化之后推動(dòng)國(guó)內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎。

（三）中國(guó)的新型城鎮(zhèn)民化

新中國(guó)城鎮(zhèn)化的特點(diǎn)是：城鎮(zhèn)化水平中等，城鎮(zhèn)化建設(shè)起步較晚、發(fā)展速度較快。根據(jù)中國(guó)六次人口普查的數(shù)據(jù)，歷次國(guó)內(nèi)城鎮(zhèn)化率分別為：12.8%，17.6%，20.4%，25.9%，35.4%和49.7%。由于中國(guó)人口總數(shù)巨大，在當(dāng)前的國(guó)情下，不能滿(mǎn)足讓所有人全部生活在大中型城市里，而必須有相當(dāng)比例的居民居住在小城市或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)中。因此，符合中國(guó)國(guó)情的新型城鎮(zhèn)化勢(shì)在必行。

與世界上其他國(guó)家地區(qū)所走過(guò)的城市化道路所不同，具有中國(guó)社會(huì)主義特色的城市化應(yīng)該稱(chēng)為“城鎮(zhèn)化”，不僅包括城市，還包括集鎮(zhèn)。中國(guó)的新型城鎮(zhèn)化是“以城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、城鄉(xiāng)一體、和諧發(fā)展為基本特征的城鎮(zhèn)化，是大中小城市、小城鎮(zhèn)、新型農(nóng)村社區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展、互促共進(jìn)的城鎮(zhèn)化”。也正是因此，中國(guó)的市民化道路必然也要具有中國(guó)社會(huì)主義特色。所以，符合國(guó)情的市民化應(yīng)該稱(chēng)為“城鎮(zhèn)民化”，并且應(yīng)該是“新型的城鎮(zhèn)民化”。

在中國(guó)特色的城鎮(zhèn)化這一進(jìn)程中，非城鎮(zhèn)人口向城鎮(zhèn)人口轉(zhuǎn)變，是一個(gè)相當(dāng)關(guān)鍵且重要的組成部分。與過(guò)去機(jī)械的把農(nóng)村人口向城市地區(qū)聚集，并單調(diào)的使之在城市勞作創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益所不同；中國(guó)的新型城鎮(zhèn)民化，是包含各個(gè)方面的。它不僅是要將非城鎮(zhèn)人口轉(zhuǎn)化為城鎮(zhèn)人口，來(lái)提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的勞動(dòng)效率和規(guī)模效益；并且還關(guān)心這些人的身心健康、教育醫(yī)療狀況、生活水平質(zhì)量及周邊生存環(huán)境條件及保障等。

在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的進(jìn)程中，城鎮(zhèn)、基礎(chǔ)設(shè)施以及相應(yīng)配套的其他設(shè)施的建設(shè)都需要巨額資金，而為了使新型城鎮(zhèn)化能夠順利進(jìn)行，國(guó)家財(cái)政對(duì)各個(gè)方面所需要的資金支持顯得尤為重要。另一方面，新型城鎮(zhèn)民化的所需費(fèi)用基本上全部來(lái)自國(guó)家為城鎮(zhèn)化建設(shè)所提供的資金，這些資金按性質(zhì)屬于公共支出。同時(shí)，又由于公共成本支出便于查找搜集、統(tǒng)計(jì)測(cè)算。因此，結(jié)合重要性與可行性，本文選擇了新型城鎮(zhèn)民化的公共成本作為研究對(duì)象。

相關(guān)理論及分析方法

（一）模型的選擇

圖1

表1

表2

表3

圖2

表4

在國(guó)內(nèi)已有的測(cè)算市民化成本的方法中，比較流行的方法是選取幾個(gè)有代表性的城市，通過(guò)粗略計(jì)算加總這些城市中非城市人口市民化各個(gè)方面的費(fèi)用，從而得出一個(gè)市民化成本的總值。與國(guó)內(nèi)已有的測(cè)算市民化成本的方法不同，本文首先將新型城鎮(zhèn)民化的成本劃分成為兩個(gè)部分，分別是城鎮(zhèn)民化的公共成本和私人成本。從性質(zhì)上對(duì)城鎮(zhèn)民化的成本做出劃分，思路更為明確、不混亂，從而能更準(zhǔn)確地計(jì)算出所需數(shù)據(jù)，同時(shí)也能避免因劃分不清所造成的重復(fù)計(jì)算或漏算。

其次，按照已有方法所得出的市民化成本是個(gè)確定范圍的靜態(tài)數(shù)值，大約在8萬(wàn)元左右（文獻(xiàn)數(shù)據(jù)）。而按照本文的測(cè)算方法，所得出的新型城鎮(zhèn)民化的公共成本是個(gè)動(dòng)態(tài)值。例如，從1990年到2013年，國(guó)家每年用于城鎮(zhèn)民化的資金都在增加，如果一個(gè)農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)人口需要5年時(shí)間，那么這個(gè)人在2000年完成轉(zhuǎn)變?yōu)槭忻窈驮?010年完成轉(zhuǎn)變?yōu)槭忻竦墓渤杀臼遣幌嗤?，該公共成本是在?dòng)態(tài)變化的。最重要的一點(diǎn)，本文按照逐年計(jì)算新型城鎮(zhèn)民化的公共成本，所得出的年度數(shù)據(jù)值可視為時(shí)間序列；并結(jié)合國(guó)內(nèi)城鎮(zhèn)化率的時(shí)間序列，通過(guò)運(yùn)用計(jì)量模型建模，進(jìn)行實(shí)證分析和預(yù)測(cè)。

綜合上面各種因素，本文經(jīng)過(guò)多方考慮，選擇了向量自回歸模型來(lái)分析新型城鎮(zhèn)民化的公共成本數(shù)據(jù)。向量自回歸模型，也即VAR模型，是由克里斯托弗·西姆斯在1980年提出的，是一種常見(jiàn)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。VAR模型可用于估計(jì)聯(lián)合內(nèi)生變量的動(dòng)態(tài)關(guān)系，并且自身不帶有任何先約條件，使自回歸模型（AR模型）得到了推廣。該模型把系統(tǒng)中所包含的每個(gè)內(nèi)生變量，均做為系統(tǒng)中所有內(nèi)生變量的滯后值的函數(shù)來(lái)構(gòu)造模型，從而使只有單變量的AR模型能夠擴(kuò)大為包含多個(gè)時(shí)間序變量序列的VAR模型。VAR模型是用于處理多個(gè)具有相關(guān)性的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，進(jìn)行分析與預(yù)測(cè)的最易操作模型之一。

VAR模型利用了其自身中所有當(dāng)期變量對(duì)所有變量的若干滯后變量進(jìn)行回歸，因此VAR（p）模型的一般表達(dá)式為：

（二）新型城鎮(zhèn)民化公共成本的測(cè)算方法

根據(jù)中國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的特點(diǎn)及內(nèi)涵，城鎮(zhèn)民化的公共成本大體上來(lái)自4個(gè)部分：國(guó)內(nèi)政府用于一般公共服務(wù)的財(cái)政支出，以及城鄉(xiāng)社區(qū)事務(wù)支出。這兩項(xiàng)支出，是用來(lái)支持各類(lèi)城市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)中，各種機(jī)關(guān)部門(mén)及機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作、履行職能的，是城鎮(zhèn)能夠正常運(yùn)行的保障；國(guó)家提供的用于教育方面的財(cái)政開(kāi)支。教育財(cái)政支出是用來(lái)培養(yǎng)各種人才以滿(mǎn)足社會(huì)發(fā)展需要，同時(shí)能夠使非城鎮(zhèn)人口更好地轉(zhuǎn)化、融入現(xiàn)代城市生活，為新型城鎮(zhèn)化提供智力支持；國(guó)家用于醫(yī)療衛(wèi)生的財(cái)政花費(fèi)。因?yàn)樾滦统擎?zhèn)化的主體和目的都是人，所以城鎮(zhèn)居民的生存、健康及環(huán)境衛(wèi)生保障必不可少；國(guó)家用于社會(huì)、就業(yè)、住房等方面的保障支付。這些都是維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、正常運(yùn)行和健康發(fā)展不可或缺的必要支出。

將以上用于新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的四個(gè)部分支出加總，可得到新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的總公共成本。將此總成本平均分?jǐn)偟矫總€(gè)城鎮(zhèn)居民身上，可得出個(gè)人的城鎮(zhèn)民化公共成本。再將此公共成本除去歷年價(jià)格因素的影響，最終得到的數(shù)據(jù)就是可用于模型分析的人均城鎮(zhèn)民化公共成本。

（三）數(shù)據(jù)的來(lái)源、選取及說(shuō)明

本文選取了自1990年至2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理。數(shù)據(jù)來(lái)源為歷年國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒，及從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫(kù)中查詢(xún)所得。為使本文的模型能夠合理分析及預(yù)測(cè)，將所有需要的原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為年度數(shù)據(jù)。

經(jīng)過(guò)計(jì)算并處理，所有本文VAR模型需要的數(shù)據(jù)匯總到如表1中所示，表中Rate表示城鎮(zhèn)化率，Cost表示去除價(jià)格因素影響后的人均城鎮(zhèn)民化公共成本年度支出（以1990年的CPI=100為基準(zhǔn)）。

實(shí)證分析

觀察表1中，本文選取整理所得的數(shù)據(jù)，城鎮(zhèn)化率（Rate）及人均城鎮(zhèn)民化公共成本支出（Cost）的變化與時(shí)間變化有明顯相關(guān)性，并且城鎮(zhèn)化率與城鎮(zhèn)民化的公共成本支出存在事實(shí)上的因果關(guān)系。因此，本文選擇并使用VAR模型進(jìn)行計(jì)量估計(jì)。

根據(jù)處理經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)表1中所有數(shù)值分別取對(duì)數(shù)，以消除數(shù)據(jù)中可能存在的異方差并作折線圖，可得圖1所示。圖1中LNR、LNC分別表示對(duì)Rate、Cost取自然對(duì)數(shù)，即ln（Rate）、ln（Cost）。對(duì)原數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)后，其本身所包含的信息沒(méi)有改變，因此本文選用LNR、LNC時(shí)間序列構(gòu)建VAR（p）模型。

（一）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

使用Eviews軟件對(duì)序列{LNR}、{LNC}分別進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。LNR、LNC均為非平穩(wěn)變量；序列{LNR}、{LNC}的二階差分序列是平穩(wěn)的，即序列{LNR}、{LNC}均是二階單整的。雖然LNR和LNC均為非平穩(wěn)變量，但是平穩(wěn)的時(shí)間序列不是建立VAR（p）模型的必要條件。

（二）確定滯后期

在建立VAR（p）模型之前，首先須確定最優(yōu)滯后期數(shù)。通過(guò)反復(fù)實(shí)驗(yàn)，根據(jù)表3中，LR、FPE、AIC、SC、HQ五項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)顯示，滯后期為1是最佳選擇。

接下來(lái)需要驗(yàn)證VAR（1）模型是否穩(wěn)定。圖2中兩個(gè)黑色圓點(diǎn)均為VAR（1）模型的根；圖中顯示，模型的兩個(gè)根均分布位于單位圓之內(nèi)，由此可知VAR（1）模型的穩(wěn)定條件已經(jīng)達(dá)到，所以建立VAR（1）模型是可行的。

表5

（三）協(xié)整檢驗(yàn)

由于LNR、LNC均為非平穩(wěn)變量，因此還需檢驗(yàn)LNR序列與LNC序列之間是否存在協(xié)整關(guān)系，用以確定LNR與LNC能否進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)。因?yàn)橐呀?jīng)確定VAR（1）模型的最優(yōu)滯后期是1，所以協(xié)整檢驗(yàn)的滯后期為0。通過(guò)Eviews軟件進(jìn)行Johansen檢驗(yàn)的結(jié)果顯示：在5%顯著性水平條件下，LNR與LNC之間存在2個(gè)協(xié)整方程。這表明LNR與LNC之間存在協(xié)整關(guān)系，即二者間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。

（四）建立VAR模型

經(jīng)過(guò)之前的三個(gè)步驟，已經(jīng)確定了VAR（1）模型是合適的。綜合上述，本文構(gòu)建的VAR（1）模型的樣本估計(jì)方程結(jié)果為：

模型估計(jì)的可決系數(shù)如表4中所示，說(shuō)明估計(jì)方程的擬合度較高，符合建模需要。剔除在10%顯著性水平條件下的不顯著變量后，發(fā)現(xiàn)Rate與Cost之間關(guān)系較為符合預(yù)期結(jié)果。

（五）Granger非因果性分析

表5中的數(shù)據(jù)為格蘭杰非因果性檢驗(yàn)結(jié)果值。從表中可觀察到，在滯后1期和滯后2期時(shí)，LNR與LNC互相不為Granger原因；當(dāng)從滯后3期往后，LNC開(kāi)始變?yōu)長(zhǎng)NR的Granger原因。最終結(jié)論是：LNR不是LNC變化的Granger原因，而LNC是LNR變化的Granger原因；也即LNC中包含了預(yù)測(cè)LNR的有效信息。

結(jié)論及建議

（一）研究結(jié)論

首先，本文通過(guò)建立VAR（1）模型，估計(jì)出新型城鎮(zhèn)民化的公共成本與城鎮(zhèn)化率之間的樣本向量自回歸模方程。這是一種新的嘗試，通過(guò)將城鎮(zhèn)化的公共成本年度化，使國(guó)家財(cái)政對(duì)城鎮(zhèn)化建設(shè)的資金支持可以在年度預(yù)算中做出相應(yīng)的統(tǒng)籌安排。其次，本文對(duì)VAR（1）模型進(jìn)行了格蘭杰非因果性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，新型城鎮(zhèn)民化的公共成本支出是城鎮(zhèn)化率增長(zhǎng)的Granger原因。通過(guò)實(shí)證的方式，驗(yàn)證了新型城鎮(zhèn)民化的公共成本支出是使城鎮(zhèn)化率提高的主要原因之一。

另一方面，本文搜集選取的數(shù)據(jù)自1990至2013年度，樣本容量為24，屬于小樣本。由于樣本數(shù)較少，代表性可能不足，因此容易產(chǎn)生一些誤差。在本文選用的方法上，由于需要從國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒及統(tǒng)計(jì)局搜集整理數(shù)據(jù)，且數(shù)據(jù)的單位比較大，也會(huì)產(chǎn)生一定的誤差。

（二）公共成本預(yù)測(cè)

由Granger非因果性檢驗(yàn)可知，城鎮(zhèn)民化的公共成本支出是國(guó)內(nèi)城鎮(zhèn)化率增長(zhǎng)的格蘭杰原因；而事實(shí)上，正是國(guó)家財(cái)政對(duì)城鎮(zhèn)化建設(shè)的投資，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)城鎮(zhèn)化的發(fā)展。這說(shuō)明，理論模型分析所得到的二者間具有因果關(guān)系這一結(jié)論，與實(shí)際情況是相符合的。因此，本文所采用的測(cè)算新型城鎮(zhèn)民化公共成本的方法是合理可行的。

通過(guò)新型城鎮(zhèn)民化的公共成本，可以估算出不同人口規(guī)模的城市每年所需城鎮(zhèn)化建設(shè)的資金，也即國(guó)家財(cái)政需要為該城市建設(shè)支付的資金。例如，國(guó)內(nèi)一個(gè)有200萬(wàn)常住人口的城市，根據(jù)本文測(cè)算的2012年國(guó)內(nèi)人均城鎮(zhèn)民化公共成本為9459.12元（人均水平），那么2012年該城市的城鎮(zhèn)化建設(shè)費(fèi)用大約是189.18億元。這些資金費(fèi)用中，不僅包括用于將新入城的農(nóng)村人口轉(zhuǎn)化為城鎮(zhèn)人口的支出，還包含維護(hù)該城市已有設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)的費(fèi)用。這表明，建設(shè)并維護(hù)一個(gè)200萬(wàn)人口的城市，國(guó)家財(cái)政每年要支出近190億元的專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。若用10年時(shí)間在國(guó)內(nèi)建設(shè)一座有200萬(wàn)人口的新城，那么總費(fèi)用大約是1040.49億元。事實(shí)上，根據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)計(jì)算可知，上海市在2012年用于城鎮(zhèn)化建設(shè)的財(cái)政支出為2280.92 億元，當(dāng)年地區(qū)年末人口為2125.34 萬(wàn)人；假設(shè)同樣把上海市人口數(shù)折算為200萬(wàn)，那么上海市在當(dāng)年的城鎮(zhèn)化建設(shè)費(fèi)用為214.64億元，遠(yuǎn)超2012國(guó)內(nèi)的平均水平。

（三）對(duì)策及建議

當(dāng)前中國(guó)人口超過(guò)13.6億，位居世界人口大國(guó)第一，按照當(dāng)前總?cè)丝跀?shù)計(jì)算，國(guó)內(nèi)將會(huì)有不下11億的城鎮(zhèn)人口。但是由于國(guó)內(nèi)實(shí)行的計(jì)劃生育政策，到2050年，中國(guó)人預(yù)計(jì)會(huì)減少40%。由此推算，到2050年中國(guó)將會(huì)有大約8億左右的城鎮(zhèn)人口。而國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的2013年國(guó)內(nèi)城鎮(zhèn)化率為53.73%，也就是說(shuō)中國(guó)現(xiàn)有的城鎮(zhèn)人口已經(jīng)超過(guò)7.3億。這些數(shù)據(jù)表明，以不同時(shí)間的數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，對(duì)城鎮(zhèn)化建設(shè)的規(guī)模進(jìn)行估算，得到的結(jié)果就不一樣。

綜上所述，城鎮(zhèn)化建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期的巨大工程，需要考慮到各個(gè)方面的影響因素。中國(guó)的新型城鎮(zhèn)化道路要選擇正確并不容易，既要滿(mǎn)足當(dāng)前國(guó)內(nèi)人口的需要，又要放長(zhǎng)眼光，合理規(guī)劃布局，減少重復(fù)建設(shè)；不能只貪圖城鎮(zhèn)化率數(shù)量的增長(zhǎng)，要盡力提高現(xiàn)有城鎮(zhèn)化的質(zhì)量水平。

因此，只有更為均衡布局更多的大城鎮(zhèn)群，才能使得國(guó)內(nèi)的人口分布相對(duì)均衡，緩解國(guó)內(nèi)一些局部地區(qū)人口密度過(guò)大的現(xiàn)況，減少當(dāng)?shù)氐某鞘胁?；也使城?zhèn)產(chǎn)生的廢棄物能夠就近得到消納。另一方面，可以在人口聚集較多、地域較大的合適區(qū)域，建設(shè)新的中心城鎮(zhèn)群，以減少全國(guó)人口大量地向現(xiàn)有的省會(huì)和直轄市匯聚。新建設(shè)的中心城鎮(zhèn)還須有較強(qiáng)的輻射帶動(dòng)能力，其城區(qū)人口規(guī)模在200至300萬(wàn)之間為宜，這樣的新建城鎮(zhèn)能夠提供更好的公共服務(wù)。同時(shí)，中國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的速度要適中，要考慮到國(guó)內(nèi)人口數(shù)量的變化趨勢(shì)，盡量避免出現(xiàn)空城化現(xiàn)象。國(guó)家財(cái)政應(yīng)專(zhuān)門(mén)為城鎮(zhèn)化做相關(guān)預(yù)算，從宏觀角度控制好城鎮(zhèn)建設(shè)進(jìn)度。

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