譚媛元，譚蓉娟

（廣東工業(yè)大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院，廣州 510520）

一、文獻回顧

先進制造業(yè)的概念首次為美國政府于1992年正式提出，美國政府認為，先進制造業(yè)是擁有先進制造技術的行業(yè)。秦世?。?004），蔣文懷（2013）認為先進制造業(yè)是指制造業(yè)不斷地吸收電子信息、計算機、機械、材料以及現(xiàn)代管理技術等方面的高新技術成果，并將這些先進制造技術綜合應用于制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)全過程，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)、高效、低耗、清潔、靈活生產(chǎn)的制造業(yè)的總稱。鄔龍，張永安（2013）就先進制造業(yè)創(chuàng)新研究中長期忽略創(chuàng)新效果和產(chǎn)業(yè)競爭力問題，運用SFA方法對北京市信息技術和醫(yī)藥兩大代表性先進制造業(yè)為例對其創(chuàng)新效率進行了比較分析。

本研究在現(xiàn)有研究成果的基礎上，以技術效率與先進制造業(yè)發(fā)展之間的關系為研究主線，按照提出問題、理論建模、實證分析的脈絡，對先進制造業(yè)的技術效率進行測度并對影響技術效率的內(nèi)外部因素進行分析，從而較為系統(tǒng)深入地揭示技術效率提升對先進制造業(yè)發(fā)展的重要作用，為先進制造業(yè)發(fā)展研究提供新的思路，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定提供決策參考。

二、模型構建

隨機前沿模型(Stochastic Frontier Analysis，SFA)是把生產(chǎn)前沿面看作是隨機的并采用統(tǒng)計學方法對參數(shù)進行求解，經(jīng)典的隨機前沿模型（SFA）可以表述為：

其中，y為產(chǎn)出向量；x為投入向量；β為技術參數(shù)；第一個誤差項v～N（0，δv2）為雙邊誤差項，表示各種隨機的環(huán)境因素對前沿產(chǎn)量的影響。第二個誤差項u≥0，為單邊誤差項，用以衡量技術非有效性。我們將傳統(tǒng)的隨機前沿模型優(yōu)化為：

其中：其中，i=1，2，…，N；t=1，2，…，T，Yi,t、Ki,t、Li,t分別是i產(chǎn)業(yè)第t年的產(chǎn)出、資本投入和勞動投入，β0是基期年的前沿技術水平，β1、β2分別為資本和勞動的產(chǎn)出彈性；uit≥0是N×1維的技術無效率項向量，代表生產(chǎn)單位在第t時段的技術無效率程度；vit為N×1維的雙邊誤差項向量，代表不可控的經(jīng)濟系統(tǒng)外部影響因素和數(shù)據(jù)測度誤差等；ηit是N×1維的隨機干擾項向量；W1、W2是空間權重矩陣，表示不同生產(chǎn)單位之間的空間相關性，W1yit為空間滯后因變量，W2vit為空間滯后誤差項；τ是待估計的空間自回歸系數(shù)；ρ是待估計的空間誤差自相關系數(shù)。

三、指標描述與數(shù)據(jù)來源

由于現(xiàn)有統(tǒng)計口徑的限制，先進制造業(yè)所涉及的七大產(chǎn)業(yè)的相關數(shù)據(jù)不能從已有的統(tǒng)計年鑒或其他官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)中直接得到?？紤]到上市公司年報及其深度研究資料中會披露較為詳盡的數(shù)據(jù)，且上市公司特別是行業(yè)龍頭公司往往代表了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢，我們選取先進制造業(yè)七大產(chǎn)業(yè)中排名前十位的、共計70家龍頭上市公司2009～2013年的數(shù)據(jù)作為樣本，所有原始數(shù)據(jù)均來自萬得金融資訊終端。

（一）生產(chǎn)前沿方程相關指標

1.產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出。我們選取主營業(yè)務收入作為先進制造業(yè)產(chǎn)出的指標。

2.資本投入。我們采用反映企業(yè)本期資產(chǎn)規(guī)模增長情況的總資產(chǎn)增長率指標描述產(chǎn)業(yè)資本投入?yún)?shù)，以企業(yè)本年總資產(chǎn)增長額同年初資產(chǎn)總額的比率來計算。

3.勞動投入。我們選擇年末在職員工數(shù)目作為勞動投入的指標。

（二）技術效率方程相關指標

1.企業(yè)規(guī)模。我們以資產(chǎn)總額作為描述企業(yè)規(guī)模的指標。

2.創(chuàng)新能力。我們選取無形資產(chǎn)在總資產(chǎn)中的比重作為企業(yè)創(chuàng)新投入能力以及研發(fā)水平的指標。

3.管理能力。我們使用成本費用利潤率指標來代表企業(yè)的管理水平。

4.控制能力。我們采用股權集中度表述控制能力這一參數(shù)。

5.償債能力。我們采用資產(chǎn)負債率作為衡量企業(yè)資本結構以及償債能力的指標，由負債總額除以資產(chǎn)總額的百分比來計算。

6.運營能力?？傎Y產(chǎn)周轉率是企業(yè)在一定時期業(yè)務收入凈額與平均資產(chǎn)總額的比率。

7.盈利能力。凈利潤是衡量企業(yè)盈利狀況最為合適的指標。

四、實證結果

為了避免回歸過程中的內(nèi)在的假設沖突以及傳統(tǒng)的最小二乘法（OLS）失效問題，我們利用最大似然法（ML）對前沿生產(chǎn)函數(shù)與技術效率的外部因素進行一步聯(lián)立估計，通過對技術無效率項的均值建立回歸方程，考察影響技術效率的變量的顯著性。根據(jù)以上假設，我們就已有的70家先進制造業(yè)上市公司2009～2013年的年報數(shù)據(jù)，使用Frontier 4.1軟件分別進行經(jīng)典隨機前沿模型和空間隨機前沿模型的最大似然（ML）聯(lián)立估計，得到隨機前沿生產(chǎn)模型和無效率方程的參數(shù)估計結果，分別如表1、表3所示。

接著，我們根據(jù)公式TEit=exp（-uit）計算出第個先進制造業(yè)在第t期的技術效率、年均技術效率及排名情況，如表2所示。

表1 基于正態(tài)-半正態(tài)分布假設的隨機前沿模型估計結果

從表2中可看出，所有細分先進制造業(yè)的技術效率均未達到60%，說明七大先進制造業(yè)的技術效率總體水平依然較低，且新信息技術產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)和高端設備制造產(chǎn)業(yè)還出現(xiàn)了逐年下降的趨勢。同時，不同產(chǎn)業(yè)間的技術效率存在較為顯著的差異。

在對先進制造業(yè)技術效率現(xiàn)狀分析的基礎上，我們針對影響技術效率水平的外生性因素進行了探討。

如表3所示，在技術效率的影響因素中，研發(fā)能力、管理能力、控制能力、運營能力、盈利能力五個因素對先進制造業(yè)技術效率具有顯著的影響，而五個因素的影響方向和程度又出現(xiàn)了顯著的分化。

表3 技術無效方程參數(shù)估計結果

表2 2009～2013年先進制造業(yè)技術效率測算結果

五、研究結論與啟示

（一）我國先進制造業(yè)的整體技術效率水平較低

我們的研究結果顯示，所有先進制造業(yè)的技術效率均未達到60%，尤其以節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)為最低，只有40%左右。同時，七大先進制造業(yè)技術效率均呈現(xiàn)出起伏波動的狀態(tài)，技術效率的提升趨勢并不明顯，該產(chǎn)業(yè)在技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、運營創(chuàng)新等方面依然存在很大的提升空間。

（二）我國先進制造業(yè)技術效率存在顯著的行業(yè)差異

新材料產(chǎn)業(yè)和新信息技術產(chǎn)業(yè)的技術效率最高，新能源以及新能源汽車產(chǎn)業(yè)次之，高端裝備制造產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)最低，其中高端裝備制造業(yè)技術效率情況值得高度關注。如果這種狀況不能得到及時改善，必然影響到我國新型工業(yè)化戰(zhàn)略的推進實施，也必然影響到中國制造業(yè)由“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉型。

（三）我國先進制造業(yè)技術效率呈現(xiàn)出明顯的空間相關性

我國先進制造業(yè)的七大細分產(chǎn)業(yè)之間呈現(xiàn)出明顯的正向空間相關性，并且產(chǎn)業(yè)之間存在明顯的正向溢出效應。這意味著，在先進制造業(yè)的發(fā)展中，只有推進七大產(chǎn)業(yè)合理布局、協(xié)調(diào)推進、健康發(fā)展，才能形成各具特色、優(yōu)勢互補、結構合理的先進制造業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展格局，也才能最大限度地發(fā)揮產(chǎn)業(yè)之間正向溢出效應。

（四）我國先進制造業(yè)技術效率提升的關鍵因素在于企業(yè)效益的提升

在顯著影響產(chǎn)業(yè)技術效率的五個因素中，有三個（分別是管理能力、運營能力、盈利能力）是企業(yè)經(jīng)營效益的直接體現(xiàn)，有兩個（研發(fā)能力、控制能力）與企業(yè)經(jīng)營效益高度相關，這表明提升企業(yè)技術效率的關鍵在于提升企業(yè)的經(jīng)營效益，這也是我國先進制造業(yè)發(fā)展面臨的重點與難點。

為了分析七大產(chǎn)業(yè)2009～2013年技術效率的變化趨勢，我們以2009年為基期計算了各產(chǎn)業(yè)2013年技術效率相對2009年的增長率，記為5年增量。

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