鄭萍萍 古素軍

(1. 河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100;2. 中國(guó)南車(chē)浦鎮(zhèn)車(chē)輛廠，江蘇 南京 211100)

0 引言

20 世紀(jì)60 年代，自北京地鐵一期工程開(kāi)始，地鐵建設(shè)在國(guó)內(nèi)拉開(kāi)序幕。通過(guò)廣泛汲取國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)加強(qiáng)自身研發(fā)創(chuàng)新能力，我國(guó)地鐵建設(shè)取得了顯著的成就。特別是近幾年，國(guó)內(nèi)各城市地鐵建設(shè)如火如荼地進(jìn)行，積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和科研成果，攻克了多項(xiàng)難題，在某些領(lǐng)域甚至達(dá)到世界領(lǐng)先水平，為我國(guó)地鐵建設(shè)走向國(guó)際奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

相較于國(guó)內(nèi)地鐵建設(shè)，國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目要復(fù)雜得多。因?yàn)榈罔F工程項(xiàng)目本身不僅具有施工周期長(zhǎng)、項(xiàng)目合同金額巨大、技術(shù)要求高、涉及的工程范圍廣、施工環(huán)境惡劣等特點(diǎn)，還要受到復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家承包商的激烈競(jìng)爭(zhēng)，以及來(lái)自工程項(xiàng)目所在國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律等諸方面的影響，具有極高的風(fēng)險(xiǎn)性。稍有不慎，動(dòng)輒就是上億元的損失，甚至引起國(guó)際沖突［1］。因此，針對(duì)國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目特點(diǎn)及影響因素，建立國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，做好事先預(yù)防，提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)是十分必要的。

對(duì)國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的研究由來(lái)已久，成果豐碩。如周揚(yáng)運(yùn)用模糊層次分析法詳細(xì)分析了中國(guó)鐵建的沙特麥加輕軌鐵路工程項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)［2］;唐小麗在詳細(xì)對(duì)比了層次分析法和網(wǎng)絡(luò)分析法異同的基礎(chǔ)上，利用模糊網(wǎng)絡(luò)分析法計(jì)算出某大型工程項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重［3］;廖奇云等則進(jìn)一步結(jié)合網(wǎng)絡(luò)層次分析法(ANP)和灰色聚類(lèi)法對(duì)迪阿鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分和權(quán)重計(jì)算，得出該項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)［4］。可以看出，雖然國(guó)內(nèi)對(duì)此方面研究開(kāi)始的時(shí)間不長(zhǎng)，但在內(nèi)容、方法等方面都在不斷進(jìn)步與完善。本文采用ANP 與灰色多層次評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，對(duì)國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

1 國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

針對(duì)國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目實(shí)施中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用德?tīng)柗品ㄏ驌碛械罔F工程項(xiàng)目建設(shè)資深經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家詢問(wèn)，并結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)查閱，確定該類(lèi)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)清單如下［5-6］，見(jiàn)表1。

表1 國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2 ANP 和灰色多層次評(píng)價(jià)法

2.1 利用ANP 確定各指標(biāo)權(quán)重

ANP 是在層次分析法(AHP)基礎(chǔ)上的延伸，相較于AHP 的簡(jiǎn)單模糊評(píng)價(jià)，ANP 不僅考慮了綜合因素，同時(shí)考慮了各因素之間的相互影響關(guān)系，是更為準(zhǔn)確有效計(jì)算指標(biāo)權(quán)重的方法［7－8］。

ANP 確定權(quán)重的步驟如下:

(1)建立網(wǎng)絡(luò)層次結(jié)構(gòu)指標(biāo)體系。ANP 將指標(biāo)體系分為控制層和網(wǎng)絡(luò)層?？刂茖蛹匆患?jí)指標(biāo){A1，A2，…，Ai}。網(wǎng)絡(luò)層受控制層所支配，即二級(jí)指標(biāo){Ai1，Ai2，…，Aij} (i =1，2，…，n;n 為指標(biāo)的個(gè)數(shù))。網(wǎng)絡(luò)層各指標(biāo)元素之間相互影響、相互反饋，構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

(2)ANP 模型權(quán)重計(jì)算。

1)通過(guò)專(zhuān)家打分對(duì)二級(jí)指標(biāo)中每一個(gè)元素Aij(j =1，2，…，n)的優(yōu)勢(shì)度進(jìn)行比較分析，再構(gòu)造出兩兩判斷矩陣Q= (qij)n×n。

2)確定指標(biāo)權(quán)重。根據(jù)判斷矩陣Q，求出一級(jí)指標(biāo)的歸一化特征向量w 和二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重向量wij。然后將所有二級(jí)指標(biāo)之間的判斷矩陣整合到一起，得出二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重超矩陣

2.2 灰色多層次評(píng)價(jià)

(1)確定評(píng)價(jià)等級(jí)。將國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)劃分成5 個(gè)評(píng)價(jià)灰類(lèi)，即風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值V= {v1，v2，v3，v4，v5} = {1，2，3，4，5} ={低風(fēng)險(xiǎn)，較低風(fēng)險(xiǎn)，中度風(fēng)險(xiǎn)，較高風(fēng)險(xiǎn)，高風(fēng)險(xiǎn)}。

(2)建立評(píng)價(jià)樣本矩陣。組織t 位評(píng)價(jià)專(zhuān)家(t=1，2，…，n)對(duì)工程項(xiàng)目各評(píng)價(jià)指標(biāo)Aij按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，得到評(píng)價(jià)矩陣

式中，dijt表示第t 位評(píng)價(jià)者對(duì)指標(biāo)Aij給出的量值。

(3)確定評(píng)價(jià)灰類(lèi)。根據(jù)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定5 個(gè)評(píng)價(jià)灰類(lèi)。其中，第i 灰類(lèi) (e = i)，灰數(shù)?∈［0，i，2i］，白化權(quán)函數(shù)fi為

計(jì)算時(shí)，需要注意的是，f1中dijt/i 和f5中(dijt－2i)/ (－i)為常數(shù)1。

式中，Pije為所有評(píng)價(jià)者都認(rèn)為指標(biāo)Aij屬于灰類(lèi)e的強(qiáng)烈程度，即權(quán)重。

(5)綜合評(píng)價(jià)。對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)Aij做綜合評(píng)價(jià)，其綜合評(píng)價(jià)結(jié)果記為Wi= (wi1，wi2，…，wi5)，再根據(jù)二級(jí)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果Wi得一級(jí)指標(biāo)Ai灰色評(píng)價(jià)權(quán)矩陣

對(duì)一級(jí)指標(biāo)Ui做綜合評(píng)價(jià)，得到其評(píng)價(jià)結(jié)果

而由于B 是一個(gè)向量，所以還需對(duì)其作進(jìn)一步的處理，使其單值化，得到

式中，C 為各評(píng)價(jià)灰類(lèi)的等級(jí)值向量，C = (1，2，…，5)，CT為C 的轉(zhuǎn)置矩陣。最后根據(jù)C 的值即可判斷工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平［8-10］。

3 實(shí)證分析

以孟買(mǎi)地鐵1 號(hào)線工程項(xiàng)目為例，對(duì)本文的應(yīng)用過(guò)程進(jìn)行說(shuō)明。孟買(mǎi)是印度最大城市，擁有近3000 萬(wàn)人口，其1 號(hào)線地鐵線路總長(zhǎng)11.4km，連接IT 中心Versova 與制造業(yè)地區(qū)Ghatkopa 兩地，共設(shè)12 站，每日運(yùn)行次數(shù)為200 ～250 次，總承載量約為110 萬(wàn)人次。中國(guó)南車(chē)在國(guó)際投標(biāo)中奪得孟買(mǎi)地鐵1 號(hào)線工程項(xiàng)目，并交由中國(guó)南車(chē)-鋪鎮(zhèn)車(chē)輛公司全權(quán)負(fù)責(zé)該項(xiàng)目。

3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重確定

依據(jù)2.1 計(jì)算步驟，針對(duì)已構(gòu)建的國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目指標(biāo)(表1)，利用Matlab 軟件進(jìn)行運(yùn)算，得到該地鐵項(xiàng)目一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重為

A= (0.23，0.24，0.06，0.15，0.12，0.20)

各二級(jí)指標(biāo)權(quán)重分別為

A1= (0.48，0.07，0.24，0.21)

A2= (0.30，0.48，0.06，0.16)

A3= (0.24，0.14，0.62)

A4= (0.30，0.59，0.11)

A5= (0.60，0.33，0.07)

A6= (0.10，0.35，0.17，0.18，0.20)

3.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重確定

由6 位長(zhǎng)期從事國(guó)際鐵路工程項(xiàng)目的專(zhuān)家對(duì)孟買(mǎi)地鐵1 號(hào)線工程項(xiàng)目進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)打分，用矩陣D 表示，即

應(yīng)用白化權(quán)函數(shù)得出白化函數(shù)值，具體方法見(jiàn)式(1)。再由式(2)計(jì)算得到二級(jí)指標(biāo)各級(jí)灰類(lèi)的灰色評(píng)價(jià)權(quán)矩陣為

在此基礎(chǔ)上，根據(jù)式(3)計(jì)算出一級(jí)指標(biāo)的灰色評(píng)價(jià)權(quán)矩陣為

根據(jù)式(4)，可得出孟買(mǎi)地鐵1 號(hào)線工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)權(quán)向量B=w·P = (0.228 9，0.216 3，0.303 6，0.211 1，0.019)。

最后運(yùn)用式(5)計(jì)算孟買(mǎi)地鐵1 號(hào)線工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的灰色綜合評(píng)價(jià)值Y=B·CT=2.643 5，介于2 到3 之間，因此該項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平一般。

4 結(jié)語(yǔ)

隨著我國(guó)鐵路工程項(xiàng)目國(guó)際化道路越來(lái)越順利，地鐵工程項(xiàng)目逐漸走出國(guó)門(mén)。在面對(duì)國(guó)外復(fù)雜環(huán)境及自身技術(shù)還有待完善的條件下，國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目存在巨大的風(fēng)險(xiǎn)。本文首先通過(guò)帶有三角模糊的ANP 確定了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重，一定程度上降低了由于主觀性而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)造成的不確定性影響，進(jìn)而構(gòu)建了國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目的灰色多層次評(píng)價(jià)，最后通過(guò)建立孟買(mǎi)地鐵1 號(hào)線工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，得出該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平一般的結(jié)論。本文的研究有助于為國(guó)際地鐵工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平提供借鑒。

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