吳新華 張士強 劉伊生

(1. 山東科技大學資源與土木工程系，山東 泰安 271019;2. 山東科技大學經濟管理學院，山東 青島 266590;3. 北京交通大學經管學院，北京 100190)

0 引言

煤炭企業(yè)的建設項目普遍實現了較為規(guī)范的管理過程，對單一項目的管理積累了豐富的經驗。但從煤炭企業(yè)層面而言，項目管理的成熟度不足，煤炭企業(yè)缺乏對建設項目的有效控制，表現為決策失誤嚴重、對設計文件控制不力、超概算現象嚴重、安全和社會環(huán)境問題突出等。特別是近幾年，煤炭建設項目投資每年近5000 億元，由于對項目缺乏有效控制，決策失誤、設計變更、地勘資料不夠準確、工期延誤等造成實際投資超概算嚴重。根據山東某煤炭企業(yè)統(tǒng)計，概算中其他費一般占總投資的12%，但實際統(tǒng)計結果往往占到了37%，可見對項目控制乏力。目前，煤炭企業(yè)面臨比較大的市場壓力，需要對項目加強控制，挖掘內部潛力，提高投資效果和效益。

鑒于此，本文借鑒近年來項目管理理論的最新成果，針對煤炭企業(yè)項目管理能力的影響因素進行分析研究，旨在建立能夠反映煤炭企業(yè)項目管理能力建設特點的評價體系、標準與方法，通過指標體系和評價方法評價企業(yè)的項目管理能力，發(fā)現不足，采取有效措施進行改進和提高。

1 研究現狀綜述及煤炭企業(yè)項目管理能力影響因素

1.1 項目管理能力評價研究現狀

項目管理能力概念的提出得益于國際項目管理協會(IPMA)，IPMA 發(fā)布了多版國際項目管理資質標準(ICB)，在ICB 中項目管理能力體現為保證項目成功所需要的管理知識、管理者素質、管理者的技能以及過往業(yè)績和相關經驗，從項目管理能力的概念可以看出，項目管理能力發(fā)展目標是確保項目成功，項目要想成功需要具備知識、素質、技能和經驗［1］。管理企業(yè)項目管理能力的研究是近年來項目管理理論研究的熱點問題，在項目管理能力評價指標體系構建與評價方法的研究方面，已取得了不少成果。

在企業(yè)項目管理能力評價指標體系研究方面國內外學者取得了不少有影響的研究成果。項目管理協會(PMI)對組織級的項目管理進行了卓有成效的研究，典型的研究成果是提出了項目管理成熟度模型(OPM3)，從組織的戰(zhàn)略層面和實現戰(zhàn)略的戰(zhàn)術層面對項目實施組織戰(zhàn)略的能力進行了定義，確立了項目管理能力體系框架和內容，為改進項目管理能力提供了路徑選擇。楊啟昉等在OPM3 模型研究的基礎上，借鑒OPM3 的核心思想構建了基于OPM3 的組織項目管理能力體系［2］。歐立雄等針對大型水電開發(fā)企業(yè)提出了集成能力、專業(yè)化管理能力、企業(yè)環(huán)境支撐能力三個方面的能力指標體系［3］。朱桂新等提出基于項目全過程的項目管理能力評價指標體系，運用層次分析法(AHP)及專家打分法來評價企業(yè)項目管理能力的等級［4］。徐先國等構建了包括項目管理工具的使用、項目管理培訓、統(tǒng)一方法的形成、知識管理及應用、單位內部的項目環(huán)境因素、以往的項目完成情況6 個方面的國防項目管理能力評價指標體系［5］。潘紅在PMBOK 和C-PMBOK知識體系的基礎上結合OPM3 的評價標準、方法和績效評價理論，構建了建筑施工企業(yè)項目管理能力的3 級評價指標體系［6］。筆者也曾從組織機構建設、技術力量及歷史業(yè)績、對項目管理控制協調的力度3 個方面構建了項目管理過程能力評價指標體系［7］?？仑箣沟韧ㄟ^德爾菲法或專家調查法確定各指標的權重，然后由專家打分計算出綜合得分來評價項目管理能力的等級［8］。方煒等采用粗糙集理論提出了企業(yè)項目管理能力評價算法，并通過收集數據進行了驗證與分析［9］。通過以上分析，可以看出很多專家對項目管理能力體系及評價進行了較多的研究，但針對煤炭企業(yè)項目管理能力方面的研究還有待加強。

1.2 煤炭企業(yè)項目管理能力影響因素分析

根據對煤炭企業(yè)項目管理情況的調研分析，筆者將影響其項目管理能力的因素分為三個方面:一是企業(yè)的基礎管理水平;二是項目的決策及過程的控制水平;三是項目管理技術的應用水平。

1.2.1 基礎管理水平是影響企業(yè)對項目管理的支持因素

良好的基礎管理至少應包括滿足企業(yè)所需的具備專業(yè)化項目管理知識和經驗的人員，嚴格的管理制度、流程和程序，恰當的組織模式和相對穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作承包商等方面。但通過調研發(fā)現，煤炭企業(yè)項目管理專業(yè)化人員不足，企業(yè)組織架構和流程不適合對大量項目的有效管理。主要原因是煤炭企業(yè)進行項目建設的組織還是采用籌建處的方式，協調性差，而且通過項目培養(yǎng)的大量項目管理人員在項目投產后轉化為生產人員，籌建處主任(項目經理)轉任為生產礦長。同時，缺少嚴格的項目管理控制流程，甚至出現個別不符合資質要求的監(jiān)理單位進場現象，重大施工技術方案的編制、審批的程序沒有嚴格落實，可以說基礎管理水平薄弱影響了項目管理能力的提升。

1.2.2 決策及過程控制水平是影響企業(yè)項目管理的具體實施因素

決策及過程控制水平包括了對項目全過程的具體實施和控制，一個項目的建設是從決策開始的，決策水平不高或具有一定的盲目性，項目很難成功。首先，在煤炭企業(yè)項目決策時存在的突出問題是決策程序不規(guī)范，特別是在2002 年到2012 年間由于煤炭業(yè)形勢大好，存在較為嚴重的投資盲動，造成了不少損失;其次，在項目建設方案決策中也存在不足，如井壁結構的選擇不科學，造成井筒斷裂等重大事故，凍結方案決策不科學造成淹井等安全事故。所以，決策水平從源頭上影響了項目管理能力的提升。過程控制是確保項目實現目標的保證，煤炭企業(yè)對項目過程的控制在投資、采購方面表現薄弱，需要建立更為公開透明的制度和規(guī)范的流程。

1.2.3 項目管理技術應用水平是影響企業(yè)項目管理的知識因素

項目管理技術是項目管理中的方法論，包括系統(tǒng)科學、網絡技術、技術文件編制、組織論等有關內容，其綜合應用體現于項目管理能力的綜合管理、信息技術和項目施工組織設計方面。綜合管理體現了企業(yè)綜合利用項目管理知識管理項目，協調項目沖突，實現項目協調管理的能力，而煤炭企業(yè)對項目的協同管理是其薄弱環(huán)節(jié)，對設計單位、施工單位、專家咨詢等的建議重視不夠，不能充分發(fā)揮他們的作用。信息技術是企業(yè)項目管理能夠實現控制的技術保障，可以實現項目的實時監(jiān)控，實現文檔資料的線上管理。項目施工組織設計是煤炭企業(yè)管理項目的重要技術文件，一般包括了招標方案、主要的施工方案選擇、主要的技術措施、對概算的修正及投資計劃，是煤炭企業(yè)內部考核項目的重要依據。但從現實來看，實施很不理想，企業(yè)層面缺少對項目施工組織設計的控制，也起不到考核項目的作用。

2 煤炭企業(yè)項目管理能力體系及標準

2.1 煤炭企業(yè)項目管理能力評價體系建設

通過對項目管理能力研究現狀和煤炭企業(yè)項目管理能力影響因素分析的綜合，基于文獻統(tǒng)計法和專家訪談法確定了煤炭企業(yè)項目管理能力評價體系，見表1。同時，根據指標層對準則層及準則層對目標層的影響程度，采用層次分析法確定了權重系數。

2.2 煤炭企業(yè)項目管理能力評價標準

為了便于專家對評價體系評分，參照項目管理組織成熟度理論［2］，將評價等級分為4 級，分別為初始級、發(fā)展級、規(guī)范級、優(yōu)化級(表2)，每級對應的分值為1，3，5，7，若專家認為處于兩等級之間則分值分別為2，4，6。

考慮到專家對指標進行打分及進行多層次灰色綜合評價的需要，引入評價灰類概念［10］。根據項目管理能力的4 級評價標準，評價灰類也分為4 級，采用如圖1 所示的白化函數(vijk為第k位專家對指標的打分值)，可根據專家打分建立指標層的灰色評價矩陣Ri。

2.3 煤炭企業(yè)項目管理能力評價方法及應用

為了驗證煤炭企業(yè)項目管理能力評價體系和標準的有效性，選取山東淄博礦業(yè)集團作為實例進行評價。淄博礦業(yè)集團屬于山東能源集團權屬企業(yè)，投資項目包括煤炭建設項目、健康產業(yè)項目、建材產業(yè)項目等，重點投資開發(fā)建設了濟北礦區(qū)(岱莊、塘口、葛亭、許廠、新河五個礦井建設項目)、西部礦區(qū)等。為了提高項目管理水平，企業(yè)完善了項目管理體系，在企業(yè)職能部門中成立了工程管理部，建立了內部項目跟蹤審計制度，完善了科學的決策制度，與設計單位和科研院所建立了長期的合作關系，建立了以初步設計和投資概算為核心的項目投資控制體系，加強項目管理人員的教育培訓，提升了項目管理能力，濟北礦區(qū)多個項目建設獲得國家和省級科技進步獎，其中有關項目管理模式創(chuàng)新的獎勵一項。

表1 煤炭企業(yè)項目管理能力評價體系

表2 煤炭企業(yè)項目管理能力評價等級標準

(續(xù))

圖1 灰類評價的白化函數

2.3.1 專家考評打分情況

邀請5 位專家，根據評價體系和標準進行等級評判打分，對淄博礦業(yè)集團各指標進行打分，結果見表3。

表3 指標評分結果

2.3.2 確定指標的灰色評價矩陣

根據灰類的白化函數計算確定指標的灰色評價矩陣為

從以上灰色評價矩陣可以看出，企業(yè)的評價指標中達到優(yōu)先級的有項目管理組織、項目管理人員和項目施工組織設計應用;處于發(fā)展級的指標有項目后評價機制，說明企業(yè)在項目后評價方面的管理能力還需要提高;其他指標處于規(guī)范級。

2.3.3 對準則層做出評價

由指標的權重向量與灰色評價矩陣可得出對準則層的綜合評價，即

C1= ［0.28 0.25 0.30 0.17］·R1=［0.482 0.518 0 0］

C2= ［0.38 0.46 0.16］·R2= ［0.260 0.552 0.172 0.016］

C3= ［0.48 0.36 0.16］·R3= ［0.328 0.636 0.036 0］

從以上結果可以看出，該企業(yè)的基礎管理能力、項目決策及過程控制能力和項目管理技術應用能力均處于規(guī)范級。

2.3.4 對目標層做出評價

對企業(yè)的項目管理能力做出綜合評價如下:

C= ［0.34 0.38 0.28］·R = ［0.355 0.564 0.075 0.006］，根據白化函數可以計算出最終分值G =C·［7 5 3 1］T=5.536，可以看出該企業(yè)的項目管理能力處于規(guī)范級，或者說略高于規(guī)范級。

3 結語

通過對煤炭企業(yè)項目管理能力體系的研究，指出了影響企業(yè)項目管理能力的因素，為企業(yè)改善項目管理能力指明了方向，并提出了比較易于操作的評價方法和過程，根據實例進行了驗證，證明了該方法的有效性。當然，指標權重的確定是動態(tài)的，可以考慮引入權變理論，進一步完善評價理論體系。

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