吳新華 張士強(qiáng) 劉伊生

(1. 山東科技大學(xué)資源與土木工程系，山東 泰安 271019;2. 山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266590;3. 北京交通大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，北京 100190)

0 引言

煤炭企業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目普遍實(shí)現(xiàn)了較為規(guī)范的管理過程，對單一項(xiàng)目的管理積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。但從煤炭企業(yè)層面而言，項(xiàng)目管理的成熟度不足，煤炭企業(yè)缺乏對建設(shè)項(xiàng)目的有效控制，表現(xiàn)為決策失誤嚴(yán)重、對設(shè)計(jì)文件控制不力、超概算現(xiàn)象嚴(yán)重、安全和社會環(huán)境問題突出等。特別是近幾年，煤炭建設(shè)項(xiàng)目投資每年近5000 億元，由于對項(xiàng)目缺乏有效控制，決策失誤、設(shè)計(jì)變更、地勘資料不夠準(zhǔn)確、工期延誤等造成實(shí)際投資超概算嚴(yán)重。根據(jù)山東某煤炭企業(yè)統(tǒng)計(jì)，概算中其他費(fèi)一般占總投資的12%，但實(shí)際統(tǒng)計(jì)結(jié)果往往占到了37%，可見對項(xiàng)目控制乏力。目前，煤炭企業(yè)面臨比較大的市場壓力，需要對項(xiàng)目加強(qiáng)控制，挖掘內(nèi)部潛力，提高投資效果和效益。

鑒于此，本文借鑒近年來項(xiàng)目管理理論的最新成果，針對煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力的影響因素進(jìn)行分析研究，旨在建立能夠反映煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力建設(shè)特點(diǎn)的評價(jià)體系、標(biāo)準(zhǔn)與方法，通過指標(biāo)體系和評價(jià)方法評價(jià)企業(yè)的項(xiàng)目管理能力，發(fā)現(xiàn)不足，采取有效措施進(jìn)行改進(jìn)和提高。

1 研究現(xiàn)狀綜述及煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力影響因素

1.1 項(xiàng)目管理能力評價(jià)研究現(xiàn)狀

項(xiàng)目管理能力概念的提出得益于國際項(xiàng)目管理協(xié)會(IPMA)，IPMA 發(fā)布了多版國際項(xiàng)目管理資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)(ICB)，在ICB 中項(xiàng)目管理能力體現(xiàn)為保證項(xiàng)目成功所需要的管理知識、管理者素質(zhì)、管理者的技能以及過往業(yè)績和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，從項(xiàng)目管理能力的概念可以看出，項(xiàng)目管理能力發(fā)展目標(biāo)是確保項(xiàng)目成功，項(xiàng)目要想成功需要具備知識、素質(zhì)、技能和經(jīng)驗(yàn)［1］。管理企業(yè)項(xiàng)目管理能力的研究是近年來項(xiàng)目管理理論研究的熱點(diǎn)問題，在項(xiàng)目管理能力評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與評價(jià)方法的研究方面，已取得了不少成果。

在企業(yè)項(xiàng)目管理能力評價(jià)指標(biāo)體系研究方面國內(nèi)外學(xué)者取得了不少有影響的研究成果。項(xiàng)目管理協(xié)會(PMI)對組織級的項(xiàng)目管理進(jìn)行了卓有成效的研究，典型的研究成果是提出了項(xiàng)目管理成熟度模型(OPM3)，從組織的戰(zhàn)略層面和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的戰(zhàn)術(shù)層面對項(xiàng)目實(shí)施組織戰(zhàn)略的能力進(jìn)行了定義，確立了項(xiàng)目管理能力體系框架和內(nèi)容，為改進(jìn)項(xiàng)目管理能力提供了路徑選擇。楊啟昉等在OPM3 模型研究的基礎(chǔ)上，借鑒OPM3 的核心思想構(gòu)建了基于OPM3 的組織項(xiàng)目管理能力體系［2］。歐立雄等針對大型水電開發(fā)企業(yè)提出了集成能力、專業(yè)化管理能力、企業(yè)環(huán)境支撐能力三個(gè)方面的能力指標(biāo)體系［3］。朱桂新等提出基于項(xiàng)目全過程的項(xiàng)目管理能力評價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法(AHP)及專家打分法來評價(jià)企業(yè)項(xiàng)目管理能力的等級［4］。徐先國等構(gòu)建了包括項(xiàng)目管理工具的使用、項(xiàng)目管理培訓(xùn)、統(tǒng)一方法的形成、知識管理及應(yīng)用、單位內(nèi)部的項(xiàng)目環(huán)境因素、以往的項(xiàng)目完成情況6 個(gè)方面的國防項(xiàng)目管理能力評價(jià)指標(biāo)體系［5］。潘紅在PMBOK 和C-PMBOK知識體系的基礎(chǔ)上結(jié)合OPM3 的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和績效評價(jià)理論，構(gòu)建了建筑施工企業(yè)項(xiàng)目管理能力的3 級評價(jià)指標(biāo)體系［6］。筆者也曾從組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、技術(shù)力量及歷史業(yè)績、對項(xiàng)目管理控制協(xié)調(diào)的力度3 個(gè)方面構(gòu)建了項(xiàng)目管理過程能力評價(jià)指標(biāo)體系［7］。柯毓嫻等通過德爾菲法或?qū)＜艺{(diào)查法確定各指標(biāo)的權(quán)重，然后由專家打分計(jì)算出綜合得分來評價(jià)項(xiàng)目管理能力的等級［8］。方煒等采用粗糙集理論提出了企業(yè)項(xiàng)目管理能力評價(jià)算法，并通過收集數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗(yàn)證與分析［9］。通過以上分析，可以看出很多專家對項(xiàng)目管理能力體系及評價(jià)進(jìn)行了較多的研究，但針對煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力方面的研究還有待加強(qiáng)。

1.2 煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力影響因素分析

根據(jù)對煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理情況的調(diào)研分析，筆者將影響其項(xiàng)目管理能力的因素分為三個(gè)方面:一是企業(yè)的基礎(chǔ)管理水平;二是項(xiàng)目的決策及過程的控制水平;三是項(xiàng)目管理技術(shù)的應(yīng)用水平。

1.2.1 基礎(chǔ)管理水平是影響企業(yè)對項(xiàng)目管理的支持因素

良好的基礎(chǔ)管理至少應(yīng)包括滿足企業(yè)所需的具備專業(yè)化項(xiàng)目管理知識和經(jīng)驗(yàn)的人員，嚴(yán)格的管理制度、流程和程序，恰當(dāng)?shù)慕M織模式和相對穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作承包商等方面。但通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理專業(yè)化人員不足，企業(yè)組織架構(gòu)和流程不適合對大量項(xiàng)目的有效管理。主要原因是煤炭企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)的組織還是采用籌建處的方式，協(xié)調(diào)性差，而且通過項(xiàng)目培養(yǎng)的大量項(xiàng)目管理人員在項(xiàng)目投產(chǎn)后轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)人員，籌建處主任(項(xiàng)目經(jīng)理)轉(zhuǎn)任為生產(chǎn)礦長。同時(shí)，缺少嚴(yán)格的項(xiàng)目管理控制流程，甚至出現(xiàn)個(gè)別不符合資質(zhì)要求的監(jiān)理單位進(jìn)場現(xiàn)象，重大施工技術(shù)方案的編制、審批的程序沒有嚴(yán)格落實(shí)，可以說基礎(chǔ)管理水平薄弱影響了項(xiàng)目管理能力的提升。

1.2.2 決策及過程控制水平是影響企業(yè)項(xiàng)目管理的具體實(shí)施因素

決策及過程控制水平包括了對項(xiàng)目全過程的具體實(shí)施和控制，一個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)是從決策開始的，決策水平不高或具有一定的盲目性，項(xiàng)目很難成功。首先，在煤炭企業(yè)項(xiàng)目決策時(shí)存在的突出問題是決策程序不規(guī)范，特別是在2002 年到2012 年間由于煤炭業(yè)形勢大好，存在較為嚴(yán)重的投資盲動，造成了不少損失;其次，在項(xiàng)目建設(shè)方案決策中也存在不足，如井壁結(jié)構(gòu)的選擇不科學(xué)，造成井筒斷裂等重大事故，凍結(jié)方案決策不科學(xué)造成淹井等安全事故。所以，決策水平從源頭上影響了項(xiàng)目管理能力的提升。過程控制是確保項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的保證，煤炭企業(yè)對項(xiàng)目過程的控制在投資、采購方面表現(xiàn)薄弱，需要建立更為公開透明的制度和規(guī)范的流程。

1.2.3 項(xiàng)目管理技術(shù)應(yīng)用水平是影響企業(yè)項(xiàng)目管理的知識因素

項(xiàng)目管理技術(shù)是項(xiàng)目管理中的方法論，包括系統(tǒng)科學(xué)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、技術(shù)文件編制、組織論等有關(guān)內(nèi)容，其綜合應(yīng)用體現(xiàn)于項(xiàng)目管理能力的綜合管理、信息技術(shù)和項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)方面。綜合管理體現(xiàn)了企業(yè)綜合利用項(xiàng)目管理知識管理項(xiàng)目，協(xié)調(diào)項(xiàng)目沖突，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目協(xié)調(diào)管理的能力，而煤炭企業(yè)對項(xiàng)目的協(xié)同管理是其薄弱環(huán)節(jié)，對設(shè)計(jì)單位、施工單位、專家咨詢等的建議重視不夠，不能充分發(fā)揮他們的作用。信息技術(shù)是企業(yè)項(xiàng)目管理能夠?qū)崿F(xiàn)控制的技術(shù)保障，可以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的實(shí)時(shí)監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)文檔資料的線上管理。項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)是煤炭企業(yè)管理項(xiàng)目的重要技術(shù)文件，一般包括了招標(biāo)方案、主要的施工方案選擇、主要的技術(shù)措施、對概算的修正及投資計(jì)劃，是煤炭企業(yè)內(nèi)部考核項(xiàng)目的重要依據(jù)。但從現(xiàn)實(shí)來看，實(shí)施很不理想，企業(yè)層面缺少對項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)的控制，也起不到考核項(xiàng)目的作用。

2 煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力體系及標(biāo)準(zhǔn)

2.1 煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力評價(jià)體系建設(shè)

通過對項(xiàng)目管理能力研究現(xiàn)狀和煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力影響因素分析的綜合，基于文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)法和專家訪談法確定了煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力評價(jià)體系，見表1。同時(shí)，根據(jù)指標(biāo)層對準(zhǔn)則層及準(zhǔn)則層對目標(biāo)層的影響程度，采用層次分析法確定了權(quán)重系數(shù)。

2.2 煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

為了便于專家對評價(jià)體系評分，參照項(xiàng)目管理組織成熟度理論［2］，將評價(jià)等級分為4 級，分別為初始級、發(fā)展級、規(guī)范級、優(yōu)化級(表2)，每級對應(yīng)的分值為1，3，5，7，若專家認(rèn)為處于兩等級之間則分值分別為2，4，6。

考慮到專家對指標(biāo)進(jìn)行打分及進(jìn)行多層次灰色綜合評價(jià)的需要，引入評價(jià)灰類概念［10］。根據(jù)項(xiàng)目管理能力的4 級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，評價(jià)灰類也分為4 級，采用如圖1 所示的白化函數(shù)(vijk為第k位專家對指標(biāo)的打分值)，可根據(jù)專家打分建立指標(biāo)層的灰色評價(jià)矩陣Ri。

2.3 煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力評價(jià)方法及應(yīng)用

為了驗(yàn)證煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力評價(jià)體系和標(biāo)準(zhǔn)的有效性，選取山東淄博礦業(yè)集團(tuán)作為實(shí)例進(jìn)行評價(jià)。淄博礦業(yè)集團(tuán)屬于山東能源集團(tuán)權(quán)屬企業(yè)，投資項(xiàng)目包括煤炭建設(shè)項(xiàng)目、健康產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、建材產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目等，重點(diǎn)投資開發(fā)建設(shè)了濟(jì)北礦區(qū)(岱莊、塘口、葛亭、許廠、新河五個(gè)礦井建設(shè)項(xiàng)目)、西部礦區(qū)等。為了提高項(xiàng)目管理水平，企業(yè)完善了項(xiàng)目管理體系，在企業(yè)職能部門中成立了工程管理部，建立了內(nèi)部項(xiàng)目跟蹤審計(jì)制度，完善了科學(xué)的決策制度，與設(shè)計(jì)單位和科研院所建立了長期的合作關(guān)系，建立了以初步設(shè)計(jì)和投資概算為核心的項(xiàng)目投資控制體系，加強(qiáng)項(xiàng)目管理人員的教育培訓(xùn)，提升了項(xiàng)目管理能力，濟(jì)北礦區(qū)多個(gè)項(xiàng)目建設(shè)獲得國家和省級科技進(jìn)步獎(jiǎng)，其中有關(guān)項(xiàng)目管理模式創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)一項(xiàng)。

表1 煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力評價(jià)體系

表2 煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力評價(jià)等級標(biāo)準(zhǔn)

(續(xù))

圖1 灰類評價(jià)的白化函數(shù)

2.3.1 專家考評打分情況

邀請5 位專家，根據(jù)評價(jià)體系和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行等級評判打分，對淄博礦業(yè)集團(tuán)各指標(biāo)進(jìn)行打分，結(jié)果見表3。

表3 指標(biāo)評分結(jié)果

2.3.2 確定指標(biāo)的灰色評價(jià)矩陣

根據(jù)灰類的白化函數(shù)計(jì)算確定指標(biāo)的灰色評價(jià)矩陣為

從以上灰色評價(jià)矩陣可以看出，企業(yè)的評價(jià)指標(biāo)中達(dá)到優(yōu)先級的有項(xiàng)目管理組織、項(xiàng)目管理人員和項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)用;處于發(fā)展級的指標(biāo)有項(xiàng)目后評價(jià)機(jī)制，說明企業(yè)在項(xiàng)目后評價(jià)方面的管理能力還需要提高;其他指標(biāo)處于規(guī)范級。

2.3.3 對準(zhǔn)則層做出評價(jià)

由指標(biāo)的權(quán)重向量與灰色評價(jià)矩陣可得出對準(zhǔn)則層的綜合評價(jià)，即

C1= ［0.28 0.25 0.30 0.17］·R1=［0.482 0.518 0 0］

C2= ［0.38 0.46 0.16］·R2= ［0.260 0.552 0.172 0.016］

C3= ［0.48 0.36 0.16］·R3= ［0.328 0.636 0.036 0］

從以上結(jié)果可以看出，該企業(yè)的基礎(chǔ)管理能力、項(xiàng)目決策及過程控制能力和項(xiàng)目管理技術(shù)應(yīng)用能力均處于規(guī)范級。

2.3.4 對目標(biāo)層做出評價(jià)

對企業(yè)的項(xiàng)目管理能力做出綜合評價(jià)如下:

C= ［0.34 0.38 0.28］·R = ［0.355 0.564 0.075 0.006］，根據(jù)白化函數(shù)可以計(jì)算出最終分值G =C·［7 5 3 1］T=5.536，可以看出該企業(yè)的項(xiàng)目管理能力處于規(guī)范級，或者說略高于規(guī)范級。

3 結(jié)語

通過對煤炭企業(yè)項(xiàng)目管理能力體系的研究，指出了影響企業(yè)項(xiàng)目管理能力的因素，為企業(yè)改善項(xiàng)目管理能力指明了方向，并提出了比較易于操作的評價(jià)方法和過程，根據(jù)實(shí)例進(jìn)行了驗(yàn)證，證明了該方法的有效性。當(dāng)然，指標(biāo)權(quán)重的確定是動態(tài)的，可以考慮引入權(quán)變理論，進(jìn)一步完善評價(jià)理論體系。

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