袁毅敏，王 誠(chéng)

（電子科技大學(xué) 外國(guó)語學(xué)院，四川成都 611731；浙江大學(xué) 人文學(xué)院，浙江杭州 310028）

一、引言

英語動(dòng)結(jié)式的賓語選擇一直是語言學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)。從Talmy（2000：271）的因果鏈注意視窗理論（causal-chain windowing of attention）對(duì)其進(jìn)行討論，回答兩個(gè)關(guān)鍵問題：第一，為什么有的動(dòng)詞在動(dòng)結(jié)式中可以靈活選擇應(yīng)有賓語、非應(yīng)有賓語和假賓語，而有的動(dòng)詞卻只有應(yīng)有賓語一項(xiàng)選擇？第二，對(duì)于可以靈活選擇賓語的動(dòng)詞，它們?cè)谑裁辞闆r下能夠選擇非應(yīng)有賓語和假賓語？

二、英語動(dòng)結(jié)式的賓語選擇特點(diǎn)

英語動(dòng)結(jié)式中，動(dòng)詞對(duì)賓語的選擇情況比較復(fù)雜。首先，動(dòng)結(jié)式中的賓語既可以是應(yīng)有賓語（subcategorized object），也可以是非應(yīng)有賓語 （unsubcategorized object）或假賓語（fake reflexive）（Simpson，1983）。動(dòng)結(jié)式中的應(yīng)有賓語指能夠出現(xiàn)在動(dòng)詞基本句式中的賓語，例如（1）中的the tub和the metal。非應(yīng)有賓語不是動(dòng)詞的常規(guī)賓語，不能出現(xiàn)在動(dòng)詞的基本句式中，如（2）中的us和me。假賓語是一類特殊的非應(yīng)有賓語，只能是主語的反身代詞，不能被替換為其他非應(yīng)有賓語，如（3）中的themselves和herself。其次，不同動(dòng)詞在動(dòng)結(jié)式中的賓語選擇情況存在差異。一些動(dòng)詞在英語動(dòng)結(jié)式中對(duì)賓語的選擇十分靈活，既可以選擇應(yīng)有賓語，也可以選擇非應(yīng)有賓語和假賓語，如（4）中的scrub。但是有些動(dòng)詞則相對(duì)僵化，在動(dòng)結(jié)式中只能選擇應(yīng)有賓語，如（5）中的break。

（1） a. John scrubbed the tub clean. （John scrubbed the tub.）

b. Herman hammered the metal flat.（Herman hammered the metal.）

（2） a. The teacher read us into a stupor.（*The teacher read us.）

b. My kids ate me into the poorhouse.（*My kids ate me.）（Rappaport & Levin，2005）

（3） a. The fans screamed themselves hoarse.（*The fans screamed us hoarse.）

b. Kelly studied herself into wakefulness.（*Kelly studied me into wakefulness.） （Levin &Rappaport，2004）

（4） a. Cinderella scrubbed the floor clean.

b. Cinderella scrubbed her fingers sore.（Cinderella scrubbed the floor so hard as a result her fingers became sore.）

c. Cinderella scrubbed herself tired.（Cinderella scrubbed the floor so hard as a result she felt tired.）

（5）a. John broke the vase into pieces.

b. *John broke his fingers sore.

c. *John broke himself tired. （Levin &Rappaport，1998）

英語動(dòng)結(jié)式的賓語選擇特點(diǎn)給傳統(tǒng)的形式句法學(xué)帶來了極大的挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)的形式句法學(xué)之后，各種理論嘗試從不同的角度對(duì)其進(jìn)行解釋，例如構(gòu)式語法（Goldberg，1995；Goldberg & Jackendoff，2004）認(rèn)為，動(dòng)結(jié)式中的非應(yīng)有賓語和假賓語是構(gòu)式論元，而非動(dòng)詞論元。前人的研究在取得巨大突破的同時(shí)，也遺留了一些問題，例如，為什么有的動(dòng)詞（如scrub）在動(dòng)結(jié)式中能夠選擇不同類型的賓語，而有的動(dòng)詞（如break）只能選擇應(yīng)有賓語？可以靈活選擇賓語的動(dòng)詞究竟在什么情況下選擇應(yīng)有賓語，又在什么情況下選擇非應(yīng)有賓語和假賓語？ 我們認(rèn)為，既然動(dòng)結(jié)式表示動(dòng)態(tài)場(chǎng)景中的致使關(guān)系，如果從因果鏈的角度著手，結(jié)合認(rèn)知語言學(xué)中的注意視窗理論，勢(shì)必能為動(dòng)結(jié)式中賓語選擇規(guī)律提供一些線索。

三、因果鏈注意視窗理論

注意視窗理論（windowing of attention）由Talmy（2000）提出，他認(rèn)為語言能夠通過對(duì)相關(guān)所指場(chǎng)景的一部分的顯性提述，把該部分置于注意力的前景位置，而通過忽略場(chǎng)景中的其他部分，將其置于注意力的背景位置，這個(gè)認(rèn)知過程稱為注意力的窗口化。與注意力窗口分布相關(guān)的所指場(chǎng)景被稱為視窗框架，被置于注意力前景位置的場(chǎng)景部分開啟了窗口（windowed），而被置于背景位置的部分則關(guān)閉了窗口（gapped）。Talmy整理出了五種類型的事件框架，因果鏈?zhǔn)瞧渲幸环N。因果鏈?zhǔn)录蚣芎w施事的意圖所覆蓋的所有子事件，包括施事的意圖子事件，施事受到意圖激發(fā)所產(chǎn)生的身體行動(dòng)子事件，中間子事件，直接引發(fā)最終結(jié)果的倒數(shù)第二子事件，以及意圖所期望達(dá)到的最終目標(biāo)結(jié)果子事件。例如，一個(gè)物理因果鏈的事件框架可以由圖1表征（Talmy，2000：272）。

圖1 物理作用的因果鏈?zhǔn)录蚣鼙碚?/p>

因果鏈上的子事件序列：[1]施事的意圖，[2]受到意圖激發(fā)后產(chǎn)生的施事的身體行動(dòng)（部分肢體或者全身） ，[3]身體行動(dòng)引發(fā)的中間事件，[4]倒數(shù)第二子事件=產(chǎn)生最終結(jié)果的直接原因，[5]目標(biāo)結(jié)果子事件=施事想達(dá)到的目的。有三種特殊情況：第一，[3]可以不存在；第二，[3]可以不存在，而且[2]與[4]可以是同一事件；第三，[3]和[4]可以不存在，而且[2]與[5]可以是同一事件。例如，“我用石頭把窗戶打碎了”這一因果鏈?zhǔn)录蚣苤邪艘鈭D子事件“我想把窗戶打碎”，身體行動(dòng)子事件“我彎腰撿石頭”和“我直起腰扔石頭”，中間子事件“石頭在空中飛行”，倒數(shù)第二子事件“石頭和窗戶碰撞”以及目標(biāo)結(jié)果子事件“窗戶碎了”。

Talmy（2000）認(rèn)為，因果鏈?zhǔn)录蚣苤械氖┦潞湍繕?biāo)結(jié)果子事件是認(rèn)知過程中開啟了窗口的部分，事件框架中的其他部分（身體行動(dòng)子事件、中間子事件和倒數(shù)第二子事件）關(guān)閉了窗口。認(rèn)知過程中注意力的窗口化與語義內(nèi)容和句法結(jié)構(gòu)是相互呼應(yīng)的。以I broke the window為例，該句的句法成分和語義內(nèi)容中只含有因果鏈上開啟了窗口的部分，施事I以及目標(biāo)結(jié)果子事件the window broke。Talmy還舉了一個(gè)更為典型的例子（6）來證明事件框架中只有開啟了窗口的部分才能體現(xiàn)到語義內(nèi)容和句法結(jié)構(gòu)中，沒有體現(xiàn)在語義內(nèi)容和句法結(jié)構(gòu)中的部分在窗口化過程中關(guān)閉了窗口。

（6）a. The Pharaoh built a pyramid for himself/*him.

b. The Pharaoh had a pyramid built for himself/him.

c. The Pharaoh had his subjects build a pyramid for *himself/him.

（6）中的句子均是同一個(gè)因果鏈?zhǔn)录蚣芙?jīng)歷窗口化后的結(jié)果。該因果鏈?zhǔn)录蚣馨ㄒ鈭D子事件“法老想修建金字塔”，身體行動(dòng)子事件“法老發(fā)出修建金字塔的命令”，倒數(shù)第二子事件“奴隸執(zhí)行命令修建金字塔”和目標(biāo)結(jié)果子事件“金字塔修建好了”。（6）a的句法結(jié)構(gòu)中只有因果鏈中的施事the Pharaoh和目標(biāo)結(jié)果子事件a pyramid built，說明因果鏈?zhǔn)录蚣苤械钠渌糠滞耆P(guān)閉了窗口。因此，在語義內(nèi)容中沒有其他參與者的情況下，句法結(jié)構(gòu)中只能使用反身代詞himself來指代施事the Pharaoh本人。（6）b使用了have+EN的句法結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)本身對(duì)除施事以外的其他參與者有提述作用，說明中間參與者在視窗化過程中沒有完全關(guān)閉窗口。因此，在語義內(nèi)容中可能存在其他參與者的情況下，句法結(jié)構(gòu)中可以使用him或者h(yuǎn)imself來指代the Pharaoh。（6）c的句法結(jié)構(gòu)中既有施事和目標(biāo)結(jié)果子事件，也有中間參與者h(yuǎn)is subjects。因此，在語義內(nèi)容中有其他參與者的情況下，句法結(jié)構(gòu)中只能使用him來指代the Pharaoh。與動(dòng)詞的基本句型相同，英語動(dòng)結(jié)式所表達(dá)的致使關(guān)系也是因果鏈?zhǔn)录蚣芙?jīng)歷了注意力窗口化過程的結(jié)果。因果鏈注意視窗理論可以解釋動(dòng)結(jié)式的基本句法結(jié)構(gòu)，動(dòng)結(jié)式中賓語選擇的多樣性也可以豐富窗口化的具體過程。

四、因果鏈注意窗口化過程與英語動(dòng)結(jié)式的賓語選擇

Talmy（2000）認(rèn)為，因果鏈?zhǔn)录蚣芩采w的子事件范圍始于施事的意圖子事件，止于施事意圖達(dá)到的目標(biāo)結(jié)果子事件，并且在注意力窗口化過程中，事件框架中開啟窗口的部分一般是施事和目標(biāo)結(jié)果子事件。在通過注意視窗理論解釋英語動(dòng)結(jié)式的賓語選擇特點(diǎn)之前，我們想對(duì)該理論作兩點(diǎn)補(bǔ)充。

第一，因果鏈?zhǔn)录蚣芩ǖ淖邮录粦?yīng)僅僅止步于目標(biāo)結(jié)果子事件，還應(yīng)該包括目標(biāo)結(jié)果子事件之后的所有后續(xù)子事件。施事一旦受到意圖激發(fā)產(chǎn)生了身體行動(dòng)，會(huì)引發(fā)一系列的子事件，在目標(biāo)結(jié)果子事件發(fā)生后，因果關(guān)系的傳遞不一定會(huì)結(jié)束。例如，在“約翰扔石頭打碎玻璃窗”的事件框架中，意圖子事件“我想把窗戶打碎”引發(fā)身體行動(dòng)子事件“我彎腰撿石頭”和“我直起腰扔石頭”，繼而引發(fā)中間子事件“石頭在空中飛行”，再引發(fā)倒數(shù)第二子事件“石頭和窗戶碰撞”以及目標(biāo)結(jié)果子事件“窗戶碎了”。目標(biāo)結(jié)果子事件完全可能進(jìn)一步引發(fā)后續(xù)子事件，例如“碎玻璃刺傷了人”等。因果鏈?zhǔn)录蚣軕?yīng)覆蓋包括后續(xù)子事件在內(nèi)的所有子事件。

第二，因果鏈?zhǔn)录蚣苤惺┦潞湍繕?biāo)結(jié)果子事件之間的關(guān)系可以作進(jìn)一步分析。在一般情況下，施事與其意圖達(dá)到的目標(biāo)結(jié)果子事件是窗口化過程中的注意力焦點(diǎn)所在，二者之間存在語義聯(lián)系。但是，在不同動(dòng)詞語義中，二者之間的語義緊密程度不同。有一類動(dòng)詞，如scrub，其語義中施事與其意圖達(dá)到的目標(biāo)結(jié)果子事件之間關(guān)系相對(duì)松散：施事意圖達(dá)到的結(jié)果沒有在語義中明確，例如我們可以說John scrubbed the tub, but it was still dirty.另一類動(dòng)詞，如break，其施事與其意圖達(dá)到的結(jié)果子事件之間關(guān)系十分緊密，施事意圖達(dá)到的結(jié)果已經(jīng)在語義中明確，例如我們不能說*John broke the vase, but it was still unbroken.實(shí)際上，一些詞匯語義學(xué)家（Levin& Rappaport，2008）已經(jīng)注意到了兩類動(dòng)詞在這方面的差異，scrub類動(dòng)詞被稱為方式動(dòng)詞（manner verbs），break類動(dòng)詞被稱為結(jié)果動(dòng)詞（result verbs）。

英語動(dòng)結(jié)式的賓語選擇特點(diǎn)與因果鏈注意力窗口化過程緊密相關(guān)。我們可以從下面的具體分析中看到，因果鏈?zhǔn)录蚣艿母采w范圍以及施事與目標(biāo)結(jié)果子事件之間的語義緊密程度都能夠影響英語動(dòng)結(jié)式的賓語選擇。

1 應(yīng)有賓語與施事+目標(biāo)結(jié)果子事件窗口開啟

動(dòng)詞的基本句式是因果鏈?zhǔn)录蚣苤械氖┦潞湍繕?biāo)結(jié)果子事件開啟窗口后的具體實(shí)現(xiàn)。如果認(rèn)知主體在窗口化的過程中進(jìn)一步明確子事件中參與者的受影響程度，其語言表達(dá)則為含應(yīng)有賓語的英語動(dòng)結(jié)式，例如（1）。（1）a是因果鏈?zhǔn)录蚣堋癑ohn擦拭浴缸”經(jīng)過窗口化的具體實(shí)現(xiàn)。該事件框架包括意圖子事件“John想擦拭浴缸”，身體行動(dòng)子事件及倒數(shù)第二子事件“John拿起工具（如海綿）開始擦拭”，目標(biāo)結(jié)果子事件“浴缸被擦拭”。根據(jù)注意視窗理論，在該事件框架中，只有施事John和目標(biāo)結(jié)果子事件“浴缸被擦拭干凈了”開啟了窗口。句子John scrubbed the tub就是該窗口化的句法語義表達(dá)。在窗口化的過程中，認(rèn)知主體可以明確“浴缸”的受影響結(jié)果clean，含應(yīng)有賓語的動(dòng)結(jié)式John scrubbed the tub clean.就是該過程的具體實(shí)現(xiàn)。同理，（1）b是事件框架“Herman砸鐵片”經(jīng)過窗口化的具體實(shí)現(xiàn)。在窗口化過程中，只有施事Herman和目標(biāo)結(jié)果子事件“鐵片被砸”開啟了窗口，句子Herman hammered the metal就是該窗口化過程的句法語義表達(dá)。在窗口化過程中，認(rèn)知主體可以明確“鐵片”的受影響結(jié)果 flat，含應(yīng)有賓語的動(dòng)結(jié)式Herman hammered the metal flat.就是該過程的具體實(shí)現(xiàn)。

2 非應(yīng)有賓語與施事+中間/后續(xù)子事件窗口開啟

在一般情況下，因果鏈?zhǔn)录蚣苤兄挥惺┦潞湍繕?biāo)結(jié)果子事件能夠在窗口化過程中開啟窗口。但是，當(dāng)施事與目標(biāo)結(jié)果子事件之間的語義關(guān)系相對(duì)松散時(shí)，注意力的焦點(diǎn)可以集中在非目標(biāo)結(jié)果子事件及其中參與者的受影響程度上。如果中間或者后續(xù)子事件開啟了窗口，含非應(yīng)有賓語的英語動(dòng)結(jié)式是該窗口化過程的具體實(shí)現(xiàn)，例如（2）。（2）a是因果鏈?zhǔn)录蚣堋袄蠋熇首x書”經(jīng)過窗口化的具體實(shí)現(xiàn)。該事件框架包括意圖子事件“老師想朗讀書”，身體行動(dòng)子事件及目標(biāo)結(jié)果子事件“老師朗讀書”和后續(xù)子事件 “我們被老師的朗讀所影響”。在該事件框架中，施事與目標(biāo)結(jié)果子事件之間的語義聯(lián)系并不緊密：老師朗讀了多少頁書等并沒有明確。在這種情況下，窗口化過程中注意力的焦點(diǎn)可以集中在后續(xù)子事件“我們被老師的朗讀所影響”和其中參與者的受影響程度“昏昏欲睡”上，含非應(yīng)有賓語的英語動(dòng)結(jié)式The teacher read us into a stupor.就是該窗口化過程的具體實(shí)現(xiàn)。同理，（2）b的事件框架中施事my kids和目標(biāo)結(jié)果子事件“東西被吃”之間的語義聯(lián)系不緊密：不知道“東西”究竟被吃了多少。因此，窗口化過程中注意力的焦點(diǎn)可以集中在后續(xù)子事件“我受到孩子們吃東西的影響”和其中參與者的受影響程度“我被吃窮了”上，含非應(yīng)有賓語的英語動(dòng)結(jié)式The kids ate me into the poorhouse.就是該窗口化過程的具體實(shí)現(xiàn)。

3 假賓語與施事+身體行動(dòng)子事件窗口開啟

含假賓語的英語動(dòng)結(jié)式是施事與身體行動(dòng)子事件開啟窗口的具體實(shí)現(xiàn)，例如（3）。（3）a是因果鏈?zhǔn)录蚣堋胺劢z們尖叫”經(jīng)過窗口化的具體實(shí)現(xiàn)。該事件框架包括意圖子事件“粉絲們想要尖叫”和身體行動(dòng)子事件及目標(biāo)結(jié)果子事件“粉絲們尖叫”。在一般情況下，由于施事和目標(biāo)結(jié)果子事件中的參與者是同一參與者，窗口化過程中目標(biāo)子事件中的參與者關(guān)閉了窗口，不及物句子the fans screamed就是該窗口化過程的具體實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，施事與目標(biāo)結(jié)果子事件之間的語義聯(lián)系并不緊密，the fans具體尖叫了多久，尖叫的音量如何等都沒有明確。在這種情況下，窗口化過程中目標(biāo)結(jié)果子事件中的參與者和其受影響程度“喊啞了”可以開啟窗口，含假賓語的英語動(dòng)結(jié)式The fans screamed themselves hoarse.就是該窗口化過程的句法語義實(shí)現(xiàn)。（3）b的事件框架中含有意圖子事件“Kelly想學(xué)習(xí)（如想看書）”，身體行為子事件“Kelly拿起了書，大腦進(jìn)入學(xué)習(xí)狀態(tài)”和目標(biāo)結(jié)果子事件“Kelly理解了書上的內(nèi)容，獲得了知識(shí)”。其中，施事Kelly和目標(biāo)結(jié)果子事件之間的語義聯(lián)系不緊密：Kelly學(xué)到了多少東西，理解到什么程度等都不清楚。在這種情況下，窗口化過程中注意力的焦點(diǎn)可以集中在身體行為子事件和其中參與者的受影響程度“越來越精神”上，含假賓語的英語動(dòng)結(jié)式Kelly studied herself into wakefulness.就是該窗口化過程的具體實(shí)現(xiàn)。

4 賓語選擇多樣化與窗口開啟靈活度

如果因果鏈?zhǔn)录蚣苤惺┦屡c目標(biāo)結(jié)果子事件之間的語義聯(lián)系松散，那么注意力可以靈活集中在事件框架的不同部分。這種靈活的窗口開啟情況體現(xiàn)在語言上就表現(xiàn)為方式動(dòng)詞在動(dòng)結(jié)式中能夠選擇多種類型的賓語，例如（4）。scrub就是一個(gè)方式動(dòng)詞，如果認(rèn)知主體在其指示的因果鏈?zhǔn)录蚣艽翱诨^程中將注意力焦點(diǎn)集中在施事和目標(biāo)結(jié)果子事件及其中參與者受影響情況上，會(huì)產(chǎn)生含應(yīng)有賓語的英語動(dòng)結(jié)式（4）a；如果認(rèn)知主體在窗口化過程中將注意力焦點(diǎn)集中在施事和中間/后續(xù)結(jié)果子事件及其受影響程度上，會(huì)產(chǎn)生含非應(yīng)有賓語的英語動(dòng)結(jié)式（4）b；如果認(rèn)知主體在窗口化過程中將注意力焦點(diǎn)集中在施事和身體行動(dòng)子事件及其受影響程度上，會(huì)產(chǎn)生含假賓語的英語動(dòng)結(jié)式（4）c。結(jié)果事件框架內(nèi)施事與目標(biāo)結(jié)果子事件之間的語義聯(lián)系緊密，因此事件框架中的其他部分不能在認(rèn)知過程中開啟視窗。這種單一的窗口開啟情況體現(xiàn)在語言上就表現(xiàn)為結(jié)果動(dòng)詞在動(dòng)結(jié)式中只能選擇應(yīng)有賓語，例如（5）。break就是一個(gè)結(jié)果動(dòng)詞，其所指示的因果鏈?zhǔn)录蚣苤械闹虚g參與者h(yuǎn)imself和his fingers都不是其在動(dòng)結(jié)式中的合法賓語。

五、結(jié)語

英語動(dòng)結(jié)式的賓語選擇特點(diǎn)與注意力窗口化過程緊密相關(guān)。方式動(dòng)詞的事件框架內(nèi)施事與目標(biāo)結(jié)果子事件的語義聯(lián)系相對(duì)松散，在窗口化過程中，事件框架中除施事和結(jié)果子事件以外的部分也能開啟視窗。如果認(rèn)知主體的注意力集中在施事和目標(biāo)結(jié)果子事件上，該窗口化過程的具體實(shí)現(xiàn)為含應(yīng)有賓語的英語動(dòng)結(jié)式；如果認(rèn)知主體的注意力集中在施事和非目標(biāo)結(jié)果子事件上，這些特殊的窗口化過程的具體實(shí)現(xiàn)為含非應(yīng)有賓語和假賓語的英語動(dòng)結(jié)式。結(jié)果動(dòng)詞的事件框架內(nèi)施事與目標(biāo)結(jié)果子事件的語義聯(lián)系十分緊密，在窗口化過程中，認(rèn)知主體的注意力只能集中在二者上，因此結(jié)果動(dòng)詞在動(dòng)結(jié)式中只能選擇應(yīng)有賓語。Talmy的注意力視窗理論是解釋構(gòu)式句法結(jié)構(gòu)的有力工具，但是具體的窗口化過程目前仍然是基于語言現(xiàn)象的猜想，不具有實(shí)驗(yàn)證據(jù)。有研究漢語動(dòng)結(jié)式的學(xué)者（胡翠萍，2010）基于該理論解釋漢語動(dòng)結(jié)式中的主語選擇特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)漢語中因果鏈?zhǔn)录蚣艿拇翱诨^程與英語不同：英語中因果鏈?zhǔn)录蚣茉诖翱诨^程中，施事總是開啟窗口的部分，但是漢語因果鏈上施事可以關(guān)閉窗口。這種特殊的窗口化過程讓漢語動(dòng)結(jié)式的主語選擇非常多樣化。英漢兩種語言的使用者在窗口化過程中不同認(rèn)知表現(xiàn)使注意力窗口化理論與認(rèn)知實(shí)證研究的結(jié)合變得非常迫切。我們需要通過實(shí)證研究弄清窗口開啟的具體過程，影響窗口開啟的具體參數(shù)，以及英漢語言使用者在窗口化過程中的差異到底是先天的、生理的還是受后天文化習(xí)俗因素影響的。

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