朱 宏 偉

(江西財經(jīng)大學，江西 南昌 330013)

轉型背景下高管團隊特征與戰(zhàn)略變化的關系研究

朱 宏 偉

(江西財經(jīng)大學，江西 南昌 330013)

摘要：基于中國經(jīng)濟轉型背景下市場環(huán)境的獨特性，分別從理論基礎和分析框架對上市公司高管團隊特征與戰(zhàn)略變化關系進行研究，通過理論框架整合發(fā)現(xiàn)目前研究中存在的問題和局限性。認為在研究上市公司高管團隊特征對戰(zhàn)略變化影響時，應充分加強對戰(zhàn)略變化過程的分析和公司治理結構的考慮；針對轉型背景下的企業(yè)而言，在進行戰(zhàn)略選擇時，要對高管團隊的政治資源和公司外部關系網(wǎng)絡加以考慮。

關鍵詞：經(jīng)濟轉型；高管團隊特征；戰(zhàn)略變化

隨著我國經(jīng)濟的轉型和市場的開放，企業(yè)所面臨的市場環(huán)境、制度機制和外部競爭也在逐漸發(fā)生變化。復雜多變的經(jīng)濟形勢、不斷深入的改革開放雖給企業(yè)的發(fā)展壯大帶來很好的機遇但也提出了迫切的挑戰(zhàn)。企業(yè)面對市場經(jīng)濟的復雜性、快速發(fā)展的迫切性和戰(zhàn)略變革的穩(wěn)健性，如何有效推動企業(yè)的戰(zhàn)略變化逐漸成為企業(yè)關注的焦點。其中，高管團隊作為企業(yè)戰(zhàn)略變化重要的推動者和實踐者，有關高管團隊特征與企業(yè)戰(zhàn)略變化的關系研究開始深入，然而相關研究目前還沒有得出一致的結論。由于我國在發(fā)展歷程、制度背景以及市場環(huán)境方面與西方發(fā)達國家有著很大的不同，導致國內企業(yè)高管團隊也與西方國家呈現(xiàn)出不同的特征。本文簡要回顧了國內外學者關于高管團隊特征的相關研究，從理論基礎和研究內容上進行系統(tǒng)分析，基于中國經(jīng)濟轉型的背景下提出適應我國企業(yè)發(fā)展的分析框架，并結合目前研究中存在的問題提出改進意見。

1高管團隊特征對戰(zhàn)略變化的影響

1.1高管團隊與研究內容

國外學者Cyert和March(1963)首先提出了高管團隊的概念，認為企業(yè)的戰(zhàn)略選擇、決策主要是由高管團隊所決定的。Hambrick和Mason將高管團隊籠統(tǒng)定義為“所有的高級管理人員”[1]。由于對高管團隊定義的不清晰，常常會影響到研究結果，本文將高管團隊定義為總經(jīng)理和副總經(jīng)理。

Wally和Becerra(2001)以52家美國大型跨國企業(yè)為研究樣本，分別從高管團隊的任期、受教育年限、任職部門以及是否有國際化工作經(jīng)歷進行研究，得出高管團隊任期期限越長戰(zhàn)略變化幅度越大，而在部門工作時間越久，戰(zhàn)略變化幅度越小[2]。胡蓓與古家軍(2007)研究發(fā)現(xiàn)，高管平均年齡對戰(zhàn)略變化決策速度沒有顯著影響[3]。李維安(2014)研究發(fā)現(xiàn)，公司出現(xiàn)總經(jīng)理繼任事件時，新任總經(jīng)理獲得了執(zhí)行戰(zhàn)略變化的權力后，公司戰(zhàn)略變化幅度會明顯增加[4]。還有一些學者認為，高管團隊特征與戰(zhàn)略變化沒有顯著關系。Boeker(1997)研究發(fā)現(xiàn)，高管團隊的任期期限以及團隊人數(shù)與企業(yè)戰(zhàn)略變化并沒有顯著相關性。

1.2研究的理論基礎與分析框架

1.2.1理論基礎

早期國內外關于高管團隊特征與戰(zhàn)略變化的研究，主要是以“高層階梯理論”為理論基礎。高管人員是一個企業(yè)的執(zhí)行中心和決策中心，掌握著企業(yè)的人力資源、控制著企業(yè)的人事任命、決定著企業(yè)發(fā)展方向，可見整個高管團隊的特征將影響企業(yè)的戰(zhàn)略決策與戰(zhàn)略實踐，從而影響著企業(yè)在經(jīng)濟轉型下的戰(zhàn)略變化能否成功。因此，企業(yè)的戰(zhàn)略選擇行為和未來業(yè)績水平都可能會受到高管團隊特征的影響。高層階梯理論從認知視角出發(fā)，對高管團隊的年齡、學歷、任職時間、工作經(jīng)歷等方面特征對戰(zhàn)略變化的影響進行了分析。

高層階梯理論的提出，為學者們對高管團隊特征與戰(zhàn)略變化的研究提供了理論基礎，后面的研究也主要結合該理論進行，并引入高管團隊特征的差異性。但該理論在管理實踐中卻難以適用，因為在經(jīng)營權和所有權相互分離的背景下，高管并非企業(yè)的實際控制人，雖然我國實施了股權分置改革，但難以忽視權力制衡對高管團隊的影響。高管的戰(zhàn)略選擇意愿能否得以實施，受到股東大會和董事會的影響。特別是轉型背景下的中國企業(yè)，由于市場發(fā)展不平衡、機制不完善，政府干預、外部關系網(wǎng)絡以及控股股東對高管決策產(chǎn)生重大影響，而目前針對管理權力對高管團隊與戰(zhàn)略變化的關系影響的研究較少。

社會心理學理論主要用來解釋高管團隊特征的差異性對企業(yè)戰(zhàn)略變化決策的影響。通過心理學上群體決策和組織行為的研究發(fā)現(xiàn)，相似的特征在對待事物的看法上具有很強的相似性。當管理團隊在價值觀、認知力、態(tài)度、信仰等方面相似時，就會增強團隊的凝聚力和認同感，增進團隊的團結協(xié)作精神，有利于企業(yè)戰(zhàn)略變化的選擇和實施。

1.2.2理論分析框架

高管團隊特征通過影響變化的接受程度、風險承擔的意愿、戰(zhàn)略觀點的多元化以及戰(zhàn)略注意的內容和方向等對戰(zhàn)略變化產(chǎn)生影響。

2高管團隊特征與企業(yè)戰(zhàn)略變化關系研究存在的問題

盡管國內外學者對高管團隊特征與企業(yè)戰(zhàn)略變化的關系進行了深入的研究，但通過對目前國內外研究現(xiàn)狀的回顧和評述以及對理論基礎和分析框架的整合，筆者認為，目前研究還存在如下問題。

2.1相關研究結果難以一致

在我國，由于控股類型的不同，產(chǎn)生了兩種不同性質的股權結構，即國有控股企業(yè)和非國有控股企業(yè)，最終控制人的不同會導致兩類企業(yè)在發(fā)展歷史、管理層構成、股權結構、委托代理關系、資源依賴關系等方面都存在明顯的區(qū)別，許多學者未將兩者區(qū)分開，這將會影響研究結論。此外，不同學者的研究在高管團隊的定義上存在差異，以及由于研究選擇的樣本在國家和企業(yè)規(guī)模上存在差異，這些因素往往會對研究結果產(chǎn)生影響。

2.2企業(yè)治理結構和管理權力關注不夠

國內外學者通過大量實證研究對是否具有顯著相關性沒有達成一致，讓“高層階梯理論”受到新的質疑。研究結論的不一致表明，高管團隊特征對戰(zhàn)略變化的影響可能是有條件的，往往受到其他因素的調節(jié)作用，然而這些因素在研究中常常被學者所忽視。轉型經(jīng)濟背景下治理結構不但影響高管團隊識別戰(zhàn)略問題的積極性，還將決定高管團隊的認知基礎反映在戰(zhàn)略行為上的程度大小。盡管根據(jù)高管特征合理搭配的高管團隊能夠較好地認知戰(zhàn)略變化和做出戰(zhàn)略選擇，如果高管團隊不具有動力和權力去實施戰(zhàn)略變化，也就難以轉化為行為。因此, 我國企業(yè)自身獨特的治理結構可能會顯著影響高管團隊對上市公司戰(zhàn)略變化，忽略治理結構的作用可能正是以往研究沒有得出一致結論的重要原因。

2.3市場制度不完善

由于我國經(jīng)濟正處于轉型階段，市場不斷深化體制改革，企業(yè)的快速發(fā)展和擴張面臨的挑戰(zhàn)更加劇烈。與西方的完全競爭市場不同，我國政府在企業(yè)發(fā)展以及戰(zhàn)略變化方面扮演著重要角色，政府對企業(yè)的干預和影響仍然較強，特別是存在著一些政府管制的行業(yè)，企業(yè)無法進行充分的競爭。因此，在中國經(jīng)濟轉型背景下，高管團隊的社會聯(lián)系、關系網(wǎng)絡以及政治資源就顯得尤為重要，這就可以很好地解釋為什么企業(yè)會高薪聘請有政治背景的高管團隊。

3高管團隊特征與戰(zhàn)略變化關系研究理論分析框架的改進

3.1企業(yè)治理結構對高管團隊特征與戰(zhàn)略變化關系的影響

我國經(jīng)濟轉型背景下，上市公司治理結構方面存在重大差異，治理結構作為影響公司業(yè)績的主要因素，對高管團隊開展戰(zhàn)略變化的動力和能力具有重要影響。根據(jù)代理理論，由于公司所有者和高管團隊的目標不一致，高管團隊掌握的信息較多，即使認識到推行戰(zhàn)略變化的必要性，出于“利己”的考慮也不一定有動力進行戰(zhàn)略變化，而積極推行股權激勵政策，使管理者和所有者利益趨于一致，可以在有效緩解信息不對稱、減少代理成本的同時，促使高管團隊選擇以“股東財富最大化”為目標的戰(zhàn)略變化。企業(yè)根據(jù)未來的發(fā)展和高管特征合理搭配高管團隊，在推行戰(zhàn)略變化時，如果不能賦予高管團隊管理權力，那么在戰(zhàn)略實施過程中，戰(zhàn)略變化選擇也很難成為戰(zhàn)略變化行為。為了更好地彌補以往研究的不足，需要進一步分析激勵結構(經(jīng)理人持股、激勵政策)和監(jiān)督結構(職位結構、產(chǎn)權集中度等)對戰(zhàn)略變化過程的影響。

3.2外部關系網(wǎng)絡對高管團隊特征與戰(zhàn)略變化關系的影響

目前我國市場經(jīng)濟還不完善，由于地方經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，政府干預對企業(yè)的經(jīng)營管理和戰(zhàn)略變化具有較大影響。中國企業(yè)經(jīng)濟轉型背景下以及深化體制改革中，獲取和利用外部關系網(wǎng)絡受到非正式制度的重要影響。根據(jù)制度理論和社會資本理論，這些關系網(wǎng)絡能夠幫助企業(yè)獲取戰(zhàn)略變化所需要的支持和資源，有利于企業(yè)開展戰(zhàn)略變化。在未來的研究中，我們需要進一步分析管理團隊所具有的外部關系網(wǎng)絡對戰(zhàn)略變化決策和戰(zhàn)略變化過程的影響。

參考文獻：

[1]Hambrick D C,Mason P A. Upper Echelons: Organization as a Reflection of Its Managers[J].Academy Management Review,1984,9(2).

[2]Wally S,Becerra M. Top management team characteristics and strategic changes in international diversification[J].Group and Organization Management，2001,26(2):165—188.

[3]胡蓓,古家軍.企業(yè)高管團隊特征對戰(zhàn)略決策的影響[J].工業(yè)工程與管理,2007，(5).

[4]李維安,徐建.董事會獨立性、總經(jīng)理繼任與戰(zhàn)略變化幅度[J].南開管理評論,2014，(1).

[5]徐強,魏澤龍,李垣,弋亞群.高管團隊特征與戰(zhàn)略變化關系的理論分析框架研究[J].西安交通大學學報,2009，(1):29—34.

[6]謝絢麗,趙勝利.中小企業(yè)的董事會結構與戰(zhàn)略選擇[J].管理世界,2011,1(1):102—111.

[7]弋亞群,劉益,李垣.戰(zhàn)略變化的特征研究[J].管理工程學報，2007，(2).

責任編輯：盧宏業(yè)

作者簡介：朱宏偉(1989—)，男，黑龍江七臺河人，在讀碩士研究生。研究方向：公司治理與財務會計。

收稿日期：2014-11-27

中圖分類號：C936；F272

文獻標志碼：A

文章編號：1674-6341(2015)01-0035-02

doi:10.3969/j.issn.1674-6341.2015.01.016