曾 喜，李傳喜

（廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)，廣州 510420）

一、引言與文獻(xiàn)綜述

國(guó)外學(xué)者早在20世紀(jì)初就開始研究財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。20世紀(jì)30年代美國(guó)數(shù)學(xué)家柯布和經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯就曾共同探討投入與產(chǎn)出的關(guān)系，得出了著名的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。它可以計(jì)算出某一時(shí)段的科技水平，并由此推算出科技進(jìn)步對(duì)新增產(chǎn)值的貢獻(xiàn)，或者科技進(jìn)步對(duì)新增勞動(dòng)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)，但不能直接計(jì)算出科技進(jìn)步對(duì)產(chǎn)值增長(zhǎng)速度的貢獻(xiàn)。[1]索羅在1957年采用余值法研究了科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,在對(duì)美國(guó)1909-1949年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況進(jìn)行分析之后得出,增量資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為11%，增量勞動(dòng)貢獻(xiàn)率38%,其余的61%則為科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)。[2]

國(guó)內(nèi)關(guān)于財(cái)政科技投入的研究起步較晚。張金勝(2011)通過采用協(xié)整分析法和格蘭杰因果分析法對(duì)中國(guó)財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著的雙向因果關(guān)系，并且中國(guó)財(cái)政科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為13.24%。[3]朱平芳(1999)采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析方法研究了全社會(huì)財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，結(jié)論表明:全社會(huì)財(cái)政科技投入對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的短期彈性為0.877，即財(cái)政科技投入每增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)，當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值就會(huì)相應(yīng)增長(zhǎng)0.877個(gè)百分點(diǎn)。[4]

種種結(jié)論都表明，財(cái)政科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著正向的促進(jìn)作用。首先，政府在科技領(lǐng)域的公共財(cái)政支出，提高了政府投資并帶動(dòng)私人部門投資的增長(zhǎng)，從而共同促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；其次，科技的進(jìn)步還可以為消費(fèi)者帶來福利，提高人們的消費(fèi)需求，從而刺激經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

二、江、浙、粵三省財(cái)政科技投入比較

（一）江、浙、粵三省地方財(cái)政科技投入比較

目前，省級(jí)地區(qū)的科技投入仍然主要依靠政府撥款，因此地方財(cái)政科技支出的情況對(duì)我國(guó)的科技進(jìn)步起著重要的作用。從政府投入的資金總額來看，2000年以來,江蘇、浙江、廣東三省每年的地方財(cái)政科技支出整體上是呈不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì),且投入量一直居全國(guó)前列。2000年，江蘇省的科技支出只有12.73億元，低于浙江的13.98億以及廣東的39.42億，而到2008年，它的財(cái)政科技支出的絕對(duì)值就達(dá)到了91.52億，超過了浙江，在全國(guó)排名中上升至第四位，到2011年又超過了廣東，達(dá)到了213.4億。浙江省雖然每年的投入總量低于江蘇和廣東兩省，但每年都高速增長(zhǎng)。而作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)第一大省的廣東，在2010年前財(cái)政科技投入明顯高于江浙兩省，但在2011年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，并被江蘇超越，后勁略顯不足。

圖1：江、浙、粵三省地方財(cái)政科技支出

一個(gè)地方的財(cái)政科技支出占財(cái)政總支出的比例是另一個(gè)反映地方政府對(duì)科技活動(dòng)重視程度的重要指標(biāo)。江蘇省在2000年到2005年，所占比重一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于浙江、廣東，但2006年后比重迅速增加，到2010年首次突破了3%，并在2011年超過了廣東。浙江省每年科技支出所占的比重一直保持在3%以上并且穩(wěn)步增長(zhǎng)，最近幾年在向4%靠攏。而廣東省財(cái)政科技支出占地方財(cái)政支出的比重波動(dòng)較大，尤其是在近幾年，已經(jīng)低于江浙兩省的投入比例。

圖2：江、浙、粵三省財(cái)政科技支出占財(cái)政總支出的比重

（二）江、浙、粵三省R&D經(jīng)費(fèi)比較

財(cái)政科技投入中一個(gè)最重要的組成部分就是R&D活動(dòng)，而國(guó)際科技發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)表明:如果一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重在1.5%以上，那么它就具有較強(qiáng)的技術(shù)引進(jìn)、消化和吸收能力,在2%以上時(shí)則說明它開始關(guān)注自身的創(chuàng)新能力了。[5]從圖1-3來看，江浙粵三省的R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重總體上是不斷上升的，并且在2012年比重都超過了2%，已經(jīng)達(dá)到了《世界科學(xué)報(bào)告》對(duì)中等發(fā)達(dá)國(guó)家在科技投入強(qiáng)度上的標(biāo)準(zhǔn),不過與發(fā)達(dá)國(guó)家高達(dá)2.5%的投入強(qiáng)度相比，還存在著一定差距。再結(jié)合R&D經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)來看，江浙粵三省都普遍存在著實(shí)驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)過高，占了R&D經(jīng)費(fèi)的90%以上，基礎(chǔ)應(yīng)用經(jīng)費(fèi)過低的現(xiàn)象。基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究是自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，也是形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)，而過低的基礎(chǔ)和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)投入比例表明江浙粵三省科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力還不夠，還只停留在引入和模仿先進(jìn)技術(shù)的階段，這將最終會(huì)影響江浙粵三省經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

圖3：江、浙、粵三省R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重

圖4：江、浙、粵三省2011年R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出結(jié)構(gòu)情況

（三）財(cái)政科技產(chǎn)出比較

科技投入的效果如何，主要通過科技產(chǎn)出來體現(xiàn)。2012年，浙江、江蘇、廣東三省的專利申請(qǐng)數(shù)分別為25萬件、47萬件以及23萬件，占全國(guó)專利申請(qǐng)總量的比重分別為13%、25%及12%，占了全國(guó)專利申請(qǐng)總量的一半。在專利授權(quán)方面，浙江、江蘇、廣東的數(shù)量分別為19萬件、27萬件以及15萬件，占全國(guó)專利授權(quán)總量的15%、22%及12%，也將近占了全國(guó)的一半。而代表著較高專利質(zhì)量指標(biāo)、體現(xiàn)著專利技術(shù)和市場(chǎng)價(jià)值的我國(guó)發(fā)明專利的授予量則分別是1.1萬件、1.6萬件及2.2萬件。由此可以看出，我國(guó)江蘇省和浙江省的專利申請(qǐng)數(shù)和授予數(shù)都大于廣東省，而廣東省的申請(qǐng)數(shù)和授予數(shù)雖然是最少的，但是質(zhì)量較高。

三、廣東財(cái)政科技投入的問題及建議

從我國(guó)江、浙、粵三省科技投入的比較來看，廣東作為經(jīng)濟(jì)大省卻并沒有適時(shí)將經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為科技優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省的轉(zhuǎn)變。21世紀(jì)以來，廣東經(jīng)濟(jì)總量繼續(xù)不斷上升，但科技投入力度尤其是地方財(cái)政科技支出占地方財(cái)政總支出的比例以及R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重已經(jīng)被江浙兩省所超越，并逐漸形成科技實(shí)力差距的積累效應(yīng)，威脅著未來廣東經(jīng)濟(jì)大省的地位。此外，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期不合理也加重了這種現(xiàn)象的發(fā)生。這種種跡象都表明，廣東經(jīng)濟(jì)第一大省的發(fā)展缺乏后勁，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力面臨著極大的困境。廣東若想扭轉(zhuǎn)這種局面，就必須始終牢記“科技是第一生產(chǎn)力”，做到以下幾點(diǎn)。

（一）發(fā)揮政府的“龍頭”作用，建立多元化的科技投入體系

政府對(duì)科技的投入是增強(qiáng)科技發(fā)展后勁的主要?jiǎng)恿?，因此，廣東省在確保財(cái)政科技投入穩(wěn)步增長(zhǎng)的同時(shí)，要將較多的資金投入到科技型中小企業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目中，重點(diǎn)扶持這些項(xiàng)目的發(fā)展。同時(shí)，政府也應(yīng)該貫徹落實(shí)各項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)各企業(yè)加大科研的投入力度，提升原始性創(chuàng)新能力。[6]此外，還要?jiǎng)?chuàng)新財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的投入和運(yùn)轉(zhuǎn)方式，使政府投入的資金運(yùn)作得更有效率。實(shí)踐表明：財(cái)政科技投入的力度越大，財(cái)政科技投入的體系就越完善。我們最終要構(gòu)造的是一個(gè)以財(cái)政撥款、企業(yè)參與、社會(huì)投入、引進(jìn)外資等多渠道的、多元化的、科學(xué)的科技投入體系。

（二）優(yōu)化R&D經(jīng)費(fèi)的投入結(jié)構(gòu)，加大對(duì)基礎(chǔ)研究的資金投入

從目前江浙粵三省的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的結(jié)構(gòu)來看，我國(guó)基礎(chǔ)研究的投入明顯過低，三類領(lǐng)域中的配置關(guān)系明顯不合理，而內(nèi)部結(jié)構(gòu)的不合理會(huì)嚴(yán)重制約著我國(guó)財(cái)政科技投入的績(jī)效水平。因此，廣東省要盡快加強(qiáng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、重大科學(xué)工程等科技研究實(shí)驗(yàn)基地的建設(shè)。盡快加大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持，形成一批具有原始創(chuàng)新能力的高科技成果。盡快培養(yǎng)出一批具有世界先進(jìn)水平的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和科技人才。只有優(yōu)化了財(cái)政科技投入的整體結(jié)構(gòu)，科技經(jīng)費(fèi)才能發(fā)揮出更大的作用，才能從整體上提高科技投入的績(jī)效水平。

（三）完善財(cái)政科技投入監(jiān)督管理體制，提高資金使用效率

近年來，我國(guó)財(cái)政科技投入資金流向和使用方面暴露出不少問題，國(guó)家投入了大量的科研專項(xiàng)資金，而很多企業(yè)和機(jī)構(gòu)卻并沒有做到高效使用，甚至挪作他用，這就更使得我國(guó)有限的科技投入很多沒有產(chǎn)生應(yīng)有效率。因此，廣東省政府要盡快制定一個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，為科技、財(cái)政、以及相關(guān)基金管理部門以后確定立項(xiàng)、預(yù)算等形成一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)要增強(qiáng)相關(guān)資金的集約化管理，建立崗位責(zé)任制和獎(jiǎng)懲機(jī)制，使科技資金置于統(tǒng)一的監(jiān)督管理體系下。

[1] 劉 成.地方財(cái)政科技投入研究[D].廣州：華南理工大學(xué)，2010.

[2]陳 穎.索羅余值法測(cè)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的局限與改進(jìn)[J].科學(xué)學(xué)研究，2006(12)：414-419.

[3] 張金勝.中國(guó)政府財(cái)政科技投入適度規(guī)模研究 [D].蘭州：西北大學(xué)，2011.

[4] 朱平芳，項(xiàng)歌德.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、R&D投入及構(gòu)成與R&D空間溢出效應(yīng) [J].科學(xué)學(xué)研究，2011(2)；206-214.

[5] 裴玲玲.江蘇省政府科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)研究[D].南京：南京航空航天大學(xué)，2011.

[6] 秦偉鋒.區(qū)域科技投入績(jī)效評(píng)估研究[D].南京：江蘇大學(xué)，2007.

[7] 邵紅梅，張耀輝.廣東科技投入存在的問題、原因及對(duì)策[J].改革與發(fā)展，2009(6)：124-127.