王海杰 吳穎

全球價(jià)值鏈分工中欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)策略研究*──以河南省為例

王海杰 吳穎

全球價(jià)值鏈分工中，我國(guó)企業(yè)通過(guò)融入全球產(chǎn)業(yè)分工體系分享了來(lái)自加工制造環(huán)節(jié)比較優(yōu)勢(shì)的收益，但發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)跨國(guó)公司的價(jià)值鏈控制，將我國(guó)的制造業(yè)鎖定在價(jià)值鏈低端，尤其對(duì)于技術(shù)能力和市場(chǎng)能力不足的中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，嵌入全球價(jià)值鏈和國(guó)家價(jià)值鏈均易陷入雙重受控的低端鎖定。河南省作為欠發(fā)達(dá)地區(qū)的典型代表，根據(jù)對(duì)其產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈水平的測(cè)算及存在問(wèn)題的分析，如果將區(qū)域價(jià)值鏈與國(guó)家價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈依次作為不同發(fā)展階段產(chǎn)業(yè)升級(jí)的載體形態(tài)，當(dāng)前階段應(yīng)以構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈為主導(dǎo)，并借助國(guó)家價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈的牽引實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

全球價(jià)值鏈；欠發(fā)達(dá)地區(qū)；區(qū)域價(jià)值鏈；產(chǎn)業(yè)升級(jí)

標(biāo)課題“河南省產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的基本思路、原則和路徑研究”（2014122）。作者簡(jiǎn)介：王海杰，男，鄭州大學(xué)商學(xué)院副院長(zhǎng)，博士生導(dǎo)師，博士（鄭州450001）。

吳穎，女，鄭州大學(xué)商學(xué)院碩士生（鄭州450001）。

一、問(wèn)題提出

在經(jīng)濟(jì)全球化以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工不斷深化的前提下，全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，GVC）成為跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)整合資源、獲取分工利益的主要組織形態(tài)。近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)通過(guò)融入全球價(jià)值鏈分工體系，比較優(yōu)勢(shì)不斷增強(qiáng)，中國(guó)也成為世界裝配、加工和制造大國(guó)。但是，一方面，中國(guó)在參與全球價(jià)值鏈分工中價(jià)值鏈位次不斷提升、收入不斷增長(zhǎng)；另一方面，中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中主導(dǎo)權(quán)不足、停留于低端環(huán)節(jié)已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的障礙（邱斌等，2012）。中國(guó)企業(yè)缺乏全球價(jià)值鏈的戰(zhàn)略核心環(huán)節(jié)，主要從事的是附加值低的加工制造組裝環(huán)節(jié)，向價(jià)值鏈高端攀升的成本高、動(dòng)力弱。國(guó)內(nèi)學(xué)者圍繞我國(guó)融入全球價(jià)值鏈的不利影響進(jìn)行多角度的研究。曹明福、李樹(shù)民（2005）指出全球價(jià)值鏈分工的利益來(lái)源主要有兩個(gè)方面：基于規(guī)模優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)的“分工利益”和基于“價(jià)格傾斜”優(yōu)勢(shì)而產(chǎn)生的“貿(mào)易利益”，發(fā)展中國(guó)家可以獲取“分工利益”而“貿(mào)易利益”可能為負(fù)值。盧福財(cái)?shù)龋?007）、譚力文等（2008）、唐海燕等（2008）等通過(guò)大量的實(shí)證研究認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)“戰(zhàn)略隔絕機(jī)制”將融入全球價(jià)值鏈中的中國(guó)企業(yè)鎖定在價(jià)值鏈的低端。梅麗霞、王輯慈（2009）將價(jià)值鏈與企業(yè)權(quán)利集中起來(lái)，指出全球領(lǐng)先企業(yè)與發(fā)展中國(guó)家企業(yè)間權(quán)利的不均衡和生產(chǎn)的片斷化導(dǎo)致價(jià)值鏈內(nèi)經(jīng)濟(jì)租金分配的不均衡，掌握技術(shù)能力和品牌能力的跨國(guó)公司企業(yè)是價(jià)值鏈的控制者，獲取大量的價(jià)值鏈租金，反過(guò)來(lái)又強(qiáng)化了市場(chǎng)勢(shì)力的不均衡。王海杰（2013）從技術(shù)、市場(chǎng)、企業(yè)家、制度四個(gè)層面系統(tǒng)地分析歸納了中國(guó)企業(yè)處于被動(dòng)地位的原因。

在此背景下，學(xué)者也對(duì)突破全球價(jià)值鏈“低端鎖定”問(wèn)題提出了建議。劉志彪等（2009，2013）提出通過(guò)構(gòu)建國(guó)家價(jià)值鏈（National Value Chain，NVC）來(lái)提升在全球價(jià)值鏈中的地位，并進(jìn)一步主張為順利實(shí)現(xiàn)國(guó)家價(jià)值鏈的構(gòu)建并縮小區(qū)域發(fā)展的差異，在區(qū)域內(nèi)構(gòu)建小規(guī)模的國(guó)家價(jià)值鏈，在此基礎(chǔ)上通過(guò)“極化效應(yīng)”對(duì)接其他區(qū)域規(guī)模較小的國(guó)家價(jià)值鏈，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)家價(jià)值。賈根良、劉書(shū)瀚（2012）指出，中國(guó)應(yīng)依托廣闊的本土市場(chǎng)，建立以本土企業(yè)為龍頭的高端國(guó)家價(jià)值鏈。王海杰、李延朋（2013）指出，我國(guó)企業(yè)作為全球價(jià)值鏈中的弱勢(shì)企業(yè)，為獲得較高資源位、獲取高額價(jià)值鏈租金，與發(fā)達(dá)國(guó)家的控制企業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)博弈，弱勢(shì)企業(yè)需要借助一系列具有風(fēng)險(xiǎn)性的策略沖擊才能獲得升級(jí)的機(jī)會(huì)。

作為發(fā)展中大國(guó)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)多元性較為突出，不同區(qū)域的地理?xiàng)l件、要素結(jié)構(gòu)、工業(yè)基礎(chǔ)、區(qū)域貿(mào)易等差異明顯。以中西部為代表的欠發(fā)達(dá)地區(qū)是資源優(yōu)勢(shì)、能力劣勢(shì)的區(qū)域，嵌入全球價(jià)值鏈和國(guó)家價(jià)值鏈都易陷入雙重受控的低端鎖定，會(huì)造成區(qū)域福利的損失。中國(guó)全球價(jià)值鏈整體低端化與區(qū)域差異并存，使得國(guó)家價(jià)值鏈構(gòu)建的“大腦+軀干”、東—中—西梯次推進(jìn)路徑并不是最優(yōu)選擇（周密，2013）。在吸收理論界研究成果的基礎(chǔ)上，筆者提出了區(qū)域價(jià)值鏈（Regional Value Chain，RVC）概念，將區(qū)域價(jià)值鏈、國(guó)家價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈依次作為中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)不同發(fā)展階段產(chǎn)業(yè)升級(jí)的載體形態(tài)，認(rèn)為初期階段構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈?zhǔn)乔钒l(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要路徑（王海杰、吳穎等，2014）。本文承接這一研究思路，以河南省為例，進(jìn)一步探討全球價(jià)值鏈分工中欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)策略。

二、全球價(jià)值鏈分工中河南省的產(chǎn)業(yè)升級(jí)策略

河南省是典型的欠發(fā)達(dá)地區(qū)，其自然資源、地理類型、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展水平等區(qū)域經(jīng)濟(jì)特征是中國(guó)中西部地區(qū)的一個(gè)縮影?！叭r(nóng)”問(wèn)題突出、城鎮(zhèn)化水平低、產(chǎn)業(yè)資源性特征明顯、產(chǎn)業(yè)鏈條短、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理是制約河南經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的最大癥結(jié)，也是制約欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展的共性問(wèn)題。這些問(wèn)題集中到一點(diǎn)就是如何實(shí)現(xiàn)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在全球化背景下，從全球價(jià)值鏈分工角度研究河南省的產(chǎn)業(yè)升級(jí)策略，既具有理論上的典型性和普遍性，又具有實(shí)踐上的現(xiàn)實(shí)緊迫性和針對(duì)性。因此，本文以河南省為例，借助對(duì)全球價(jià)值鏈分工中河南省產(chǎn)業(yè)升級(jí)策略的研究來(lái)闡釋欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一般性策略。

（一）河南省產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈水平測(cè)算

1.基于出口相似度指數(shù)的測(cè)算

（1）測(cè)算方法。Williams Powers（2012）、Wang Zhi（2011）等學(xué)者基于出口角度考察一國(guó)出口復(fù)雜度或出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)度指數(shù)來(lái)測(cè)算價(jià)值鏈地位。Wang Zhi的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相似度指數(shù)是通過(guò)目標(biāo)區(qū)域與處于價(jià)值鏈高位的參照區(qū)域的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)間的差異來(lái)測(cè)算價(jià)值鏈地位。出口產(chǎn)品相似度指數(shù)為：

其中，S表示某一區(qū)域的商品在該區(qū)域總出口的占比；t為某一時(shí)間；j表示出口商品的種類；i為所要研究的區(qū)域；r為處于價(jià)值鏈高端的參照區(qū)域。ESI位于0與1之間。當(dāng)ESI越接近于1，說(shuō)明所研究的區(qū)域與位于價(jià)值鏈高端的參照區(qū)域出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)越相似，該區(qū)域位于價(jià)值鏈高位；當(dāng)ESI越接近于0時(shí)，說(shuō)明所研究的區(qū)域與位于價(jià)值鏈高端的參照區(qū)域出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有很大的差異，該區(qū)域位于價(jià)值鏈低位。為測(cè)算某一區(qū)域的全球價(jià)值鏈指數(shù)ESIɡ，以體現(xiàn)所要研究的區(qū)域與位于全球價(jià)值鏈高端區(qū)域的相對(duì)距離。由于2000—2012年間美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本的反映科技水平的專利申請(qǐng)數(shù)量位于OECD經(jīng)合組織的前四強(qiáng)，處于全球價(jià)值鏈的高端位次，因此選擇美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)和日本為全球價(jià)值鏈高端的參照區(qū)域；同理，測(cè)算某一區(qū)域的國(guó)家價(jià)值鏈指數(shù)ESIn，用所要研究的區(qū)域與位于國(guó)家價(jià)值鏈高端區(qū)域的相對(duì)距離來(lái)度量。由于2004—2013年間中國(guó)北京、上海、廣州反映科技水平的專利申請(qǐng)數(shù)量位于全國(guó)前三，處于國(guó)家價(jià)值鏈的高端位次，因此選擇以上三地為參照區(qū)域。測(cè)算過(guò)程中，美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)和日本的數(shù)據(jù)來(lái)源于UNcomtrade；中國(guó)各省份的出口結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒、各省市統(tǒng)計(jì)年鑒及國(guó)研網(wǎng)。在測(cè)算各省份過(guò)程中，將國(guó)民經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)與盛斌（2002）總結(jié)的SITC分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照進(jìn)行行業(yè)匹配。

（2）測(cè)算結(jié)果。經(jīng)測(cè)算，河南、河北等欠發(fā)達(dá)區(qū)域在低端位次平行匹配，全球價(jià)值鏈位次高于國(guó)家價(jià)值鏈位次。外部?jī)r(jià)值鏈（Outside Value Chain，OVC）即全球價(jià)值鏈和國(guó)家價(jià)值鏈在低端位次平行匹配，表明價(jià)值鏈向高端環(huán)節(jié)攀升的成本較高；平行匹配表明向價(jià)值鏈高端攀升的動(dòng)力強(qiáng)，平行匹配中GVC高于NVC，表明河南等區(qū)域與國(guó)際的差距小于其與國(guó)內(nèi)區(qū)域的差距。這類區(qū)域在全球價(jià)值鏈中被低端鎖定，在國(guó)家價(jià)值鏈中又被進(jìn)一步俘獲，是陷入“悲慘境地”、受雙重?cái)D壓的典型。這類區(qū)域當(dāng)前在全球價(jià)值鏈中處于低端位次，國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)更為薄弱，雖然具備一定的提升動(dòng)力，然而差距較大導(dǎo)致成本過(guò)高，在外部?jī)r(jià)值鏈中實(shí)現(xiàn)攀升的可能性較小。這類被低端鎖定的欠發(fā)達(dá)區(qū)域較為現(xiàn)實(shí)合理的做法是構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈，當(dāng)區(qū)域價(jià)值鏈發(fā)展成熟后再逐步向外部?jī)r(jià)值鏈滲透。此外，區(qū)域價(jià)值鏈的構(gòu)建可以加強(qiáng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，提高制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的關(guān)聯(lián)度，提升發(fā)展服務(wù)業(yè)的空間，這對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有著積極而重大的意義。

2.基于垂直專業(yè)化指數(shù)的測(cè)算

（1）測(cè)算方法。Hummel等（2001）和北大中國(guó)研究中心課題組（2006）基于投入產(chǎn)出表提出了測(cè)算經(jīng)濟(jì)體參與全球生產(chǎn)分割程度的模型，稱為垂直專業(yè)化指數(shù)（Vertical Disintergration Index，VDI）。本文在此指數(shù)基礎(chǔ)上做了擴(kuò)展分析，不僅包括國(guó)際間的進(jìn)口、出口而且包括國(guó)內(nèi)省份間的調(diào)入、調(diào)出，以此作為測(cè)算區(qū)域GVC、NVC和RVC的度量指標(biāo)。具體的測(cè)算方法包括：

第一，區(qū)域全球價(jià)值鏈的測(cè)算。一個(gè)區(qū)域全球價(jià)值鏈的測(cè)算與一國(guó)全球價(jià)值鏈的測(cè)算方法是一致的，區(qū)域全球價(jià)值鏈的最終計(jì)算公式為：

第二，區(qū)域國(guó)家價(jià)值鏈的測(cè)算。一個(gè)區(qū)域國(guó)家價(jià)值鏈的測(cè)算與區(qū)域全球價(jià)值鏈的測(cè)算相似，區(qū)域國(guó)家價(jià)值鏈的最終計(jì)算公式如下：

第三，區(qū)域價(jià)值鏈的測(cè)算。一個(gè)區(qū)域的區(qū)域價(jià)值鏈的測(cè)算與區(qū)域國(guó)家價(jià)值鏈的測(cè)算方式相似，區(qū)域國(guó)家價(jià)值鏈的最終計(jì)算公式如下：

（2）測(cè)算結(jié)果。運(yùn)用上述測(cè)算方法，對(duì)河南省的價(jià)值鏈水平進(jìn)行測(cè)算，歸納其總體水平與行業(yè)水平。由于GVC水平與NVC水平的測(cè)算需要使用投入產(chǎn)出表，而2007年各省份的投入產(chǎn)出表為截至目前最新的數(shù)據(jù)來(lái)源，因此對(duì)河南省價(jià)值鏈水平的測(cè)評(píng)以2007年數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第一，河南省總體價(jià)值鏈水平。經(jīng)測(cè)算，河南省2007年的全球價(jià)值鏈水平為0.0301，低于全國(guó)、上海、江蘇、浙江、福建等地區(qū)（見(jiàn)圖1）。

圖1 河南省全球價(jià)值鏈水平及與其他區(qū)域的比較

2007年中國(guó)的全球價(jià)值鏈水平為0.448，河南省在12個(gè)區(qū)域中位列倒數(shù)第四。上海、江蘇、廣東等東部沿海地區(qū)利用自身比較優(yōu)勢(shì)較早嵌入全球價(jià)值鏈，因此上海、江蘇、廣東的全球價(jià)值鏈水平居高。劉志彪、鄭江淮（2012）指出，上海、江蘇、廣東三個(gè)區(qū)域的眾多企業(yè)，不僅以“被俘獲”的狀態(tài)嵌入以美國(guó)跨國(guó)企業(yè)為主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈中，而且以相對(duì)較高的位次嵌入以歐洲跨國(guó)公司為主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈中，并且在非洲、南美洲和東南亞擁有具有自主品牌的銷售渠道，這類產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為成熟的區(qū)域具備在價(jià)值鏈高端實(shí)現(xiàn)攀升的能力與可能性。然而，以河南省為典型的山東、廣西、河北等欠發(fā)達(dá)區(qū)域，其價(jià)值鏈水平都是0.05以下的絕對(duì)低水平，這類區(qū)域是陷入低端鎖定的代表。事實(shí)上，以河南省為代表的欠發(fā)達(dá)地區(qū)的生產(chǎn)服務(wù)性產(chǎn)業(yè)尚未嵌入全球價(jià)值鏈中，實(shí)現(xiàn)向價(jià)值鏈高端攀升的可能性極小。

河南省2007年的國(guó)家價(jià)值鏈水平為0.0203，同樣低于全國(guó)、浙江、上海、福建、江蘇等區(qū)域，與各區(qū)域相比，在國(guó)家價(jià)值鏈中所處的位次更低（見(jiàn)圖2）。

圖2 河南省國(guó)家價(jià)值鏈水平及與其他區(qū)域的比較

據(jù)測(cè)算，河南省的國(guó)家價(jià)值鏈水平為0.0203，與天津的0.3014、河北的0.2893、廣東的0.2588以及江蘇的0.1091相比，河南省在12個(gè)區(qū)域中位列倒數(shù)第一。河南省的國(guó)家價(jià)值鏈位次比全球價(jià)值鏈位次更低，是被雙重鎖定的典型代表。結(jié)果表明，河南省的國(guó)內(nèi)能力比國(guó)際能力更為薄弱，其原因是全球價(jià)值鏈中低端鎖定的東部沿海地區(qū)通過(guò)“擠出效應(yīng)”將河南省區(qū)壓制在更為低端的位次，河南省淪為原材料、廉價(jià)勞動(dòng)力、資源及初級(jí)產(chǎn)品的輸出地和供應(yīng)商，并且與東部沿海地區(qū)的差距日益擴(kuò)大。

第二，河南省部分行業(yè)的價(jià)值鏈水平。運(yùn)用上文構(gòu)建的指標(biāo)體系測(cè)算河南省部分細(xì)分產(chǎn)業(yè)部門(mén)的全球價(jià)值鏈水平和國(guó)家價(jià)值鏈水平，測(cè)算范圍為河南省、浙江省及廣東省在GVC排名前5和NVC排名前5的產(chǎn)業(yè)，并與浙江省、廣東省細(xì)分行業(yè)的價(jià)值鏈水平進(jìn)行比較。如表1所示，河南省全球價(jià)值鏈水平較高的產(chǎn)業(yè)依次為：有色金屬礦采選業(yè)、食品制造及煙草加工業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、紡織業(yè)，與浙江省與廣東省全球價(jià)值鏈水平較高的五類產(chǎn)業(yè)相比，河南省這五類產(chǎn)業(yè)有如下特征：一是河南省五類產(chǎn)業(yè)的GVC水平絕對(duì)偏低，其GVC水平最高的產(chǎn)業(yè)是有色金屬礦采選業(yè)，為0.0821，低于浙江省排名第5、GVC水平為0.1023的金屬冶煉及壓延加工業(yè)，更是低于廣東省排名第5的通用專用設(shè)備制造業(yè)；二是與浙江省和廣東省相比，河南省的產(chǎn)業(yè)層次較低，其中農(nóng)業(yè)部門(mén)中的食品制造業(yè)及煙草加工業(yè)和輕工業(yè)部門(mén)中的紡織業(yè)位列前5，而重工業(yè)則較為缺乏。

表1 河南省GVC排名前5的產(chǎn)業(yè)部門(mén)及與其他省份比較

表2 河南省NVC排名前5的產(chǎn)業(yè)部門(mén)及與其他省份比較

如表2所示，河南省國(guó)家價(jià)值鏈水平較高的產(chǎn)業(yè)依次為：有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、食品制造業(yè)、有金屬冶煉及壓延加工業(yè)、煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)，浙江省國(guó)家價(jià)值鏈水平較高的產(chǎn)業(yè)有石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，金屬冶煉及壓延加工業(yè)等；而廣東省國(guó)家價(jià)值鏈水平較高的產(chǎn)業(yè)有金屬冶煉及壓延加工業(yè)、通用專用設(shè)備制造業(yè)等。通過(guò)對(duì)比可知，河南省國(guó)家價(jià)值鏈水平較高的產(chǎn)業(yè)具有以下特點(diǎn)：第一，價(jià)值鏈水平偏低，與浙江、廣東兩省NVC排名前5的產(chǎn)業(yè)存在著較大的差距；第二，河南省NVC所在的產(chǎn)業(yè)層次比浙江、廣東的產(chǎn)業(yè)層次低，缺乏重工業(yè)及生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，而浙江、廣東不乏通用專用設(shè)備制造業(yè)等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。

（二）河南省價(jià)值鏈問(wèn)題分析

1.河南省整體價(jià)值鏈問(wèn)題分析

若將國(guó)家價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈組合起來(lái)進(jìn)行比較，會(huì)有四種組合類型，如圖3所示。將測(cè)算出來(lái)的河南省外部?jī)r(jià)值鏈水平與區(qū)域的GVC—NVC進(jìn)行匹配，發(fā)現(xiàn)河南省的全球價(jià)值鏈水平與國(guó)家價(jià)值鏈水平均處于低端位置，屬于第一象限的A0型，其中國(guó)家價(jià)值鏈位置又低于全球價(jià)值鏈位置。低均衡匹配表明河南省融入外部?jī)r(jià)值鏈對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的帶動(dòng)作用極為有限，僅僅依靠嵌入外部?jī)r(jià)值鏈不能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的有效升級(jí)。而且可以看到測(cè)算出來(lái)的國(guó)家價(jià)值鏈水平比全球價(jià)值鏈水平更低，證實(shí)河南省在全球價(jià)值鏈中被低端所定，在國(guó)家價(jià)值鏈中又被進(jìn)一步俘獲，是陷入“悲慘境地”、受雙重?cái)D壓的典型。河南省試圖通過(guò)價(jià)值鏈攀升成為第三象限的A2型，實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈與國(guó)家價(jià)值鏈在較高位置匹配，任重道遠(yuǎn)。

圖3 國(guó)家價(jià)值鏈與全球價(jià)值鏈的組合類型

2.河南省細(xì)分行業(yè)的價(jià)值鏈問(wèn)題分析

河南省的GVC和NVC不僅整體水平較低，而且分行業(yè)的外部?jī)r(jià)值鏈水平也較為低下。如上所述，河南省排名第一的有色金屬礦采選業(yè)的GVC水平為0.0821，低于浙江省排名第5的金屬冶煉及壓延加工業(yè)和廣東省排名第5的GVC的通用專用設(shè)備制造業(yè)，由此看出，河南省分行業(yè)的GVC水平較低；同時(shí)，河南省NVC水平排名第一的是有色金屬礦采選業(yè)為0.0821，遠(yuǎn)低于浙江省排名第5的NVC水平為0.2913的儀器儀表及文化辦公機(jī)械制造業(yè)，低于廣東省排名第5的NVC水平為0.4845的通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，據(jù)此說(shuō)明，河南省分行業(yè)的NVC水平也較低。

由此得出，河南省不僅細(xì)分行業(yè)的OVC水平雙低，而且由于科技不發(fā)達(dá)，發(fā)展水平比較落后，呈現(xiàn)出較低的產(chǎn)業(yè)層次。河南省OVC水平相對(duì)較高的產(chǎn)業(yè)多為基于資源的初級(jí)產(chǎn)品的加工的產(chǎn)業(yè)，同時(shí)，更為凸顯的問(wèn)題是缺乏通信設(shè)備等科技含量高、產(chǎn)品附加值高的生產(chǎn)性服務(wù)產(chǎn)業(yè)。測(cè)算表明，河南省GVC和NVC水平相對(duì)較高的非金屬礦物制造業(yè)、食品制造業(yè)以及煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)是位于價(jià)值鏈前端的資源密集型產(chǎn)業(yè)，但是農(nóng)產(chǎn)品和資源豐富的優(yōu)勢(shì)由于粗淺加工模式并沒(méi)有得到充分發(fā)揮，以獲取應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)利益。

綜合來(lái)看，河南省具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)是資源密集型產(chǎn)業(yè)，高端制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等高附加值的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較為薄弱。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是不斷變化的，依靠資源、勞動(dòng)力無(wú)法持續(xù)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Porter（1990）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力內(nèi)生于要素條件。波特將要素區(qū)分為初級(jí)要素和高級(jí)要素，初級(jí)要素一般是指區(qū)域的地理位置、自然資源等，高級(jí)要素是指需要不斷創(chuàng)新并對(duì)人力資本進(jìn)行大量投資而創(chuàng)造的研發(fā)技術(shù)、通信設(shè)施、成熟勞動(dòng)力等。一般來(lái)說(shuō)，資源優(yōu)勢(shì)與效率優(yōu)勢(shì)的級(jí)差遠(yuǎn)小于效率優(yōu)勢(shì)與創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的級(jí)差，也就是說(shuō)，河南省在外部?jī)r(jià)值鏈中處于雙低定位且產(chǎn)業(yè)層次低，實(shí)現(xiàn)向高端環(huán)節(jié)的攀升是非常困難的。當(dāng)前，河南省是資源優(yōu)勢(shì)與能力劣勢(shì)并存的省份，基于初級(jí)要素的產(chǎn)業(yè)缺乏核心、持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力弱、成本高。依賴資源的比較優(yōu)勢(shì)是無(wú)法持續(xù)發(fā)展的，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力將隨著資源的耗散逐漸下降。河南省存在著整體價(jià)值鏈水平低、細(xì)分行業(yè)的價(jià)值鏈水平低且產(chǎn)業(yè)層次較低的突出問(wèn)題，為突破“資源瓶頸”和“路徑依賴”，應(yīng)采取的策略是立足當(dāng)?shù)刭Y源，著力培育投資優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，以此獲得當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展。

（三）全球價(jià)值鏈分工中河南省產(chǎn)業(yè)升級(jí)策略

實(shí)踐中，河南省各產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈水平、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、驅(qū)動(dòng)方式不盡相同，據(jù)此，不同的產(chǎn)業(yè)升級(jí)策略也不相同。由于篇幅所限和研究便利，這里將河南省的產(chǎn)業(yè)分為三類，對(duì)每類產(chǎn)業(yè)的升級(jí)策略進(jìn)行總體研究。

1.傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)升級(jí)策略

當(dāng)前，河南省傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)的代表是有色金屬業(yè)。從價(jià)值鏈特征來(lái)看，有色金屬偏向生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈，對(duì)技術(shù)水平、資本投入有著較高的要求；從產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)看，有色金屬是中等技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)部門(mén)；從價(jià)值鏈水平看，有色金屬的OVC水平較高。對(duì)于有色金屬這類以生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)為主、技術(shù)水平要求高且外部?jī)r(jià)值鏈水平相對(duì)較高的河南省重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)部門(mén)來(lái)說(shuō)，當(dāng)前在研發(fā)、品牌等戰(zhàn)略環(huán)節(jié)具備一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，應(yīng)優(yōu)先融入外部?jī)r(jià)值鏈，分享全球化分工帶來(lái)的收益，同時(shí)吸收來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的水平溢出和垂直溢出兩方面的技術(shù)外溢。其中水平外溢有模仿效應(yīng)即學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)企業(yè)的技術(shù)、培訓(xùn)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)三方面，而垂直效應(yīng)的渠道是跨國(guó)公司與河南省在交易過(guò)程中與上下游形成的關(guān)聯(lián)效應(yīng)。河南省有色金屬產(chǎn)業(yè)內(nèi)具備較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)應(yīng)積極融入外部?jī)r(jià)值鏈，通過(guò)吸收技術(shù)外溢實(shí)現(xiàn)知識(shí)存量的積累，以強(qiáng)化自主創(chuàng)新、自主品牌的建設(shè)，同時(shí)要發(fā)揮“主觀能動(dòng)性”，通過(guò)走多樣化融資、提升技術(shù)研發(fā)能力、實(shí)施技術(shù)替代、股權(quán)并購(gòu)的道路，實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力的提升，掌控生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈上的核心技術(shù)能力，提高在全球價(jià)值鏈上的位次，最終達(dá)到自身產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目的并通過(guò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)。

2.傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)策略

對(duì)于非金屬礦物采選業(yè)、煤炭開(kāi)采與洗選業(yè)、食品與煙草加工制造業(yè)、紡織業(yè)等具備一定基礎(chǔ)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)而言，這類產(chǎn)業(yè)的外部?jī)r(jià)值鏈水平相對(duì)居中、絕對(duì)低下，向外部?jī)r(jià)值鏈高端提升的成本高。其中非金屬礦采選業(yè)、煤炭開(kāi)采與洗選業(yè)所在價(jià)值鏈為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型，發(fā)展重點(diǎn)應(yīng)是提升技術(shù)能力。食品與煙草加工制造業(yè)所在價(jià)值鏈偏向購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)型，發(fā)展重點(diǎn)是提升市場(chǎng)勢(shì)力和營(yíng)銷能力，進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新。而紡織業(yè)則為混合驅(qū)動(dòng)型。這類產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)的有效載體是構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈，以規(guī)避嵌入外部?jī)r(jià)值鏈被“低端鎖定”的風(fēng)險(xiǎn)。這類產(chǎn)業(yè)應(yīng)依托傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的資源、市場(chǎng)、勞動(dòng)力等方面的比較優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)開(kāi)拓與挖掘區(qū)內(nèi)市場(chǎng)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)融合和延伸深化產(chǎn)業(yè)鏈條，推出滿足客戶需求的專業(yè)化、深度化、高科技化的產(chǎn)品，以提高市場(chǎng)占有率，加大技術(shù)創(chuàng)新，走市場(chǎng)勢(shì)力構(gòu)建與技術(shù)能力提升的路徑，先占據(jù)區(qū)域價(jià)值鏈的高附加值戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，收斂于區(qū)域價(jià)值鏈的高端。隨著競(jìng)爭(zhēng)力的提升，再逐步嵌入國(guó)家價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈，與國(guó)內(nèi)大型企業(yè)及發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司在戰(zhàn)略環(huán)節(jié)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，最終實(shí)現(xiàn)在外部?jī)r(jià)值鏈上的攀升，提升產(chǎn)業(yè)層次。

3.生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)升級(jí)策略

生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是河南省的戰(zhàn)略支撐產(chǎn)業(yè)，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)融合升級(jí)的核心驅(qū)動(dòng)要素。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)資本、技術(shù)要求高且外部?jī)r(jià)值鏈水平低，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)較為薄弱，行業(yè)中的企業(yè)參與到GVC中勢(shì)必受到壓制。理論上說(shuō)，該行業(yè)應(yīng)在區(qū)域內(nèi)構(gòu)建RVC，通過(guò)自主知識(shí)創(chuàng)新、原發(fā)性創(chuàng)新等方式在區(qū)內(nèi)整體競(jìng)爭(zhēng)力提升后，再高位次融入NVC，隨著產(chǎn)業(yè)實(shí)力的提升逐步向GVC靠近。然而，考慮到河南省在高端生產(chǎn)要素如技術(shù)、資本、市場(chǎng)、信息等方面的薄弱，選擇完全內(nèi)部創(chuàng)新的途徑實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)存在著諸多困難，但若直接嵌入外部?jī)r(jià)值鏈將被低端鎖定，而試圖通過(guò)發(fā)展內(nèi)生模式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)又缺乏高級(jí)要素的支撐。這一悖論的破解需要將區(qū)域價(jià)值鏈構(gòu)建與適度融入外部?jī)r(jià)值鏈結(jié)合起來(lái)，走一條折衷、迂回的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑。一方面，通過(guò)適當(dāng)嵌入外部?jī)r(jià)值鏈，借發(fā)達(dá)國(guó)家遭遇經(jīng)濟(jì)衰退、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之機(jī)，鼓勵(lì)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈，分享國(guó)際分工的益處，獲取資本、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。另一方面，聚焦于區(qū)域企業(yè)內(nèi)部研發(fā)，積極探索協(xié)同創(chuàng)新，通過(guò)與外部?jī)?yōu)勢(shì)資源組建戰(zhàn)略聯(lián)盟組合，以逆向創(chuàng)新的方式構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈，培育內(nèi)生創(chuàng)新能力，在此基礎(chǔ)上逐步向外部?jī)r(jià)值鏈延伸，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

三、結(jié)論與啟示

在經(jīng)濟(jì)全球化和分工深化的背景下，基于全球價(jià)值鏈理論的發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的觀點(diǎn)主張通過(guò)嵌入全球價(jià)值鏈，進(jìn)而通過(guò)價(jià)值鏈攀升實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)試圖通過(guò)直接嵌入全球價(jià)值鏈或國(guó)家價(jià)值鏈都會(huì)陷入“低端鎖定”和“追趕陷阱”的狀態(tài)。因此，本文將價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題與區(qū)域的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及資源特點(diǎn)相結(jié)合，并且在價(jià)值鏈構(gòu)建和產(chǎn)業(yè)升級(jí)兩個(gè)維度中將區(qū)域價(jià)值鏈、國(guó)家價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈依次作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)不同階段的載體形態(tài)，通過(guò)構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈，使欠發(fā)達(dá)地區(qū)在順應(yīng)全球價(jià)值鏈和國(guó)家價(jià)值鏈的趨勢(shì)下，獲得當(dāng)前階段適宜的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑。在區(qū)域價(jià)值鏈構(gòu)建的初級(jí)階段引導(dǎo)區(qū)域內(nèi)關(guān)鍵資源能力向主導(dǎo)企業(yè)集聚，繼而以主導(dǎo)企業(yè)為軸心，通過(guò)資源縱向整合，形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的外圍以產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)的形式進(jìn)行價(jià)值鏈的橫向滲透和擴(kuò)展，形成當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)體系，當(dāng)產(chǎn)業(yè)在此過(guò)程中達(dá)到較高層次的均衡時(shí)，產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)將向區(qū)域外部側(cè)向整合和擴(kuò)展，逐步在高位嵌入國(guó)家價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈。結(jié)合對(duì)全球價(jià)值鏈背景下河南省產(chǎn)業(yè)升級(jí)的策略選擇的研究，可以概括出欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展初始階段產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可行的策略啟示。

1.欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的總體策略

第一，基于技術(shù)能力的升級(jí)策略。欠發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新追趕的可行路徑是構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)協(xié)調(diào)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力追趕。區(qū)域內(nèi)的企業(yè)在引進(jìn)、消化技術(shù)的同時(shí)還應(yīng)注重二次創(chuàng)新的培育，通過(guò)培訓(xùn)創(chuàng)新人才，消化吸收外來(lái)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)從模仿到創(chuàng)新的過(guò)渡。一方面加大內(nèi)部研發(fā)投入，培育技術(shù)創(chuàng)新能力，通過(guò)創(chuàng)新能力的放大和正強(qiáng)化推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變；另一方面則通過(guò)構(gòu)建跨越組織邊界、知識(shí)邊界和地理邊界的研發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)拓展邊界的合作創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力的提升。

第二，基于市場(chǎng)勢(shì)力的升級(jí)策略。區(qū)域價(jià)值鏈的主導(dǎo)企業(yè)可通過(guò)在“鏈”和“群”兩個(gè)層次上整合要素資源，強(qiáng)化市場(chǎng)勢(shì)力。在“鏈”的層次，通過(guò)了解市場(chǎng)需求的變化對(duì)研發(fā)、設(shè)計(jì)進(jìn)行及時(shí)修正，使研發(fā)、設(shè)計(jì)吻合于市場(chǎng)需求，同時(shí)通過(guò)模式創(chuàng)新，提升品牌和渠道能力。在“群”的層次，提升區(qū)域內(nèi)企業(yè)間的組織程度，建立企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，構(gòu)建具有內(nèi)生凝聚力的“商會(huì)”、“協(xié)會(huì)”等，打造區(qū)域內(nèi)企業(yè)的共同利益紐帶，建立合作競(jìng)爭(zhēng)的組織框架。

第三，基于市場(chǎng)勢(shì)力與技術(shù)能力的雙重升級(jí)策略。企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力構(gòu)建與技術(shù)能力升級(jí)是耦合的互動(dòng)關(guān)系。技術(shù)能力的提升是構(gòu)建市場(chǎng)勢(shì)力的前提和保障，市場(chǎng)勢(shì)力可為技術(shù)能力構(gòu)建提供再投入保障機(jī)制、盈利機(jī)制和動(dòng)力機(jī)制。區(qū)域價(jià)值鏈下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)可以同時(shí)實(shí)施兩種策略，以取得更好的成效。

2.欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的具體策略

（1）推進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈應(yīng)重視以必要的產(chǎn)業(yè)規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。產(chǎn)業(yè)類型的單一化雖有利于區(qū)域階段性比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，會(huì)削弱區(qū)域整體抵抗外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，也不利于新興產(chǎn)業(yè)的培育和產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展。對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一個(gè)有效途徑是產(chǎn)業(yè)融合。首先，通過(guò)產(chǎn)業(yè)融合提升具有比較優(yōu)勢(shì)的資源產(chǎn)業(yè)，一是通過(guò)發(fā)展資源循環(huán)型經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)融合，資源循環(huán)系統(tǒng)將資源產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)聯(lián)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間資源的互補(bǔ)和資源最大化配置；二是推動(dòng)資源產(chǎn)業(yè)縱向融合，一方面推動(dòng)資源產(chǎn)業(yè)鏈前向一體化融合，引導(dǎo)各類創(chuàng)新主體解決產(chǎn)業(yè)中關(guān)鍵性的、共有的技術(shù)難題，另一方面推動(dòng)資源產(chǎn)業(yè)鏈后向一體化融合，壯大資源精加工、深加工企業(yè)，發(fā)展品牌、銷售、物流等環(huán)節(jié)，促進(jìn)資源性產(chǎn)業(yè)的多元化發(fā)展；三是在區(qū)域內(nèi)利用資源產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)在某些節(jié)點(diǎn)上的相關(guān)性，培育具有“聯(lián)通”能力的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)企業(yè)，形成交叉的、混合的、具有多重屬性的新型產(chǎn)業(yè)鏈，通過(guò)產(chǎn)業(yè)融合形成的新型產(chǎn)業(yè)鏈提供新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，使資源性產(chǎn)業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)融合促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展成為可能。其次，通過(guò)產(chǎn)業(yè)融合培育新興產(chǎn)業(yè)。欠發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)把握發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)衰退之機(jī)，搶占新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)，注重生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、新材料、新能源汽車產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，將新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融合起來(lái)，使新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相互關(guān)聯(lián)、相互促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展。再次，通過(guò)產(chǎn)業(yè)融合拓展農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)的邊界，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)要素的有效重組，拓展產(chǎn)業(yè)發(fā)展的廣度和深度。

（2）推進(jìn)商業(yè)模式創(chuàng)新。商業(yè)模式創(chuàng)新是助力產(chǎn)業(yè)升級(jí)、培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的重要途徑。在構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈的過(guò)程中，應(yīng)注重推進(jìn)商業(yè)模式創(chuàng)新。區(qū)域價(jià)值鏈下的商業(yè)模式創(chuàng)新主要是配置內(nèi)外部資源，通過(guò)價(jià)值鏈整合，如產(chǎn)業(yè)鏈的延展、深化、重構(gòu)或創(chuàng)新達(dá)到擴(kuò)大價(jià)值創(chuàng)造空間、培育動(dòng)態(tài)核心競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目的。欠發(fā)達(dá)地區(qū)的不同產(chǎn)業(yè)應(yīng)在識(shí)別自身優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)的基礎(chǔ)上采取相應(yīng)的商業(yè)模式創(chuàng)新。價(jià)值鏈延展型商業(yè)模式包括前向一體化商業(yè)模式和后向一體化商業(yè)模式，是指企業(yè)將外部?jī)r(jià)值環(huán)節(jié)如物流、零售、原材料的供給納入企業(yè)內(nèi)部，通過(guò)價(jià)值環(huán)節(jié)的增加來(lái)增強(qiáng)盈利能力與競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力；價(jià)值鏈深化型商業(yè)模式是指企業(yè)根據(jù)自身所擁有的核心能力和關(guān)鍵資源專注于價(jià)值鏈上的一個(gè)或多個(gè)特定環(huán)節(jié)，將傳統(tǒng)上由企業(yè)負(fù)責(zé)的非核心環(huán)節(jié)外包給專業(yè)的生產(chǎn)服務(wù)商來(lái)經(jīng)營(yíng)，以達(dá)到降低生產(chǎn)成本、擴(kuò)大資源邊界、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的目的；價(jià)值鏈重構(gòu)型商業(yè)模式是指企業(yè)在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈無(wú)法找到創(chuàng)造價(jià)值的空間時(shí)，通過(guò)重組價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)來(lái)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，價(jià)值鏈重構(gòu)可通過(guò)消滅若干價(jià)值環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)低成本，同時(shí)通過(guò)增加若干價(jià)值鏈環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)差異化服務(wù)，企業(yè)可以將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與物流、信息、環(huán)保、金融等整合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的多功能擴(kuò)展；價(jià)值創(chuàng)新型商業(yè)模式是指企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等方面的創(chuàng)新形成其他企業(yè)難以模仿、獲得的核心能力。此外，商業(yè)模式創(chuàng)新業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛在驅(qū)動(dòng)力，是推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵手段。

（3）構(gòu)建“點(diǎn)—鏈—網(wǎng)”的產(chǎn)業(yè)演化互動(dòng)體系。構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈應(yīng)沿點(diǎn)（核心企業(yè)）—鏈（環(huán)線型價(jià)值鏈）—網(wǎng)（網(wǎng)絡(luò)價(jià)值鏈）三個(gè)階段從三個(gè)層面構(gòu)建演化互動(dòng)體系。在構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈的最初階段，引導(dǎo)區(qū)內(nèi)關(guān)鍵資源關(guān)鍵能力向核心企業(yè)聚集，核心企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，通過(guò)業(yè)務(wù)的歸核化和一體化，形成區(qū)域價(jià)值鏈由點(diǎn)向鏈的雙向演化和互動(dòng)。在區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈縱向整合的過(guò)程中，核心企業(yè)應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，著眼于區(qū)域價(jià)值鏈的完備性、耦合性及延伸性。從區(qū)域價(jià)值鏈的完備性角度講，核心企業(yè)要注重構(gòu)建深加工、精加工的產(chǎn)業(yè)鏈體系，在戰(zhàn)略性環(huán)節(jié)如研發(fā)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新環(huán)節(jié)進(jìn)行資本與知識(shí)的積累，同時(shí)將非核心環(huán)節(jié)外包出去，由相關(guān)企業(yè)連接價(jià)值鏈上的缺失環(huán)節(jié)，為產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)一步整合奠定基礎(chǔ)。從區(qū)域價(jià)值鏈的耦合性角度講，相關(guān)節(jié)點(diǎn)企業(yè)要加強(qiáng)溝通，增強(qiáng)不同環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)性，使區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)要素得到最合理的配置。從區(qū)域價(jià)值鏈的延伸性角度講，要壯大深加工、精加工企業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)品、精細(xì)產(chǎn)品等高附加值產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。在此過(guò)程中，應(yīng)注重強(qiáng)化節(jié)點(diǎn)企業(yè)與核心企業(yè)的配套協(xié)作能力，推動(dòng)核心企業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的合作，通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，將高端技術(shù)擴(kuò)散到整個(gè)系統(tǒng)中，形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)。核心企業(yè)與相關(guān)節(jié)點(diǎn)企業(yè)基于信任與共贏，實(shí)現(xiàn)在資金流、信息流、物流和知識(shí)流等方面的合作，有利于推動(dòng)區(qū)域價(jià)值鏈和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)體系的形成，而區(qū)域價(jià)值鏈和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)體系的發(fā)展成熟反過(guò)來(lái)又會(huì)促進(jìn)核心企業(yè)與相關(guān)節(jié)點(diǎn)企業(yè)的不斷壯大，其互動(dòng)演化機(jī)制將促成欠發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域價(jià)值鏈的完整與成熟，并向價(jià)值鏈更高級(jí)形態(tài)演化。

（4）加強(qiáng)與其他區(qū)域的合作。欠發(fā)達(dá)地區(qū)構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈，并不是實(shí)施封閉的“閉關(guān)鎖國(guó)”策略。在構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈的過(guò)程中，需要提高對(duì)外開(kāi)放度，加強(qiáng)與其他區(qū)域的合作，以便在RVC成熟期實(shí)現(xiàn)與NVC的順利對(duì)接。欠發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)當(dāng)有甄別地選擇合作伙伴，與其他區(qū)域構(gòu)建市場(chǎng)聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟等戰(zhàn)略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式發(fā)展。政府應(yīng)打破區(qū)域間行政壁壘，促進(jìn)資本、知識(shí)、自然資源、人力資本地自由流動(dòng)。通過(guò)與其他區(qū)域建立相互合作、利益共享的互動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間互補(bǔ)性資源要素的和諧利用和異質(zhì)性知識(shí)的共享。對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，在構(gòu)建區(qū)域價(jià)值鏈以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程中，一是要加強(qiáng)與東部沿海地區(qū)的合作，吸收沿海地區(qū)的技術(shù)外溢、知識(shí)外溢，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新。二是加強(qiáng)中部與西部地區(qū)間的合作，通過(guò)對(duì)口協(xié)作逐步將食品加工業(yè)、化工業(yè)、紡織業(yè)的加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到西部地區(qū)，將西部的資源、能源向中部轉(zhuǎn)移，以此提升區(qū)域價(jià)值鏈的競(jìng)爭(zhēng)力。三是加強(qiáng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域內(nèi)部合作，重點(diǎn)培育發(fā)展?jié)摿Υ?、有特色的產(chǎn)業(yè)，規(guī)避在欠發(fā)達(dá)地區(qū)內(nèi)部爭(zhēng)奪同類資源。

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（責(zé)任編輯：柳陽(yáng)）

The Developing Regions’Industrial Upgrading Strategic in Global Value Chain: The Case of Henan Province

Wang HaijieWu Ying

In the division of global value chain（GVC），the enterprises of China have gained benefits from the comparative advantage of processing and manufacturing by entering the global division system.However，developing countries including China are often blocked in the low end of the value chain by developed countries.Particularly，the underdeveloped regions of China are to their disadvantage as they are blocked in the low end of both GVC and NVC due to their weakness in technology and market capacity.This paper，with the evaluation of the value chain，proposes that the regional value chain（RVC），NVC and GVC in turn could work as the carrier of industrial upgrading at different stages.Based on this idea，it aims to prove that industrial upgrading should be driven by constructing RVC in the primary stage of development and by taking the advantage of the drawing power from NVC and GVC.

Global Value Chain；the Developing Regions；Regional Value Chain；Industrial Upgrading

F207

A

2095—5766（2015）05—0056—09

2015—07—12

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“全球價(jià)值鏈分工中產(chǎn)業(yè)升級(jí)的理論創(chuàng)新與應(yīng)用研究”（12BJL068）；河南省政府決策招