劉 葉

(中央財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，北京100081)

一、引言

從2001年美國(guó)高盛公司首次提出“金磚四國(guó)”的概念開始，到2009年首屆金磚四國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)在俄羅斯召開，金磚國(guó)家實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)實(shí)中的合作。2011年南非加入后，金磚四國(guó)正式更名為“金磚國(guó)家”，簡(jiǎn)稱由“BRIC”變?yōu)椤癇RICS”。擴(kuò)容后的“金磚國(guó)家”國(guó)土面積占世界總領(lǐng)土面積的27%，人口占世界總?cè)丝诘?3%，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值占世界總量的16%，貿(mào)易額占全球貿(mào)易額的10%以上。在經(jīng)濟(jì)方面，金磚國(guó)家各具特色，在發(fā)展階段方面，金磚國(guó)家都是發(fā)展中國(guó)家，所處發(fā)展階段大體相似。從合作機(jī)制來看，目前金磚國(guó)家的合作模式是開放的、非結(jié)盟式的，也可以說是松散的，這樣的新興經(jīng)濟(jì)體合作形式已經(jīng)成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。

從金磚國(guó)家的貿(mào)易來看，隨著金磚國(guó)家整體出口貿(mào)易的擴(kuò)張和貿(mào)易地位的上升，各國(guó)間的貿(mào)易量也同時(shí)在增加。目前，中國(guó)已經(jīng)成為其他四個(gè)國(guó)家的主要貿(mào)易伙伴，而中國(guó)、巴西、印度、俄羅斯均已成為南非的主要貿(mào)易伙伴。在沒有實(shí)行貿(mào)易自由化的情況下，隨著金磚國(guó)家內(nèi)部貿(mào)易的增長(zhǎng)，對(duì)于貿(mào)易便利化的需求越來越強(qiáng)烈。金磚國(guó)家目前都是世貿(mào)組織的成員，中國(guó)與俄羅斯又同屬APEC成員，在這些區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作組織中，金磚國(guó)家中的各國(guó)都對(duì)貿(mào)易便利化問題做出了積極的、建設(shè)性的反應(yīng)。

隨著金磚國(guó)家貿(mào)易便利化措施的實(shí)施和進(jìn)程的發(fā)展，可能會(huì)有這樣的疑問出現(xiàn):金磚國(guó)家貿(mào)易便利化對(duì)我國(guó)的出口貿(mào)易是否有促進(jìn)作用，如果有，程度如何。筆者將在已有相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用定性和定量的方法，系統(tǒng)討論和分析金磚國(guó)家貿(mào)易便利化水平的指標(biāo)體系，并據(jù)此論證金磚國(guó)家貿(mào)易便利化對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響。研究將為深化金磚國(guó)家的合作，促進(jìn)我國(guó)貿(mào)易發(fā)展的新增長(zhǎng)點(diǎn)，提出具有一定現(xiàn)實(shí)意義和學(xué)術(shù)價(jià)值的觀點(diǎn)和政策建議。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

國(guó)外的文獻(xiàn)中大多使用引力模型的方法分析貿(mào)易便利化措施對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響效應(yīng)，其中Wilson，Mann and Otsuki［1］最具有代表性。WMO 采用 4 個(gè)指標(biāo)來衡量貿(mào)易便利化程度，分別是港口基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)、口岸環(huán)境指標(biāo)、監(jiān)管環(huán)境指標(biāo)、電子商務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)指標(biāo)。WMO使用引力模型估計(jì)了4個(gè)指標(biāo)與貿(mào)易流量的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)港口建設(shè)指標(biāo)顯著影響雙邊貿(mào)易流量。Ben Shepherd 和 John S．Wilson［2］用與貿(mào)易成本相關(guān)的4個(gè)指標(biāo):海港建設(shè)、空港建設(shè)、服務(wù)發(fā)展、關(guān)口管理來衡量貿(mào)易便利化，分析結(jié)果顯示運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施、信息及通信技術(shù)都顯著影響了東南亞國(guó)家間的貿(mào)易流量，甚至帶來比減稅措施更大的影響。OCED則是將WMO方法與CGE模型結(jié)合，把貿(mào)易成本分解成直接成本和間接成本，包括信息費(fèi)、文件費(fèi)、訴訟延誤。分析結(jié)果表明，由于參與全球化體系的程度不同，南亞與非洲、中東地區(qū)由于貿(mào)易便利化程度加深所帶來的出口增長(zhǎng)幅度不盡相同。

國(guó)內(nèi)關(guān)于貿(mào)易便利化的區(qū)域或國(guó)別議題主要集中于亞太經(jīng)合組織、東盟、歐盟、美國(guó)等組織和國(guó)家。其中，對(duì)于中國(guó)和東盟貿(mào)易便利化的實(shí)證研究已經(jīng)較為成型，主要以孫林徐、旭霏［3］為代表。以東盟國(guó)家中的印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡、泰國(guó)和越南為代表，選取空港基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量、關(guān)稅負(fù)擔(dān)指數(shù)、貿(mào)易壁壘盛行度三個(gè)指標(biāo)，建立貿(mào)易引力模型，以中國(guó)制造業(yè)出口數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)，對(duì)東盟貿(mào)易便利化與中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品出口進(jìn)行實(shí)證分析。實(shí)證結(jié)果中空港基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量指數(shù)與“中國(guó)——東盟”區(qū)域制造業(yè)產(chǎn)品出口呈明顯正相關(guān)。謝娟娟、岳靜［4］對(duì)中國(guó)與東盟的雙邊整體貿(mào)易流做了實(shí)證分析。實(shí)證結(jié)果中回歸后的貿(mào)易便利化系數(shù)為1．53，顯示貿(mào)易便利化與貿(mào)易有著密切的正相關(guān)性，這個(gè)系數(shù)值也大于關(guān)稅的回歸系數(shù)值。同時(shí)，當(dāng)稅率較低時(shí)，貿(mào)易便利化對(duì)雙邊貿(mào)易流的影響將更大。沈銘輝［5］對(duì)金磚國(guó)家的貿(mào)易便利化進(jìn)行了量化分析，建立了金磚國(guó)家貿(mào)易便利化指數(shù)指標(biāo)體系，測(cè)算了五個(gè)國(guó)家的貿(mào)易便利化指數(shù)，從而對(duì)金磚國(guó)家貿(mào)易便利化合作潛力進(jìn)行了評(píng)估。計(jì)量測(cè)算的結(jié)果顯示，金磚國(guó)家在全球貿(mào)易便利化水平上仍有較大的提升空間和合作潛力，通過貿(mào)易便利化也會(huì)使得區(qū)域內(nèi)貿(mào)易水平得到提高;但需要注意到金磚國(guó)際貿(mào)易便利化對(duì)金磚各國(guó)的影響不盡相同。

三、金磚國(guó)家貿(mào)易便利化現(xiàn)狀

盡管金磚國(guó)家在貿(mào)易和投資合作方面已經(jīng)作出了努力，但從各國(guó)貿(mào)易便利化的總體水平來看，金磚國(guó)家貿(mào)易便利化仍處于中等偏下的水平。從金磚國(guó)家單個(gè)國(guó)家的貿(mào)易環(huán)境來看，根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇2012—2013年度《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》，在144個(gè)國(guó)家中金磚國(guó)家貿(mào)易便利化發(fā)展程度最好的為中國(guó)，在全球排名中位第29位。排在前50名的國(guó)家還有巴西，而南非、印度和俄羅斯都排在了50名以后。其中俄羅斯排在第67名?？梢娊鸫u國(guó)家各國(guó)的貿(mào)易便利化水平不高，離世界先進(jìn)水平有一定的差距，有待改善和提高。圖1為基于全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告測(cè)算出的金磚國(guó)家貿(mào)易便利化指數(shù)。該指數(shù)主要包括港口效率指標(biāo)、海關(guān)環(huán)境指標(biāo)、制度環(huán)境指標(biāo)、金融市場(chǎng)效率指標(biāo)以及電子商務(wù)發(fā)展水平指標(biāo)。從整體來看，金磚國(guó)家貿(mào)易便利化指標(biāo)與世界經(jīng)濟(jì)論壇《全球競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展報(bào)告》基本保持一致，說明金磚國(guó)家貿(mào)易便利化指標(biāo)體系有一定的合理性。如圖1所示，中國(guó)在貿(mào)易便利化指標(biāo)上表現(xiàn)較好，其次為巴西，俄羅斯由于在互聯(lián)網(wǎng)和寬帶指標(biāo)上的明顯優(yōu)勢(shì)而使水平提高，進(jìn)而超過了南非與印度。在2011—2012年度的全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告中，金磚國(guó)家全球競(jìng)爭(zhēng)力水平分別為:中國(guó)第29位，巴西第48位，南非和印度分別位于52位和59位，俄羅斯位于67位。整體來說，金磚國(guó)家貿(mào)易便利化的水平與世界發(fā)達(dá)國(guó)家還存在一定的差距，換個(gè)角度來說，其發(fā)展?jié)摿吞嵘臻g也是較大的?？梢灶A(yù)期到，金磚國(guó)家貿(mào)易便利化水平的加深，將對(duì)五國(guó)間的貿(mào)易量產(chǎn)生較大影響。

圖1 2007—2012年金磚國(guó)家貿(mào)易便利化指數(shù)統(tǒng)計(jì)圖

各國(guó)間的貿(mào)易保護(hù)主義依然盛行。巴西提高了玩具制品的進(jìn)口關(guān)稅，而巴西玩具市場(chǎng)上超過50%的產(chǎn)品是從中國(guó)進(jìn)口的;俄羅斯對(duì)本國(guó)制造業(yè)實(shí)施了多種保護(hù)政策，減少對(duì)相關(guān)原材料進(jìn)口關(guān)稅的同時(shí)提高了相關(guān)制成品的關(guān)稅水平;中印在紡織業(yè)有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)性，印度對(duì)紡織品采取了進(jìn)口限制和關(guān)稅高峰等保護(hù)手段，對(duì)IT產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品延長(zhǎng)了所得稅優(yōu)惠期;南非的制造業(yè)發(fā)展在五個(gè)國(guó)家中較為落后，為了鼓勵(lì)在制造業(yè)方面的投資，南非實(shí)施了戰(zhàn)略性投資計(jì)劃，實(shí)施所得稅的優(yōu)惠政策。貿(mào)易摩擦方面，中國(guó)與印度、中國(guó)與巴西都存在不同程度的貿(mào)易摩擦與爭(zhēng)端。中印之間反傾銷調(diào)查最為嚴(yán)重，主要涉及鋼鐵、化工、紡織等行業(yè)。金磚國(guó)家在貿(mào)易保護(hù)和摩擦方面已經(jīng)存在較嚴(yán)重的問題，各國(guó)在自身發(fā)展與擴(kuò)大五國(guó)間經(jīng)貿(mào)合作方面存在著不易調(diào)和的矛盾。

四、金磚國(guó)家貿(mào)易便利化對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易影響的實(shí)證分析

(一)模型的設(shè)定

在Wilson，Mann and Otsuki貿(mào)易便利化引力模型的基礎(chǔ)上，將FME金融市場(chǎng)效率指標(biāo)引入，計(jì)算金磚國(guó)家貿(mào)易便利化的總體指標(biāo)，使用面板數(shù)據(jù)，分析其他金磚國(guó)家貿(mào)易便利化對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響。擴(kuò)展后的模型如下:

其中被解釋變量Xij為中國(guó)對(duì)其他金磚國(guó)家的出口貿(mào)易，POEj/POEi為其他金磚國(guó)家人口分別與我國(guó)人口的比重;GDPj/GDPi為其他金磚國(guó)家人口分別與我國(guó)人口的比例;D為加權(quán)的地理距離——distwces(數(shù)據(jù)來源與CEPII網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù))。TFIj為除中國(guó)外其他四個(gè)金磚國(guó)家的貿(mào)易便利化指標(biāo)。根據(jù)基礎(chǔ)理論，GDP比重的系數(shù)為正，人口比重的預(yù)期系數(shù)不確定，距離的預(yù)期系數(shù)為負(fù)。由于貿(mào)易便利化程度越高，貿(mào)易增長(zhǎng)越多，貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易有正向作用，那么貿(mào)易便利化指標(biāo)的系數(shù)預(yù)期為正。

(二)數(shù)據(jù)來源與說明

由于世界經(jīng)濟(jì)論壇《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》的統(tǒng)計(jì)年份有限，基于數(shù)據(jù)的可獲得性，選取各項(xiàng)指標(biāo)2007—2012年共6年的數(shù)據(jù)，選取金磚國(guó)家中除中國(guó)外巴西、印度、俄羅斯、南非4個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)，組成面板數(shù)據(jù)。

GDP和人口數(shù)據(jù)都來自世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)，包括中國(guó)、巴西、印度、俄羅斯和南非5個(gè)國(guó)家的GDP與人口數(shù)據(jù);地理距離數(shù)據(jù)distwces來自CEPII網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)，為中巴、中印、中俄、中非之前的經(jīng)濟(jì)地理距離。貿(mào)易便利化指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)以及原始指標(biāo)的數(shù)據(jù)都來自世界經(jīng)濟(jì)論壇的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》，原始指標(biāo)打分在范圍1—7之內(nèi)，加總后的二級(jí)指標(biāo)和貿(mào)易便利化總指標(biāo)不再處于1—7的范圍內(nèi)。中國(guó)對(duì)其他國(guó)家的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)來自于國(guó)際貿(mào)易中心(ITC)Trade map統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

(三)實(shí)證結(jié)果及分析

使用stata10檢驗(yàn)擴(kuò)展后的、含有金磚國(guó)家貿(mào)易便利化指標(biāo)的引力模型，得到的估計(jì)結(jié)果見表1。

從實(shí)證結(jié)果可得出，在符合基本引力模型理論的基礎(chǔ)上，加入貿(mào)易便利化指標(biāo)后，模型的擬合度較優(yōu)為0．827 4，各項(xiàng)變量系數(shù)與預(yù)期一致，證明加入貿(mào)易便利化指標(biāo)這項(xiàng)變量是合理的，保證了統(tǒng)計(jì)的可靠性。

主要考察變量為貿(mào)易便利化指標(biāo)lntf，該解釋變量的系數(shù)為1．263 049，與預(yù)期的正負(fù)情況一致，說明貿(mào)易便利化對(duì)各國(guó)貿(mào)易的正向影響。t值為4．66顯示非常顯著，說明貿(mào)易便利化對(duì)于各國(guó)貿(mào)易有顯著性的影響。在其他條件不變的情況下，其他金磚國(guó)家貿(mào)易便利化改善1%，中國(guó)對(duì)其他金磚國(guó)家的出口貿(mào)易將平均增加1．262%，將對(duì)金磚國(guó)家間的貿(mào)易流量產(chǎn)生較大影響。同時(shí)該解釋變量可以通過金磚國(guó)家間貿(mào)易便利化合作的加深得到不斷改善，從而對(duì)各國(guó)間貿(mào)易流量產(chǎn)生顯著的影響。相比較而言，GDP比重和人口比重這兩項(xiàng)解釋變量更多地來自于各國(guó)自身的發(fā)展，而地理距離是人為無法改變的。在該模型中，貿(mào)易便利化指標(biāo)相較于其模型中其他可能對(duì)貿(mào)易流量產(chǎn)生影響的變量，是金磚國(guó)家可共同改善的一項(xiàng)指標(biāo)，更體現(xiàn)出貿(mào)易便利化指標(biāo)的作用。

表1 金磚國(guó)家貿(mào)易便利化指標(biāo)回歸結(jié)果統(tǒng)計(jì)

五、結(jié)論及政策建議

基于對(duì)金磚國(guó)家貿(mào)易便利化的現(xiàn)狀分析、指標(biāo)體系的構(gòu)建與分析，以及金磚國(guó)家貿(mào)易便利化對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易影響的實(shí)證分析，可得出以下結(jié)論，在金磚國(guó)家經(jīng)貿(mào)合作不斷深化的過程中，各國(guó)的貿(mào)易便利化水平與世界先進(jìn)水平依然存在一定的差距，而貿(mào)易便利化是影響金磚國(guó)家貿(mào)易流量的重要因素。提高各國(guó)的貿(mào)易便利化水平，加強(qiáng)金磚五國(guó)間貿(mào)易便利化合作，將對(duì)金磚國(guó)家間貿(mào)易流量產(chǎn)生顯著的正向影響，從而能夠深化金磚國(guó)家間的經(jīng)貿(mào)合作，推進(jìn)金磚國(guó)家貿(mào)易自由化的進(jìn)程。

金磚國(guó)家首先應(yīng)從自身貿(mào)易便利化發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)，完善港口建設(shè)，促進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展;優(yōu)化海關(guān)環(huán)境，爭(zhēng)取建立金磚自貿(mào)區(qū);提高金融服務(wù)水平，深化金磚國(guó)家金融合作;建立貿(mào)易便利化合作部門;在合作中，中國(guó)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮更加積極的作用。優(yōu)化貿(mào)易環(huán)境可以有多重途徑，建立金磚國(guó)家自由貿(mào)易區(qū)是合適之選。金磚國(guó)家在不斷推進(jìn)貿(mào)易便利化進(jìn)程中，逐步開展金磚國(guó)家自貿(mào)區(qū)的談判，促成金磚國(guó)家開發(fā)銀行的建立，同時(shí)可從局部開放到整體開放，推進(jìn)金磚國(guó)家貿(mào)易自由化的進(jìn)程。

［1］John S W，Catherine L M，Tsunehiro O．Trade Facilitation and Economic Development:Measuring the Impact［Z］．World Bank Policy Research Working Paper 2988，2003．

［2］ Shepherd B，Wilson J S．Trade Facilitation in ASEAN Member Countries:Measuring Progress and Assessing Priorities［J］．Journal of Asian Economics，2009(4)．

［3］孫林，徐旭霏．東盟貿(mào)易便利化對(duì)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品出口影響的實(shí)證分析［J］．國(guó)際貿(mào)易問題，2011(8)．

［4］謝娟娟，岳靜．貿(mào)易便利化對(duì)中國(guó)—東盟貿(mào)易影響的實(shí)證分析［J］．世界經(jīng)濟(jì)研究，2011(8)．

［5］沈銘輝．東亞國(guó)家貿(mào)易便利化水平測(cè)算及思考［J］．國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，2009(7)．