陳 強

在全球市場上，“德國制造”憑借其卓越品質(zhì)和不斷推陳出新博得消費者的信任和青睞，許多德國企業(yè)盡管并不起眼，卻默默地在各自的細分領(lǐng)域取得驕人業(yè)績。在產(chǎn)業(yè)競爭日趨激烈、消費者“口味”越來越刁鉆的背景下，全方位的創(chuàng)新使得“德國制造”的品質(zhì)持續(xù)提升、功能不斷完善、成本逐步降低，從而占據(jù)了全球化工、機械、汽車等高端產(chǎn)品出口的重要份額。據(jù)國際貨幣基金組織最新數(shù)據(jù)，德國已經(jīng)超越中國，成為世界上最大的貿(mào)易順差經(jīng)濟體。2014年4 月，習近平總書記提出上海要加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。梳理和借鑒德國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的經(jīng)驗及做法對上海實現(xiàn)這一目標具有現(xiàn)實價值。

一、德國科技創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)與功能

德國的科技創(chuàng)新體系主要包括經(jīng)濟界、教育與科研界、聯(lián)邦政府及各州政府、中介組織、大量行使咨詢、協(xié)調(diào)、資助、評估等職能的機構(gòu)以及社會公眾。這些組織、機構(gòu)及個人在各行其職的同時，相互之間密切配合，形成了完善的合作治理網(wǎng)絡(luò)。

德國的科技創(chuàng)新治理體系一方面與環(huán)境之間保持著良好的接觸和互動關(guān)系;另一方面，治理主體之間通過公約、倡議、對話等方式開展平等而有效的溝通，使得整個治理體系在環(huán)境適應(yīng)方面顯得頗具“彈性”，內(nèi)部要素相互間又充滿“黏性”，從而呈現(xiàn)出“對內(nèi)整合，對外聚合”的強勁動力。

圖1 德國科技創(chuàng)新體系的基本結(jié)構(gòu)①筆者根據(jù)材料整理而得，參見德國科技創(chuàng)新態(tài)勢分析報告課題組《德國科技創(chuàng)新態(tài)勢分析報告》，科學出版社2014年版，第21頁;同濟大學德國研究中心《德國發(fā)展報告(2014)》，社會科學文獻出版社2014年版，第142頁;［德］烏利齊·施莫河等編著《國家創(chuàng)新體系比較——德國國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)與績效》，王海燕譯，知識產(chǎn)權(quán)出版社2011年版，第3頁。

圖1 盡管較為簡約，但仍然可以清楚地辨析出德國科技創(chuàng)新體系的基本結(jié)構(gòu)和主體之間的互動及合作邏輯。但是，從圖中探究德國科技創(chuàng)新體系之所以能夠保持持續(xù)穩(wěn)定和活力的原因，還是比較困難的。筆者嘗試依托“新制度經(jīng)濟學”提出者Oliver Williamson 建構(gòu)的分析框架，從創(chuàng)新基礎(chǔ)、治理結(jié)構(gòu)、制度環(huán)境、運籌全球創(chuàng)新資源以及文化傳統(tǒng)和社會環(huán)境等角度出發(fā)，對德國科技創(chuàng)新體系的治理特征進行分析。

二、德國科技創(chuàng)新體系的治理特征

(一)穩(wěn)定而持續(xù)的創(chuàng)新基礎(chǔ)

人才。德國特有的雙元制職業(yè)教育體系覆蓋350 多種職業(yè)，使得德國擁有超過4000 萬名高技能、專業(yè)化、忠誠度高的勞動者大軍。此外，為了持續(xù)獲得科技創(chuàng)新能力，德國致力于通過高水平的高等教育培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才，在大幅增加高等教育投入的同時，從2006年開始實施“卓越大學計劃”，以提升大學的創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力。此外，德國注重高校和科研機構(gòu)間的人才流動。對于高校而言，有利于促進課程與實踐相結(jié)合，幫助學生接觸到尖端實驗儀器設(shè)備以及與科研機構(gòu)對接的各類企業(yè)，從而提升科研能力，甚至獲得留在科研機構(gòu)工作的機會。對科研機構(gòu)而言，既可獲得科技人力資源補充，也有利于導(dǎo)入大學科研能力，并與研發(fā)活動緊密結(jié)合起來。德國的許多學會都與大學建立了合作關(guān)系，學會下屬研究所的所長由所在地的大學教授擔任，研究所工作人員可以進入大學學習或授課。譬如，亥姆霍茲聯(lián)合會實施的“亥姆霍茲—大學合作計劃”使得博士生有機會在尖端實驗室里開展工作，甚至通過高質(zhì)量項目申請在亥姆霍茲下屬研究所帶領(lǐng)科研團隊開展研究。

創(chuàng)新投入。聯(lián)邦和州政府逐年增加創(chuàng)新投入，保證了德國研發(fā)創(chuàng)新的領(lǐng)先水平和實力提升。2004年，聯(lián)邦政府與各州政府簽訂《研究與創(chuàng)新協(xié)議》，規(guī)定大型研究協(xié)會(馬普學會、亥姆霍茲聯(lián)合會、弗朗霍夫協(xié)會、萊布尼茲科學聯(lián)合會)的研究經(jīng)費每年保持至少3%的增幅。在此背景下，德國全時當量研發(fā)人員的數(shù)量從2000年的48.5 萬名增長至2011年的56.71 萬名。2006年，聯(lián)邦政府發(fā)布《德國高科技戰(zhàn)略》報告，加大創(chuàng)新領(lǐng)域的投入，以確保德國的全球競爭力和技術(shù)領(lǐng)先地位。2012年，德國政府推出《高科技戰(zhàn)略行動計劃》，從2012 至2015年投資約84億歐元，以推動《德國2020 高科技戰(zhàn)略》框架下10 項未來研究項目的開展。

創(chuàng)新載體建設(shè)。德國政府注重科研基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)。僅以生命科學領(lǐng)域為例，2006年，在海德堡建設(shè)先進生命科學培訓中心;2007—2009年，馬普學會增設(shè)生命科學領(lǐng)域的3 個“新研究所”，并籌建波恩凱撒研究中心的“生命科學孵化器”;2010年，德意志研究聯(lián)合會在“生命科學成像質(zhì)譜分析”資助計劃內(nèi)為9 所大學配備最高標準，總額為580 萬歐元的質(zhì)譜分析設(shè)備;在大型設(shè)備資助計劃下為3 所大學的生命科學專業(yè)提供近500 萬歐元，為其配備新型的動態(tài)核極化—核磁共振(DNP-NMR)設(shè)備;2012年，經(jīng)聯(lián)邦政府和柏林州政府同意，德國最大的醫(yī)科大學與馬克斯—德爾布呂克分子醫(yī)學中心合作成立柏林健康研究所，旨在將醫(yī)學和生命科學相結(jié)合，開辟生命科學研究的新領(lǐng)域。

(二)有序而協(xié)調(diào)的混合治理結(jié)構(gòu)

多元主體各司其職。德國科技管理體制呈現(xiàn)出集中與分散相結(jié)合的特征，聯(lián)邦和州政府各自行使其科技管理職能，各州對其教育(包括高等教育)享有立法權(quán)，并為其創(chuàng)新活動提供資助，約有50%的公共研發(fā)支出來自于州政府。德國國家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)完整，機構(gòu)配套齊全、分工明確，力量配置合理。但其中并沒有明顯占統(tǒng)治地位的中心力量，處于各種創(chuàng)新行為交互作用的半自治狀態(tài)，主要通過法律法規(guī)明確聯(lián)邦與州政府及各創(chuàng)新主體在科技創(chuàng)新中的角色和職能范圍。德國企業(yè)的創(chuàng)新主體地位突出，其研發(fā)投入占全國的近2/3，2012年達到512 億歐元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重為1.94%①Deutsche Forschungsgemeinschaft，“F?rderung auf einen Blick［DB/OL］”，http://www.dfg.de/foerderung/programme/index.jsp，2014-09-20.。另據(jù)統(tǒng)計，德國企業(yè)高科技產(chǎn)品的研發(fā)預(yù)算占銷售收入的2.5%—7%，尖端技術(shù)產(chǎn)品占7%以上，這使得德國企業(yè)的創(chuàng)新能力持續(xù)提升，成為各自細分領(lǐng)域的“隱形冠軍”。德國政府主要通過政策引導(dǎo)，將科研機構(gòu)、高校、企業(yè)聯(lián)結(jié)為緊密合作和信息共享的創(chuàng)新合作伙伴，從而實現(xiàn)創(chuàng)新知識的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化。在高等教育方面，2006年德國聯(lián)邦政府與州政府簽訂了《2020年高校公約》，共同增加教育經(jīng)費投入，推進高等教育改革。以四大學會為代表的政府資助非營利研究機構(gòu)的職能和資助比例也以《研究與創(chuàng)新公約》(Pakt für Forschung und Innovation)明確規(guī)定②BMBF，“Bundesbericht Forschung und Innovation 2012”，2012.p.202.，共同構(gòu)成了德國科技創(chuàng)新的核心力量。

注重協(xié)調(diào)?；旌现卫斫Y(jié)構(gòu)對協(xié)調(diào)機制設(shè)計提出更高要求。德國各科技創(chuàng)新機構(gòu)功能雖有一定程度重疊，但并非簡單重復(fù)，機構(gòu)間注重協(xié)調(diào)配合，反而有利于保障體系功能的銜接與互補，確保科研人員有更多獲得資助的機會。為促進科技創(chuàng)新要素和社會生產(chǎn)要素的結(jié)合，德國政府強調(diào)跨學科、跨地域科研合作網(wǎng)絡(luò)的建立，參與或扶持組建了一系列創(chuàng)新聯(lián)盟。同時，定期舉行由政府首腦、有關(guān)部門、科學界和經(jīng)濟界代表參加的創(chuàng)新對話，對科技創(chuàng)新活動中的重大議題展開研討，推進各創(chuàng)新主體達成共識，形成共同行動計劃。譬如，德國聯(lián)邦政府于2010年設(shè)立“國家電動汽車平臺”，召集與電動汽車有關(guān)的企業(yè)、協(xié)會、科研機構(gòu)以及社會團體，共同探討電動汽車的未來發(fā)展。再如，通過醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域科技工作者、企業(yè)家代表的對話，于2012年發(fā)布《醫(yī)療技術(shù)創(chuàng)新》報告，明確了德國在醫(yī)療技術(shù)領(lǐng)域面臨的挑戰(zhàn)和行動目標。

德國科學委員會是德國最重要的科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責協(xié)調(diào)聯(lián)邦與州政府、政策制定者與科技工作者、國家與公眾三個層面的科技創(chuàng)新活動。2008年德國還成立了科學聯(lián)席會，協(xié)調(diào)聯(lián)邦與州之間的教育和研發(fā)活動。為加強旗下眾多研究所之間的協(xié)調(diào)，各大學會建立內(nèi)部協(xié)調(diào)機制。以弗朗霍夫協(xié)會為例，在總部層面綜合考慮學會自身特點、資源和市場等因素，遴選出若干“創(chuàng)新主題”，由具備相近研究基礎(chǔ)的研究所組成創(chuàng)新聯(lián)盟，針對這些“創(chuàng)新主題”開展研發(fā)和對外技術(shù)服務(wù);在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中，協(xié)會對研究所的活動進行協(xié)調(diào)，發(fā)揮協(xié)同效用，彌補單個研究所的信息不對稱。亥姆霍茲聯(lián)合會則通過由政府、科技、經(jīng)濟及社會團體代表人物組成的參議會，共商發(fā)展戰(zhàn)略，加強各大研究中心之間及其與企業(yè)的合作，增強了科研體系的靈活性。

間隙性組織發(fā)達。間隙性組織也是德國國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，扮演著“粘合劑”的角色。在促進技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方面，史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)等中介機構(gòu)發(fā)揮了重要作用;在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)方面，德國商會全方位提供法律、投資、銷售采購、貿(mào)易促進、招聘培訓、展會支持、簽證、翻譯等專業(yè)技術(shù)服務(wù)，主要由德國聯(lián)邦經(jīng)濟與技術(shù)部提供資金支持，僅向企業(yè)收取少量費用;設(shè)在世界各地的德國中心，為德國企業(yè)拓展提供辦公、公寓、會議等硬件服務(wù)，并提供企業(yè)網(wǎng)絡(luò)支持，包括為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)尋求上下游企業(yè)配套支持;同樣由德國聯(lián)邦經(jīng)濟與技術(shù)部提供資金支持的聯(lián)邦外貿(mào)與投資署則致力于為德國企業(yè)提供大多免費的全球市場信息;各聯(lián)邦州駐外代表機構(gòu)免費為該州的企業(yè)提供所在地市場預(yù)評估、政治經(jīng)濟環(huán)境分析、企業(yè)選址、尋找合作伙伴等服務(wù)。

(三)良好的制度環(huán)境

多維度的連續(xù)策動。德國政府始終致力于通過切實的投入計劃和行動措施支持企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新:1996年，聯(lián)邦教研部投入3 億馬克，推出“質(zhì)量保障計劃”以支持多達6000 家中小企業(yè)建立質(zhì)量保障系統(tǒng)，提高質(zhì)量管理水平;頒布《中小企業(yè)遠程工作計劃》及《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險分擔計劃》，推動企業(yè)組織結(jié)構(gòu)變革，促使中小型企業(yè)形成聯(lián)盟;聯(lián)邦經(jīng)濟部的《中小企業(yè)創(chuàng)新與未來技術(shù)計劃》將技術(shù)資助作為繼續(xù)開發(fā)的重點;高技術(shù)戰(zhàn)略投資150 億歐元，旨在將德國建成“創(chuàng)意之國”，建立有利于高技術(shù)小企業(yè)創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境;2012年，聯(lián)邦政府決定繼續(xù)拓寬德國創(chuàng)新型初創(chuàng)企業(yè)的融資途徑，為德國企業(yè)募集更多的風險資本，鞏固德國在國際創(chuàng)新競爭中的地位。

在重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，德國主要通過創(chuàng)新集群策動，推動科技創(chuàng)新活動。20世紀80年代，基于生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)化已明顯落后于英國和美國的現(xiàn)實，德國一方面通過逐步放松法律法規(guī)對該領(lǐng)域的規(guī)制、引入風險資本、制訂產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等手段營造適于生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境;另一方面，先后實施BioRegio、InnoRegio、GA-network 等一系列生物技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新集群策動計劃，極大提升了德國在該領(lǐng)域的競爭力。目前，德國通過“尖端集群競爭行動”等計劃，在更廣領(lǐng)域內(nèi)建立尖端創(chuàng)新集群，并通過改善科研與科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、信息平臺、技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)等，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境①陳強、趙程程:《德國政府創(chuàng)新集群策動的演化路徑研究及啟示》，《德國研究》2011年第3期。。

科技投入的分類管理。在以立法方式對政府財政科技投入予以保障的同時，德國政府根據(jù)不同創(chuàng)新主體特點，采取不同經(jīng)費分配與管理方式。對所有投資者實施全過程的補助支持，包括對直接投資的現(xiàn)金補償、員工和研發(fā)補貼等。企業(yè)研發(fā)項目有機會得到各種形式的財政支持，包括低利率貸款、特殊伙伴關(guān)系計劃等。對于非營利研究機構(gòu)則采取分類管理方式，馬普學會主要從事尖端基礎(chǔ)研究，100%由聯(lián)邦與州政府提供資助，通過“任命程序”遴選出的頂尖專家可自主開展研究工作，其內(nèi)部科研經(jīng)費分配實際配置到“人”。亥姆霍茲聯(lián)合會擁有德國最好的科研儀器設(shè)備，主要針對大型問題從事基礎(chǔ)研究、預(yù)防研究和關(guān)鍵技術(shù)研究，政府撥款比例為聯(lián)邦政府90%，州政府10%，其內(nèi)部科研經(jīng)費分配不再針對單個科研機構(gòu)，而是以競爭性項目為導(dǎo)向，通過下屬研究所組成跨學科研究團隊來爭取，這種做法有利于促進科技創(chuàng)新模式及科研組織形式的網(wǎng)絡(luò)化變革，促進跨學科研究開展，快速地對重大問題做出反應(yīng)①德國科技創(chuàng)新態(tài)勢分析報告課題組:《德國科技創(chuàng)新態(tài)勢分析報告》，科學出版社2014年版。。弗朗霍夫協(xié)會主要從事應(yīng)用技術(shù)研究，為企業(yè)、政府部門提供技術(shù)服務(wù)，各研究所經(jīng)費約三分之一來自于政府撥款，剩余部分來自于對外技術(shù)服務(wù)。

嚴格的科技評估制度。在科技投入管理方面，德國建立了嚴格的評估制度。首先是事前評估，不僅重視項目可行性、選題質(zhì)量、資源可獲得性，還對項目可能帶來的機遇與風險進行全方位考察;其次，德國政府要求各機構(gòu)對口的評估委員會定期對科研機構(gòu)及研究項目進行系統(tǒng)評估，其結(jié)果作為國家對機構(gòu)經(jīng)費實施調(diào)控的主要依據(jù);第三，在長期的評估實踐中，專門從事評估的機構(gòu)構(gòu)建了德國評估共同體，制訂了專門的評估標準“DeGEval-Standards”，通過有用性、可行性、公平、精確性四個維度保證評估的質(zhì)量;第四，部分科技評估專家來自國外，根據(jù)研究所性質(zhì)與研究水平不同，評估專家中來自國外的比例也不同，馬普學會的國外專家比例最高達60%，而萊布尼茲科學聯(lián)合會國外專家的比例只占30%，選用國外專家參與評估工作，可以將本國科技活動納入國際背景下進行考察，提升科技活動的質(zhì)量②陳強、鮑悅?cè)A等:《德語國家科技管理的比較研究》，化學工業(yè)出版社2012年版。。

有效的知識產(chǎn)權(quán)保護。德國的法律環(huán)境穩(wěn)定而透明，為國內(nèi)外投資者提供了全面的法律保障，使其能夠迅速行使相關(guān)權(quán)利。在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，德國已形成成熟的戰(zhàn)略管理模式和完備的法律體系，針對不同領(lǐng)域?qū)嵤┯袇^(qū)別的知識產(chǎn)權(quán)保護策略。德國的《雇員發(fā)明法》在一定程度上解決了雇員與企業(yè)之間的發(fā)明權(quán)歸屬糾紛，企業(yè)和雇員在技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)保護、應(yīng)用及收益方面的責任、義務(wù)及補償方法方面得以明確，促進了企業(yè)和雇員雙贏的創(chuàng)新推進機制的形成，從而使得眾多德國企業(yè)保持了強大的市場競爭能力。

(四)善于運籌全球創(chuàng)新資源

具有針對性的國際科技合作。長期以來，德國政府對內(nèi)整合、對外聚合創(chuàng)新資源。2008年發(fā)布《加強德國在全球知識社會中的作用，科研國際化戰(zhàn)略》，旨在通過廣泛科技合作籌措全球創(chuàng)新資源。德國制訂了針對不同國家的科技合作戰(zhàn)略，與西歐、北美科技發(fā)達國家的合作，側(cè)重于尖端技術(shù)合作、大型科研基礎(chǔ)設(shè)施共建、青年科學家培養(yǎng)與交流等方面;與發(fā)展中國家合作則側(cè)重于在國際范圍內(nèi)開發(fā)創(chuàng)新潛能，挖掘和使用其創(chuàng)新資源等方面③陳強、鮑悅?cè)A、李建昌:《德國國際科技合作及其對中國的啟示》，《科技管理研究》2013年第23期。，具體包括吸引發(fā)展中國家學生來德國學習并留住其中的尖端科技人才，宣傳德國作為研究目的地國家的優(yōu)勢和吸引力，促進國家間科技人才流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移等④Deutsche Forschungsgemeinschaft，“Internationale Zusammenarbeitder Deutschen Forschungsgemeinschaft”，http://www.dfg.de/foerderung/internationale_kooperation/internationale_kooperation_dfg_verfahren/index.html.。

活躍的科技營銷活動。為了吸引全球創(chuàng)新資源，德國提出“德國—創(chuàng)意的國度”(Germany-Land of Ideas)的口號，積極開展國際科技營銷活動，在海外展示德國優(yōu)勢科研領(lǐng)域的研究實力及成果，提升德國作為科研目的地國家的吸引力，促進企業(yè)技術(shù)合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移。從2005年起，德國還先后與波蘭、日本、埃及、以色列、中國、巴西、俄羅斯等國家實施聲勢浩大的“科技年”活動，推進國家間科技合作。

(五)利于創(chuàng)新的文化傳統(tǒng)和社會環(huán)境

德國人給人的印象通常是嚴謹、務(wù)實、守時，甚至顯得有些刻板，缺乏幽默感。其背后實際上是對科學和技術(shù)的尊崇，對創(chuàng)新的專注。德國企業(yè)奉行手工業(yè)文化，其創(chuàng)始人多出身于科學家或發(fā)明家，致力于將科學與實際應(yīng)用相結(jié)合，并以此創(chuàng)造長期的產(chǎn)品差異化優(yōu)勢。德國企業(yè)不僅追求在制造業(yè)方面保持持續(xù)創(chuàng)新能力，還關(guān)注將制造和服務(wù)結(jié)合起來尋求新的解決方案，在德國工業(yè)4.0 中就體現(xiàn)出這一強烈趨勢。大多數(shù)德國企業(yè)都認為接近客戶比市場營銷更為重要，密切關(guān)注客戶在細分領(lǐng)域?qū)τ诋a(chǎn)品及服務(wù)的細微需求變化，從中尋求創(chuàng)新的靈感和機會。較為有趣的事實是，與受商業(yè)文化影響至深的美國企業(yè)不同，德國企業(yè)在金融、互聯(lián)網(wǎng)、商業(yè)模式等領(lǐng)域鮮見成功的創(chuàng)新范例。

三、對上海創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的實踐啟示

在借鑒德國經(jīng)驗時，應(yīng)充分考慮政治體制、經(jīng)濟基礎(chǔ)、法制建設(shè)、社會管理、傳統(tǒng)文化、民眾素質(zhì)以及所處不同發(fā)展階段等背景因素的差異。另外，德國作為國家，與上海相比，存在層級上的差別。但是，其在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方面的一些經(jīng)驗及做法，對于上海仍可形成一些啟示。

(一)強化頂層設(shè)計，明確不同主體的職責范圍

建立市級層面的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的宏觀領(lǐng)導(dǎo)及協(xié)調(diào)機制，制定相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、構(gòu)筑上?？萍紕?chuàng)新治理體系、組織主體間的創(chuàng)新對話、明確政府創(chuàng)新管理的“正面清單”和“負面清單”、統(tǒng)籌創(chuàng)新資源的開發(fā)利用、協(xié)調(diào)相關(guān)政府部門、企業(yè)、各類科研院所、不同類型高校、第三方組織等主體的創(chuàng)新行動。

就上海目前的科技創(chuàng)新結(jié)構(gòu)而言，仍缺乏一種居中協(xié)調(diào)的機制。政府有必要引導(dǎo)公共科研的方向和總體布局，加強公共研發(fā)機構(gòu)的能力建設(shè)，并著力引導(dǎo)建立完善的科技中介服務(wù)體系，為科技成果的有效轉(zhuǎn)化、技術(shù)的有效轉(zhuǎn)移、主體間的有效合作提供保障。在現(xiàn)階段，上海的高校以及科研院所仍然是科技創(chuàng)新的中堅力量，這種格局在今后一段時間內(nèi)仍將持續(xù)。對于大型企業(yè)而言，與德國制造企業(yè)相比，相對缺少原始的技術(shù)積累，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新的困難。對于中小企業(yè)而言，由于缺少資金、生命周期相對短，創(chuàng)新更需要來自于外部的助力。公共研發(fā)機構(gòu)和科技中介服務(wù)機構(gòu)在助力企業(yè)創(chuàng)新方面可以發(fā)揮重要的作用，既可以在科研與市場之間架起橋梁，促進成果轉(zhuǎn)化，也可以打通企業(yè)與高校合作的渠道，促進人才和知識的流動。

(二)進一步改善上海企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的制度環(huán)境

近年來，作為中國的經(jīng)濟中心城市，上海在創(chuàng)新方面一直處于比較尷尬的境地，鮮有能夠讓世人眼前為之一亮的創(chuàng)新型企業(yè)和企業(yè)家的出現(xiàn)。這在一定程度上說明上海企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的制度環(huán)境出了問題，可能是要素缺失，也有可能是功能失調(diào)。前者的“藥方”是“滋補”，包括創(chuàng)新投入力度加大、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力建設(shè)、科技評估、技術(shù)轉(zhuǎn)移、智庫服務(wù)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育等第三方組織的建立和能力提升、科技信息及資源共享平臺的構(gòu)建、創(chuàng)新型人才的培育和流動機制、風險資本的引入等;后者的“藥方”是“調(diào)養(yǎng)”，包括政府創(chuàng)新管理模式轉(zhuǎn)變、科技創(chuàng)新治理能力現(xiàn)代化、政府科技創(chuàng)新投入方式和結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的完善、主體間協(xié)同創(chuàng)新機制設(shè)計、知識產(chǎn)權(quán)保護體系的健全等。

上海應(yīng)在明確公共研發(fā)機構(gòu)定位的基礎(chǔ)上，盡快制定適合其自身發(fā)展和國家科技發(fā)展規(guī)劃的相關(guān)法律或管理條例，明確其法律地位和功能定位。對于事關(guān)國計民生的重要研究領(lǐng)域進行高強度的持續(xù)支持，同時建立創(chuàng)新綜合績效考評體系，引導(dǎo)其長期穩(wěn)定的致力于創(chuàng)新水平的提高。為避免科技投入的低水平重復(fù)，可建立科技項目計劃投入和項目成果信息的聯(lián)合發(fā)布平臺，促進部門之間信息溝通，使科技投入更加科學合理，并公布科技項目所取得的成果信息，以便于科研人員之間的查新和交流，提高科技創(chuàng)新效率。

(三)加強政府創(chuàng)新管理的能力建設(shè)

黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》對于政府創(chuàng)新管理實際上提出了兩方面的要求:一是明確政府創(chuàng)新管理的作為空間;二是加強政府創(chuàng)新管理的能力建設(shè)。從德國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的歷程看，政府較好地厘清了其行為與市場的邊界，同時也體現(xiàn)出較高的創(chuàng)新管理水平。值得注意的是，德國的政府創(chuàng)新管理能力并非一蹴而就，也是在長期實踐過程中逐步得以提升的。作為特大型城市，上海應(yīng)順應(yīng)“科技創(chuàng)新管理”向“科技創(chuàng)新治理”的發(fā)展趨勢，根據(jù)中央對上?？萍紕?chuàng)新的戰(zhàn)略定位，推動形成與市場、社會接軌的科技綜合治理體系，實現(xiàn)治理主體多元化、治理模式法治化、治理手段多樣化、資源配置市場化、治理評價科學化。同時，應(yīng)強化治理能力建設(shè)，不斷增強宏觀決策判斷能力、政府公共服務(wù)能力、資源整合和配置能力、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展的結(jié)合能力、主體協(xié)同參與能力。以宏觀決策判斷能力為例，政府相關(guān)部門應(yīng)具備從國際政治格局和社會發(fā)展、技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革、全球創(chuàng)新資源流動、科技創(chuàng)新模式和科研組織形式變化等趨勢中發(fā)現(xiàn)規(guī)律、做出判斷的能力。

(四)營造良好創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，推動“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”

良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，有利于上海經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略目標。德國在建立和完善創(chuàng)新體系的同時，對科技創(chuàng)新環(huán)境的營造極為重視。就上?？萍紕?chuàng)新的環(huán)境來看，存在著較大的融資難問題，對前沿科研項目中的高風險探索行為缺乏必要的激勵機制，對知識產(chǎn)權(quán)的保護意識不夠強，對知識產(chǎn)權(quán)的評估、交易、質(zhì)押仍缺乏實踐經(jīng)驗。因此，有必要進一步放松和解除對投資和融資的管制，提高對承擔風險的激勵，保護產(chǎn)權(quán)特別是知識產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)造開放與寬容的社會氛圍，營造健康良性的科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。

政府創(chuàng)新管理歸根到底是通過創(chuàng)新發(fā)展以使人更好的發(fā)展，因此，需要公眾的廣泛深入?yún)⑴c，以促進社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和人民生活水平的提高及質(zhì)量改善?，F(xiàn)階段，推動公眾支持與參與，首先要培育公眾參與創(chuàng)新的意識，如通過開展創(chuàng)新教育、創(chuàng)新文化和市民創(chuàng)新精神培育等方面的創(chuàng)新活動，使創(chuàng)新成為公眾的一種生活方式。同時，利用信息化管理，建立創(chuàng)新科技大數(shù)據(jù)平臺，將公眾關(guān)心的、希望參與的與創(chuàng)新主體所想的、所有的、能做的結(jié)合起來，實現(xiàn)需求和供給的互動。此外，可以通過線上線下的征集方式，收集公眾對技術(shù)創(chuàng)新的需求建議、技術(shù)供給方案等意見，引導(dǎo)更多的人成為創(chuàng)新的參與者和創(chuàng)新成果的受益者，共同推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境的優(yōu)化。

(五)強化科技營銷，集聚和利用全球創(chuàng)新資源

上海要建成具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，必須一手抓現(xiàn)有創(chuàng)新資源的整合和潛能挖掘，另一手想方設(shè)法集聚和利用全球創(chuàng)新資源。其中關(guān)鍵是兩類人:一類是“有錢并敢于賺更多錢”的人——風險投資者;另一類是“能將知識轉(zhuǎn)化為財富”的人——有科學家素質(zhì)的企業(yè)家或有企業(yè)家精神的科學家。這兩類人會不會來，主要看未來上海的環(huán)境，包括自然、人文、商業(yè)及社會環(huán)境、社會事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展程度、勞動力和人才隊伍素質(zhì)、政府治理水平和效率等。如果這些條件都具備，再輔以適當?shù)臓I銷手段，建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心所需要的創(chuàng)新資源會源源不斷而來。