文 / 馬春　楊劍波　農開文　曉萍　 胡華仙　 施永壽

云南實施民族區(qū)域自治制度過程中存在的問題及建議

文 / 馬春楊劍波農開文曉萍 胡華仙 施永壽

云南實施民族區(qū)域自治制度過程中存在的問題

民族區(qū)域自治制度符合中國統(tǒng)一的多民族國家，各民族大雜居、小聚居的基本國情，既照顧了歷史，又有效地調整當代中國的民族關系，維護了各民族平等權益，促進各民族經濟社會實現(xiàn)跨越發(fā)展，確保在中國特色社會主義事業(yè)中，不讓一個兄弟民族掉隊，實現(xiàn)了人民利益、國家利益、地方利益的辯證統(tǒng)一，實現(xiàn)了國家法制與政治統(tǒng)一，是馬克思主義民族理論與解決中國民族問題相結合的成功設計，為中華民族的團結統(tǒng)一起到了不可替代的作用。但是，民族區(qū)域自治在云南的實施過程中也存在一些不容回避的問題，主要表現(xiàn)為：

（一）一些地方和部門對民族區(qū)域自治認識不到位，自覺性不夠

在調查中發(fā)現(xiàn)，目前一些部門和地方在認識上存在偏差，主要表現(xiàn)為：一是認為民族區(qū)域自治是民族地方的事，由民族自治地方貫徹落實就行；二是認為民族區(qū)域自治工作是民族工作部門的事；三是認為民族區(qū)域自治就是中央和上級“給政策、給資金、給項目”；四是理解政策和法規(guī)出現(xiàn)偏差，沒有處理好“國家”與“地方”、“區(qū)域”與“民族”、“統(tǒng)一”與“自治”、“經濟”與“政治”等關系，在執(zhí)行政策和法律上出現(xiàn)偏差或不到位情況。

（二）民族法規(guī)建設總體上較為緩慢，立法范圍較窄，對貫徹執(zhí)行《民族區(qū)域自治法》的相關行為規(guī)范覆蓋不全面

我國包括民族法律在內的法律體系已經建成，但從貫徹《民族區(qū)域自治法》的需要看，覆蓋面并不全面，特別是民族區(qū)域自治地方合法權益相關的領域，如資源開發(fā)、干部培養(yǎng)配備、教育文化、宗教事務等方面，都需要法律保障，需要進行立法。從云南的情況看，民族法制建設雖有長足發(fā)展，但在專門法、單行條例，特別是針對性更強的保護少數民族合法權益具體化、更直接地解放民族地區(qū)生產力、有效推進區(qū)域經濟的地方性單行法規(guī)建設方面，普遍與發(fā)展和保障要求不相適應。

與此同時，重立法，輕廢改的情況較為突出。一些法規(guī)制定下來以后，隨著形勢的變化，已明顯不符合實際情況，但沒有得到及時的修訂；一些規(guī)范的內容和對象早已消失或變化，已經失去效用，也沒有得到及時廢除或修訂，變成“死法”。此外，民族法規(guī)缺乏剛性規(guī)定，落實過程中自由裁量權較大，監(jiān)督機制不健全，使很多民族法規(guī)變成了無太多實際內容的“慰問信”。民族法制建設的這一現(xiàn)狀，也嚴重制約了民族工作法制化的進程。

（三）配套政策法規(guī)分布領域不平衡

《民族區(qū)域自治法》頒布以來，國務院2005年頒布實施了《實施〈中華人民共和國民族區(qū)域自治法〉若干規(guī)定》，云南省先后制定了37件自治條例、134件單行條例、6件變通規(guī)定和7件地方性法規(guī)。數量并不少，但是經過分類以后發(fā)現(xiàn)，這些配套法規(guī)并不是一個比較完善的體系，存在著較為突出的不平衡問題。

從中央層面來說，一是雖然《民族區(qū)域自治法》第七十三條規(guī)定了國務院及有關部門在職權范圍內分別制定配套的行政法規(guī)、規(guī)章、具體措施和辦法，《國務院實施〈中華人民共和國民族區(qū)域自治法〉若干規(guī)定》明確了進一步完善西部開發(fā)相關政策、基礎設施建設的資金支持、礦產資源補償費使用與生態(tài)補償機制、財政支持的“三個確保”，民族貿易、少數民族特需商品和傳統(tǒng)手工業(yè)品生產發(fā)展等方面的優(yōu)惠政策，并再次規(guī)定相關部門制定配套法規(guī)和措施辦法，但大多數部門沒有按規(guī)定落實執(zhí)行；二是法規(guī)本身缺乏行為尺度規(guī)范和程序性規(guī)范。如《民族區(qū)域自治法》及配套法規(guī)中，對上級國家機關依法履行職責進行了責任性規(guī)范，但沒有進一步規(guī)定相應的行為尺度或量化標準，使得上級機關在執(zhí)行法律時有較大自由裁量權，執(zhí)行結果難以有效評估和監(jiān)督。再如，規(guī)定對輸出資源和為國家生態(tài)平衡、環(huán)境保護作出貢獻的民族自治地方，國家“給予一定的利益補償”，但沒有規(guī)定測算標準，具體由什么部門執(zhí)行等，不具備操作性。

從地方層面來說，一是不平衡現(xiàn)象突出，云南現(xiàn)有的自治法配套法規(guī)絕大部分是關于使用民族語言文字、照顧民族風俗習慣、培養(yǎng)少數民族干部、發(fā)展民族人口以及婚姻家庭等方面的規(guī)定，但在資源開發(fā)、土地利用、貿易投資、金融財政、稅務稅收等方面尤其缺乏，民族法規(guī)體系建設不平衡現(xiàn)象突出，嚴重制約了自治地方將資源優(yōu)勢轉化為經濟優(yōu)勢；二是變通、補充規(guī)定制定的力度不夠，尤其缺乏創(chuàng)造性內容，體現(xiàn)不了地方特點，滿足不了實際需求。我國授予民族自治地方變通和補充權的法律有13部，但目前云南只對婚姻法、選舉法、森林法、繼承法進行了變通，其他法律的變通或補充還是空白；三是延續(xù)了上位法的缺陷。如《云南省實施〈中華人民共和國民族區(qū)域自治法〉辦法》的規(guī)定“應當優(yōu)先安排”、“應當降低比例”等等，到底多少算“優(yōu)先”？降低的比例是多少才符合規(guī)定？沒有免除怎么辦？等等，缺乏標準和剛性規(guī)定。

（四）自治權界限不明晰，行使不充分

自治權是憲法和民族區(qū)域自治法賦予民族自治地方的特別權利，也是完整的國家權力系統(tǒng)中的重要組成部分。依照規(guī)定，民族自治地方的自治機關享有廣泛的自治權，云南省各自治地方也制定了保障自治權行使的自治條例，但存在一系列問題：一是對自治權的規(guī)定很原則，缺乏清晰的權限劃分，難以界定各級行政主體的權利界限、彼此關系和相關行為。如在實踐層面上最重要的關系——民族自治地方的自治權與中央和上級各級權力之間的關系，一直沒有明確界定，特別表現(xiàn)在自治地方最關注的事權、財權劃分上，因權利界限不清晰，經常出現(xiàn)上級替代的情況，自治地方的自治權得不到充分體現(xiàn)。再如，與自治權關系密切的“管理本民族內部事務”的規(guī)定，到底哪些是本民族內部事務，哪些是地方事務，沒有明確界限，在實際工作中要么“眉毛胡子一把抓”，要么把本民族內部事務等同于地方事務。二是自治地方人民政府既是民族自治地方的自治機關，又是一級地方機關，這同一行政主體的雙重角色之間的職責權限界定模糊，導致服從上級與充分行使自治權兩種法律職責和行為規(guī)范在不同要求之間產生矛盾，難以進行有效處理。相應地，到底哪些應該不折不扣地服從和執(zhí)行上級指令，哪些又是可以變通或停止執(zhí)行難以界定，導致現(xiàn)實中民族自治地方對行使自治權存有顧慮；三是由于自治權界限的不清晰，地方在制定作為行使自治權充分化、具體化的自治條例，試圖對自治權進行規(guī)范時，往往無所適從，很難從結合實際和因地制宜的理念出發(fā)進行研究與設計，過多地照抄照搬上位法，導致地方特色和特點得不到體現(xiàn)，千篇一律，實際效用不高。

（五）民族優(yōu)惠政策體系不穩(wěn)定

據調查統(tǒng)計，國家先后制定優(yōu)惠政策83項，包括財政優(yōu)惠政策9項、稅收優(yōu)惠政策14項、工業(yè)優(yōu)惠政策12項、農業(yè)發(fā)展政策7項、民族貿易政策10項、扶貧開發(fā)政策25項、外貿邊貿優(yōu)惠政策6項。但受國家現(xiàn)代化戰(zhàn)略以及經濟體制改革的影響，現(xiàn)行政策取向逐漸偏向以效率為主，原來以平等和照顧取向為主的這些民族優(yōu)惠政策受到了全面沖擊，很多優(yōu)惠政策名存實亡，在一定程度上影響了民族自治地方享有特殊優(yōu)惠政策的差別化待遇。主要表現(xiàn)在：一是經濟體制轉換過程中，政策的改革或調整導致原優(yōu)惠政策失去效力。比如，財稅方面，自實行分稅制后，全國執(zhí)行統(tǒng)一的政策，對少數民族地區(qū)在財稅政策上的照顧實際上已不復存在，特別是財政取消包干制后，原定的民族地區(qū)超收全留、超支補助的政策已難以再執(zhí)行下去，導致自治地方對上級的財政轉移支付進一步高度依賴，導致民族自治地方自主性減弱的同時，不得不花費很大的精力保運轉、保建設。即便如此，對一般性轉移支付和專項轉移支付的比例也沒有進行明確規(guī)定，對程序也沒有進行規(guī)范；金融方面，國家專業(yè)銀行全面推行商業(yè)化改革，商業(yè)銀行以利益為經營目標，民族地區(qū)的企業(yè)和各類基礎設施建設由于基礎差、缺乏市場競爭力，獲得貸款越來越困難；民族特需用品方面，目前只剩金銀等少數幾個品種，原有的“民貿三項照顧”已基本消失。此外，在稅收等垂直管理體制下，民貿民品企業(yè)享受稅收優(yōu)惠政策與低利率和貼息政策的門檻越來越高，企業(yè)競爭力越來越弱。二是優(yōu)惠政策大都為原則性規(guī)定，缺乏相應的具體法規(guī)和配套政策措施。2001年《民族區(qū)域自治法》的修改，以及2005年頒布實施的《國務院實施〈中華人民共和國民族區(qū)域自治法〉若干規(guī)定》作出了對民族地區(qū)資金支持、礦產資源補償費使用與生態(tài)補償、財政支持的“三個確?！?，民族貿易、少數民族特需商品和傳統(tǒng)手工業(yè)品生產發(fā)展等方面的優(yōu)惠政策。但是，這些優(yōu)惠政策屬于原則性規(guī)定，需要制定相應的具體行政法規(guī)和配套政策措施。三是優(yōu)惠政策落后于形勢的變化，適應不了現(xiàn)實要求。表現(xiàn)得比較突出的是在條塊管理體制下，所有政策都進行“一刀切”，導致優(yōu)惠政策難以落實。如在基礎設施建設項目上，一般以專項轉移支付方式撥付的都需要地方配套，而《民族區(qū)域自治法》及配套法規(guī)關于減免的規(guī)定往往落實不到位。在自治地方財力有限的情況下，往往出現(xiàn)上級扶持力度越大、項目越多，自治地方財政壓力越大的現(xiàn)象，最終導致不敢要項目，或少要、晚要項目，或者把壓力自己轉移給項目區(qū)域內的群眾，如少給安置費、搬遷費、補償費等，與國家的民族政策導向實際上是背道而馳。再如，公職人員招考“一刀切”，一些少數民族因普遍受教育程度低，缺乏競爭力等，少數民族人才培養(yǎng)出現(xiàn)斷檔，集中在民族、宗教等少數部門現(xiàn)象突出。現(xiàn)階段下，需要從實際出發(fā)，實事求是地調整和構建起適應新形勢要求的民族優(yōu)惠政策和執(zhí)行體系。

（六）民族法規(guī)督查追究制度不健全

從調查情況看，目前民族政策法規(guī)執(zhí)行情況不理想，主要因素有：一是民族法規(guī)本身缺乏針對性較強的罰則和剛性規(guī)定。二是督查制度不健全，對民族政策法規(guī)執(zhí)行中出現(xiàn)的問題問責、追責，沒有形成常態(tài)化、全面化。三是民族法規(guī)的司法實踐還是空白，違反民族法律的行為沒有得到應有的司法追究，也是民族法規(guī)執(zhí)行力不強的重要因素。

對策措施和建議

（一）進一步全面提高對貫徹落實民族區(qū)域自治制度重要性的認識

調查發(fā)現(xiàn)，當前民族區(qū)域自治制度和民族區(qū)域自治法落實和執(zhí)行當中存在的一些問題，既有法規(guī)本身方面的原因，也有執(zhí)行者認識不到位的原因。當下較為急迫的是要強化政治責任意識、法治思維意識、依法履職意識、國家根本利益大局意識，著力解決提高貫徹執(zhí)行民族政策法規(guī)的自覺性和主動性問題。

（二）加快民族區(qū)域自治法的配套法規(guī)建設

民族區(qū)域自治法作為基本法的各項規(guī)定大部分是原則性的，這就需要有一套科學而全面的配套法規(guī)來實現(xiàn)具體化，使之得到全面貫徹執(zhí)行。從中央層面來說，一是考慮出臺《民族區(qū)域自治法》的法律解釋，對原則性的規(guī)定具體化，對相關法律責任進行清晰界定，對處理上級國家機關與自治地方之間的關系的程序性缺失做出補充，使《民族區(qū)域自治法》在實體內容和程序規(guī)范上有利于貫徹實施和法律監(jiān)督；二是國務院有關部門按照自治法及《國務院實施〈中華人民共和國民族區(qū)域自治法〉若干規(guī)定》制定配套行政規(guī)章和措施辦法，切實落實自治法各項規(guī)定。從云南層面來說，一是要充分利用地方立法，制定適應新形勢要求的民族法規(guī)，當前的重點是修訂自治條例，為充分行使自治權提供更清晰、更具體的法律依據；二是加強配套法規(guī)立法，將各項規(guī)定具體化；三是對現(xiàn)行民族法規(guī)進行全面清理，開展法規(guī)立、改、廢工作；四是針對當前突出困難、特殊問題，發(fā)揮政策制定效率更高的優(yōu)勢，制定一批專門政策，在實踐基礎上，較為成熟時上升為法規(guī)。

（三）充分利用民族優(yōu)惠政策，促進經濟社會發(fā)展

雖然在市場經濟條件下，很多優(yōu)惠政策出現(xiàn)弱化的傾向，但其作用仍然不可忽視，也無法替代。因此，應加強對優(yōu)惠政策體系的研究，創(chuàng)造有利于利用優(yōu)惠政策的條件和環(huán)境，充分利用好各項優(yōu)惠政策，當前應將重點放在財政稅收、金融投資、資源開發(fā)、特色產業(yè)、對外貿易、扶貧開發(fā)等方面。

（四）以提高治理能力為核心，切實提高民族自治地方的自治能力，充分行使自治權

當前，需要各自治地方深入研究有效提高治理、自治能力的措施辦法，使民族區(qū)域自治制度的優(yōu)越性得到更好發(fā)揮，既能實現(xiàn)民族自治地方又好又快發(fā)展，又能履行好國家賦予自治地方維護民族團結、國家統(tǒng)一的更大責任。

（五）制定民族鄉(xiāng)專項扶持政策

民族鄉(xiāng)作為民族區(qū)域自治的補充，對實現(xiàn)民族平等，保障各民族權益意義重大。特別是一些人口較少、集中居住在一個民族鄉(xiāng)的少數民族，解決一個鄉(xiāng)的發(fā)展問題，就在很大程度上相當于解決了一個民族的發(fā)展問題，如對貢山縣獨龍江鄉(xiāng)的特殊扶持政策。目前我省尚有142個民族鄉(xiāng)，總人口290.6萬人，是民族工作的重點區(qū)域。當前可以重點考慮兩個問題：一是著手啟動《云南民族鄉(xiāng)工作條例》修訂工作，將相關制度安排和政策措施予以規(guī)范，將民族鄉(xiāng)權益保障具體化、程序化、法制化；二是制定專項扶持政策，優(yōu)先解決民族鄉(xiāng)當前較為突出的脫貧發(fā)展問題，進而逐步解決其他問題。

（六）建立健全違反民族法規(guī)督查追究制度

對法規(guī)中有關民族自治權益的條款進行清單整理，分門別類，歸口進行專項督查，使法規(guī)的各項條款規(guī)定得到執(zhí)行的同時，及時發(fā)現(xiàn)問題，不斷總結經驗，對不認真履行職責的部門進行問責，對違法行為進行追究。同時，啟動民族法規(guī)司法實踐的研究與探索工作，逐步建立違反民族法規(guī)的司法追究制度。

（責任編輯趙芳 ）