關(guān)勇軍

(廣西科技大學(xué)財經(jīng)學(xué)院，廣西柳州 545006)

一、研究背景

2006年，我國在全國科技大會上提出要建設(shè)創(chuàng)新型的國家，這是基于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)續(xù)發(fā)展所做出的重要抉擇。創(chuàng)新型國家的主要特征是以技術(shù)創(chuàng)新作為社會經(jīng)濟發(fā)展的核心驅(qū)動力，其主要表現(xiàn)為社會創(chuàng)新投入較高，重要及關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)國際技術(shù)競爭力較強，科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出較高，技術(shù)創(chuàng)新及科技進步在國家財富增長中起重要作用。為此，我國制定了創(chuàng)新型國家建設(shè)的定性和定量目標，定性目標是:建成有中國特色國家創(chuàng)新體系，原始創(chuàng)新能力明顯提高，集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新能力大幅增強，關(guān)鍵領(lǐng)域科學(xué)研究實現(xiàn)原創(chuàng)性重大突破，戰(zhàn)略性高技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)實現(xiàn)跨越式發(fā)展，若干領(lǐng)域創(chuàng)新成果進入世界前列，創(chuàng)新環(huán)境更加優(yōu)化，創(chuàng)新效益大幅提高，科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展能力大幅提升。定量目標是:到2020年，全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%;科技進步貢獻率達到60%;對外技術(shù)依存度降低到30%以下;本國人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國際科學(xué)論文被引用數(shù)均進入世界前5 位［1］。

目前，離2020年的時間已經(jīng)過半，本文將探討我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的成果如何?還存在哪些問題?以及如何評價目前我國所取得的創(chuàng)新成果?

二、我國創(chuàng)新型國家建設(shè)取得的成績

1.研發(fā)投入情況

近些年來，我國的研發(fā)投入力度是非常大的，由圖1 可知，從2003年到2013年，研發(fā)投資總量從1539.6 億元增長到11906 億元，10年間增長了7.73倍，年均增長率為22.74%。根據(jù)OECD 的統(tǒng)計，我國研發(fā)投資總量在2011年已經(jīng)躍居全球第二，僅次于美國，目前大約是美國研發(fā)投入總量的60%，根據(jù)預(yù)測，如果我國保持目前的經(jīng)濟增長速度和研發(fā)投資強度，其研發(fā)投資總量將在2022年超過美國。

圖1 中國2003 ～2013 研發(fā)投資總額

如表1 所示，2012 ～2014年，美洲、亞洲和歐洲研發(fā)投資的總量占到全球的75%左右，其中，美國、中國、日本、德國及印度的占比較大，占到全球的65%以上，而中國研發(fā)投資總量占全球研發(fā)投資總的比重達到了全球的16.5%，根據(jù)預(yù)測，2014年將達到全球比重的17.5%。

表1 全球各國R＆D 投入比重(單位:%)

從研發(fā)投資強度來看，如圖2 所示，我國研發(fā)投入強度從2003年的1.13 提高到2013年的2.09，這10年間我國GDP 的年均增速達到了2 位數(shù)，因此，我國的研發(fā)投入強度能夠提高1 個百分點，實屬不易。但從表2 來看，我國的研發(fā)強度在全球研發(fā)投入總量前十強的排序中，并不算高，與美國、日本和韓國相比，還有一定的差距，剛剛達到了全球的平均水平。另外，與其他研發(fā)強度較高的國家或地區(qū)(2013年數(shù)據(jù))相比，也有較大差距，如澳大利亞(2.3%)、我國臺灣(2.3%)、新西蘭(2.1%)、瑞典(3.4%)、以色列(4.2%)、瑞士(2.9%)、奧地利(2.8%)、比利時(2.0%)、新加坡(2.6%)、丹麥(3.0%)、卡塔爾(2.8%)等。這說明我國未來研發(fā)投入強度仍要繼續(xù)加強。當(dāng)然，要在2020年達到2.5%的研發(fā)強度目標，在GDP年均增長7.5%的假設(shè)條件下，未來7年，我國研發(fā)投入的年均增速需要達到10.30%，這與過去10年間的年均增速(22.74%)相比，壓力并不大。

圖2 中國2003 ～2013年研發(fā)投入強度

表2 全球研發(fā)總量前十研發(fā)投入強度(單位:%)

2.科技進步貢獻率

科技進步貢獻率有廣義和狹義之分，廣義的科技進步貢獻率也稱為全要素貢獻率，這里的全要素包括了科學(xué)技術(shù)和組織管理的改進，資源配置方式的改進，規(guī)模經(jīng)濟等。由于有些數(shù)據(jù)無法獲取，目前，我國以計算廣義科技進步貢獻率為主。

表3 列示了一些學(xué)者對我國科技進步貢獻率的測算結(jié)果。

表3 一些學(xué)者對中國技術(shù)貢獻率的測算結(jié)果

需要說明三點:其一，該指標反映了科技進步對經(jīng)濟增長的影響，屬于相對指標，它反映了全要素生產(chǎn)率(TFP)增長的速度占經(jīng)濟增長速度的份額，其大小取決于TFP 速度與經(jīng)濟增長速度之間的關(guān)系。在TFP 一定的情況下，經(jīng)濟增長速度較慢時，貢獻率就會增大;經(jīng)濟增長速度較快時，貢獻率也會變小;其二，在測算過程中，模型的運用、變量的選擇及起始年份的確定都會影響測算的結(jié)果，從目前一些學(xué)者給出的測算結(jié)果來看，差異也是比較大的;其三，科技進步貢獻率不可能保持逐年提高的狀態(tài)，對于一些發(fā)達地區(qū)，由于資本和勞動投入規(guī)模較大，增速較快，科技進步貢獻率可能會低于一些經(jīng)濟不發(fā)達地區(qū)。并且，科技進步貢獻率的計算結(jié)果可能存在較大波動問題，所以，學(xué)術(shù)界認為短期內(nèi)對科技進步的貢獻進行度量意義不大，主張按照5年(OECD 測算MFP 采用了5年作為時間跨度)或者10年作為一個時間跨度測算科技進步貢獻率［2］。

從表3 列示的已有研究結(jié)論來看，差異還是非常大的，但有一點是達成了共識，即在2000年左右，我國經(jīng)濟增長的動力主要是依靠投入的增加，科學(xué)技術(shù)的貢獻是比較小的，2001年以后，我國科技進步步入穩(wěn)定上升的良性發(fā)展軌道，其對我國經(jīng)濟增長的貢獻也越來越大?？傮w來講，未來7年，在年均GDP 增速保持7.5%的條件下，如果TFP 貢獻率要達到60%，則TFP 增長率需要達到4.5%，還是具有相當(dāng)大的難度。并且，與美歐等創(chuàng)新型國家TFP 貢獻率高達80%相比，仍有較大差距。

3.對外技術(shù)依存度

對外技術(shù)依存度是各國廣泛采用的衡量一個國家或地區(qū)對其他國家或地區(qū)依賴程度的指標，通常情況下，一個國家或地區(qū)的對外技術(shù)依存度越高，則其技術(shù)創(chuàng)新及發(fā)展對其他國家或地區(qū)的依賴程度就越強。反之，則表示該國或地區(qū)自主創(chuàng)新的成份較大［5］。從歐美和日本等發(fā)達國家的發(fā)展史來看，其對外技術(shù)依存度經(jīng)歷了由低到高，再由高到低的變化［6］。當(dāng)然，對于如何計算對外技術(shù)依存度也有不同的方法，可以從對外技術(shù)貿(mào)易角度測算，即技術(shù)出口與技術(shù)引進的比例，該比例越高，技術(shù)競爭力越高;也可利用科學(xué)技術(shù)經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)測算［7］，等等。表4 列示了一些學(xué)者對我國對外技術(shù)依存度的研究結(jié)果。

表4 學(xué)者對中國對外技術(shù)依存度的測算結(jié)果

根據(jù)以上學(xué)者的研究結(jié)果，目前，我國對外技術(shù)依存度相比2000年左右，已有較明顯幅度的回落，要在2020年達到30%的設(shè)定目標，其難度并不大。但值得注意的是，在許多關(guān)鍵的技術(shù)領(lǐng)域，我們與西方發(fā)達國家仍有比較大的差距。

4.發(fā)明專利年度申請量

專利是衡量一個國家或地區(qū)創(chuàng)新能力的重要指標，是國家核心競爭力的戰(zhàn)略性資源，誰擁有的專利越多，特別是有效專利越多，誰的科技競爭實力就越強。近年來，我國發(fā)明專利申請量和授權(quán)量都得到了大幅提升。

表5 2010 ～2013 我國專利申請量及國際排名(單位:萬件)

資料來源:根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的報告整理，http://ip.people.com.cn/n/2014/0911/c136655－25643976.html

從表5 可以看到，2010 ～2013 的4年間，我國的發(fā)明專利申請量從39.1 萬件增加到了82.5 萬件，增長了1 倍多;2011 ～2013，我國的發(fā)明專利申請量連續(xù)3年保持世界第1 位，在PCT 專利申請方面，如表6 所示，2013年我國也超越了德國，躍居世界第3 位，提前完成了創(chuàng)新型國家建設(shè)的目標。

表6 2013年P(guān)CT 專利申請量及國際排名(單位:件)

5.國際科技論文

科技論文主要指在物理、化學(xué)、生物、數(shù)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、生物醫(yī)學(xué)研究、工程和技術(shù)、地球和空間科學(xué)等領(lǐng)域出版的科學(xué)和工程類論文。如表7 所示，2003 ～2013年(截至2013年9月1日)我國科技人員共發(fā)表國際科技論文114.3 萬篇，總量躍居世界第二位，國際科技論文被引用次數(shù)709.88 萬次，排在世界第5 位，提前完成了《國家十二五科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》中提出的到2015年“國際科技論文被引用次數(shù)進入世界前5”的目標。

表7 2003 ～2013年間科技論文及被引用次數(shù)(總次數(shù)排名前10)

三、我國建設(shè)創(chuàng)新型國家存在的問題

1.總體研發(fā)投入輕基礎(chǔ)，重應(yīng)用

一般來說，我們把研發(fā)投入分為三個部分，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展?；A(chǔ)研究和應(yīng)用研究決定了一個國家科學(xué)技術(shù)實力的發(fā)展后勁。歐美國家的基礎(chǔ)研究占比是比較大的，美國基礎(chǔ)研究大約占到了全部研發(fā)投入的1/3。由圖3 可以看到，我國的基礎(chǔ)研究投入只有5%左右，應(yīng)用研究占比也較小，且逐年下降，從2002年的20%左右下降到了2012年的10%。但試驗發(fā)展所占比重卻大幅上漲，從2004年的73.67%上升到了2012年的83.87%。這也從研發(fā)投入的視角佐證了中國成為“世界工廠”這一事實。但這種研發(fā)投入結(jié)構(gòu)也使得我國的科技發(fā)展缺乏后勁，在眾多高科技領(lǐng)域較難有重大突破。

圖3 中國2002 ～2012 研發(fā)投入結(jié)構(gòu)

2.企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位仍然不突出

其一，企業(yè)研發(fā)資金來源過度依賴自籌資金。從圖4 來看，研發(fā)資金來源的三個組成部分中，政府投入資金及金融機構(gòu)資金所占比重逐年下降。說明企業(yè)無法從政府及金融機構(gòu)獲得更多的資金以支持其研發(fā)活動。同時，我們看到企業(yè)自籌資金占比是不斷增加的，這說明企業(yè)已經(jīng)逐步在社會研發(fā)活動中發(fā)揮主導(dǎo)作用，但由于企業(yè)自身資金實力和創(chuàng)新能力較弱，企業(yè)會把有限的資金集中于短期見效的試驗發(fā)展項目上。因此，一定程度上，研發(fā)資金過度依賴于企業(yè)自籌資金決定了研發(fā)投入結(jié)構(gòu)的不合理。

圖4 中國2000 ～2012 研發(fā)資金來源

其二，絕大多數(shù)企業(yè)研發(fā)積極性不高，研發(fā)投入不足。盡管我們有中興通訊和華為這些世界一流的創(chuàng)新型企業(yè)(其專利申請量和授權(quán)量連續(xù)多年位居世界前列)，但就大部分的企業(yè)而言，他們的創(chuàng)新能力還是比較薄弱的，其參與研發(fā)活動的積極性也不高，研發(fā)投入嚴重不足。如表8 所示，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有研發(fā)活動的企業(yè)占比不到一成，同時，平均研發(fā)強度不到1%，這說明企業(yè)在研發(fā)活動中的主體地位仍有待進一步加強。

表8 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強度(%)

其三，大部分企業(yè)重引進，輕消化，自主創(chuàng)新能力差。對于發(fā)展中國家來說，從發(fā)達國家學(xué)習(xí)和引進先進技術(shù)，可以大幅降低創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新的速度，但卻無法獲得核心關(guān)鍵技術(shù)。只有在引進的基礎(chǔ)上，通過深入的消化、吸收、再創(chuàng)新，才能夠?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展。從表9 我們可以看到，我國規(guī)模以上企業(yè)在消化、吸收、再創(chuàng)新方面的投入嚴重不足，兩者經(jīng)費投入之比，近幾年僅僅為0.4 ∶1，這與日本和韓國相比，還有較大差距，日本消化與引進之比達到了3 ∶1，有些領(lǐng)域高達7 ∶1，韓國在裝備制造行業(yè)等重點領(lǐng)域甚至達到了8 ∶1。

表9 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)引進技術(shù)經(jīng)費與消化吸收經(jīng)費

3.創(chuàng)新成果質(zhì)量有待提升

其一，科技論文質(zhì)量有待提升。2003 ～2013年，盡管我國國際科技論文總量排名全球第二，被引用總次數(shù)也排名全球第五，但從單篇科技論文的質(zhì)量來看，卻并不令人滿意。如表10 所示，我國國際科技論文的平均引用率為6.92，僅排全球第14 位，同時也遠低于世界平均水平的10.69，這說明我國科技論文的質(zhì)量還有待進一步提高。

表10 2003 ～2013年間發(fā)表科技論文篇均被引用次數(shù)及排名

其二，專利整體質(zhì)量較差。盡管我國的專利申請量已經(jīng)連續(xù)三年位居世界第一，但專利整體質(zhì)量并不高。(1)發(fā)明專利占比少，且現(xiàn)有發(fā)明專利技術(shù)含量不高。我國專利體系中包含了發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計，綜合來看，體現(xiàn)基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性的發(fā)明專利仍然比較少，《2012年中國有效專利年度報告》顯示:2012年中國創(chuàng)造水平及科技含量較高的發(fā)明專利比重只有15.7%，在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，國內(nèi)擁有的發(fā)明專利更少，而改進型發(fā)明占多數(shù);(2)專利市場價值低。一般來講，專利維持的時間越長，創(chuàng)造經(jīng)濟效益的時間就越長，市場價值越高?！?011 中國有效專利年度報告》顯示，國內(nèi)有效發(fā)明專利中，維持年限在5年以下的占54.3%，，有效期超過10年的只占4.8%，而國外這一比例達到24.7%;(3)中國專利產(chǎn)業(yè)化率比較低。教育部2011年發(fā)布的《中國高校知識產(chǎn)權(quán)報告》統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，作為專利申請大戶的高校，其實際專利轉(zhuǎn)化率只有5%左右，而美國等發(fā)達國家則為80%左右。

四、我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的現(xiàn)狀及原因分析

1.我國創(chuàng)新型國家建設(shè)現(xiàn)狀

綜合以上數(shù)據(jù)，我們可以看到，我國在量化指標方面已接近或者提前完成了創(chuàng)新型國家建設(shè)的目標，但在定性指標方面與西方發(fā)達國家相比，仍有較大差距。存在的主要問題有:基礎(chǔ)研究方面投入不足，原始創(chuàng)新能力還比較薄弱;在集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新方面，還有非常大的提升空間;作為創(chuàng)新主體地位的企業(yè)，其自身創(chuàng)新能力的培養(yǎng)仍需時日;科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展及創(chuàng)新效益提升幅度還不夠顯著。

可以說，當(dāng)前我國創(chuàng)新型國家建設(shè)采取的是粗放式的發(fā)展模式。在投入大量科技資源(物力和人力)的情況下，短期內(nèi)取得了較為顯著的科技產(chǎn)出(專利和科技論文)，也在某些領(lǐng)域取得了一些標志性的成果(如航天科技、通訊技術(shù)等)，但也存在著重復(fù)、低層次的科技成果泛濫，綜合科技優(yōu)勢的提升緩慢，科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻較為有限等問題。這種模式的優(yōu)點是快速建設(shè)了一批科研院所和各級各類的技術(shù)中心，培養(yǎng)和訓(xùn)練了一大批科研人員，科研機構(gòu)之間的協(xié)同效應(yīng)也得到加強。同時這種模式脫離了科技活動本身循序漸進的發(fā)展規(guī)律，割裂了科技與社會經(jīng)濟發(fā)展的互動關(guān)系，造成科技資源的較大浪費，未來創(chuàng)新型國家的建設(shè)務(wù)必要走精細化的發(fā)展道路。

2.原因分析

第一，行政主導(dǎo)。在我國創(chuàng)新型國家的建設(shè)過程中，政府主導(dǎo)模式體現(xiàn)得尤為突出，創(chuàng)新投入及創(chuàng)新成果的量化都具有濃厚的“行政命令”色彩。通常情況下，由上一級政府量化目標，然后層層分解落實。在科技投入方面，許多省份為了完成目標，甚至采取立法的形式明確財政科技投入增長比例。在專利申請方面，表現(xiàn)得更為突出，地方政府為了完成年度專利申請數(shù)量，都將專利申請量作為年度政府任務(wù)硬性攤派給下級政府。如安徽省政府2007年發(fā)布了《確保完成專利申請量的年度任務(wù)》，將2007年專利申請量總目標，按各市2006年專利申請量增幅30%的比例分解。浙江省提出，“十二五”期間，專利申請、授權(quán)總量年均增長15%，至2015年底實現(xiàn)翻一番。廣西2012年底出臺了《專利倍增計劃》，建立專利工作目標責(zé)任制，明確“一把手”的專利工作責(zé)任，在實施后的2013年，專利申請出現(xiàn)了井噴的現(xiàn)象，增長率躍升全國首位。

第二，短期利益刺激。在行政主導(dǎo)條件下，資源配置是基于所分配的量化任務(wù)，而非市場需求。因此，在專利申請方面取得的成就基本是政府大量補貼的結(jié)果。例如，《江蘇省省級專利資助資金管理辦法》規(guī)定:“國內(nèi)發(fā)明專利的申請費、實審費，由省級專利資助資金資助50%，其余由申請人所在地市、縣財政承擔(dān)?！薄稄V西壯族自治區(qū)申請資助和獎勵暫行辦法》規(guī)定了專利申請資助和獎勵的標準，“十二五”期間投入2.2 億用于專利申請資助和獎勵。在科技論文方面也是如此，高校和科研院所的教師為了評職稱和結(jié)題、研究生為了畢業(yè)，他們需要發(fā)表論文，許多高校規(guī)定了理工科博士畢業(yè)的條件與SCI 論文數(shù)掛鉤，而能夠多發(fā)SCI 論文，就意味著更好的平臺，更多的機會和豐厚的回報。

五、建議

眾所周知，我國經(jīng)濟經(jīng)歷了30 多年的高速增長后，目前已進入從粗放型增長向集約型增長的轉(zhuǎn)換期，科技對經(jīng)濟的貢獻越來越重要，但科技和經(jīng)濟兩者的關(guān)系絕對不是“兩張皮”，更應(yīng)該是相互滲透，相互作用。因此，我們提出以下對策:其一，未來創(chuàng)新型國家的創(chuàng)建，更要結(jié)合經(jīng)濟發(fā)展、結(jié)合市場需求，而不能片面強調(diào)科技成果的國際或地區(qū)排名。正如新一屆政府淡化GDP 排名一樣，我們需要設(shè)計科學(xué)的考核體系，強調(diào)科技發(fā)展的質(zhì)量;其二，改革現(xiàn)有的研發(fā)資源配置模式，將配置權(quán)更多地讓給市場，而非行政命令，一定要對當(dāng)前拉關(guān)系，跑項目的現(xiàn)象予以糾正，真正轉(zhuǎn)變機制讓有市場前景、有價值的項目能夠脫穎而出，獲得政府的資金補貼支持，增強研發(fā)資源配置的效率;其三，打通企業(yè)、科研院校、社會等之間的樊籬，實現(xiàn)科研資源的自由配置和共享，提高整個社會的協(xié)同創(chuàng)新能力。當(dāng)前，企業(yè)、科研院校以及社會之間雖有合作，但規(guī)模較小，頻率較低，人為地阻遏了科研資源的優(yōu)化配置以及科研成果的順利轉(zhuǎn)化，未來創(chuàng)新型國家的建設(shè)亟需打破三者之間的壁壘，激發(fā)創(chuàng)新主體的活力，實現(xiàn)科研資源和成果的共享及效率的提升，這也正是未來科研體制改革的方向。

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