唐李

摘要：研發(fā)活動(dòng)是高新技術(shù)企業(yè)最重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力。本文結(jié)合2007-2012年高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)現(xiàn)狀，對(duì)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)未能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性研發(fā)的原因進(jìn)行分析，并從完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制、科技金融服務(wù)體系以及企業(yè)研發(fā)激勵(lì)機(jī)制等方面提出我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)可持續(xù)性的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)研發(fā) 可持續(xù)性 高新技術(shù)企業(yè)

一、引言

在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，企業(yè)的價(jià)值已不單單在于有形資產(chǎn)的多少，更重要的是體現(xiàn)在企業(yè)的研發(fā)能力、創(chuàng)新意識(shí)、對(duì)市場(chǎng)和客戶變化的反應(yīng)速度、技術(shù)和產(chǎn)品的市場(chǎng)接受程度以及服務(wù)的完善程度等核心競(jìng)爭(zhēng)力上。研發(fā)活動(dòng)作為

種高投入高回報(bào)的活動(dòng)，不僅能夠給企業(yè)帶來(lái)可觀的利潤(rùn)，而且可以使企業(yè)掌握更多的市場(chǎng)主動(dòng)權(quán)、獲得更大的發(fā)展空間，對(duì)提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力有十分重要的意義。因此，企業(yè)都在通過(guò)研發(fā)、創(chuàng)新等方式來(lái)培育其在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)的高新技企業(yè)將研發(fā)活動(dòng)放在極為重要的位置，也紛紛加大了資金投入。

可持續(xù)性是研發(fā)活動(dòng)的命脈，如果不能保證企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的可持續(xù)性，不僅會(huì)造成企業(yè)研發(fā)活動(dòng)前期投入的浪費(fèi)，影響高新技術(shù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和投資資金周轉(zhuǎn)，而且會(huì)影響企業(yè)相關(guān)研發(fā)團(tuán)隊(duì)人員的信心，甚至造成高科技人才的流失。而可持續(xù)資金支持和優(yōu)秀的研發(fā)人員，都是高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)取得成功的必要基礎(chǔ)。因此，分析影響我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)可持續(xù)性的因素，探究妨礙企業(yè)研發(fā)活動(dòng)可持續(xù)性的原因，并探索保證研發(fā)活動(dòng)可持續(xù)性的優(yōu)化對(duì)策，對(duì)促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)可持續(xù)性的現(xiàn)狀及問(wèn)題

（一）研發(fā)總支出平穩(wěn)增長(zhǎng)，但與國(guó)際水平存在較大差距

從圖1可以看出，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入總額每年的增長(zhǎng)率在20%左右，2011年的增長(zhǎng)率為27.9%，在國(guó)家各項(xiàng)政策的積極引導(dǎo)，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)在研發(fā)方面保持穩(wěn)定持續(xù)的投入，但是，根據(jù)2012年全球lT企業(yè)研發(fā)支出排行榜，華為（大陸唯一上榜企業(yè)）的研發(fā)投入為48.31億美元，而位居榜首的韓國(guó)三星電子的研發(fā)投入為107.67億美元?？梢?jiàn)，在研發(fā)活動(dòng)投入方面，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)與國(guó)際水平仍有較大的差距。

（二）研發(fā)人員數(shù)量增長(zhǎng)率與有效專利數(shù)增長(zhǎng)率波動(dòng)相似，均不穩(wěn)定

從圖1可以看出，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)人員每年都在增加，但是研發(fā)人員的增長(zhǎng)率并不平穩(wěn)，2008年研發(fā)人員數(shù)量增長(zhǎng)率為14.92%，2009年增長(zhǎng)率為12.28%，2010年增長(zhǎng)率大幅上升為24.69%，而在2011年增長(zhǎng)率卻下降為7.02%，2012年增長(zhǎng)率上升至23.19%。同樣，研發(fā)活動(dòng)有效專利數(shù)的增長(zhǎng)率也出現(xiàn)了相類(lèi)似的波動(dòng)情況，2008年有效專利數(shù)增長(zhǎng)率為78.66%，而在2009年卻下降為33.10%，2010年增長(zhǎng)率出現(xiàn)較大增長(zhǎng)，2011年又下降為2009年的水平，在2012年又出現(xiàn)小幅上漲。相對(duì)于研發(fā)人員數(shù)量增長(zhǎng)率，有效專利數(shù)增長(zhǎng)率的波動(dòng)幅度更加明顯，其增長(zhǎng)率數(shù)值也較大。

（三）研發(fā)活動(dòng)項(xiàng)目數(shù)量極不穩(wěn)定，甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)

從圖1中可以看出，企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目數(shù)增長(zhǎng)率的波動(dòng)是最為劇烈的，2008年增長(zhǎng)率為83.27%，而在2009年卻大幅下滑為36.06%，2010年卻出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)19.01%，在2011年又上漲為43.63%，在2012年出現(xiàn)較小幅度的下降。

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局科學(xué)技術(shù)部2008-2013年“中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒”整理所得

三、我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)缺乏可持續(xù)的原因分析

（一）我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)研發(fā)的動(dòng)力不足

中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)動(dòng)力不足，很大程度上被歸咎于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的落后。我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，法律對(duì)企業(yè)研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效性有待提高。如果高新技術(shù)企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易時(shí)，研發(fā)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到法律全面有效的保護(hù)，其研發(fā)收益和研發(fā)投資補(bǔ)償就得不到合理保障，這將嚴(yán)重?fù)p害高新技術(shù)研發(fā)企業(yè)可持續(xù)研發(fā)活動(dòng)的動(dòng)力和信心，進(jìn)而使得高新技術(shù)企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)未得到合理保護(hù)而無(wú)法實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性研發(fā)活動(dòng)。對(duì)于企業(yè)的研發(fā)投入來(lái)說(shuō)，只有當(dāng)法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效時(shí)，企業(yè)的研發(fā)成果才不會(huì)被模仿抄襲，研發(fā)企業(yè)才有動(dòng)力進(jìn)行可持續(xù)性的研發(fā)投入。

（二）高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)持續(xù)性融資困難

持續(xù)穩(wěn)定的研發(fā)資金投入是高新技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)研發(fā)的有效保證，但是這些企業(yè)的成長(zhǎng)性很高，企業(yè)內(nèi)部資金積累不足以支撐起其經(jīng)營(yíng)和研發(fā)所需的巨大資金量。根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論，企業(yè)研發(fā)投資具有周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高、轉(zhuǎn)換成本高的特征，造成高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)成果的價(jià)值具有高度的不確定性，甚至?xí)蛐录夹g(shù)的出現(xiàn)而發(fā)生貶值，另外，研發(fā)投資具有積累性和不確定性，也很難制定個(gè)完整的契約明確資金供給方與需求方雙方的權(quán)責(zé)，導(dǎo)致了高新技術(shù)企業(yè)在研發(fā)融資時(shí)會(huì)遇到各種各樣的困難。同時(shí)，實(shí)證研究表明，我國(guó)高新技術(shù)上市公司確實(shí)普遍存在研發(fā)融資約束現(xiàn)象，進(jìn)而限制了高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)可持續(xù)性投入。

（三）高新技術(shù)企業(yè)自身的研發(fā)機(jī)制不合理

我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)大多屬于成長(zhǎng)性很高的企業(yè)，成立時(shí)間不長(zhǎng)，缺乏合理統(tǒng)的研發(fā)機(jī)制。首先，缺少對(duì)企業(yè)研發(fā)人員合理有效的研發(fā)激勵(lì)機(jī)制。其次，缺乏合理有效的沖突解決機(jī)制。沒(méi)有合理有效的團(tuán)隊(duì)沖突解決機(jī)制，沖突一旦發(fā)生必然會(huì)削減和影響企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出與績(jī)效，甚至造成信任危機(jī)，使得高新技術(shù)人才流失，導(dǎo)致研發(fā)活動(dòng)無(wú)法持續(xù)進(jìn)行。

四、保證我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)可持續(xù)性的對(duì)策建議

（一）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，提高企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力

在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，我國(guó)政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)研究，深入學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家在高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)可持續(xù)性方面的規(guī)則，主動(dòng)吸收和運(yùn)用發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，建立和完善我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)可持續(xù)性制度，并且保持制度環(huán)境的穩(wěn)定，避免制度的變化給高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)可持續(xù)性帶來(lái)不必要的損失。

黨的十八屆三中全會(huì)明確提出，深化改革、完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，具有深遠(yuǎn)意義。通過(guò)加大我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)寬度，降低高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)收益被抄襲、侵占的風(fēng)險(xiǎn)，保障高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的收益，保障企業(yè)研發(fā)投資獲得補(bǔ)償。雖然，增加保護(hù)寬度，并不必然促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投入，然而，這將為高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)可持續(xù)性發(fā)展提供良好的制度環(huán)境，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度成為高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的有力保障，增強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)可持續(xù)性的信心和動(dòng)力，從根本上提高我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

（二）完善科技金融服務(wù)體系，化解可持續(xù)研發(fā)融資約束

高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入需要大量資金的長(zhǎng)期投入，如果資金供應(yīng)不足可能導(dǎo)致研發(fā)活動(dòng)的中斷甚至半途而廢，好的金融制度使得市場(chǎng)可以迅速尋找到優(yōu)良的投資項(xiàng)目并為之提供資金，從而可以有效緩解投資的融資約束問(wèn)題。黨的十八大報(bào)告首次明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，其目的是通過(guò)科技創(chuàng)新提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效益。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)變軌時(shí)期，科技金融對(duì)化解高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)研發(fā)融資約束，推進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展具有重要作用。

（三）建立和完善企業(yè)研發(fā)激勵(lì)機(jī)制

企業(yè)是研發(fā)活動(dòng)的主體，高新技術(shù)企業(yè)必須保證自身的研發(fā)激勵(lì)機(jī)制的合理性，才能在良好運(yùn)用宏觀環(huán)境和政府大力支持的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)可持續(xù)性。建立和完善合理有效的研發(fā)人才激勵(lì)機(jī)制。針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)人員的激勵(lì)問(wèn)題，股權(quán)激勵(lì)和團(tuán)隊(duì)合作是至關(guān)重要的。因此，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所處行業(yè)的不同，因地制宜，根據(jù)研發(fā)人員所需的差異，構(gòu)建合理有效的研發(fā)人才激勵(lì)機(jī)制，徹底拋棄按照項(xiàng)目的成敗來(lái)決定研發(fā)人員的獎(jiǎng)懲的機(jī)制；同時(shí)，高管長(zhǎng)期股權(quán)激勵(lì)和短期報(bào)酬激勵(lì)與研發(fā)投入呈正相關(guān)關(guān)系，并且相比非高新技術(shù)企業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)的高管激勵(lì)對(duì)研發(fā)投入的影響更顯著。因此上市高新技術(shù)公司要提高研發(fā)強(qiáng)度，保證企業(yè)研發(fā)活動(dòng)可持續(xù)性，可以通過(guò)長(zhǎng)短期相結(jié)合的方式來(lái)激勵(lì)公司高管。

建立和完善合理有效的團(tuán)隊(duì)沖突解決機(jī)制。我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建相互信任的企業(yè)研發(fā)文化，采用團(tuán)隊(duì)合作型沖突管理方式，積極主動(dòng)的面對(duì)問(wèn)題，探討解決問(wèn)題的方法，有效解決沖突，繼而提高團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新績(jī)效，實(shí)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)可持續(xù)性。