●宋凱 徐靜霞 尹永強(qiáng)

摘 要：隨著我國(guó)提出由“制造大國(guó)”向“創(chuàng)造大國(guó)”轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略的提出，科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化成為急需解決的一個(gè)重要問(wèn)題。文章指出了科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的意義，結(jié)合相關(guān)法律政策指出了科技成果向知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用中遇到的問(wèn)題，提出了健全完善法律制度、創(chuàng)新科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化運(yùn)營(yíng)模式、建立科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)制度等對(duì)策。

關(guān)鍵詞：科技成果 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 激勵(lì)制度

中圖分類號(hào)：F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）06-012-02

一、相關(guān)理論界定

所謂科技成果是指人們?cè)诳茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過(guò)復(fù)雜的智力勞動(dòng)所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品。{1}知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指公民或法人等主體依據(jù)法律的規(guī)定，對(duì)其從事智力創(chuàng)作或創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)品所享有的專有權(quán)利，又稱為“智力成果權(quán)”、“無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)”，主要包括著作權(quán)（或版權(quán)）、專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)。{2}

科技成果是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技成果的產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)形式。當(dāng)然二者的外延并不完全重合，這首先表現(xiàn)在，并非所有的科技成果都可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體，如作為醫(yī)學(xué)研究成果的疾病的診斷方法，各國(guó)的專利法都不對(duì)它授予專利；其次，并非所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都屬于科技成果，比如商標(biāo)等標(biāo)識(shí)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及商業(yè)秘密本身并沒(méi)有科學(xué)研究或創(chuàng)造性勞動(dòng)的屬性，因此不屬于科技成果范疇。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果具有以下的突出特性：（1）無(wú)形性；（2）獨(dú)占性；（3）財(cái)產(chǎn)權(quán)與人身權(quán)一體的雙重性；（4）期限性；（5）不完全公共品特性。

二、科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的現(xiàn)實(shí)意義

所謂“科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化”，是指對(duì)能夠采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，落實(shí)并確定采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式進(jìn)行保護(hù)，及最終形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程。它關(guān)注科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化結(jié)果的同時(shí)，關(guān)注科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的過(guò)程。

科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化可以保障科技成果形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，技術(shù)是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的最主要來(lái)源，科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化可以有效地保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新成果不被模仿和抄襲，確立企業(yè)的技術(shù)核心競(jìng)爭(zhēng)力?？萍汲晒R(shí)產(chǎn)權(quán)化是企業(yè)重要的利潤(rùn)源泉，企業(yè)借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多種盈利途徑，如可技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股、交叉許可等手段，為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。實(shí)施科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，有利于評(píng)價(jià)科研人員的工作成績(jī)。著作、專利的數(shù)量一直都是國(guó)內(nèi)各種項(xiàng)目、課題、工程等科技計(jì)劃審核評(píng)價(jià)的一項(xiàng)重要指標(biāo)。發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)建立了完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，并以此參與全球競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)要參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)就必須遵守國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的條例規(guī)則。國(guó)內(nèi)企業(yè)就需要既研究別人已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免侵權(quán)糾紛的同時(shí)，又努力地創(chuàng)造自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化又是企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要手段和途徑。

三、科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化存在的問(wèn)題

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，是影響科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的制度問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力打消了科技人員技術(shù)創(chuàng)新的積極性，減少了知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的預(yù)期收益。我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)實(shí)行“填平原則”，實(shí)際賠償額過(guò)低，對(duì)權(quán)利人的保護(hù)力度較弱，司法與行政保護(hù)不足。我國(guó)各個(gè)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的審判結(jié)果、賠償標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。行政執(zhí)法缺乏法定處罰手段，相當(dāng)一部分案件仍然起訴到法院。同時(shí)，我國(guó)對(duì)職務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)明人的保護(hù)都顯不足。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的供給與需求的矛盾是影響制約轉(zhuǎn)化運(yùn)用的基礎(chǔ)問(wèn)題。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)絕對(duì)數(shù)量比較大，但這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力比較低，主要原因在于大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的不是為了滿足企業(yè)需求而產(chǎn)生的，不是出于對(duì)市場(chǎng)的需求，更多地是為了數(shù)量而產(chǎn)生的，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)而知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的?？萍汲晒R(shí)產(chǎn)權(quán)化的基礎(chǔ)必須以市場(chǎng)需求為根本出發(fā)點(diǎn)，任何科技成果轉(zhuǎn)化都必須識(shí)別市場(chǎng)需求和符合有效需求。需求導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化是主要的轉(zhuǎn)化方式。

3.缺乏有效的科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的運(yùn)用模式是影響制約轉(zhuǎn)化運(yùn)用的突出問(wèn)題。我國(guó)真正有需求的科技成果大多出自企業(yè)和高校，而這些機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)雖然具有科研能力，但并不具有統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移和投資功能的類似機(jī)構(gòu)。具備這些功能的類似機(jī)構(gòu)往往是知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利所、生產(chǎn)力促進(jìn)中心或是國(guó)家科技部門(mén)等科技中介，這些科技中介又缺乏運(yùn)作轉(zhuǎn)化的投資能力。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)證明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的最好方式是對(duì)它進(jìn)行投資。{3}科技成果的產(chǎn)生機(jī)構(gòu)不具備轉(zhuǎn)化運(yùn)用能力，轉(zhuǎn)化運(yùn)用機(jī)構(gòu)不具備投資能力，這種兩難境地急需一種有效的科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的運(yùn)用模式的誕生。

4.產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度的缺失是影響制約轉(zhuǎn)化運(yùn)用的主要問(wèn)題。促進(jìn)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化必須對(duì)整個(gè)運(yùn)用流程及各個(gè)節(jié)點(diǎn)的個(gè)人和機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行有效的激勵(lì)。在委托研發(fā)的合作模式中，雙方通常在委托合同中已明確科研成果的歸屬和利益分配條款，這類模式的利益分配一般比較明確。在合作研發(fā)的模式中，科技成果一般為合作者共同享有、共同使用、共同收益，利益分配通常由雙方約定或由出資比例決定?？此乒胶侠?，但實(shí)際操作時(shí)往往爭(zhēng)議糾紛頻出，嚴(yán)重影響科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的績(jī)效，尤其是涉及到職務(wù)研發(fā)的科技成果。法律及相關(guān)政策在科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬方面偏向保護(hù)單位的利益，但同時(shí)為了兼顧研發(fā)者個(gè)人的利益，也有一些相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬制度，但法律及相關(guān)制度的規(guī)定不統(tǒng)一，現(xiàn)實(shí)難以操作。

5.法律和政策規(guī)定不完善是制約轉(zhuǎn)化運(yùn)用的關(guān)鍵問(wèn)題。我國(guó)關(guān)于科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化轉(zhuǎn)化運(yùn)用的有關(guān)法律不僅僅是在產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度、利益分配制度上規(guī)定不一，在一些概念界定、產(chǎn)權(quán)處置權(quán)等方面也存在不一致性。如科技法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法之間存在交叉重復(fù)和沖突問(wèn)題，不僅概念界定各不相同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置方法不一致，職務(wù)成果獎(jiǎng)酬比例也不一致。而且，相關(guān)法律政策大量使用政策性語(yǔ)言，缺乏限制和規(guī)范性規(guī)定，原則性和上位性規(guī)定較多，缺乏實(shí)施細(xì)則，可操作性存在不足。

四、科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的發(fā)展對(duì)策

1.系統(tǒng)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度。要系統(tǒng)完善與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律制度，從系統(tǒng)的角度協(xié)調(diào)各相關(guān)法律規(guī)定，做到不交叉、不重復(fù)、不沖突。相關(guān)制度條例要依從法律，做到規(guī)定有限，靈活有度，這是解決科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的制度保障。

2.加強(qiáng)科技成果市場(chǎng)化引導(dǎo)。鼓勵(lì)支持科技成果的市場(chǎng)化，加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)變現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的引導(dǎo)，是科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的基礎(chǔ)措施?？萍籍a(chǎn)出不能很好地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，大大降低了科技投入的效益，同時(shí)也降低了科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的比率。要面向市場(chǎng)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，只有科技成果能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，能給企業(yè)帶來(lái)期望的利益，無(wú)疑也增加了科技成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)力。

3.構(gòu)建完善促進(jìn)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的運(yùn)用模式。推進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等有科研能力的機(jī)構(gòu)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利所、高新技術(shù)生產(chǎn)力促進(jìn)中心及科技管理部門(mén)，甚至是金融部門(mén)合作，探討建立科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的新模式，是科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的有效措施。推進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用組織機(jī)構(gòu)、人才團(tuán)隊(duì)與能力建設(shè)，支持將技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和投資功能三合一?？梢越梃b國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立一些專利池或?qū)＠M合運(yùn)營(yíng)企業(yè)，積極鼓勵(lì)和吸引風(fēng)投、保險(xiǎn)、銀行和擔(dān)保等金融機(jī)構(gòu)參與，為企業(yè)提供全流程的專業(yè)服務(wù)。

4.建立合理的科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化轉(zhuǎn)化運(yùn)用的激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制要落實(shí)到法律政策中，堅(jiān)持從市場(chǎng)需求和創(chuàng)新動(dòng)機(jī)出發(fā)，遵循兼顧合同和各方利益平衡原則，切實(shí)保障作出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的個(gè)人和單位的利益。建立相應(yīng)的保障機(jī)制，協(xié)調(diào)相關(guān)法律政策的激勵(lì)條款，切實(shí)保障激勵(lì)的統(tǒng)一與落實(shí)。同時(shí)，探索以“按勞分配”為基礎(chǔ)的職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有制度。

[基金項(xiàng)目：本文系國(guó)家科技支撐計(jì)劃資助項(xiàng)目（編號(hào)：2012BAH32F02）]

注釋：

{1}王曄.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中與權(quán)屬有關(guān)的問(wèn)題研究[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2006（10）

{2}毛哲.淺談我國(guó)商業(yè)銀行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問(wèn)題及對(duì)策[J].吉林金融研究，2010（4）

{3}劉靜.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)價(jià)值的貢獻(xiàn)研究[D].天津財(cái)經(jīng)大學(xué)，20115

（作者單位：沈陽(yáng)理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 遼寧沈陽(yáng) 110159）

（作者簡(jiǎn)介：宋凱，碩士，講師，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)，項(xiàng)目管理；徐靜霞，碩士，副教授，研究方向：統(tǒng)計(jì)學(xué)；尹永強(qiáng)，碩士，講師，研究方向：經(jīng)濟(jì)法，公司治理）

（責(zé)編：若佳）