徐盈之　郭進　劉仕萌

摘要：基于技術進步和制度創(chuàng)新視角，運用投入產出法和PLS結構方程模型，分別對我國的碳鎖定狀況和碳解鎖路徑進行了研究。研究發(fā)現(xiàn)：1995～2009年，我國的碳鎖定形勢總體上得到了較大改善；技術進步、制度創(chuàng)新可以直接產生一定程度的碳解鎖效應，同時技術進步和制度創(chuàng)新還能夠通過優(yōu)化能源消耗和產業(yè)結構來進一步實現(xiàn)碳解鎖；制度創(chuàng)新還可以對我國的技術進步產生積極的促進作用。

關鍵詞：碳鎖定；碳解鎖；技術進步；制度創(chuàng)新

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.10.08

中圖分類號：F206；F1245 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2015）10-0033-06

Abstract：This paper applied inputoutput analysis method and PLSSEM analysis method to make a study of Chinese carbon lockin and its carbon unlocking path with technological progress and institutional innovation perspectives. The results indicated that Chinese carbon lockin situation had achieved a great improvement from 1995 to 2009. Technological progress and institutional innovation mainly relied on optimizing Chinese energy consumption and its industrial structure to generate a greater carbon unlocking effect indirectly. Institutional innovation also does a positive role in promoting Chinese technology.

Key words：carbon lockin； carbon unlocking； technological progress； institutional innovation

改革開放以來，我國的經(jīng)濟發(fā)展不斷創(chuàng)造奇跡，但是產業(yè)發(fā)展一直鎖定在碳密集化石燃料能源系統(tǒng)中的現(xiàn)象是我國面臨的重要發(fā)展問題之一。根據(jù)統(tǒng)計資料顯示，2011年我國化石能源消費量達2613億噸油當量，占世界化石能源消費總量的2129%。進入21世紀之后，我國的化石能源消耗總量以年均76%的速度快速增長。擺脫碳鎖定效應，實現(xiàn)碳解鎖是發(fā)展低碳經(jīng)濟的基礎和條件。

1文獻回顧

碳鎖定概念最早由西班牙學者George C Unruh在2000年提出，根據(jù)George C Unruh的定義，碳鎖定是指由于規(guī)模報酬遞增驅使的技術和制度導致的當前經(jīng)濟發(fā)展鎖定在以化石燃料為基礎的碳密集能源系統(tǒng)中的現(xiàn)象，其實質是一個“技術—制度綜合體”（Technoinstitutional Complex，TIC）[1]。在隨后的2002年和2006年，George C Unruh再次發(fā)表了兩篇頗具影響力的論文，先后從了解碳鎖定、逃出碳鎖定和碳鎖定的全球化三個層面對碳鎖定問題進行了分析[2，3]。

關于碳鎖定的形成原因，國內外學者一致認為碳基技術是產生碳鎖定的直接原因，同時社會生產中圍繞碳基技術形成的制度體系進一步加強了碳鎖定形勢。因此，碳鎖定是碳基技術體制和碳基制度體制共同作用的結果[4，5]。李宏偉指出碳基技術和碳基制度相互聯(lián)系、互相依存，一旦穩(wěn)定的TIC得以形成，就會保持穩(wěn)定并抵制變化的發(fā)生，繼而產生碳鎖定效應[6]。

關于碳解鎖的實現(xiàn)路徑，破解碳基技術體制的宏觀因素變化、局部或整體技術調整、新技術的創(chuàng)新應用[7]以及破解碳基制度體制的國家政策、產業(yè)發(fā)展、市場結構、社會文化等[8，9] 都具有一定的碳解鎖效應。針對中國的碳解鎖實現(xiàn)途徑，安福仁、張彩慶等指出大力培育和發(fā)展低碳技術以及構建與低碳技術相配套的制度體系是中國破解碳鎖定效應的重要內容[10，11]。

綜上所述，國內外學者從不同角度對碳鎖定問題和碳解鎖路徑進行了研究，但仍然存在不足之處。首先，現(xiàn)有研究從理論上指出碳鎖定是一個“技術—制度綜合體”，但是鮮有關于定量測度地區(qū)碳鎖定形勢的研究；其次，現(xiàn)有研究指出破解碳基技術體制和碳基制度體制是破解碳鎖定的兩條路徑，但是未能定量研究這兩條路徑的有效性和解鎖效應。本文在現(xiàn)有研究的基礎上，采用投入產出模型定量描述1995～2009年我國的碳鎖定狀況，構建PLS結構方程模型，基于技術進步視角和制度創(chuàng)新視角實證分析實現(xiàn)我國碳解鎖的有效路徑。

2我國碳鎖定形勢的測度和分析

21研究方法

雖然造成碳鎖定的原因來自技術和制度兩個方面，但在表現(xiàn)形式上都一致呈現(xiàn)出高碳投入特征和高碳排放特征。基于此，本文采用投入產出分析方法來客觀測度我國的碳鎖定狀況。

一個產業(yè)部門的總碳排放量tci可以表述為：

22數(shù)據(jù)來源與產業(yè)部門整合

世界投入產出數(shù)據(jù)庫編制了1995～2009年包括中國在內的全球40個主要國家的投入產出表和大氣污染物排放核算表。本文以此為數(shù)據(jù)源，同時為了保證產業(yè)部門劃分的一致性，參照聯(lián)合國頒布的ISIC準則（國際標準產業(yè)分類準則）以及產業(yè)部門間的相似性，將我國的產業(yè)體系整合成20個產業(yè)部門，如表1所示。

結合表2、圖1和圖2，首先，從整體上來看，1995年我國的綜合碳鎖定系數(shù)為2530，到2009年綜合碳鎖定系數(shù)下降為832，降幅達67%；1995年我國的部門內碳鎖定系數(shù)為473，到2009年部門內碳鎖定系數(shù)下降為289，降幅達39%；1995年我國的部門間碳鎖定系數(shù)為2057，到2009年部門間碳鎖定系數(shù)下降為543，降幅達74%。因此可以判斷，我國的碳鎖定形勢從整體、部門內和部門間三個層面取得了較大改善。

其次，分析我國碳鎖定系數(shù)的構成可以得出，1995年我國部門內碳鎖定系數(shù)占綜合碳鎖定系數(shù)的187%，部門間碳鎖定系數(shù)占綜合碳鎖定系數(shù)的813%。而到2009年，我國部門內碳鎖定系數(shù)占綜合碳鎖定系數(shù)的比例上升了161%，相應的部門間碳鎖定系數(shù)占綜合碳鎖定系數(shù)的比例下降了161%。說明我國部門內碳鎖定系數(shù)占綜合碳鎖定系數(shù)的比例呈上升趨勢，而部門間碳鎖定系數(shù)占綜合碳鎖定系數(shù)的比例呈下降趨勢。

綜上所述，經(jīng)過了15年的發(fā)展，我國的碳鎖定形勢實現(xiàn)了一定程度的碳解鎖，然而當前階段碳鎖定問題依然是阻礙我國經(jīng)濟轉型發(fā)展的重要障礙。首先，我國的科學技術水平及其在生產過程中的應用率相對較低，能源利用效率和單位產值碳排放強度和歐美等發(fā)達國家相比依然存在較大的差距；其次，我國的制度體系中存在諸多阻礙低碳經(jīng)濟發(fā)展的因素和障礙，在新形勢下弱化或消除這些阻礙因素顯得十分緊迫和必要。

3我國碳解鎖路徑的檢驗和分析

31研究方法

技術進步、制度創(chuàng)新與碳解鎖的關系表現(xiàn)在以下兩個方面：首先，技術進步過程和制度創(chuàng)新過程本身具有低碳投入和低碳排放的特征，可以直接產生碳解鎖效應；其次，在技術進步和制度創(chuàng)新的背景下，能源消費和產業(yè)結構會實現(xiàn)一定程度的優(yōu)化，因此技術進步和制度創(chuàng)新還存在間接的碳解鎖效應?；诖?，本文進行如下假設：

H1a：社會消費的改善可以促進制度創(chuàng)新；H1b：經(jīng)濟政策的優(yōu)化可以促進制度創(chuàng)新；H1c：創(chuàng)新成果的轉化可以促進制度創(chuàng)新；H1d：社會文化的推動可以促進制度創(chuàng)新；H2a：制度創(chuàng)新可以促進技術進步；H2b：制度創(chuàng)新可以改善能源消耗；H2c：制度創(chuàng)新可以優(yōu)化產業(yè)結構；H3a：技術進步可以改善能源消耗；H3b：技術進步可以優(yōu)化產業(yè)結構；H4a：制度創(chuàng)新可以改善碳鎖定狀況；H4b：技術進步可以改善碳鎖定狀況；H4c：優(yōu)化能源消耗可以改善碳鎖定狀況；H4d：優(yōu)化產業(yè)結構可以改善碳鎖定狀況。

作為結構方程模型之一，PLS結構方程模型能夠克服數(shù)據(jù)分布未知和小樣本觀測值的局限性，能夠客觀地反映出技術進步和制度創(chuàng)新對我國碳鎖定狀況的影響，滿足本文分析的需要。

然而，值得注意的是，制度創(chuàng)新和技術進步還可以通過優(yōu)化能源消耗和產業(yè)結構來產生間接的碳解鎖效應。具體而言，制度創(chuàng)新對技術進步、能源消耗和產業(yè)結構的路徑系數(shù)分別達到了0948、0367和0593，說明制度創(chuàng)新可以促進我國的技術進步、改善我國的能源消費狀況以及優(yōu)化我國的產業(yè)結構，進而產生更大的碳解鎖效應。從比較路徑系數(shù)大小而言，制度創(chuàng)新對我國技術進步的影響作用最強，這也進一步證實了碳鎖定的TIC本質。技術進步和制度創(chuàng)新類似，本身直接產生的碳解鎖效應十分有限，但可以通過優(yōu)化我國的能源消耗和產業(yè)結構來產生更大的碳解鎖效應。

社會消費、經(jīng)濟政策、創(chuàng)新成果、社會文化4個因素對制度創(chuàng)新的作用路徑差異較大。首先，經(jīng)濟政策和社會文化對我國制度創(chuàng)新的路徑系數(shù)依次為0680和1129，具有顯著的促進作用。說明優(yōu)化有關能源的經(jīng)濟政策、構建低碳型的社會文化是推動我國制度創(chuàng)新的兩個重要因素；其次，創(chuàng)新成果對我國制度創(chuàng)新的路徑系數(shù)顯著為負，即阻礙了我國的制度創(chuàng)新。本文認為我國的創(chuàng)新成果以技術模仿為主，已達到有效技術模仿的臨界值，而現(xiàn)有的以技術模仿為主的創(chuàng)新成果不僅無法滿足我國進一步實現(xiàn)碳解鎖對技術水平的要求，而且由此形成的路徑依賴對我國的制度創(chuàng)新形成了阻力；最后，社會消費對我國制度創(chuàng)新的路徑系數(shù)不顯著，分析其中的原因，本文認為處于工業(yè)化中后期的中國長期以來一直非常重視GDP和工業(yè)總產值，即生產環(huán)節(jié)。在拉動中國經(jīng)濟增長的三駕馬車中，消費的貢獻率一直處于較低水平。因此，盡管消費環(huán)節(jié)是我國制度體系的重要組成部分，但長期不重視社會消費導致了其對我國制度創(chuàng)新的推動作用不強。

4結論與對策建議

本文基于技術進步和制度創(chuàng)新視角，運用投入產出法和PLS結構方程模型，分別對我國的碳鎖定狀況和碳解鎖路徑進行了研究。研究結論指出：從1995年到2009年，我國的碳鎖定形勢從整體、部門內和部門間3個層面實現(xiàn)了一定程度的碳解鎖；技術進步和制度創(chuàng)新不僅可以直接對我國的碳鎖定形勢產生一定程度的解鎖效應，同時也可以通過改善我國的能源消耗和優(yōu)化我國的產業(yè)結構來間接地產生更大的碳解鎖效應；制度創(chuàng)新還可以對我國的技術進步產生積極的促進作用；圍繞低碳發(fā)展的經(jīng)濟政策和社會文化是推動制度創(chuàng)新的重要因素，但是以技術模仿為主的創(chuàng)新成果對制度創(chuàng)新具有阻礙作用，社會消費狀況的改善對制度創(chuàng)新的促進作用不顯著。

本文基于上述研究結論，對我國進一步實現(xiàn)碳解鎖提出以下對策建議：第一，創(chuàng)新與技術進步相配套的制度體系，促進低碳技術的研發(fā)、培育、應用和推廣；第二，制定有針對性的低碳經(jīng)濟政策，發(fā)揮政府在進一步實現(xiàn)我國碳解鎖進程中的政策導向作用；第三，構建低碳型社會文化，在經(jīng)濟社會的各個領域樹立發(fā)展低碳經(jīng)濟的理念；第四，推動創(chuàng)新成果由技術模仿向技術發(fā)明轉變，重視社會消費方式改善對我國碳解鎖的影響。

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（責任編輯：李映果）