王曉敏

（山東大學(xué)文學(xué)與新聞傳播學(xué)院，山東濟(jì)南250100）

試論丹納“三要素”理論的缺失與“個性”要素的引入

王曉敏

（山東大學(xué)文學(xué)與新聞傳播學(xué)院，山東濟(jì)南250100）

丹納在其著作《〈英國文學(xué)史〉序言》中，提出了影響精神文化產(chǎn)生與發(fā)展的三個要素：“種族”、“環(huán)境”、“時(shí)代”。從宏觀角度來講，利用“三要素”理論研究影響文學(xué)藝術(shù)的外部規(guī)律是相當(dāng)有效的，但該理論也有其不足之處。筆者認(rèn)為，丹納從整體上強(qiáng)調(diào)“種族”的特性，卻忽視了同一種族中的“個性”。致使在研究的過程中，對創(chuàng)作者個人的某些特性的重視明顯不足。因此，本文將從微觀角度對該理論進(jìn)行補(bǔ)充，并結(jié)合具體文學(xué)藝術(shù)現(xiàn)象對“三要素”理論進(jìn)行客觀地評述。

文學(xué)藝術(shù)；宏觀；三要素；微觀；個性

一、對文學(xué)藝術(shù)現(xiàn)象的宏觀分析

丹納明確提出影響文藝發(fā)展的三要素：“種族”、“環(huán)境”、“時(shí)代。該理論是以丹納對西方藝術(shù)歷史的研究為基礎(chǔ)而得出的，鑒于藝術(shù)發(fā)展有其內(nèi)在的規(guī)律與共性，我們認(rèn)為該理論同樣適用于其他地域的藝術(shù)。筆者將借助中國文學(xué)現(xiàn)象對“三要素”的合理性予以證明，并且對“三要素”理論展開論述。

（一）種族——不變的民族性

首先，丹納所謂的“種族”可以理解為某個種族所帶有的不同于其他種族的特性，“是指天生的和遺傳的那些傾向，人帶著他們來到這個世界上，而且它們通常更和身體的氣質(zhì)與結(jié)構(gòu)所含的明顯差別相結(jié)合，這些傾向因民族的不同而不同”。①這些傾向表現(xiàn)在藝術(shù)中實(shí)際上就形成了藝術(shù)的民族性。

丹納所說的“種族”特性可以在《藝術(shù)哲學(xué)》中找到一系列典型例證，例如拉丁民族中的希臘人熱愛運(yùn)動、崇尚力量、感覺精細(xì)、喜歡明晰的“種族”特性使得希臘藝術(shù)具有了“合乎邏輯的秩序，外形的對稱，美妙的布局”②。而日耳曼民族則感覺和動作遲緩笨重，行動和精神受物質(zhì)和肉體控制。相比于喜歡形式的拉丁民族來說，感官的粗糙使得日耳曼民族喜歡內(nèi)容過于形式。

丹納的“種族”理論也很好地解釋了中國南北朝時(shí)期的民歌特色差異問題。南北朝時(shí)期，北方少數(shù)民族以游牧為生，善于騎射。少數(shù)民族與生俱來的民族特性集中表現(xiàn)為雄健強(qiáng)悍的體魄、粗獷豪邁的個性和豪俠尚武的精神，使得北方民歌呈現(xiàn)出恢宏博大、雄渾壯闊的境界。而南方多為漢人，過著傳統(tǒng)的農(nóng)耕生活，性格溫婉平和，生活相對穩(wěn)定。南朝民歌絕大多數(shù)屬于情歌，整體風(fēng)格清麗纏綿，主題多為真摯純潔的愛情生活。正是種族的不同導(dǎo)致了藝術(shù)具有不同的民族性。

其次，作為一種與生俱來的天性，種族特性會一直伴隨該種族發(fā)展的始終，“倘若住在同一個地方，血統(tǒng)大致純粹的話，那么在最初的祖先身上顯露的心情與精神本質(zhì)，在最后的子孫身上照樣出現(xiàn)”③。例如，文藝復(fù)興時(shí)期的意大利人仍舊秉承了古老拉丁種族特性，在藝術(shù)上仍保持了形式堅(jiān)固、裝飾簡單、線條自然、氣氛開朗典雅的藝術(shù)民族性。

（二）環(huán)境——“精神氣候”

在探討藝術(shù)乃至精神文化的發(fā)展問題時(shí)，單單使用“種族”這一要素恐怕無法解釋同一民族的藝術(shù)為何會有盛衰之別。因此，丹納又提出了在“勾畫出種族的內(nèi)部結(jié)構(gòu)之后，必須考察種族生存于其中的環(huán)境”。④

丹納在《藝術(shù)哲學(xué)》中提到的環(huán)境是廣義的，包括自然環(huán)境和社會環(huán)境。二者共同作用，形成影響文學(xué)藝術(shù)產(chǎn)生、發(fā)展與消亡的“精神氣候”。自然環(huán)境對種族發(fā)展有著潛移默化的作用，不同的自然環(huán)境導(dǎo)致了不同種族，也使得同一種族的不同分支在發(fā)展過程中逐漸變得不同。就不同種族來看，自然環(huán)境的差異造就了拉丁民族與日耳曼民族迥然不同的民族性格，致使其藝術(shù)也截然不同。就同一種族的不同分支來看，該影響也不容小視?！疤热敉恢参锏膸最w種子，播種在氣候不同，土地各別的地方……它們會適應(yīng)各自的地域，生出好幾個變種?！雹菽岬绿m與德國藝術(shù)不同的發(fā)展方向就很好地證明了上述觀點(diǎn)。尼德蘭人處在惡劣的環(huán)境之中，為了生存只能忍受艱苦，因此他們的藝術(shù)更加實(shí)用；而德國人的生存環(huán)境相對較好，有足夠的精力沉于幻想。于是，他們便漫游在哲學(xué)的世界里。

在討論自然環(huán)境對藝術(shù)影響的同時(shí)，丹納還注意到了社會環(huán)境中國家政策、宗教信仰、社會制度等因素。這些因素會影響時(shí)代精神和社會風(fēng)貌，反映到文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域就會形成不同的風(fēng)格。魏晉初期，建安文人政治熱情普遍高漲。一方面渴望建功立業(yè)，另一方面又苦于人生短暫、壯志難酬。這樣的社會氛圍催生了慷慨多氣的“建安風(fēng)骨”，建安文人開創(chuàng)了一個文學(xué)發(fā)展的盛世。但隨著司馬氏的奪權(quán)，社會歷史大環(huán)境的逆轉(zhuǎn)，正始時(shí)期的文學(xué)創(chuàng)作也就走向了低谷。社會環(huán)境變了，“建安風(fēng)骨”也變成了“正始之音”?！耙虼宋覀兛梢钥隙ǖ卣f，要同樣的藝術(shù)在世界上重新出現(xiàn)，除非時(shí)代的潮流再來建立一個同樣的環(huán)境?！雹?/p>

（三）時(shí)代——底蘊(yùn)與契機(jī)

“種族”與“環(huán)境”共同作用后產(chǎn)生了第三個力：“時(shí)代”。“時(shí)代”包含兩個意思，一是過去時(shí)代所保留下來的全部精神財(cái)富為某一歷史時(shí)期所提供的文化底蘊(yùn)；二是這個時(shí)代所處的歷史位置特有的創(chuàng)造契機(jī)。在種族與環(huán)境未曾改變的情況下，為何一種藝術(shù)只能輝煌一時(shí)？時(shí)代使然。

藝術(shù)家不是孤立于世的，作為某一時(shí)代的社會成員，他們身上都會或多或少地留下時(shí)代的印記。進(jìn)步的時(shí)代給予文學(xué)家提供足夠的精神養(yǎng)料和有利時(shí)機(jī)，藝術(shù)家與其作品站在“時(shí)代”這一巨人的肩膀之上。初唐時(shí)期，陳子昂倡導(dǎo)“復(fù)古”，主張“復(fù)歸風(fēng)雅”。他試圖扭轉(zhuǎn)初唐上官體的綺麗之風(fēng)，重鑄詩歌干預(yù)現(xiàn)實(shí)的社會作用。但時(shí)代受齊梁之風(fēng)影響甚深，文壇萎靡不振，單靠一個人的呼喊并不能扭轉(zhuǎn)詩風(fēng)。在陳之后，杜甫進(jìn)一步秉筆直書，忠實(shí)地記錄社會現(xiàn)實(shí)，使詩歌干預(yù)現(xiàn)實(shí)的理想向前邁進(jìn)一步。時(shí)至白居易，底蘊(yùn)已經(jīng)足夠，時(shí)機(jī)業(yè)已成熟，干預(yù)現(xiàn)實(shí)的藝術(shù)之花終于結(jié)出了果實(shí)。

與此同時(shí)，時(shí)代精神也影響著文學(xué)藝術(shù)家的創(chuàng)作，通過藝術(shù)作品對時(shí)代的方方面面予以反映和詮釋?！皶r(shí)代的趨向始終占著統(tǒng)治地位,企圖向別方面發(fā)展的才會發(fā)覺此路不通；群眾思想和社會風(fēng)氣的壓力，給藝術(shù)家定下一條發(fā)展的道路，不是壓制藝術(shù)家，就是逼他改弦易轍?！雹?/p>

二、“三要素”的理論缺失與“個性”要素的引入

從丹納的視角出發(fā)，我們已經(jīng)從宏觀的角度研究了“種族”、“環(huán)境”、“時(shí)代”三要素對藝術(shù)的影響。盡管它可以分析許多藝術(shù)現(xiàn)象的產(chǎn)生、發(fā)展和衰落，但它并不能解釋藝術(shù)的某些特殊性。當(dāng)研究深入到微觀的領(lǐng)域時(shí)，很多藝術(shù)中的細(xì)節(jié)還得不到合理的解釋。由于缺少對藝術(shù)家“個性”的理解和研究，從而出現(xiàn)了千人一面的錯誤認(rèn)識。因此，在對文學(xué)藝術(shù)進(jìn)行研究時(shí)要從宏觀和微觀兩個角度分別展開，兼顧“共性”與“個性”。下文謹(jǐn)以文學(xué)藝術(shù)為例，從微觀上對丹納的“三要素”理論進(jìn)行補(bǔ)充。

（一）情感表達(dá)方式

情感表達(dá)方式影響著文學(xué)家的藝術(shù)個性，從而影響文學(xué)作品的風(fēng)格。十七年文學(xué)中，郭小川和賀敬之的政治抒情詩即是很好的例證。

新中國的成立之時(shí)，中華民族愛國熱情高漲，加之國內(nèi)各項(xiàng)事業(yè)百廢待興，特殊的時(shí)代與環(huán)境氛圍深刻地影響了當(dāng)時(shí)的文學(xué)家，催生了政治抒情詩。但在相同的土壤中，郭小川與賀敬之的創(chuàng)作卻結(jié)出了味道不同的果實(shí)。

郭小川感受到時(shí)代的召喚，自覺地投身到革命斗爭中去。他飽含深情歌唱時(shí)代，歌唱生活。詩人那飽滿的熱情使其詩歌充滿了無盡的、強(qiáng)烈的力量。郭小川采用了“外展型”的情感表達(dá)方式，繼承古詩詞中感物言志的傳統(tǒng)，采用了對偶、排比、長句子來強(qiáng)化其詩歌的感情力度。此外，他還創(chuàng)造性地運(yùn)用自由體、樓梯體、新辭賦體來表達(dá)他那猶如大江奔流般氣勢磅礴的激情。郭小川的詩歌洋溢著一股陽剛之氣，彰顯了郭小川政治抒情詩的獨(dú)特魅力。

賀敬之則與郭小川截然不同，他吸收了民歌“信天游”的纏綿婉轉(zhuǎn)和外國詩歌的哲理性因素。二人的詩歌都具有陽剛之美，卻很大的區(qū)別。如果說郭小川趨于粗獷硬朗，那么賀敬之則是宏中有細(xì)、剛中有柔。賀敬之對自身情感相對有節(jié)制一些，對情感的表達(dá)也更加內(nèi)斂。此外，賀敬之還采用煉字、煉句的方式來實(shí)現(xiàn)詩歌的含蓄美。

（二）主觀立場

新文化運(yùn)動和五四運(yùn)動是生活在上世紀(jì)初的文人們無法逃避的“精神氣候”，該“氣候”深刻地影響著文學(xué)家的創(chuàng)作，催生了文學(xué)研究會和創(chuàng)造社兩個文學(xué)團(tuán)體。

在救亡圖存的時(shí)代背景下，文學(xué)研究會的作家們從“為人生”的主觀立場出發(fā)，深入到國民群體平凡而真實(shí)的生活中，挖掘現(xiàn)代國民性格的劣根性。在創(chuàng)作中，他們忠于現(xiàn)實(shí)，揭示并改造國民性格中的弱點(diǎn)。這種主觀立場使得作家大大減少了對個體情感和意志的表達(dá)，而是在“望聞問切”、“治病救人”的過程中重鑄了國家和社會的理想。

為了表現(xiàn)、批評、改造人生，作家們“擔(dān)當(dāng)起啟蒙者和被啟蒙者、法官和罪人的雙重角色”⑧。葉紹鈞說，“作為一名老師，我了解一些教育圈的生活，我也記錄下來。在一些相當(dāng)基礎(chǔ)和淺顯的層面，我關(guān)注著中國革命逐漸的發(fā)展，同時(shí)，我也記錄下這些事情”⑨。他將目光投向社會底層的勞動人民，對他們的苦難生活感同身受，并做他們的代言人，《潘先生在難中》就是對當(dāng)時(shí)一部分小知識分子的真實(shí)寫照。

創(chuàng)造社成員的主觀立場與文學(xué)研究會有著顯著的不同。創(chuàng)造社初期主張“為藝術(shù)而藝術(shù)”，他們的文學(xué)作品側(cè)重于表現(xiàn)自我。作家們有選擇性地學(xué)習(xí)并借鑒了西方浪漫主義、象征主義等風(fēng)格，把藝術(shù)的視點(diǎn)從現(xiàn)實(shí)世界轉(zhuǎn)向內(nèi)心世界。郁達(dá)夫的“自敘傳”小說最能突出創(chuàng)造社的特色，以自我表現(xiàn)為基點(diǎn)，創(chuàng)造性地“拿來”日本“私小說”中的有益成分，加強(qiáng)對作品主人公內(nèi)心世界的挖掘。

（三）生活態(tài)度

文學(xué)家的生活態(tài)度也會影響到其作品的風(fēng)格。阮籍與嵇康處于同一時(shí)代，文學(xué)風(fēng)格卻有明顯的不同。劉勰曾將二人風(fēng)格概括為：“嵇志清峻，阮旨遙深”⑩。為何二人文風(fēng)會出現(xiàn)如此之大的差異？不同的生活態(tài)度使然。

正始時(shí)期，司馬氏意圖篡權(quán)自立，造成社會思潮中政治理想的回落。面對朝不慮夕的恐怖現(xiàn)實(shí)，這一時(shí)期的文人普遍產(chǎn)生了強(qiáng)烈的危機(jī)感和幻滅感。建安文學(xué)中積極向上、建功立業(yè)的精神已經(jīng)基本消失。

雖身處亂世，但嵇康崇尚老莊，主張回歸自然，超然物外，不為世俗所拘。在人人自危的社會環(huán)境里，嵇康的心境是曠達(dá)的。這樣的生活態(tài)度造就了嵇康詩歌的直抒胸臆、詞鋒爽利、語氣清峻。與之相比，對于現(xiàn)實(shí)政治生活中的恐懼，阮籍始終無法釋懷。既懼怕政治壓迫又不愿意向現(xiàn)實(shí)低頭，只得壓抑個性、謹(jǐn)言慎行。他沒有嵇康淡定從容的態(tài)度，對現(xiàn)實(shí)的不滿只能選擇隱忍。胸中的孤寂、苦悶無處發(fā)泄，只得憑借醉酒的狂態(tài)來表達(dá)。阮籍做詩不敢直言，常借用比興、象征的手法間接地表達(dá)感情、寄托懷抱，因此形成了隱約曲折的詩風(fēng)。

三、結(jié)語

以文學(xué)為例，延伸到整個藝術(shù)領(lǐng)域，對藝術(shù)的研究勢必要兼顧宏觀與微觀兩個方面?！皞€性”要素從微觀角度對丹納宏觀上的“三要素”理論進(jìn)行了補(bǔ)充和完善。只有從宏觀和微觀兩個角度出發(fā)才能對文學(xué)藝術(shù)乃至精神文化進(jìn)行客觀、科學(xué)、合理的解釋并發(fā)掘其產(chǎn)生、發(fā)展與衰落的規(guī)律。

注釋：

①④胡經(jīng)之,伍蠡甫.西方文藝?yán)碚撟髌愤x(中卷)[M].北京:北京大學(xué)出版社,1986:150.

②③⑤⑥⑦丹納(法),傅雷(譯).藝術(shù)哲學(xué)[M].天津:天津社會科學(xué)院出版社,2004:119,266,120,109,31.

⑧孔范今.二十世紀(jì)中國文學(xué)史[M].濟(jì)南:山東文藝出版社,1997:395.

⑨夏志清.中國現(xiàn)代小說史[M].香港:中文大學(xué)出版社,1979:52.

⑩劉勰撰(南朝),范文瀾(注).文心雕龍注[M].北京:人民文學(xué)出版社, 1958,67.

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1005-5312（2015）20-0033-02

王曉敏（1990-），女，山東章丘人，研究方向：西方美學(xué)與文學(xué)理論。