李潔

摘 要：反壟斷法上，相關(guān)市場(chǎng)范圍的界定對(duì)判定某個(gè)經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位起著甚為重要的作用，廣泛應(yīng)用于濫用市場(chǎng)支配地位、壟斷協(xié)議、經(jīng)營(yíng)者集中、行政壟斷等行為的反壟斷規(guī)制中。相關(guān)市場(chǎng)范圍界定過(guò)寬，經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率相對(duì)較低；相反，界定過(guò)窄，經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率則相對(duì)較高。如何科學(xué)、合理的界定經(jīng)營(yíng)者集中相關(guān)市場(chǎng)，成為反壟斷法規(guī)制的首要前提。根據(jù)我國(guó)《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》的規(guī)定，我們從相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)兩個(gè)角度對(duì)反壟斷法上的相關(guān)市場(chǎng)界定進(jìn)行分析，并結(jié)合SSNIP分析法，理論上廓清相關(guān)市場(chǎng)的界定，促進(jìn)反壟斷法實(shí)踐的開(kāi)展。

關(guān)鍵詞：相關(guān)市場(chǎng)；相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)；相關(guān)地域市場(chǎng)；SSNIP；界定

相關(guān)市場(chǎng)界定作為反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)在競(jìng)爭(zhēng)審查中首要考慮的問(wèn)題，直接關(guān)系到壟斷經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)評(píng)定，對(duì)整個(gè)案件的最終裁決起著基礎(chǔ)性的作用。相關(guān)市場(chǎng)界定過(guò)寬，可能會(huì)引起不必要的競(jìng)爭(zhēng)審查，導(dǎo)致行政資源的浪費(fèi)，降低行政機(jī)關(guān)執(zhí)法效率；界定過(guò)窄，可能會(huì)將可考慮的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素忽略，達(dá)不到競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)審查的效果。何為相關(guān)市場(chǎng)呢？根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》（下稱(chēng)《指南》），相關(guān)市場(chǎng)即“經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍或地域范圍”。反壟斷機(jī)關(guān)執(zhí)法審查中，可通過(guò)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)來(lái)界定經(jīng)營(yíng)者所涉及的相關(guān)市場(chǎng)，實(shí)踐中，一般為“先產(chǎn)品，后地理”分別進(jìn)行。①當(dāng)然，界定相關(guān)市場(chǎng)的方法并非唯一。同時(shí)，在壟斷經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)范圍不夠清晰或不易確定時(shí)，我們可通過(guò)“假定壟斷者測(cè)試”的分析方法來(lái)對(duì)相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行界定。所謂“假定壟斷者測(cè)試”，即SSNIP（Small but Significant Not-transitory Increase in Price）分析法，也是通過(guò)相關(guān)商品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)來(lái)確定的。

一、相關(guān)市場(chǎng)界定的理論架構(gòu)

如下圖所示，我們將相關(guān)市場(chǎng)的界定分為基本界定方法和一般界定方法兩種。所謂基本界定法，是根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)的定義，在集中經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)品所涉及的相關(guān)市場(chǎng)清晰、明確時(shí)，通過(guò)“先產(chǎn)品、后地理”的方法進(jìn)行界定，準(zhǔn)確判定壟斷經(jīng)營(yíng)者是否具有屬于相關(guān)市場(chǎng)的范圍和在相關(guān)市場(chǎng)范圍的大小。一般界定法則是根據(jù)各國(guó)反壟斷法實(shí)踐所確立的一般界定方法——“假定壟斷者測(cè)試法”（SSNIP），以事先假定的方式，通過(guò)“先產(chǎn)品、后地理”的方法，對(duì)壟斷經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行一般判定。

圖1 相關(guān)市場(chǎng)界定方法

二、相關(guān)市場(chǎng)界定之基本界定法

相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的界定。根據(jù)《指南》第8條規(guī)定，從需求替代性分析的角度，相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的界定可從如下幾方面出發(fā)：產(chǎn)品最終用途、產(chǎn)品物理特征、價(jià)格、消費(fèi)者成本轉(zhuǎn)移、消費(fèi)者偏好、轉(zhuǎn)換供給成本及其他。產(chǎn)品最終用途是產(chǎn)品在經(jīng)過(guò)加工、組合等工藝流程之后所最終形成的可以滿(mǎn)足消費(fèi)者特定使用需求的內(nèi)容，如運(yùn)載量為5噸的卡車(chē)和10噸卡車(chē)的用途是不一樣的②。產(chǎn)品物理特征作為產(chǎn)品最終用途的非獨(dú)立性因素，包括了產(chǎn)品的外形、質(zhì)量、特性及技術(shù)特點(diǎn)等方面。其在某種條件下，便構(gòu)成了相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)獨(dú)立的判斷因素。例如，“香蕉只有在有限程度內(nèi)與其他水果相替代，且只與其他水果在難以察覺(jué)的方式下競(jìng)爭(zhēng)”；由于老人、病人、小孩等對(duì)香蕉等質(zhì)軟食物的需求，香蕉便構(gòu)成了獨(dú)立的市場(chǎng)。③價(jià)格作為權(quán)衡相關(guān)產(chǎn)品是否具有替代性關(guān)系的重要因素，需要根據(jù)消費(fèi)者能力的有限性和產(chǎn)品層次的差異性來(lái)確定。實(shí)踐中，起決定作用的并非同類(lèi)商品之間的價(jià)格差異，而是一種商品價(jià)格變化是否對(duì)另一種商品價(jià)格產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)性影響。消費(fèi)者偏好作為消費(fèi)者對(duì)同一種商品的喜好程度。實(shí)踐中，具有同樣功能的產(chǎn)品往往因消費(fèi)者的偏好程度不一致而具有不同選擇。例如，煙熏臘肉和非煙熏臘肉在中國(guó)湖北、四川、廣東等地區(qū)的消費(fèi)者認(rèn)知中，可能便不具有替代關(guān)系。消費(fèi)轉(zhuǎn)移成本是消費(fèi)者從一個(gè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向另一個(gè)產(chǎn)品使用的過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生信息收集、手續(xù)費(fèi)用、學(xué)習(xí)成本等額外的費(fèi)用。相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)界定過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)消費(fèi)者轉(zhuǎn)移成本進(jìn)行充分考慮，保障相關(guān)市場(chǎng)界定的準(zhǔn)確性。轉(zhuǎn)換供給成本則是從產(chǎn)品供給替代的角度予以分析，是生產(chǎn)者或銷(xiāo)售者在面臨消費(fèi)者需求的過(guò)程中，調(diào)整生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的成本，實(shí)踐中，如果生產(chǎn)者轉(zhuǎn)換供給成本較大，則相關(guān)市場(chǎng)的替代性較低；相反，則較高。④

相關(guān)地域市場(chǎng)的界定。根據(jù)《指南》第9條規(guī)定，界定相關(guān)地域市場(chǎng)除了對(duì)相關(guān)商品價(jià)格、消費(fèi)者偏好、消費(fèi)者轉(zhuǎn)換成本、產(chǎn)品特性、轉(zhuǎn)換供給成本進(jìn)行考慮之外，還需要對(duì)產(chǎn)品獲取的便捷性、運(yùn)輸成本、市場(chǎng)進(jìn)入障礙等因素進(jìn)行考慮。產(chǎn)品獲取的便捷性作為相關(guān)地域市場(chǎng)范圍大小的重要影響因素之一，是消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的過(guò)程中所可能享受到的便利與快捷程度。實(shí)踐中，主要通過(guò)購(gòu)買(mǎi)意向傳導(dǎo)的路徑、路程遠(yuǎn)近、交通便捷程度、產(chǎn)品提供的生產(chǎn)周期長(zhǎng)短等來(lái)判定。產(chǎn)品運(yùn)輸成本是同產(chǎn)品流通過(guò)程相伴相隨的，運(yùn)輸成本較高，產(chǎn)品的相關(guān)地域市場(chǎng)則較??；相反，則較大。市場(chǎng)進(jìn)入障礙作為相關(guān)地域市場(chǎng)的判定維度之一，源于國(guó)家或地區(qū)明文的法律法規(guī)規(guī)定，或者是關(guān)稅貿(mào)易壁壘等，導(dǎo)致相關(guān)地域市場(chǎng)范圍變窄，如我國(guó)外商投資產(chǎn)品目錄中對(duì)外商投資項(xiàng)目的種種禁止。

三、相關(guān)市場(chǎng)界定之一般界定法

“假定壟斷者測(cè)試法”（SSNIP）。其作為相關(guān)市場(chǎng)不清晰、不明確時(shí)的替代性分析方法，也是根據(jù)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)→相關(guān)地域市場(chǎng)的基本分析思路進(jìn)行的。首先，根據(jù)所涉企業(yè)的產(chǎn)品建立臨時(shí)的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)。例如，生產(chǎn)鐵礦石的兩企業(yè)合并，那么建立的臨時(shí)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)便為鐵礦石市場(chǎng)。其次，設(shè)定假定的市場(chǎng)壟斷者，將合并后的企業(yè)視為一個(gè)整體，成為該市場(chǎng)產(chǎn)品的壟斷提供者。再次，分析合并之后壟斷者在合理期限之內(nèi)的有限漲價(jià)行為是否會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)利潤(rùn)。根據(jù)SSNIP的一般要求，一年的合理期限之內(nèi)，價(jià)格漲幅一般在5%到10%之間。最后，受假定壟斷者漲價(jià)行為的影響，目標(biāo)消費(fèi)者則會(huì)理性的轉(zhuǎn)向具有緊密替代關(guān)系的其他商品，導(dǎo)致壟斷者產(chǎn)品銷(xiāo)量下降。此時(shí)，如果假定壟斷者仍然能夠從中獲利，目標(biāo)商品則屬于相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)范圍；相反，則不屬于⑤。相關(guān)地域市場(chǎng)界定亦樣，從臨時(shí)的相關(guān)地域市場(chǎng)建立到假定壟斷者設(shè)定，再到特定條件下壟斷者是否具有盈利的可能性分析，得出其是否屬于相關(guān)地域市場(chǎng)的范圍。（作者單位：西南交通大學(xué)政治學(xué)院）

注解：

① 丁茂中、林忠：《經(jīng)營(yíng)者集中控制制度的理論與實(shí)務(wù)》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2012年8月，第40頁(yè)。

② 參見(jiàn)王曉曄：《歐共體競(jìng)爭(zhēng)法研究》，北京：中國(guó)法制出版社，2001年版，第78頁(yè)。

③ Case27/76 United Brands v.Commission（1978），ECR.

④ 參見(jiàn)丁茂中、林忠：《經(jīng)營(yíng)者集中控制制度的理論與實(shí)務(wù)》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2012年8月，第46-50頁(yè)。

⑤ 同上，第40頁(yè)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 丁茂中、林忠：《經(jīng)營(yíng)者集中控制制度的理論與實(shí)務(wù)》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2012年8月，第46-50頁(yè)。

[2] 王曉曄：《歐共體競(jìng)爭(zhēng)法研究》，北京：中國(guó)法制出版社，2001年版，第78頁(yè)。

[3] Case27/76 United Brands v.Commission（1978），ECR.