郭曰君

摘要： 調(diào)查程序是《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》中規(guī)定的一項(xiàng)準(zhǔn)司法程序，對《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約》及其任擇議定書規(guī)定的締約國報(bào)告程序、個(gè)人來文程序和國家間指控程序具有輔助作用。在《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》制定之前，經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會為了審議多米尼加共和國和巴拿馬兩國的國家報(bào)告，曾成功地對兩國開展過調(diào)查活動。在起草該任擇議定書的過程中，對是否規(guī)定以及如何規(guī)定調(diào)查程序曾發(fā)生過一些爭論?！督?jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》中的調(diào)查程序繼承和發(fā)展了此前聯(lián)合國人權(quán)公約中的調(diào)查程序，并對此后的人權(quán)公約中的調(diào)查程序提供了借鑒。迄今為止，該任擇議定書的20個(gè)締約國中只有4個(gè)接受調(diào)查程序，比例明顯偏低。該調(diào)查程序的批準(zhǔn)和實(shí)施都不會是一帆風(fēng)順的，但它畢竟為《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約》的實(shí)施增加了一種監(jiān)督程序，為經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利提供了潛在的更廣泛的保護(hù)空間。

關(guān)鍵詞：《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》調(diào)查程序多米尼加共和國案巴拿馬案

中圖分類號：DF92文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1673-8330（2015）05-0124-08

《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》（以下簡稱《任擇議定書》）是繼《禁止酷刑公約》、《消除對婦女一切形式歧視公約任擇議定書》、《保護(hù)所有人免遭強(qiáng)迫失蹤國際公約》和《殘疾人權(quán)利公約任擇議定書》之后第五份規(guī)定調(diào)查程序的聯(lián)合國人權(quán)公約。《任擇議定書》中的調(diào)查程序繼承和發(fā)展了此前人權(quán)公約中的相關(guān)規(guī)定，并為《兒童權(quán)利公約關(guān)于設(shè)定來文程序的任擇議定書》等的調(diào)查程序提供了借鑒。

一、經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會在《任擇議定書》制定之前開展調(diào)查活動的實(shí)踐

雖然《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約》（以下簡稱《公約》）中沒有規(guī)定正式的調(diào)查程序，但是經(jīng)濟(jì)、社會、文化權(quán)利委員會（以下簡稱“委員會”）已經(jīng)根據(jù)《公約》第22條和第23條在報(bào)告程序后續(xù)行動以及技術(shù)援助的框架下進(jìn)行了相關(guān)的實(shí)踐，而且與禁止酷刑委員會的做法相似。委員會在其1993年年度報(bào)告對此進(jìn)行了闡述：“在委員會認(rèn)為它在前述程序（作者注：締約國報(bào)告程序）的基礎(chǔ)上不能獲得它需要的信息的情況下，它可以決定采取不同的方式作為替代。特別是，委員會可以像它曾經(jīng)針對兩個(gè)締約國所做的那樣，要求締約國接受一個(gè)由委員會一名或兩名委員組成的代表團(tuán)。這種決定的前提是，委員會自身已經(jīng)確信沒有可以獲得充分所需信息的可替代辦法，而且它所占有的信息能夠證明此種辦法是合理的。這種實(shí)地調(diào)查的目的是：（1）收集與委員會實(shí)現(xiàn)《公約》下的職能有關(guān)的必要信息;（2）向委員會提供在《公約》第22條和第23條基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)技術(shù)援助和咨詢服務(wù)職能的更為廣泛的基礎(chǔ)。委員會特別指出，它的代表要從所有可獲得的渠道努力尋找信息。代表也將考慮人權(quán)中心提供的咨詢服務(wù)是否能夠?qū)φ谔幚淼奶囟▎栴}有幫助?！{(diào)查結(jié)束后，代表要向委員會報(bào)告。在其提交的報(bào)告的基礎(chǔ)上，委員會詳細(xì)計(jì)劃它要實(shí)現(xiàn)的職能，包括有關(guān)技術(shù)援助和咨詢服務(wù)的職能。如果有關(guān)締約國不接受代表團(tuán)的提議，委員會將考慮向經(jīng)社理事會做出任何可能是適當(dāng)?shù)慕ㄗh?！雹?/p>

委員會在多米尼加共和國和巴拿馬開展過調(diào)查，并且都與適足住房權(quán)有關(guān)。

（一） 多米尼加共和國案

委員會在1990年第五屆會議上要求多米尼加共和國在第六屆會議期間為其定期報(bào)告提交補(bǔ)充材料。②多米尼加共和國未能做到，這促使委員會重申該要求，并打算使用聯(lián)合國咨詢服務(wù)，協(xié)助委員會“致力于在其報(bào)告中提到的大規(guī)模驅(qū)逐情形下促進(jìn)（多米尼加）充分遵守《公約》”。③委員會在其第九屆會議上仍繼續(xù)關(guān)注多米尼加問題，④委員會接受了多米尼加政府的請求，將對該國人權(quán)狀況的審議推遲到第11屆會議，因?yàn)樵谠摪钢写嬖诶馇闆r。⑤1994年11月，委員會審議了因多米尼加共和國政府特別就適足住房權(quán)提供進(jìn)一步信息而引起的問題。多米尼加共和國派出包括一名專家在內(nèi)的兩名代表參加與委員會的建設(shè)性對話，并在全部程序中進(jìn)行合作，對委員會提出的問題做出了坦誠而直率的回答，并愿意承認(rèn)有許多妨礙執(zhí)行《公約》的困難，委員會對此表示贊賞和歡迎。⑥委員會特別闡明了它對強(qiáng)制搬遷、住房嚴(yán)重不足、居住條件惡劣、公房分配不公等與適足住房權(quán)有關(guān)的問題的觀點(diǎn)。⑦在其建議中，委員會再次向該國政府提出要求，向該國派出一個(gè)兩人代表團(tuán)，以便委員會對該國的強(qiáng)制搬遷問題進(jìn)行全面的評估。⑧多米尼加共和國第二次定期報(bào)告本應(yīng)于委員會第14屆會議上予以審議，應(yīng)多米尼加共和國的請求而推遲到了第15屆會議。委員會對多米尼加共和國的做法和態(tài)度表示遺憾和不滿，這是因?yàn)椋旱谝?，締約國政府既未對委員會提出的問題單作出書面答復(fù)，也未派出專家代表團(tuán)來提交其報(bào)告，表明該締約國一貫?zāi)暺洹豆s》義務(wù)，不愿與委員會合作;第二，該締約國政府提交的報(bào)告如初次報(bào)告一樣，未根據(jù)修訂的關(guān)于報(bào)告格式和內(nèi)容的指導(dǎo)方針編寫;第三，報(bào)告所載資料不完整，特別是完全沒有提到關(guān)于實(shí)際落實(shí)《公約》所載權(quán)利的情況，沒有談到委員會上次通過的結(jié)論性意見中提出的建議。委員會只能在沒有專家代表團(tuán)對話或參與的情況下審議該報(bào)告。⑨在其建議中，委員會未明確重申實(shí)地訪問的要求，而是建議該締約國“對委員會1994年第十一屆會議通過的結(jié)論性意見提出書面答復(fù)，特別是關(guān)于請?jiān)摼喖s國邀請委員會代表訪問多米尼加共和國問題”。⑩

1997年4月，多米尼加共和國接受由委員會兩名成員組成的代表團(tuán)對該國進(jìn)行實(shí)地訪問。同年9月19日至27日，委員會代表團(tuán)的訪問成行。訪問期間，多米尼加政府作出積極反應(yīng)與合作，該國最高級的政府官員、無數(shù)個(gè)非政府組織和聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署向委員會代表團(tuán)提供了技術(shù)和后勤援助，并就委員會確定的訪問任務(wù)的兩項(xiàng)主題——在多米尼加共和國的海地籍工人的住房權(quán)利及其狀況以及在法律和實(shí)踐中執(zhí)行《公約》的一般情況——提供了寶貴的資料。委員會對此表示滿意和贊賞。代表團(tuán)的報(bào)告提交給了同年11、12月間舉行的第十七屆會議，委員會結(jié)合對多米尼加共和國第二份定期報(bào)告的進(jìn)一步審議，審議了該報(bào)告。代表團(tuán)報(bào)告描述了多米尼加共和國的總局勢，并著重描述了關(guān)于住房情況的各個(gè)方面的問題。更為重要的是，委員會采納了報(bào)告中提出的結(jié)論性意見和建議。

（二）巴拿馬案

委員會在巴拿馬案中幾乎沒有遇到任何問題和障礙。巴拿馬是第一個(gè)接受技術(shù)援助代表團(tuán)的國家。委員會在其第六屆會議上對巴拿馬一些報(bào)告進(jìn)行審查時(shí)注意到幾個(gè)問題，特別是關(guān)于住房權(quán)和驅(qū)逐的問題，沒有得到充分的回答。委員會第七屆會議在對巴拿馬的補(bǔ)充材料進(jìn)行審查后決定，根據(jù)其通過的關(guān)于后續(xù)行動的程序，向巴拿馬提議派一位或兩位委員前往巴拿馬，就第六屆會議報(bào)告第135段查明的問題向該國政府提供咨詢。這一決定得到了1993年7月28日通過的經(jīng)濟(jì)和社會理事會第1993/294號決定的核準(zhǔn)。委員會在第八屆、第九屆會議上重申了這一要求。1994年12月，巴拿馬政府同意委員會派出其一兩名成員與該國政府就委員會第六至十一屆會議所確認(rèn)的各項(xiàng)事務(wù)展開對話。1995年4月16日至20日，委員會代表團(tuán)成行。在征得巴拿馬政府的同意下，委員會的兩名成員由國際生境聯(lián)盟執(zhí)行秘書陪同進(jìn)行訪問。巴拿馬政府為調(diào)查團(tuán)提供了一切所要求的資料，對考察團(tuán)所感興趣的區(qū)域提供了訪問便利，幫助安排了與各區(qū)域和市鎮(zhèn)當(dāng)局、非政府組織、巴拿馬城和科隆的教會及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)代表們的各類會晤，并以建設(shè)性和開放態(tài)度與調(diào)查團(tuán)進(jìn)行了合作，得到了調(diào)查團(tuán)成員的高度贊賞。調(diào)查報(bào)告在描述了巴拿馬的概況后，著重闡明了巴拿馬住房領(lǐng)域的國家政策，描述了住房問題的一些具體實(shí)例，并提出了一些意見和建議。委員會第十三屆會議采納了這些意見和建議，并特別指出：“經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會1995年4月16日至22日派往巴拿馬的技術(shù)援助考察團(tuán)的報(bào)告，標(biāo)志著委員會與《公約》的一個(gè)締約國之間關(guān)系的新階段。它標(biāo)志著巴拿馬政府在遵循有關(guān)住房政策方面的一個(gè)新起點(diǎn)?！?/p>

被委員會采納的技術(shù)援助考察團(tuán)的建議“方式積極，富有建設(shè)性，提出了實(shí)用的、合理的措施，它們構(gòu)成該國無需大量開支就能夠立即采取符合《公約》規(guī)定的逐步實(shí)現(xiàn)的步驟”。這種方式被派往多米尼加的委員會代表團(tuán)報(bào)告所繼承。

總之，1999年12月1日委員會第21屆第53次會議認(rèn)為，“已對兩個(gè)締約國采用了這種程序，委員會認(rèn)為在這兩個(gè)國家的經(jīng)驗(yàn)均很成功”，因此決定，在對前述1993年報(bào)告中的文字稍作修改后，將這一做法作為“與后續(xù)行動有關(guān)的程序”的一部分固定下來，此后，委員會每年年度報(bào)告中都載有這一部分內(nèi)容。

上述調(diào)查活動作為委員會審議締約國定期報(bào)告后續(xù)行動的一種方式，是經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會創(chuàng)造性地開展工作的典范，雖然沒有堅(jiān)實(shí)的條約基礎(chǔ)，但確實(shí)為彌補(bǔ)締約國報(bào)告程序的不足提供了一種新的工作思路和工作方式，有利于加強(qiáng)《公約》的實(shí)施監(jiān)督機(jī)制。

二、《任擇議定書》中調(diào)查程序的起草過程分析

雖然有《禁止酷刑公約》以及其他人權(quán)文件規(guī)定的調(diào)查程序可資借鑒，但是，1997年人權(quán)高級專員向聯(lián)合國人權(quán)委員會提交的、由經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會擬定的《任擇議定書》草案并沒有規(guī)定調(diào)查程序。時(shí)任經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會主席的菲利普·阿爾斯頓積極支持制定旨在規(guī)定個(gè)人來文程序的任擇議定書，但他同時(shí)認(rèn)為“申訴程序與調(diào)查程序之間并沒有直接聯(lián)系”，他還提出重要的反對意見，即“將委員會的職能定位于建設(shè)性對話的觀念，會對擴(kuò)展委員會的職能產(chǎn)生不利影響”。此外，當(dāng)時(shí)多數(shù)國家不愿意改進(jìn)《公約》的監(jiān)督和通過一項(xiàng)個(gè)人來文程序，更別說增加一項(xiàng)調(diào)查程序，這或許對將調(diào)查程序納入任擇議定書持謹(jǐn)慎態(tài)度起了重要作用。此外，如前所述，在當(dāng)時(shí)看來，在締約國報(bào)告程序的后續(xù)行動框架下的調(diào)查程序雖然發(fā)揮了較好的作用，但“說委員會在這方面的實(shí)踐非常成功為時(shí)尚早，因?yàn)樗褂眠@一程序僅有兩次，而且實(shí)際上只設(shè)立了一支國家調(diào)查團(tuán)?，F(xiàn)實(shí)地看待這一程序，在著手將相似程序的發(fā)展納入到一項(xiàng)在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)還不會生效的《任擇議定書》之前，靜觀后續(xù)行動的發(fā)展并保持這一現(xiàn)狀，也許更好?！?/p>

2004 年 2月 23 日至3月5日擬定《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約》任擇議定書問題不限成員名額工作組（以下簡稱“工作組”）舉行了第一屆會議，工作組討論了《任擇議定書》是否應(yīng)包括調(diào)查程序。在本屆會議的最后，工作組主席兼首席報(bào)告員卡塔麗娜·德·阿爾布克爾克女士（葡萄牙）鼓勵秘書長向工作組第二屆會議提供一份國際人權(quán)文書的和聯(lián)合國系統(tǒng)內(nèi)的現(xiàn)有來文和調(diào)查程序的比較性摘要。

工作組于2005年1月10日至20日舉行了第二屆會議。在會議中決定著手討論現(xiàn)有文書和調(diào)查程序確認(rèn)的可受理標(biāo)準(zhǔn)可否適用于《任擇議定書》。俄羅斯聯(lián)邦和葡萄牙兩國代表表示支持在任擇議定書中列入一項(xiàng)條款，使匿名來文可予受理。法國指出，雖然匿名來文可予受理，但如果申訴者面臨遭受所涉國家報(bào)復(fù)的危險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)該考慮到來自該國的申訴者不公開姓名的可能性。

工作組于2006 年 2 月 6 日至 17 日在日內(nèi)瓦舉行了第三屆會議，討論了調(diào)查程序的問題，他們提出的問題和關(guān)切包括：適用什么標(biāo)準(zhǔn)來決定資料是否可靠？可以考慮何種資料來源，在沒有確定受害者時(shí)，是否考慮匿名提供的資料？什么是“嚴(yán)重和一貫侵犯”人權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)？與其他人權(quán)機(jī)制、特別是人權(quán)委員會各特別程序相比，本程序的作用是什么？是否在調(diào)查的所有階段都必須取得締約國的同意？有代表提到，委員會已經(jīng)在有關(guān)締約國的邀請下而開展了一些國別訪問。通過調(diào)查程序，任擇議定書可讓委員會采取積極措施。阿塞拜疆主張?jiān)谡{(diào)查程序中納入“不加入”條款。非政府組織聯(lián)盟、大赦國際、“歐洲與第三世界中心”、住房權(quán)中心與國際法學(xué)家委員會都發(fā)言贊成調(diào)查程序。關(guān)于調(diào)查程序與現(xiàn)行機(jī)制之間潛在的重復(fù)問題，有人提到各特別程序并非是以條約為基礎(chǔ)的程序。另外，制定這些機(jī)制并非為了處理嚴(yán)重和一貫侵權(quán)行為，并不涵蓋經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利的全部內(nèi)容。委員會成員里德爾先生提到，根據(jù)調(diào)查程序，委員會將在與報(bào)告程序同樣的基礎(chǔ)上決定資料是否“可靠”。任何調(diào)查機(jī)制都將導(dǎo)致開支，但是根據(jù)其他條約機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，這類開支是可以控制得住的。里德爾先生建議說，鑒于有效的資料必須表明嚴(yán)重或一貫的侵權(quán)行為，所以調(diào)查的數(shù)量是有限的，而且締約國必須表示同意。盡管委員會已經(jīng)采取了這類程序，在任擇議定書內(nèi)規(guī)定這類程序?qū)a(chǎn)生更可預(yù)測和一貫的措施。

為了在條文草案中體現(xiàn)出這項(xiàng)選擇，工作組主席兼首席報(bào)告員起草的提交工作組第四屆會議討論的《任擇議定書》草案將調(diào)查程序納入其中，綜合采用了與《消除對婦女一切形式歧視公約任擇議定書》 （第8、9條）和 《殘疾人權(quán)利公約任擇議定書》（第6、7條）（草案第10 條第 1—5 款和第 11 條）以及《禁止酷刑公約》（第20條第5款）（草案第10 條第 6款）相同的文字。

2007年7月16日至27日，工作組召開了第四屆會議。代表們對于是否在任擇議定書內(nèi)納入調(diào)查程序表達(dá)了意見。奧地利、巴西、智利、哥斯達(dá)黎加、厄瓜多爾、芬蘭、列支敦士登、葡萄牙、塞內(nèi)加爾、南非、瑞典和非政府組織聯(lián)盟代表表示贊成。芬蘭代表指出，難于利用來文程序和有受報(bào)復(fù)危險(xiǎn)的個(gè)人和團(tuán)體可以利用這一調(diào)查程序。比利時(shí)、法國、意大利和聯(lián)合王國代表指出，他們的代表團(tuán)尚未對這一問題決定最后立場。阿根廷、巴西、智利和西班牙代表提到，盡管他們已經(jīng)在其他文書中接受了類似的程序，但是尚未對調(diào)查程序問題決定最后立場。澳大利亞、中國、埃及、安哥拉、印度、俄羅斯和美國代表不贊成列入調(diào)查程序。尼日利亞和波蘭代表表示對這一程序有保留。丹麥建議，如果保留這類程序，則將其適用范圍局限于不歧視或其他基本和明確界定的原則上。當(dāng)然在討論中還有其他問題。

根據(jù)一些代表的建議，工作組主席兼首席報(bào)告員對第11條進(jìn)行了修改，增加了第11條之二，明確調(diào)查程序是任擇性的。工作組第五屆會議第一階段進(jìn)一步討論了調(diào)查程序，除了繼續(xù)表達(dá)對調(diào)查程序的支持和反對意見外，還有一些代表對“嚴(yán)重或系統(tǒng)”、“六個(gè)月期限”以及一些其他細(xì)節(jié)問題表達(dá)了自己的意見。俄羅斯聯(lián)邦代表贊成將第10 條和第11 條之二合并，以闡明調(diào)查程序是任擇的。俄羅斯代表的這一建議被工作組最終通過并被《任擇議定書》草案所采納。在第二階段的討論中，一些代表團(tuán)表達(dá)了與會議第一階段中相關(guān)討論類似的關(guān)切。在細(xì)節(jié)討論方面比較有意義的是，埃及代表請求進(jìn)一步澄清對國家間程序規(guī)定選入條款而對調(diào)查程序規(guī)定選出條款這一點(diǎn)。俄羅斯聯(lián)邦代表指出，在本文書中采取兩種辦法的法律依據(jù)不清楚，建議對兩種程序采取相同處理辦法。這一建議也被工作組最終通過并采用選入條款的方式被《任擇議定書》草案所采納。

三、《任擇議定書》與其他聯(lián)合國人權(quán)公約中調(diào)查程序內(nèi)容的比較分析

《任擇議定書》第11條第2款至第7款規(guī)定了調(diào)查程序的步驟、方式、方法和期限，第12條規(guī)定了調(diào)查程序的后續(xù)行動。如前所述，《任擇議定書》關(guān)于調(diào)查程序的規(guī)定是在綜合了《消除對婦女一切形式歧視公約任擇議定書》、《殘疾人權(quán)利公約任擇議定書（草案）》以及《禁止酷刑公約》的基礎(chǔ)上，并稍加修改而形成的。此外，《保護(hù)所有人免遭強(qiáng)迫失蹤國際公約》和《兒童權(quán)利公約關(guān)于設(shè)定來文程序的任擇議定書》也都是在《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》前后制定的，因此，聯(lián)合國六項(xiàng)核心人權(quán)公約或其任擇議定書關(guān)于調(diào)查程序的規(guī)定大同小異。

第一，結(jié)構(gòu)上的異同?！督箍嵝坦s》第20、21、22條分別規(guī)定了調(diào)查程序、國家間指控程序和個(gè)人來文程序。這一順序結(jié)構(gòu)表明調(diào)查程序完全獨(dú)立于國家間指控程序和個(gè)人來文程序的邏輯。而《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》的結(jié)構(gòu)與此完全相反，其順序是個(gè)人來文程序、國家間指控程序和調(diào)查程序。雖然調(diào)查程序仍是一項(xiàng)獨(dú)立程序，但這一順序結(jié)構(gòu)似乎暗示著調(diào)查程序?qū)€(gè)人來文程序和國家間指控程序的附屬性和補(bǔ)充性。其他四項(xiàng)公約或任擇議定書也都采用了與《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》相同的來文程序在前、調(diào)查程序在后的結(jié)構(gòu)。

第二，措辭上的異同?！督箍嵝坦s》是第一個(gè)規(guī)定調(diào)查程序的聯(lián)合國核心人權(quán)公約，隨后制定的兩個(gè)任擇議定書在充分借鑒前者經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，措辭更為嚴(yán)謹(jǐn)?！督?jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》第11條第2款至第6款與《消除對婦女一切形式歧視公約任擇議定書》第8條、《殘疾人權(quán)利公約任擇議定書》第6條和《兒童權(quán)利公約關(guān)于設(shè)定來文程序的任擇議定書》第13條第1款至第5款的措辭相同?！侗Ｗo(hù)所有人免遭強(qiáng)迫失蹤國際公約》第33條的措辭與其他公約或任擇議定書的措辭差異較大。

第三，有關(guān)調(diào)查程序的后續(xù)行動規(guī)定的異同?！督箍嵝坦s》和《保護(hù)所有人免遭強(qiáng)迫失蹤國際公約》沒有明確規(guī)定調(diào)查程序的后續(xù)行動問題，而四個(gè)任擇議定書都以單獨(dú)一條兩款的形式作出了明確規(guī)定，而且其措辭相同。

第四，關(guān)于各委員會就調(diào)查程序進(jìn)行年度報(bào)告的義務(wù)規(guī)定的異同?！督箍嵝坦s》、《消除對婦女一切形式歧視公約任擇議定書》、《保護(hù)所有人免遭強(qiáng)迫失蹤國際公約》和《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》都明確規(guī)定調(diào)查程序結(jié)束后，委員會在其年度報(bào)告中摘要介紹該程序結(jié)果的義務(wù)。其中，《禁止酷刑公約》和《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》明確規(guī)定“應(yīng)與有關(guān)締約國協(xié)商后”，在其年度報(bào)告中摘要介紹該程序結(jié)果，而《消除對婦女一切形式歧視公約任擇議定書》和《保護(hù)所有人免遭強(qiáng)迫失蹤國際公約》未明確規(guī)定這一前提條件。《殘疾人權(quán)利公約任擇議定書》未明確規(guī)定報(bào)告的義務(wù)。當(dāng)然，這些差異已通過各委員會的《議事規(guī)則》而得以消除。

第五，關(guān)于調(diào)查程序的任擇性或強(qiáng)制性規(guī)定的異同。調(diào)查程序是任擇還是強(qiáng)制取決于來文程序。《保護(hù)所有人免遭強(qiáng)迫失蹤國際公約》的個(gè)人來文程序和國家間指控程序均為任擇性程序，雖然第33條關(guān)于調(diào)查程序沒有選出或選入的規(guī)定，但因締約國在加入或批準(zhǔn)時(shí)可以聲明保留，故仍可視為任擇性程序，當(dāng)然迄今尚無任何一個(gè)締約國聲明保留。規(guī)定調(diào)查程序的其他五個(gè)聯(lián)合國核心人權(quán)公約或其任擇議定書所規(guī)定的調(diào)查程序，均為任擇性程序。根據(jù)其使用的措辭不同，可分為選出（聲明不接受）和選入（聲明接受）兩種方式?！督箍嵝坦s》、《消除對婦女一切形式歧視公約任擇議定書》、《兒童權(quán)利公約關(guān)于設(shè)定來文程序的任擇議定書》和《殘疾人權(quán)利公約任擇議定書》采用了選出方式，而《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》采用了選入方式。

四、《任擇議定書》中調(diào)查程序接受情況的分析

如前所述，共有6項(xiàng)聯(lián)合國核心人權(quán)公約或其任擇議定書規(guī)定了調(diào)查程序。《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》的20個(gè)締約國全部接受了《禁止酷刑公約》的調(diào)查程序，接受其他調(diào)查程序的各有不同，而接受《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》的國家最少，具體情況見下表：

此外，我們還注意到，阿根廷、厄瓜多爾、哥斯達(dá)黎加、薩爾瓦多、玻利維亞和烏拉圭都是《美洲人權(quán)公約》的締約國;波斯尼亞和黑塞哥維那、芬蘭、法國、意大利、盧森堡、黑山、葡萄牙、斯洛伐克和西班牙都是《歐洲人權(quán)公約》的締約國，佛得角、加蓬和尼日爾是《非洲人權(quán)和民族權(quán)憲章》的締約國。也就是說，除蒙古（亞洲沒有區(qū)域性人權(quán)公約）外，其他19個(gè)國家還分別是所屬區(qū)域性人權(quán)公約中調(diào)查程序的締約國。由此，我們可以預(yù)測，會有越來越多國家批準(zhǔn)或加入《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約任擇議定書》，但承認(rèn)經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利委員會對調(diào)查程序管轄權(quán)的國家可能相對偏少一些，而承認(rèn)者可能主要來自歐洲、美洲和非洲，因?yàn)樗麄兊膮^(qū)域性人權(quán)機(jī)構(gòu)在調(diào)查程序方面有著相對豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

五、展望

《任擇議定書》明確規(guī)定調(diào)查程序，改變了委員會此前類似實(shí)踐缺乏明確法律基礎(chǔ)的局面，并且將調(diào)查程序的適用范圍從締約國報(bào)告的后續(xù)行動擴(kuò)展到更為廣闊的空間。但是我們也必須意識到調(diào)查程序是一項(xiàng)任擇程序，并對締約國的合作要求比較高。從條約起草過程中大量國家反對將這一程序納入到《任擇議定書》，到締約國聲明承認(rèn)委員會對調(diào)查程序的管轄權(quán)的比例偏低，都似乎預(yù)示著這一調(diào)查程序的批準(zhǔn)和實(shí)施不會是一帆風(fēng)順的。但是我們也應(yīng)當(dāng)樂觀地看到，《任擇議定書》關(guān)于調(diào)查程序的規(guī)定畢竟為《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約》增加了一種監(jiān)督程序，為經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利提供了潛在的更廣泛的保護(hù)空間。