【摘 要】斯坦福大學(xué)法學(xué)院Lemly教授和加州大學(xué)哈斯商學(xué)院Shapiro教授最早提出并證明了專利許可中存在“劫持”問(wèn)題。關(guān)于劫持的形成影響引起了學(xué)者們的激烈討論，成為經(jīng)濟(jì)管理學(xué)界和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)界共同關(guān)注的專利許可研究前沿。本文研究了在 “一對(duì)多”參與人條件下，即一個(gè)許可人和多個(gè)被許可人條件下的劫持影響因素和程度。利用古諾模型來(lái)求均衡解，得出 “一對(duì)多”時(shí)的劫持量小于“一對(duì)一”時(shí)的劫持量，說(shuō)明隨著被許可方參與人數(shù)的增加，劫持程度有所下降。

【關(guān)鍵詞】專利劫持；一對(duì)多；古諾模型

專利許可是創(chuàng)新者獲利的重要方式，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和法學(xué)界共同關(guān)注的研究熱點(diǎn)。斯坦福大學(xué)法學(xué)院Lemly教授和加州大學(xué)哈斯商學(xué)院Shapiro教授最早提出專利許可中存在“劫持”（又稱敲竹杠，patent hold-up）問(wèn)題，證明了在參與人“一對(duì)一”（一個(gè)許可人和一個(gè)被許可人且沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系）條件下，專利權(quán)人以向法院申請(qǐng)禁令和訴訟相威脅，經(jīng)過(guò)討價(jià)還價(jià)獲得的實(shí)際許可費(fèi)會(huì)高于基準(zhǔn)許可費(fèi)水平。這項(xiàng)關(guān)于專利劫持的開(kāi)創(chuàng)性研究引起學(xué)者們的激烈討論，成為經(jīng)濟(jì)管理學(xué)界和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)界共同關(guān)注的專利許可研究前沿。

Shapiro通過(guò)建立納什均衡博弈模型來(lái)分析了法院禁令引發(fā)的專利劫持問(wèn)題，這項(xiàng)研究是建立在“一對(duì)一”參與人條件下的。本文在此基礎(chǔ)上，放寬參與人條件，分析了“一對(duì)多”條件下的專利劫持影響程度。

一、模型應(yīng)用背景

專利許可按照被許可人享有實(shí)施權(quán)的排他程度不同可分為獨(dú)占許可、排他許可和普通許可。當(dāng)專利許可參與人數(shù)量N≥3時(shí)，許可方式為只能是普通許可。因此本章在討論參與人為“一對(duì)多”的情形下，假設(shè)許可方式為普通許可。

在被許可人之間是平等關(guān)系的情境下，使用古諾博弈模型求解均衡值。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾（Cournot）于1838年發(fā)表了《對(duì)財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理的研究》，文中用數(shù)學(xué)模型解決了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，此模型后來(lái)被定義為古諾模型。古諾模型是應(yīng)用于納什均衡的最早范本，后來(lái)的學(xué)者在研究寡頭理論時(shí)均借助古諾模型來(lái)分析，早期的古諾模型是一個(gè)非常簡(jiǎn)單的模型，假定只有兩個(gè)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)，這個(gè)模型也被稱為雙寡頭的經(jīng)典模型。該模型針對(duì)的寡頭競(jìng)爭(zhēng)廠商具有平等的地位，他們生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，決策變量是產(chǎn)量。簡(jiǎn)單的古諾模型經(jīng)過(guò)發(fā)展后，研究者在三個(gè)或三個(gè)以上的寡頭廠商的競(jìng)爭(zhēng)分析中也常常使用古諾模型。

二、研究方法

1.變量說(shuō)明

文中變量的使用具體設(shè)置參見(jiàn)表1。

在專利許可方與被許可方的談判能力、專利的強(qiáng)度既定的情況下，一對(duì)一參與人條件下的專利劫持程度高于一對(duì)多參與人條件下的專利劫持程度。即隨著被許可方參與人的增多，專利劫持程度在下降。

三、結(jié)論與展望

本文考查了參與人結(jié)構(gòu)中有多個(gè)被許可人的情形，利用古諾模型求解出當(dāng)被許可人地位平等時(shí)，“一對(duì)多”的劫持量小于“一對(duì)一”時(shí)的劫持量，說(shuō)明隨著被許可方參與人數(shù)的增加，劫持程度有所下降。

本文假設(shè)被許可人之間是平等的競(jìng)爭(zhēng)地位，下一步即將分析被許可人處于不平等的競(jìng)爭(zhēng)地位時(shí)專利劫持的程度。另外本文假設(shè)許可方只有一個(gè)，所構(gòu)建的模型也是基于完全對(duì)稱信息，模型比較簡(jiǎn)單，并未涉及更為復(fù)雜的不完全非對(duì)稱信息和多許可方即“多對(duì)多”的情形。顯然后兩者更為接近現(xiàn)實(shí)也更為復(fù)雜。因此，后續(xù)的研究會(huì)對(duì)此前構(gòu)建的模型進(jìn)行拓展。

參考文獻(xiàn)：

[1]KAMIEN M I. Patent licensing. In： Aumann， R.J.， Hart， S. （Eds.）， Handbook of Game Theory with Economic Applications[M]. Elsevier Science/ North-Holland， Amsterdam，1992：331–354.

[2]SHAPIRO， C. Navigation the patent thicket： cross licenses， patent pools， and standard setting[M]. Innovation Policy and the Economy（Adam B. Jaffe， Josh Lerner and Scott Stern ed.），MIT Press， 2001，1：119-150.

[3]LEMLEY M A， SHAPIRO C. Patent Holdup and Royalty Stacking[J]. Texas Law Review，2007，85（7）：1991-2049.

[4]SHAPIRO C. Injunctions， hold-up， and patent royalties[J]. American Law and Economic Review， 2010，12（2）： 280-318.

[5]劉春田.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2014，208-209

[6]高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011，193-196

作者簡(jiǎn)介：

王艷平（1981-），女，四川崇州，講師。endprint