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        提單上的請(qǐng)求權(quán)移轉(zhuǎn)與貨物物權(quán)變動(dòng)

        2015-09-10 07:22:44莊加園
        東方法學(xué) 2015年1期
        關(guān)鍵詞:占有

        莊加園

        編者按:新中國(guó)成立后的民法教科書(shū)大多認(rèn)為,提單、倉(cāng)單是物權(quán)憑證,持有提單或倉(cāng)單者享有該單證項(xiàng)下物之物權(quán)。然而,這一說(shuō)法未見(jiàn)諸法律。提單、倉(cāng)單屬于有價(jià)證券,其究竟是物權(quán)憑證代表著物權(quán),還是債權(quán)憑證反映的是債權(quán)不無(wú)疑問(wèn)。提單簽發(fā)后托運(yùn)人對(duì)于承運(yùn)人的債權(quán)是否因提單的簽發(fā)而發(fā)生變動(dòng)?T市海事法院所受理的提單糾紛案引發(fā)學(xué)界的關(guān)注。為了促進(jìn)學(xué)界對(duì)提單、倉(cāng)單法律屬性的深入研究,本刊組織了三篇文章,分別以德國(guó)法、日本法、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民商法為視角審視提單的法律性質(zhì)。

        內(nèi)容摘要:根據(jù)德國(guó)商法的相關(guān)學(xué)說(shuō),提單上記載的原給付請(qǐng)求權(quán)包括基于海上貨物運(yùn)輸合同的貨物交付請(qǐng)求權(quán)、貨物運(yùn)輸至目的地的請(qǐng)求權(quán)等,此外還有貨物毀損、滅失的次給付請(qǐng)求權(quán)。盡管這些權(quán)利隨著提單讓與而移轉(zhuǎn),但托運(yùn)人作為合同當(dāng)事人,依然享有基于違約或侵權(quán)而發(fā)生的損害賠償請(qǐng)求權(quán),這一請(qǐng)求權(quán)并未被提單權(quán)利所吸收。托運(yùn)人只有向收貨人承擔(dān)損害賠償之后,才能基于自己的損害向承運(yùn)人要求賠償。提單項(xiàng)下貨物的物權(quán)移轉(zhuǎn)除要求讓與提單之外,還須依賴于設(shè)立、變更物權(quán)的原因行為以及承運(yùn)人對(duì)提單項(xiàng)下的貨物占有。因此,提單項(xiàng)下貨物的物權(quán)移轉(zhuǎn),依然要適用動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的民法一般原理。

        關(guān)鍵詞:提單轉(zhuǎn)讓 提單權(quán)利 物權(quán)移轉(zhuǎn) 占有

        引 ?言

        提單讓與人將提單轉(zhuǎn)讓于收貨人后,能否基于海上運(yùn)輸合同,向承運(yùn)人主張基于違約(債務(wù)不履行)所生的損害賠償請(qǐng)求權(quán)。海商法學(xué)界常有人主張,隨著承運(yùn)人簽發(fā)提單,海上貨物運(yùn)輸合同的當(dāng)事人也隨之發(fā)生變更,收貨人替代托運(yùn)人成為該合同的當(dāng)事人。因此,托運(yùn)人隨著提單簽發(fā),喪失了所有基于該合同的權(quán)利,由此無(wú)權(quán)向承運(yùn)人索賠。

        這一說(shuō)法認(rèn)為,提單移轉(zhuǎn)導(dǎo)致海上貨物運(yùn)輸合同當(dāng)事人地位變動(dòng)的,即使從民法原理上也存在一些不明之處。合同當(dāng)事人地位的變動(dòng),被稱為合同權(quán)利義務(wù)的概括移轉(zhuǎn),它所引起的不是某項(xiàng)權(quán)利或義務(wù)的移轉(zhuǎn),而是合同當(dāng)事人所有權(quán)利義務(wù)的移轉(zhuǎn)。按照通常的理解,提單的轉(zhuǎn)讓僅引起提單上記載的提取貨物的權(quán)利移轉(zhuǎn)于受讓人,為何會(huì)引起海上貨物運(yùn)輸合同當(dāng)事人地位變動(dòng)?單純從合同法基本原理來(lái)看,這一說(shuō)法也面臨不少疑問(wèn)。首先要解決的是,哪些權(quán)利被記載于海運(yùn)提單;這些權(quán)利與海上貨物運(yùn)輸合同的原有權(quán)利又存在什么關(guān)聯(lián),它們究竟是新設(shè)立的權(quán)利,還是原合同的權(quán)利?

        筆者試圖依據(jù)德國(guó)商法的理論和實(shí)踐,分析本案在德國(guó)法上的理論構(gòu)造和解決方案,以期能從不同視角得到啟發(fā)和借鑒。由于提單權(quán)利與海上貨物運(yùn)輸合同的權(quán)利存在著千絲萬(wàn)縷的關(guān)系,所以筆者擬首先從海上貨物運(yùn)輸合同的權(quán)利出發(fā),然后探討提單上記載的權(quán)利與前者權(quán)利是否存有差別,以此為基礎(chǔ)再來(lái)探討究竟提單上包含的哪些權(quán)利移轉(zhuǎn)于受讓人,接著探討提單項(xiàng)下的物權(quán)如何變動(dòng),以及簽發(fā)多份提單時(shí)的權(quán)利狀況。

        一、原告損害賠償請(qǐng)求權(quán)的基礎(chǔ)

        解決提單糾紛問(wèn)題,應(yīng)分析海上貨物運(yùn)輸合同與提單所涉及的三方當(dāng)事人關(guān)系:〔1 〕托運(yùn)人、承運(yùn)人與收貨人。原因關(guān)系多為托運(yùn)人與收貨人訂立的買賣合同。為此,托運(yùn)人與承運(yùn)人訂立海上運(yùn)輸貨物的合同,使后者負(fù)有義務(wù)將買賣貨物送到收貨人指定的地點(diǎn)。首先納入視野的當(dāng)事人關(guān)系包括承運(yùn)人與托運(yùn)人之間簽發(fā)提單時(shí)的運(yùn)輸合同、提單權(quán)利人和提單義務(wù)人根據(jù)提單所發(fā)生的法律關(guān)系。

        1.承運(yùn)人與托運(yùn)人的運(yùn)輸合同關(guān)系

        托運(yùn)人根據(jù)與承運(yùn)人訂立的海上貨物運(yùn)輸合同,要求后者將貨物運(yùn)輸至某個(gè)地點(diǎn)。該合同呈現(xiàn)為第三人利益的合同,合同當(dāng)事人為托運(yùn)人和承運(yùn)人,受益人為收貨人?!? 〕托運(yùn)人有權(quán)要求承運(yùn)人向收貨人送交貨物,收貨人卻無(wú)權(quán)向承運(yùn)人要求就交付貨物,因?yàn)樗⑽锤鶕?jù)該合同獲得一個(gè)獨(dú)立的請(qǐng)求權(quán)(不真正利益第三人合同)。托運(yùn)人仍然是運(yùn)輸合同的返還請(qǐng)求權(quán)的權(quán)利人,他可以根據(jù)《德國(guó)商法典》第491條第1款第1句對(duì)貨物進(jìn)行處置?!? 〕該條第2款第2句對(duì)處置方式進(jìn)行了明晰,如指示承運(yùn)人將貨物送給其他收貨人,或送到其他收貨地。根據(jù)該條第1款第4句,托運(yùn)人必須承擔(dān)由此發(fā)生的支出費(fèi)用。

        在貨物到達(dá)目的地后,托運(yùn)人的以上處置權(quán)消滅(《德國(guó)商法典》第491條第2款第1句),而收貨人獲得該處置權(quán)(《德國(guó)商法典》第491條第2款第2句)。收貨人根據(jù)《德國(guó)商法典》第421條第1款第1句(舊法第435條),才有權(quán)以自己的名義向承運(yùn)人主張運(yùn)輸合同約定的交付貨物的權(quán)利?!? 〕此時(shí),原來(lái)的不真正利益第三人合同轉(zhuǎn)化為真正的利益第三人合同?!? 〕

        2.提單簽發(fā)后的運(yùn)輸合同和交付請(qǐng)求權(quán)

        海上貨物運(yùn)輸?shù)膶?shí)踐中,通常在貨物裝船時(shí),承運(yùn)人已經(jīng)簽發(fā)提單。隨著提單的簽發(fā),提單權(quán)利人獲得運(yùn)輸合同的交付請(qǐng)求權(quán),要求承運(yùn)人將貨物運(yùn)送至目的地的請(qǐng)求權(quán)(《德國(guó)商法典》第514條第1款第2句),以及在貨物到達(dá)前對(duì)貨物的處置權(quán)。由于提單的簽發(fā),當(dāng)事人必須出示提單才能處置貨物。由此,托運(yùn)人失去了基于運(yùn)輸合同的這一處置權(quán)(《德國(guó)商法典》第491條第3款)。

        但提單和運(yùn)輸合同呈現(xiàn)為兩個(gè)沒(méi)有完全分離的法律關(guān)系。提單上記載的請(qǐng)求權(quán)并非票據(jù)上的金錢(qián)支付請(qǐng)求權(quán),而是貨物交付請(qǐng)求權(quán)。《德國(guó)商法典》第519條明確規(guī)定,提單持有人所能主張的以上請(qǐng)求權(quán)來(lái)自于海上運(yùn)輸合同。因?yàn)樵试S合同當(dāng)事人不必出示記載該請(qǐng)求權(quán)的提單,繼續(xù)主張合同上的請(qǐng)求權(quán),將使得提單的流通效力受到妨害。提單中并沒(méi)有創(chuàng)設(shè)一個(gè)新的承運(yùn)人義務(wù),而只是將根據(jù)運(yùn)輸合同承運(yùn)人的既有義務(wù)調(diào)整變?yōu)椋簽樘釂纬钟腥死娴牧x務(wù)。這一過(guò)程因此導(dǎo)致了債權(quán)人的變更,其權(quán)利主體變?yōu)樘釂纬钟腥?。從債?wù)人的角度來(lái)看,給付義務(wù)的方向發(fā)生了變化。

        提單簽發(fā)是為了提單權(quán)利人向提單義務(wù)人(通常為承運(yùn)人)請(qǐng)求提取貨物的權(quán)利,權(quán)利人必須向義務(wù)人出示并交換提單,方可行使貨物交付請(qǐng)求權(quán)(《德國(guó)商法典》第521條第2款第1句)。這一請(qǐng)求權(quán)的發(fā)生以證券簽發(fā)合同為前提?!? 〕如果這一提單是記名提單,那么簽發(fā)合同的當(dāng)事人就是證券簽發(fā)人(承運(yùn)人)和證券的第一受讓人。若簽發(fā)的提單是不能以證券法形式轉(zhuǎn)讓的記名提單,則第一受讓人為收貨人。倘若簽發(fā)的提單是無(wú)記名提單與指示提單,那么第一受讓人則是繼續(xù)轉(zhuǎn)讓提單持有人。他通過(guò)背書(shū)轉(zhuǎn)讓指示提單,通過(guò)交付轉(zhuǎn)讓無(wú)記名提單?!? 〕

        倘若承運(yùn)人直接向收貨人簽發(fā)提單,并將提單發(fā)送給后者,那么收貨人與承運(yùn)人訂立這一提單簽發(fā)合同。承運(yùn)人根據(jù)提單負(fù)有向收貨人交付提單項(xiàng)下貨物的義務(wù),收貨人作為提單持有人享有這一請(qǐng)求權(quán)?!? 〕但簽發(fā)的提單通常被交給托運(yùn)人,收貨人則是運(yùn)輸合同當(dāng)事人之外的第三人,他將根據(jù)提單指示而被確定?!? 〕德國(guó)通說(shuō)認(rèn)為,托運(yùn)人和承運(yùn)人之間的證券簽發(fā)合同被理解為一個(gè)為第三人利益的合同,〔10 〕它使得第三人獲得給付請(qǐng)求權(quán),即要求承運(yùn)人按照提單記載交付提單項(xiàng)下貨物的請(qǐng)求權(quán),而沒(méi)有獲得貨物的物權(quán)?!?1 〕這一證券簽發(fā)合同作為一個(gè)獨(dú)立的合同,不同于為收貨人利益的海上貨物運(yùn)輸合同。2013年商法典的修改為突出這一概念,特別在《德國(guó)商法典》第519條使用“提單權(quán)利人”的概念,以示兩個(gè)不同法律關(guān)系的區(qū)別?!?2 〕

        3.提單轉(zhuǎn)讓后的貨物交付請(qǐng)求權(quán)與運(yùn)輸合同

        通說(shuō)認(rèn)為,由于提單的轉(zhuǎn)讓,使得原告不具有索賠權(quán)。其理由之一在于,根據(jù)記名提單的性質(zhì),提單所包含的海上貨物運(yùn)輸合同已由托運(yùn)人轉(zhuǎn)讓給記名收貨人,即托運(yùn)人已經(jīng)不是海上貨物運(yùn)輸合同的當(dāng)事人。為此,有必要分析提單所引起的權(quán)利轉(zhuǎn)讓內(nèi)容,以及托運(yùn)人索賠的請(qǐng)求權(quán)究竟因何發(fā)生,是基于貨物遺失、毀損所發(fā)生的損害賠償請(qǐng)求權(quán),還是其他的請(qǐng)求權(quán)?

        (1)海上貨物運(yùn)輸合同與提單權(quán)利移轉(zhuǎn)。

        不同于以上條文所說(shuō)的提單“交付”,提單(尤其是記名提單)的(所有權(quán))移轉(zhuǎn),通常經(jīng)由背書(shū)轉(zhuǎn)讓,使得受讓人獲得提單記載的請(qǐng)求權(quán)。提單上記載的海上貨物運(yùn)輸合同請(qǐng)求權(quán)范圍究竟如何?根據(jù)德國(guó)商法典修改時(shí)的立法理由書(shū),海上貨物運(yùn)輸合同請(qǐng)求權(quán)通常包括法定的交付貨物請(qǐng)求權(quán),以及由于貨物毀損和貨物遲延到達(dá)所發(fā)生的損害,尤其是由于提單記載不準(zhǔn)確而導(dǎo)致實(shí)際承運(yùn)貨物所發(fā)生的賠償請(qǐng)求權(quán)。只有以上權(quán)利,才通過(guò)提單轉(zhuǎn)移而被轉(zhuǎn)讓。這一立場(chǎng)早已得到德國(guó)聯(lián)邦最高法院的判例驗(yàn)證,〔13 〕并在2013年為德國(guó)商法典修改所公布的立法理由書(shū)中再次得到驗(yàn)證?!?4 〕該請(qǐng)求權(quán)的準(zhǔn)確范圍,還須視提單的記載而進(jìn)一步確定。其他運(yùn)輸合同所生的請(qǐng)求權(quán),倘使未曾被記載于提單,合同當(dāng)事人依然可以行使這些權(quán)利?!?5 〕這一觀點(diǎn)也能從提單的功能上得到證實(shí)。提單具有證明當(dāng)事人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的效力。這一運(yùn)輸合同的條款通常也能根據(jù)提單的內(nèi)容得知,倘若提單內(nèi)容和海上運(yùn)輸合同條款并不一致,對(duì)收貨人而言,以提單內(nèi)容為準(zhǔn)。

        因此,提單的轉(zhuǎn)讓并未導(dǎo)致海上運(yùn)輸合同當(dāng)事人的變更,而只是使得提單記載的貨物交付請(qǐng)求權(quán)移轉(zhuǎn)于收貨人,還包括替代交付請(qǐng)求權(quán)的次給付請(qǐng)求權(quán)——貨物遺失、毀損所發(fā)生的損害賠償請(qǐng)求權(quán)、由于簽發(fā)不實(shí)記載的提單所生的損害賠償請(qǐng)求權(quán)、關(guān)于運(yùn)輸貨物代償物的請(qǐng)求權(quán)(《德國(guó)民法典》第285條);此外,其他從權(quán)利,如擔(dān)保提單上交付請(qǐng)求權(quán)的保證和質(zhì)權(quán),類推適用《德國(guó)民法典》第401條,也一同移轉(zhuǎn)給收貨人。〔16 〕其他的請(qǐng)求權(quán)和抗辯權(quán)仍以海上運(yùn)輸合同作為基礎(chǔ)關(guān)系,保留在托運(yùn)人手中。

        提單上的所有權(quán)利隨著提單移轉(zhuǎn)而移轉(zhuǎn)于受讓人,因此提單持有人作為以上權(quán)利的受讓人可以向承運(yùn)人主張貨物交付請(qǐng)求權(quán)、向指定地點(diǎn)運(yùn)貨的請(qǐng)求權(quán),以及由此發(fā)生的次給付請(qǐng)求權(quán)。如果承運(yùn)人實(shí)際承運(yùn)的提單貨物數(shù)量少于提單上記載的數(shù)量,承運(yùn)人應(yīng)按照提單記載的數(shù)量向提單持有人承擔(dān)賠償責(zé)任?!?7 〕倘若承運(yùn)人未裝貨而簽發(fā)提單,也應(yīng)按照提單記載的內(nèi)容向提單持有人承擔(dān)損害賠償?!?8 〕以上發(fā)生的損害賠償請(qǐng)求權(quán),都是作為基于前者所生的次給付請(qǐng)求權(quán),即提單上交付貨物請(qǐng)求權(quán)(原給付請(qǐng)求權(quán))的次給付請(qǐng)求權(quán)而生。

        (2)損害賠償請(qǐng)求權(quán)的基礎(chǔ)。 〔19 〕

        由于提單的權(quán)利移轉(zhuǎn),原告基于海上運(yùn)輸合同的運(yùn)送請(qǐng)求權(quán)、交付請(qǐng)求權(quán)以及其他基于提單權(quán)利所生的次給付請(qǐng)求權(quán)都移轉(zhuǎn)于作為貨物買受人的收貨人。即使承運(yùn)人沒(méi)有交付貨物、遲延交貨或未按照提單記載的貨物數(shù)量、質(zhì)量交貨,托運(yùn)人也將因?yàn)樘釂螜?quán)利的移轉(zhuǎn),喪失了基于提單向承運(yùn)人主張索賠的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)。雖然還是海上貨物運(yùn)輸合同的當(dāng)事人,但其已經(jīng)不再享有基于合同的貨物交付請(qǐng)求權(quán)。此刻,這一權(quán)利已經(jīng)屬于收貨人。

        運(yùn)輸合同的收貨人借助于提單上的權(quán)利移轉(zhuǎn),有權(quán)向承運(yùn)人直接主張賠償,正好擺脫了“第三人損害清算理論 〔20 〕”所面臨的困境。因?yàn)樘热艉I县浳镞\(yùn)輸合同的承運(yùn)人不簽發(fā)提單,收貨人(買受人)即使受到貨物毀損、滅失或遲延到港帶來(lái)的損害,卻不享有損害賠償請(qǐng)求權(quán),因?yàn)樗⒎呛I县浳镞\(yùn)輸合同的當(dāng)事人,無(wú)法主張基于該合同所生的損害賠償請(qǐng)求權(quán);而托運(yùn)人(出賣人)雖然享有合同上的賠償請(qǐng)求權(quán),卻因貨物已經(jīng)售出而未受損害。為此,“第三人損害清算理論”才有了用武之地?!?1 〕

        正如上文分析的那樣,提單上權(quán)利移轉(zhuǎn),并不意味著海上貨物運(yùn)輸合同也當(dāng)然移轉(zhuǎn)于提單受讓人。其他不依賴提單(權(quán)利)的權(quán)利,如基于侵權(quán)行為的損害賠償請(qǐng)求權(quán)及基于作為提單簽發(fā)基礎(chǔ)的合同關(guān)系所發(fā)生的其他請(qǐng)求權(quán)與抗辯權(quán),不會(huì)隨提單移轉(zhuǎn)而自動(dòng)移轉(zhuǎn)于提單受讓人。〔22 〕

        雖然隨著提單背書(shū)轉(zhuǎn)讓,提單中的所有權(quán)利,包括貨物交付請(qǐng)求權(quán)及由于貨物損壞、滅失而發(fā)生的損害賠償請(qǐng)求權(quán)(《德國(guó)商法典》[舊法]第606條)都移轉(zhuǎn)于受讓人。但由于運(yùn)輸貨物損壞或滅失,所有人對(duì)第三人非合同的損害賠償請(qǐng)求權(quán),在貨物損壞或滅失之時(shí)就已發(fā)生。這些請(qǐng)求權(quán)既未隨著提單背書(shū)轉(zhuǎn)讓直接移轉(zhuǎn)于被背書(shū)人,也不會(huì)被默示讓與?!?3 〕同理,托運(yùn)人針對(duì)承運(yùn)人基于債務(wù)不履行所發(fā)生的損害賠償請(qǐng)求權(quán),即沒(méi)有按照約定運(yùn)送到指定港口而違反海上運(yùn)輸合同義務(wù)(不完全交付貨物)的損害賠償請(qǐng)求權(quán),卻并非提單中的一項(xiàng)權(quán)利。

        (3)雙重請(qǐng)求權(quán)的可能性。

        除此之外,《德國(guó)商法典》第421條第1款第2句還規(guī)定,收貨人可以用自己的名義向承運(yùn)人主張運(yùn)輸合同所生的請(qǐng)求權(quán);直到收貨人主張以上請(qǐng)求權(quán),發(fā)貨人也有權(quán)主張?jiān)撜?qǐng)求權(quán)。這一雙重請(qǐng)求權(quán)的立法目的在于保全受讓人和發(fā)貨人實(shí)現(xiàn)請(qǐng)求權(quán)的可能:“尤其應(yīng)當(dāng)避免的是發(fā)生以下請(qǐng)求權(quán)消滅的情況,即錯(cuò)誤的當(dāng)事人主張索賠或起訴?!?〔24 〕這是因?yàn)?,倘若只有?shí)體法上受到損害的收貨人或發(fā)貨人有權(quán)主張索賠,且只有他能夠有權(quán)起訴索賠。那么,收貨人或發(fā)貨人將會(huì)面臨這樣的風(fēng)險(xiǎn):不享有損害賠償請(qǐng)求權(quán)的托運(yùn)人或收貨人向承運(yùn)人主張賠償,在司法程序中卻最后確定,原告沒(méi)有受到損害,因此不享有損害賠償請(qǐng)求權(quán)。這將導(dǎo)致真實(shí)的權(quán)利人不再能主張其賠償請(qǐng)求權(quán),因?yàn)椤兜聡?guó)商法典》第439條第1款第1句的短期時(shí)效可能已經(jīng)屆滿?!?5 〕

        在承運(yùn)人簽發(fā)提單的場(chǎng)合下,該句能否適用,還是部分適用,或者根本不適用?換言之,以上請(qǐng)求權(quán)是否既包括發(fā)貨人的交貨請(qǐng)求權(quán),也包括作為損害賠償?shù)拇谓o付請(qǐng)求權(quán);還是只包括發(fā)貨人的損害賠償請(qǐng)求權(quán);或是發(fā)貨人在提單簽發(fā)后失去了所有主張貨物交付與賠償?shù)恼?qǐng)求權(quán)?如果存在第一、第二種可能性,那么作為發(fā)貨人的出賣人就可直接以自己名義主張損害賠償請(qǐng)求權(quán),而沒(méi)有法律上的障礙。所謂“訴權(quán)”的困擾也就自動(dòng)消滅。

        《德國(guó)商法典》第421條第1款第2句的雙重請(qǐng)求權(quán)作為運(yùn)輸合同的一般性規(guī)范,只要海上貨物運(yùn)輸合同沒(méi)有特殊規(guī)定,自應(yīng)得到適用。在特別法沒(méi)有明示排除適用一般性規(guī)范時(shí),此句照理應(yīng)適用于海上運(yùn)輸合同。不過(guò),當(dāng)承運(yùn)人簽發(fā)提單時(shí),貨物交付請(qǐng)求權(quán)、將貨物運(yùn)到目的地的請(qǐng)求權(quán)以及相關(guān)的次給付請(qǐng)求權(quán)隨著提單的簽發(fā)都被記載于提單上,使得提單持有人才有權(quán)主張這一權(quán)利(《德國(guó)商法典》第520條第1款第1句)。換言之,請(qǐng)求權(quán)人必須要出示提單,才能主張以上請(qǐng)求權(quán)。同時(shí),承運(yùn)人也只有在提單權(quán)利人出示提單的情況下,才能按其指示行事(《德國(guó)商法典》第520條第1款第2句)。

        因此,倘若作為托運(yùn)人的發(fā)貨人未持有提單,就不能主張這些請(qǐng)求權(quán)。海商法的長(zhǎng)期實(shí)踐已經(jīng)確定的“見(jiàn)單放貨”規(guī)則,對(duì)于維護(hù)提單項(xiàng)下的貨物權(quán)利移轉(zhuǎn)極為重要。倘若無(wú)提單的運(yùn)輸合同托運(yùn)人也能向承運(yùn)人主張貨物交付請(qǐng)求權(quán)乃至次給付請(qǐng)求權(quán),這將使得受讓提單持有人面臨隨時(shí)失去提單項(xiàng)下貨物的可能,以致提單的流通功能完全遭到摧毀。從這一角度考慮,發(fā)貨人無(wú)權(quán)享有針對(duì)承運(yùn)人的貨物交付請(qǐng)求權(quán)?!兜聡?guó)商法典》第421條第1款第2句雙重請(qǐng)求權(quán)的適用在此予以排除。

        二、轉(zhuǎn)讓提單的貨物占有關(guān)系和物權(quán)效力

        本文要討論的問(wèn)題是,海運(yùn)提單常有所謂物權(quán)憑證說(shuō)與債權(quán)憑證說(shuō),我國(guó)學(xué)界對(duì)此爭(zhēng)論不休。德國(guó)海商法能否提供借鑒經(jīng)驗(yàn)?上文僅分析了提單所記載的貨物交付請(qǐng)求權(quán)及由此發(fā)生的次給付請(qǐng)求權(quán)的移轉(zhuǎn),并未涉及由于債法請(qǐng)求權(quán)移轉(zhuǎn)而引起貨物占有變動(dòng),以及由此發(fā)生的貨物物權(quán)變動(dòng)的效力。動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng),無(wú)論依據(jù)德國(guó)法,還是基于中國(guó)法,都是以占有移轉(zhuǎn)作為出發(fā)點(diǎn)。為此,筆者認(rèn)為有必要分析提單簽發(fā)與轉(zhuǎn)讓對(duì)提單項(xiàng)下貨物占有變動(dòng)的影響。

        1.占有變動(dòng)

        在提單簽發(fā)之前,承運(yùn)人根據(jù)海上貨物運(yùn)輸合同為托運(yùn)人直接占有貨物,托運(yùn)人基于這一占有媒介關(guān)系享有對(duì)承運(yùn)人的返還請(qǐng)求權(quán)。在貨物運(yùn)達(dá)目的地之前,托運(yùn)人有權(quán)根據(jù)運(yùn)輸合同要求承運(yùn)人將貨物送回發(fā)貨地,或者轉(zhuǎn)運(yùn)到其他地點(diǎn)。托運(yùn)人正是基于這一返還請(qǐng)求權(quán),藉由承運(yùn)人控制運(yùn)輸途中的貨物,由此處于間接占有的地位。〔26 〕

        當(dāng)交付證券向第三人簽發(fā)時(shí),除了原來(lái)作為占有媒介關(guān)系的合同外,又發(fā)生了新的提單關(guān)系。這時(shí),托運(yùn)人的間接占有究竟是延續(xù),還是中斷?這一問(wèn)題涉及運(yùn)輸合同中貨物交付請(qǐng)求權(quán)的歸屬,以及提單簽發(fā)后誰(shuí)能通過(guò)承運(yùn)人對(duì)提單項(xiàng)下貨物間接地行使事實(shí)上的支配力。

        交付證券并非設(shè)權(quán)證券,它沒(méi)有在證券上設(shè)立新的請(qǐng)求權(quán),而只是將民法上的貨物交付請(qǐng)求權(quán)記載于交付證券?!?7 〕因此,提單的簽發(fā)并不意味著發(fā)生一個(gè)新的貨物交付請(qǐng)求權(quán),只是基于海上貨物運(yùn)輸合同的貨物交付請(qǐng)求權(quán)被移轉(zhuǎn)于提單。托運(yùn)人由于失去該請(qǐng)求權(quán),自然不得讓與民法上的返還請(qǐng)求權(quán),〔28 〕借助《德國(guó)民法典》第931條移轉(zhuǎn)提單項(xiàng)下的貨物所有權(quán)。隨著提單的簽發(fā),提單權(quán)利人享有向承運(yùn)人要求交付貨物的請(qǐng)求權(quán),但該請(qǐng)求權(quán)已獨(dú)立于托運(yùn)人與承運(yùn)人訂立的海上貨物運(yùn)輸合同?!?9 〕提單權(quán)利人的權(quán)利義務(wù)不再根據(jù)海上運(yùn)輸合同的條款,而是根據(jù)簽發(fā)提單的記載事項(xiàng)來(lái)確定。即使提單記載的條款不同于海上貨物貨物運(yùn)輸合同,提單權(quán)利人與承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù),原則上也應(yīng)以提單上記載的條款為準(zhǔn)。由此,提單成為規(guī)范提單權(quán)利人與承運(yùn)人權(quán)利義務(wù)的最終紐帶?!?0 〕

        從提單項(xiàng)下的貨物占有關(guān)系來(lái)考察,直接占有托運(yùn)貨物的承運(yùn)人通過(guò)簽發(fā)提單,負(fù)有向提單權(quán)利人交付提單項(xiàng)下貨物的義務(wù)。承運(yùn)人根據(jù)提單記載的條款,負(fù)有為提單權(quán)利人妥善保管證券項(xiàng)下貨物、將貨物運(yùn)送到指點(diǎn)地點(diǎn)的義務(wù),并應(yīng)向推定為提單權(quán)利人的提單持有人交付貨物,〔31 〕由此表現(xiàn)為后者占有的意思。因此,提單可以作為提單權(quán)利人與提單項(xiàng)下貨物承運(yùn)人之間的占有媒介關(guān)系。

        根據(jù)上文所述,當(dāng)收貨人受讓提單時(shí),也就同時(shí)受讓了提單記載的貨物交付請(qǐng)求權(quán)?!?2 〕此時(shí),他作為提單權(quán)利人,也就獲得了對(duì)證券項(xiàng)下貨物的間接占有。只要他向承運(yùn)人出示交付證券,承運(yùn)人就負(fù)有義務(wù)向該人交付貨物。因此,收貨人獲得提單時(shí),也就獲得證券項(xiàng)下貨物的間接占有。如果缺少提單權(quán)利的讓與,那么貨物交付請(qǐng)求權(quán)的移轉(zhuǎn)與據(jù)此的間接占有移轉(zhuǎn)也未發(fā)生,因?yàn)榻桓逗徒桓短娲囊笤趧?dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)中都未滿足。〔33 〕因此,隨著提單的簽發(fā),原有的運(yùn)輸合同因喪失返還請(qǐng)求權(quán),不能作為占有媒介關(guān)系,托運(yùn)人也隨之失去間接占有。

        2.物權(quán)效力

        部分國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為,提單所引起的物權(quán)效力是通過(guò)擬制交付實(shí)現(xiàn)。物權(quán)出讓人將標(biāo)的物的“物權(quán)憑證”依一定的方式交給受讓人,以代替標(biāo)的物的現(xiàn)實(shí)交付,而非物權(quán)在觀念上的移轉(zhuǎn)?!?4 〕這一觀點(diǎn)認(rèn)為轉(zhuǎn)讓提單、倉(cāng)單項(xiàng)下的動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)為擬制交付,本質(zhì)上仍屬現(xiàn)實(shí)交付,值得贊同。不過(guò),將提單、倉(cāng)單等類似憑證視為“物權(quán)憑證”,則會(huì)引起不必要的誤解。

        根據(jù)提單就是物權(quán)憑證的說(shuō)法,常有人主張?zhí)釂纬钟腥司褪翘釂雾?xiàng)下的貨物物權(quán)人,這一說(shuō)法非常值得商榷。首先,若果真如此,則提單將具有與貨幣相同的強(qiáng)大流通功能,發(fā)揮支付工具的功能,立法何必在商法典中多此一舉,規(guī)定這么多類似的條文,使得提單交付得以在一定條件下代替貨物的現(xiàn)實(shí)交付?其次,如果持有人就是物權(quán)人,那么盜竊提單者、拾得遺失提單者、所有非基于原提單持有人意思而占有提單者,也能享有提單項(xiàng)下的物權(quán)。由此,他們將同樣作為物權(quán)人實(shí)施針對(duì)提單貨物的有權(quán)處分,這一結(jié)果顯然違反了海商法的商業(yè)實(shí)踐和民法的基本規(guī)則,動(dòng)產(chǎn)善意取得的保護(hù)通常不適用占有脫離物。最后,提單的持有人既可能因?yàn)橘I賣合同而獲得提單,也有可能因?yàn)樵O(shè)立動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)而受讓提單,甚至只是受人委托代取貨物?;\統(tǒng)地認(rèn)為提單持有人就是物權(quán)人,便會(huì)忽視權(quán)利人獲得提單占有的不同取得原因:可能是基于設(shè)立或轉(zhuǎn)讓物權(quán)的原因——轉(zhuǎn)讓所有權(quán)或設(shè)立質(zhì)權(quán),或者只是債法上的原因關(guān)系。這一過(guò)于籠統(tǒng)的說(shuō)明難以解釋各種不同的權(quán)利取得原因。

        出賣人可以移轉(zhuǎn)提單這類交付證券,或以背書(shū)方式代替現(xiàn)實(shí)交付,這類證券在德國(guó)法上被稱為“交付證券”。德國(guó)商法典對(duì)交付證券規(guī)定了特殊效力:這些證券的交付,對(duì)于有受領(lǐng)權(quán)限的權(quán)利人,與單證之下的貨物交付具有同一效力(《德國(guó)商法典》第448、475g、524條)?!?5 〕當(dāng)海運(yùn)中的貨物處于茫茫大海,因?yàn)橥ㄓ崡l件落后無(wú)法聯(lián)系承運(yùn)人,不便完成貨物的現(xiàn)實(shí)交付時(shí),這一功能如同交付替代形式那樣,具有其獨(dú)特的便利交易價(jià)值。

        由此可知,提單并非物權(quán)憑證,其作用只是在物權(quán)變動(dòng)時(shí),當(dāng)事人可以通過(guò)移轉(zhuǎn)提單占有來(lái)代替交付實(shí)物,以此實(shí)現(xiàn)提單項(xiàng)下動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)變動(dòng)。物權(quán)變動(dòng)的當(dāng)事人在德國(guó)法需要達(dá)成物權(quán)合意,如移轉(zhuǎn)所有權(quán)、設(shè)立質(zhì)權(quán)等,才有可能借助于提單交付來(lái)實(shí)現(xiàn)物權(quán)移轉(zhuǎn)和設(shè)立的功能。單純提單的占有變動(dòng),并不會(huì)引起提單項(xiàng)下貨物的物權(quán)變動(dòng)。

        提單項(xiàng)下貨物的物權(quán)變動(dòng),除了滿足以上構(gòu)成要件之外,還要求貨物已經(jīng)處于承運(yùn)人的占有之下。由于證券“代表”了貨物的間接占有,〔36 〕提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)或質(zhì)權(quán)取得,以貨運(yùn)人或倉(cāng)儲(chǔ)人享有占有為前提。這也就保證了提單權(quán)利人之后能從貨運(yùn)人手中獲得貨物?!?7 〕這一要件要求貨運(yùn)人必須為運(yùn)輸而接受貨物。若承運(yùn)人簽發(fā)空單,即使受讓人基于法律行為而獲得提單的占有,受讓人也無(wú)法取得提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)。而且,只有當(dāng)貨運(yùn)人或倉(cāng)儲(chǔ)人也為提單權(quán)利人占有時(shí),提單所代表的(間接)占有才能維持。

        法律之所以使提單移轉(zhuǎn)發(fā)揮著如同貨物交付的作用,主要是考慮當(dāng)事人暫時(shí)無(wú)法或不便交付運(yùn)輸?shù)呢浳?,并非要賦予提單如同貨幣那樣強(qiáng)大的流通效力。這一便捷交易的立法目的,并不應(yīng)使得提單交付在任何情況下都能發(fā)揮著貨物交付的作用。〔38 〕交付作用的發(fā)生依賴于承運(yùn)人在證券交付時(shí)是否愿意為提單權(quán)利人占有貨物,并在事實(shí)上控制著貨物。只有當(dāng)他們與貨物存在充足的事實(shí)關(guān)系時(shí),也就是他們對(duì)貨物仍然具有事實(shí)上的干預(yù)可能性時(shí),提單才能“代表”貨物?!?9 〕若是提單讓與時(shí),貨運(yùn)人已經(jīng)失去占有,或他們已經(jīng)改變占有意思,如變?yōu)樽灾髡加?,提單?quán)利人的間接占有也不復(fù)存在,則提單項(xiàng)下的貨物所有權(quán)也不能移轉(zhuǎn)。〔40 〕同理,在貨物為占有脫離物的情形下,提單的交付不能構(gòu)成貨物所有權(quán)的移轉(zhuǎn),因?yàn)槌鲎屓俗鳛樘釂螜?quán)利人已失去間接占有?!?1 〕

        因此,提單項(xiàng)下的貨物物權(quán)移轉(zhuǎn)并非如所謂物權(quán)憑證那樣發(fā)揮效力,而是仍要遵循動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的一般規(guī)則。此外,海商法還要提單項(xiàng)下的貨物必須處于承運(yùn)人占有之下,這樣才能保證提單交付發(fā)揮著如同貨物交付那樣的作用。

        三、多份提單對(duì)損害賠償請(qǐng)求權(quán)的影響

        海運(yùn)實(shí)踐之所以允許簽發(fā)多份提單,主要擔(dān)心提單遺失或滅失后,收貨人因沒(méi)有權(quán)利憑證,無(wú)權(quán)向承運(yùn)人要求交貨,因此準(zhǔn)備多份提單,以備不時(shí)之需。至于多份提單與承運(yùn)人的交貨義務(wù),判決書(shū)并未展開(kāi)分析。承運(yùn)人為何收回一份提單,其他提單都會(huì)失去效力?當(dāng)存在多份提單時(shí),尤其多人分別取得多份提單時(shí),承運(yùn)人究竟負(fù)有向何人交付貨物的義務(wù)?

        《德國(guó)商法典》第521條第3款第1句(原第648條第2款)規(guī)定,在簽發(fā)多份提單的場(chǎng)合,承運(yùn)人只需要向一份提單的權(quán)利推定人交付貨物,就清償了他在提單上所負(fù)有的義務(wù)。只要一個(gè)提單持有人向承運(yùn)人要求交貨,承運(yùn)人就必須按照提單記載事項(xiàng),向其交付提單項(xiàng)下的貨物。由此,第一個(gè)實(shí)現(xiàn)提單權(quán)利的債權(quán)人,通常將得到提單項(xiàng)下貨物的物權(quán)。這樣,就使得他的物權(quán)地位得到改善或穩(wěn)固。不過(guò),這里的提單持有人,應(yīng)只限于基于法律行為而取得提單權(quán)利的人,非基于原提單占有人意思而喪失占有提單,雖經(jīng)第三人占有,如盜竊或拾得提單者,該人也不能成為權(quán)利推定人,享有向承運(yùn)人要求交付貨物的權(quán)利?!?2 〕

        學(xué)說(shuō)認(rèn)為,當(dāng)承運(yùn)人簽發(fā)多份提單時(shí),若提單由多個(gè)不同的人占有,則可能存在數(shù)人藉有承運(yùn)人共同間接占有提單項(xiàng)下記載的貨物。他們的占有媒介關(guān)系便是提單所發(fā)生的法律關(guān)系,提單上所記載的交貨請(qǐng)求權(quán)便是基于占有媒介關(guān)系所生的請(qǐng)求權(quán)。每個(gè)提單持有人都得以向承運(yùn)人要求交付所有的貨物,而承運(yùn)人一旦交付了提單項(xiàng)下的貨物,便履行了提單記載的交貨義務(wù)。由此,這一多數(shù)提單人與承運(yùn)人就貨物交付的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,構(gòu)成了民法上的連帶債權(quán)(《德國(guó)民法典》第428條)。〔43 〕

        這也能從《德國(guó)商法典》第521條第3款第1句的文義得到印證,一旦承運(yùn)人向提單持有人履行貨物交付請(qǐng)求義務(wù),那么其他尚未主張的交貨請(qǐng)求權(quán)也歸于消滅。只要一個(gè)提單持有人首先向承運(yùn)人請(qǐng)求履行交貨義務(wù),那么提單于貨物交付時(shí)返還承運(yùn)人,就使承運(yùn)人免受其他提單持有人的請(qǐng)求,其他提單上記載的交貨請(qǐng)求權(quán)隨之消滅。已接受提單貨物的提單權(quán)利人不能再向其它提單權(quán)利人進(jìn)行求償,因?yàn)槎鄠€(gè)提單持有人之間并不存在類似連帶債務(wù)人的內(nèi)部求償權(quán)。

        倘使多個(gè)提單持有人同時(shí)向承運(yùn)人要求交付貨物,承運(yùn)人可否向其中任意一人交貨,從而免除對(duì)其他人的義務(wù)?《德國(guó)商法典》原648條第2款沒(méi)有規(guī)定,學(xué)界認(rèn)為承運(yùn)人此時(shí)有權(quán)拒絕所有提單持有人的請(qǐng)求,并有權(quán)將貨物提存?!?4 〕《德國(guó)商法典》第521條第3款第2句證實(shí)了學(xué)界觀點(diǎn),承運(yùn)人有權(quán)將貨物提存,并向提單持有人說(shuō)明理由。如果貨物容易變質(zhì)或可期待的保管費(fèi)用與貨物價(jià)值顯著不成比例,那么承運(yùn)人有權(quán)變賣提單項(xiàng)下的貨物(《德國(guó)商法典》第521條第3款第3句)。

        由此可知,即使簽發(fā)多份提單,影響的也只是承運(yùn)人究竟向哪個(gè)提單持有人交付貨物,由此消滅其向所有提單持有人的義務(wù)。至于提單持有人的損害賠償請(qǐng)求權(quán),并未受到多份提單簽發(fā)的影響。

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