戚陽陽

【摘要】明代處于社會(huì)流動(dòng)加劇的轉(zhuǎn)型期，商品經(jīng)濟(jì)空前活躍。盡管明政府對(duì)人口流動(dòng)依然嚴(yán)格控制，但明代戶籍法律制度的內(nèi)容隨著形勢(shì)的發(fā)展而不斷變化，對(duì)民眾的束縛呈逐漸放松的趨勢(shì)。農(nóng)民逐漸獲得越來越多的人身自由，社會(huì)流動(dòng)日趨頻繁，這也是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)。

【關(guān)鍵詞】明代 戶籍制度 人口流動(dòng)

【中圖分類號(hào)】D922.14 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

明代處于社會(huì)流動(dòng)加劇的轉(zhuǎn)型時(shí)期，專制主義皇權(quán)發(fā)展到頂峰的統(tǒng)治者嚴(yán)禁人口自由流動(dòng)，相關(guān)的戶籍法律規(guī)定系統(tǒng)而又繁瑣。但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展，明政府又不得不放松對(duì)戶口遷徙的一些限制，致使農(nóng)民與土地的人身依附關(guān)系慢慢松弛，逐漸形成了一整套系統(tǒng)、豐富而又獨(dú)特的戶口遷徙法律制度，在維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定與發(fā)展中發(fā)揮了舉足輕重的作用。

明代戶籍法律制度的建立和發(fā)展

根據(jù)甲骨文和各種典籍的記載，我國(guó)商代已有了對(duì)人口的計(jì)算和統(tǒng)計(jì)較為具體的規(guī)定①，西周時(shí)期初步形成了比較系統(tǒng)的戶籍制度。隨著歷史車輪的前進(jìn)和社會(huì)形勢(shì)的變化，歷代統(tǒng)治者也在不斷地完善戶籍管理。元末清初，由于長(zhǎng)期戰(zhàn)亂，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受到嚴(yán)重破壞，社會(huì)經(jīng)濟(jì)凋敝。為了盡快地穩(wěn)定社會(huì)政治秩序、恢復(fù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和發(fā)展，使“田野辟，戶口增”，明太祖朱元璋下令：“戶口版籍應(yīng)用典故文字，已令總兵官收拾。其或迷失散在軍民之間，許令官司送納?！保ā痘拭髟t令》卷一）洪武二年（1369年）朱元璋又下詔：“凡軍、民、醫(yī)、匠、陰陽諸色人戶，許以原報(bào)抄籍為定，不得妄行變亂。違者治罪，仍從原籍。”②即繼續(xù)沿用元代“諸色戶計(jì)”的戶口分類管理方法，按職業(yè)的不同，將戶籍劃分為民籍、軍籍、匠籍、灶籍等。“諸色戶計(jì)”的本質(zhì)其實(shí)就是“全民服役”，每種戶籍必須承擔(dān)不同的賦役，有利于國(guó)家強(qiáng)化社會(huì)控制，保證國(guó)家專類役戶的穩(wěn)定來源和合法的役使。

洪武三年（1370年）十一月，朱元璋命令進(jìn)行戶口的登記工作，“核民數(shù)，給以戶貼”，在全國(guó)全面推行戶帖制度?！疤婕煜聭艨冢脩籼?、戶籍，具書名、歲、居地。籍上戶部，帖給之民?！雹壅怯浽靸?cè)，一冊(cè)兩份。戶籍保存在官府，類似于現(xiàn)今的戶籍檔案;而戶帖則交還百姓，類似于現(xiàn)今的戶口簿。統(tǒng)治者藉此掌握詳盡的戶籍資料，作為征調(diào)賦役的重要依據(jù)。

洪武十四年（1381年），明朝統(tǒng)治者“詔天下府、州、縣編賦役黃冊(cè)”④，推行戶籍黃冊(cè)制度。由各戶真實(shí)詳細(xì)填寫人丁和田產(chǎn)狀況，經(jīng)里、縣、府、布政司，自下而上層層造冊(cè)，最后報(bào)送戶部。因?yàn)閮?cè)子以黃紙作為封面，所以被稱為“黃冊(cè)”。明朝統(tǒng)治者為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)戶籍的管控，還在刑律中明確規(guī)定：“若官吏里甲通同人戶隱瞞作弊，及將原報(bào)在官田地，不行明白推行過割，一概影射減除余糧者，一體處死。隱瞞人戶，家長(zhǎng)處死，人口遷發(fā)化外?！雹輵{借刑罰巨大的威懾力，戶籍黃冊(cè)制度得以有效地推行。

但在明朝中期以后，“承平日久，弊偽漸滋，中間埋沒、詭寄、不明、違例等項(xiàng)，一次多于一次，十年甚于十年，牛毛繭絲不足以喻其繁，條分縷析不足以語其勞。”⑥日久弊生，戶籍黃冊(cè)制度遭到了嚴(yán)重的破壞。為了保障國(guó)家穩(wěn)定的稅收，明政府于萬歷九年（1582年）推廣“一條鞭法”，即“總括一縣之賦役，量地計(jì)丁，一概征銀，官為分解，雇役應(yīng)付?！雹咭粭l鞭法簡(jiǎn)化了稅制，將以往按戶丁征調(diào)田賦徭役的方式，改為按田地征收，減弱了對(duì)農(nóng)民的人身控制，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)和工商業(yè)的發(fā)展。明代中葉以后，隨著“一條鞭法”的順利實(shí)施，商品經(jīng)濟(jì)逐漸興起，職業(yè)戶籍制度慢慢松懈，明代的流動(dòng)性顯著增強(qiáng)。

明代戶籍制度中關(guān)于人口流動(dòng)的法律規(guī)定

中國(guó)封建王朝建立在自給自足的自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的狀況直接決定著國(guó)家的興衰存亡。歷代統(tǒng)治者都把發(fā)展農(nóng)業(yè)作為“立國(guó)之本”，重農(nóng)抑商，采取政治、經(jīng)濟(jì)、法律等各種手段將農(nóng)民緊緊束縛在土地上。據(jù)《史記·秦始皇本紀(jì)》載：“皇帝之功，勤勞本事。上農(nóng)除末，黔首是富。普天之下，摶心揖志?！雹?/p>

處于中國(guó)封建社會(huì)晚期，明代政府借鑒前朝統(tǒng)治的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，尚農(nóng)重遷，不遺余力地鼓勵(lì)和組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，嚴(yán)格控制人口自由遷徙，強(qiáng)化國(guó)民對(duì)國(guó)家的依附關(guān)系。立朝之初，明太祖朱元璋數(shù)次下詔，“宜令天下四民各守其業(yè)，不許游食”⑨，又禁止民眾自由遷徙，并不斷增訂相關(guān)的政策和法律規(guī)定，強(qiáng)化對(duì)自由遷徙的限制要求。具體而言，明代關(guān)于人口流動(dòng)的法律規(guī)定主要體現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

第一，推行富民恤民政策，以期消除流民問題產(chǎn)生的社會(huì)根源。流民，是中國(guó)封建社會(huì)特有的一個(gè)歷史現(xiàn)象。明初，由于戰(zhàn)亂，“人民死亡或流徙他郡，不得以歸鄉(xiāng)里”⑩。災(zāi)荒和繁賦重役也是促使明代流民問題日益嚴(yán)重的重要誘因。明代的自然災(zāi)害十分頻繁。根據(jù)歷史記載，“明代共歷二百七十六年，而災(zāi)害之煩，則竟達(dá)一千零十一次之多，是誠(chéng)曠古未有之記錄也?！笔転?zāi)地人煙稀少，百姓背井離鄉(xiāng)、顛沛流離，嚴(yán)重地破壞了生產(chǎn)力的發(fā)展，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展遲緩、國(guó)力下降。更有甚者，流民積聚為亂，愈演愈烈，成為威脅國(guó)家統(tǒng)治的重要力量，造成巨大的社會(huì)動(dòng)蕩。

朱元璋深諳其道，曾言：“保國(guó)之道，藏富于民;民富則親，民貧則離。民之貧富，國(guó)家休戚系焉?！睘榉阑加谖慈唬扇∫幌盗休p徭薄賦、重農(nóng)富農(nóng)的經(jīng)濟(jì)政策，以期緩解社會(huì)矛盾，減少流民現(xiàn)象的發(fā)生。為了社會(huì)穩(wěn)定和長(zhǎng)治久安，明政府還大興水利，重視儲(chǔ)糧備荒、積極救荒，建立了詳細(xì)的災(zāi)害防治和賑濟(jì)制度，并針對(duì)賑災(zāi)官員腐敗制定了嚴(yán)厲的懲治方法。為了保證賑災(zāi)及時(shí)高效，洪武二十六年（1393），明太祖發(fā)布詔令：“若歲荒民饑必候奏請(qǐng)，道途往返遠(yuǎn)者，動(dòng)經(jīng)數(shù)月，則民之饑死者多矣，爾戶部即諭天下有司，自今凡遇歲饑，則先發(fā)倉(cāng)廩以貸民，然后奏聞，著為令?！蓖ㄟ^具體的法律條文，賦予地方官吏先賑后奏的權(quán)力，提高了救災(zāi)效率，有利于社會(huì)的穩(wěn)定和發(fā)展。

第二，推行嚴(yán)格的黃冊(cè)里甲制度，加強(qiáng)對(duì)人戶遷徙的管理和控制。明代通過戶籍制度，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)民眾的人身控制，禁止農(nóng)民隨意遷徙?！稗r(nóng)業(yè)者，不出一里之間，朝出暮入，作息之道互知焉。甲下或有他郡流徙者，即時(shí)送縣官，給行糧，押赴原籍州縣復(fù)業(yè)?！彪x鄉(xiāng)外出務(wù)工或經(jīng)商，必須隨身攜帶官府出具的“路引”。否則，“重則殺身，輕則黥竄化外”。在刑罰的威懾下，百姓對(duì)脫業(yè)遠(yuǎn)游慎之又慎?！胺裁襦徖?，互相知丁，互知?jiǎng)?wù)業(yè)，俱在里甲?！辈粍?wù)正業(yè)、游手好閑的游民要受到嚴(yán)厲的處罰，坐視不理的相鄰也要被“遷發(fā)充軍”。為了進(jìn)一步阻遏民眾遷徙，明朝統(tǒng)治者還建立了鄰里監(jiān)督機(jī)制，“使就約束，如鳥之在籠，獸之在押，雖欲放逸，有不可得”。

第三，推行保甲制度，對(duì)百姓實(shí)行層層管制。隨著一條鞭法的實(shí)施，明中期以后對(duì)民戶的人身束縛逐漸松懈，百姓脫離里甲體制的情況越來越普遍。為維護(hù)社會(huì)治安，明朝實(shí)行了嚴(yán)密的保甲法?！昂胫纬?，兵部臣條上方略，于是嚴(yán)保甲之法。家給由牌，懸之門，具書籍貫丁口名數(shù);有異言服者，即自糾發(fā)，不告奸同罪?！比舾杉冶痪幾饕患?，甲設(shè)甲長(zhǎng);若干甲被編作一保，保設(shè)保長(zhǎng)。各戶聯(lián)合作保，互相擔(dān)保。以聯(lián)保連坐法，加強(qiáng)了官府對(duì)民眾的監(jiān)督與控制。明嘉靖以后，系統(tǒng)完備的保甲法得到廣泛的推廣與運(yùn)用。較之以往的里甲制，保甲制更側(cè)重于維護(hù)社會(huì)治安的功能，放松了農(nóng)民離鄉(xiāng)外出的限制。

第四，推行嚴(yán)刑峻法和懷柔政策，逼迫和誘使流民返回原籍。一方面，明代統(tǒng)治者企圖使用嚴(yán)刑峻法打擊、遏制民戶遷徙流動(dòng)，“若有負(fù)固執(zhí)迷者，罪在不原?！绷硪环矫妫y(tǒng)治者通過減免賦稅雜役、獎(jiǎng)勵(lì)墾荒、資助糧銀等一系列優(yōu)惠政策，誘使流民返回故土，恢復(fù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。如根據(jù)歷史記載，“凡逃戶，明初督令還本籍復(fù)業(yè)，賜復(fù)一年……歸本者，勞徠安籍，給牛、種、口糧。又從河南、山西巡撫于謙言，免流民復(fù)業(yè)者稅”。為了使地方官吏切實(shí)有效地執(zhí)行招民復(fù)業(yè)政策，明政府還專門將招徠流民的效果作為考核官員政績(jī)的重要標(biāo)準(zhǔn)。如明確規(guī)定：“其守令正官招誘，戶口有增，開田有成，從巡歷御史、按察司申舉;若田不加辟，民不加多，則核其罪?！?/p>

第五，推行附籍復(fù)業(yè)政策，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定。當(dāng)流民問題無法控制、逼迫返回原籍無法實(shí)現(xiàn)時(shí)，明政府退而求其次，順應(yīng)時(shí)勢(shì)實(shí)行附籍復(fù)業(yè)政策。即允許流動(dòng)人口在居住地落戶，并承擔(dān)相應(yīng)的賦稅徭役。“各處逃移人戶悉宥其罪，許于所在官司附籍，納糧當(dāng)差”。附籍復(fù)業(yè)政策在明代宣德后期開始實(shí)行，取得了很好的社會(huì)效果，正統(tǒng)年間上升為處理流民問題的重要制度。附籍政策打破了嚴(yán)禁擅自遷徙、流亡的禁錮，通過就地入籍的方式，確認(rèn)了人口流動(dòng)的合法性，免除了流民“非法”存在的尷尬處境。這種順應(yīng)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的靈活做法，既有利于政府對(duì)流民的管理和控制，也有利于經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和社會(huì)的穩(wěn)定。同時(shí)，也在一定程度上刺激了明代人口的自由流動(dòng)。明代中期以后較長(zhǎng)時(shí)間的社會(huì)穩(wěn)定與繁榮，與附籍政策的實(shí)施息息相關(guān)。

第六，推行有計(jì)劃的移民墾荒政策，化解尖銳的人地矛盾。有明一代，人口急劇增長(zhǎng)。明神宗時(shí)期（1592年），人口數(shù)量突破了2億。在人口與日俱增的壓力下，人均耕地面積驟減，土地嚴(yán)重短缺。為解決突出的人地矛盾問題，“明初嘗徙蘇、松、嘉、湖、杭之無田者四千余家，往耕臨濠，給牛、種、車、糧，以資遷之，三年不征其稅?！泵鞒y(tǒng)治者統(tǒng)籌規(guī)劃，將人口稠密、土地貧瘠地區(qū)的相對(duì)過剩人口，有計(jì)劃地大規(guī)模遷往土地肥沃、地廣人稀的地區(qū)。為了鼓勵(lì)農(nóng)民開荒，明政府推行了一系列補(bǔ)償、資助和獎(jiǎng)勵(lì)政策，如“永不起科”、“墾荒即為永業(yè)”等。這種獎(jiǎng)勵(lì)耕墾制度，調(diào)動(dòng)了農(nóng)民的墾荒的積極性，緩解了社會(huì)矛盾，也為后代移民及發(fā)展經(jīng)濟(jì)提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

此外，明代中葉出現(xiàn)了一個(gè)特殊的群體—“客戶”。“客戶多事賈，衒佃棄地，其久以至長(zhǎng)子孫，易數(shù)世而不勤于官，其視土著者頗自得然?！彼麄?cè)诒镜鼐幼?，但從事商業(yè)或手工業(yè)，且游離于國(guó)家黃冊(cè)戶籍之外，是明代嚴(yán)格戶籍制度下的漏網(wǎng)之魚?！翱蛻簟钡拇嬖?，說明明代中后期對(duì)民眾自由流動(dòng)的限制已有所放松。

明代戶籍法律制度與人口流動(dòng)的相互作用

明代中葉以后，商品經(jīng)濟(jì)空前活躍，成為繼西漢、宋代之后的第三個(gè)發(fā)展高峰。手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了農(nóng)村的商業(yè)化和城市經(jīng)濟(jì)的繁榮，使得人口空間流動(dòng)和職業(yè)變換不可避免地頻繁發(fā)生。盡管明政府屢次調(diào)整戶籍制度，但對(duì)人口流動(dòng)依然嚴(yán)格控制。總體上看，明代戶籍制度與人口流動(dòng)的相互影響和作用表現(xiàn)在：

首先，明代戶籍法律制度，滿足了封建國(guó)家政治統(tǒng)治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，是統(tǒng)治者控制基層社會(huì)和民眾的有力工具，取得了一定的成效。但隨著吏治腐敗和土地兼并的加速，民眾脫籍流徙有增無減，流民現(xiàn)象屢禁不止，流民問題成為明代中后期最為嚴(yán)重的社會(huì)問題。明統(tǒng)治者始終不能完全化解流民問題帶來的困擾。

其次，從戶貼制度、黃冊(cè)里甲制度、一條鞭法，到保甲制度，明代戶籍法律制度的內(nèi)容隨著形勢(shì)的發(fā)展而不斷變化，但對(duì)民眾的束縛呈逐漸放松的趨勢(shì)，如出現(xiàn)了“附籍”、“客戶”等特殊的群體，農(nóng)民逐漸獲得越來越多的人身自由，社會(huì)流動(dòng)日趨頻繁，這也是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)。而人口流動(dòng)為手工業(yè)和工商業(yè)提供了寶貴的人力資源，反過來又促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)更進(jìn)一步的發(fā)展。

再次，明代的戶籍規(guī)定遏制了人口的流動(dòng)，限制了明代商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。雖然商業(yè)發(fā)達(dá)的江南一帶，在明中后期出現(xiàn)了資本主義萌芽，猛烈地沖擊了社會(huì)秩序和傳統(tǒng)的戶籍制度。但由于封建自然經(jīng)濟(jì)的抵制和封建統(tǒng)治者的排斥，資本主義萌芽發(fā)展的速度極為緩慢，始終難以沖破封建生產(chǎn)關(guān)系的藩籬。

明代處于社會(huì)流動(dòng)性顯著增強(qiáng)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，但統(tǒng)治者始終將戶籍法律制度作為禁錮民眾自由遷徙流動(dòng)的重要手段，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯不前，甚至造成社會(huì)動(dòng)蕩和倒退。反觀當(dāng)今我國(guó)現(xiàn)有的戶籍制度，與各種政治經(jīng)濟(jì)利益緊密相連，阻礙人口自由流動(dòng)和遷徙的功能也沒有得到根本性的改變，其弊端日益顯露，已成為國(guó)家發(fā)展的阻力之一。加快戶籍制度改革、促進(jìn)人口合理流動(dòng)勢(shì)在必行。

（作者單位：河南警察學(xué)院法律系）

【注釋】

①據(jù)《周禮·秋官·司寇》記載：“司民掌登萬民之?dāng)?shù)，自生齒以上，皆書于版。辨其國(guó)中，與其都鄙，及其郊野，異其男女。歲登下其死生。”司民，即類似于現(xiàn)今的人口調(diào)查。

②《明會(huì)典》卷六，轉(zhuǎn)引自宋昌斌：《中國(guó)古代戶籍制度史稿》，西安：三秦出版社，1991年，第267頁(yè)。

③《明史·食貨志一》。

④《明書》卷六十八，《賦役志》。

⑤《明會(huì)典·卷20》，《戶部·黃冊(cè)》。

⑥《后湖志》卷九，《為融通查冊(cè)費(fèi)用以蘇民困事題本》。

⑦《神宗實(shí)錄萬歷十八年二月》。

⑧（西漢）司馬遷：《史記·秦始皇本紀(jì)》，北京：中華書局，2006年，第45頁(yè)。

⑨《明會(huì)要》卷五十三，《食貨一》。

⑩《明太祖實(shí)錄》卷五十。

鄧云特：《中國(guó)救荒史》，北京：商務(wù)印書局，1998年，第30頁(yè)。

《明太祖實(shí)錄》卷一百七十六。

《明會(huì)典》卷十九，《戶部六》。

朱元璋：《大浩續(xù)編》，《互知丁業(yè)》第三，載張德信、毛佩琦主編：《洪武御制全書》，合肥：黃山書社，1995年，第795～796頁(yè)。

《明會(huì)典》卷十九《戶部六》。

《大浩續(xù)編》《助知丁業(yè)第三》。

《明經(jīng)世文編》卷八十一。

《皇明世法錄》卷四十三，《兵制》。

《明太祖實(shí)錄》卷三十五。

《明史》卷七十七，《食貨志一》。

《明太祖實(shí)錄》卷五十。

《明英宗實(shí)錄》卷五三，正統(tǒng)四年三月己酉，第10～12頁(yè)。

《明史》卷七十七，《食貨志》。

《明經(jīng)世文編》卷二十二，《王周二公疏》。

關(guān)于明代經(jīng)濟(jì)繁榮的具體狀況，可參見傅衣凌：《明清時(shí)代商人與商業(yè)資本》，北京：人民出版社，1956年，第18～23頁(yè);Chris Bramall and Peter Nolan，"Introduction：Embryonic Capitalism in East Asia， in Xu Dixin and Wu Chengming（eds.）， Li Zhengde，Liang Miaoru， Li Siping（tr.）， Chinese Capitalism， 1522 -1840（London： M acmillan Press ?Ltd.，2000）， P. xxii; Dwight Perkins， Agricultural Development in China，1368 -1968（Chicago： Aldine，1969）， P33.

責(zé)編 /張曉