吳迪　陳榮　孫濟(jì)慶

[摘要]本文對(duì)上海地區(qū)具有代表性和規(guī)模性的八大科技園區(qū)的科技型中小企業(yè)進(jìn)行分析，選取其中的制造類企業(yè)，從專利結(jié)構(gòu)、專利的合作研發(fā)狀況及專利的法律狀態(tài)等專利信息的角度對(duì)制造類企業(yè)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)上海的很多科技型中小企業(yè)存在專利成果匱乏、專利結(jié)構(gòu)不合理或?qū)＠行实偷葐栴}，從而得出上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出整體水平較低且不均衡的結(jié)論，并根據(jù)結(jié)論從企業(yè)自身及創(chuàng)新大環(huán)境等角度，提出具有現(xiàn)實(shí)意義的建議。

[關(guān)鍵詞]中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；能力；上海

[中圖分類號(hào)]F274.6

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1008-0821（2015）04-0026-05

2012年工信部數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)中小型企業(yè)占全國(guó)企業(yè)總數(shù)的99%，創(chuàng)造了全國(guó)65%的發(fā)明專利，占據(jù)了75%的企業(yè)創(chuàng)新，覆蓋了80%以上的新產(chǎn)品研發(fā)。中小企業(yè)已逐漸成為科技創(chuàng)新的新生力量和主體力量，指引著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中起到重要作用。同時(shí)也有數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)中小企業(yè)普遍平均壽命僅為2.5年，均從業(yè)人員僅為13人，發(fā)展堪憂。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)的成長(zhǎng)性及可持續(xù)發(fā)展能力呈正相關(guān)，因此對(duì)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的研究能夠發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)的發(fā)展局限，為中小企業(yè)更好地發(fā)展提供依據(jù)。

專利信息的全面性、客觀性使其能夠較為清晰和完整地反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，有學(xué)者研究認(rèn)為專利信息與技術(shù)創(chuàng)新能力具有較強(qiáng)的關(guān)系，因此專利信息的各項(xiàng)數(shù)據(jù)成為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)能力的重要計(jì)量指標(biāo)。目前，已有眾多學(xué)者基于專利分析的方法，對(duì)各行業(yè)、城市、高校的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究，但研究地區(qū)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)偏少。

本文基于專利數(shù)據(jù)及相關(guān)方法，對(duì)上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力展開研究，探索上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，挖掘科技型中小企業(yè)發(fā)展中存在的問題，并給出合理的建議。

1 研究對(duì)象和數(shù)據(jù)來源

1.1研究對(duì)象

本文以上海地區(qū)科技型中小型企業(yè)為研究對(duì)象，利用Innojoy專利平臺(tái)（www.innojoy.com）檢索所得的專利數(shù)據(jù)，分析其技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀?？萍紙@區(qū)作為城市科技型中小企業(yè)的集中地，其入駐企業(yè)可以在一定程度上代表城市的科技型中小企業(yè)，因此研究企業(yè)選取來自上海市具有代表性和規(guī)模性的8家科技創(chuàng)業(yè)園區(qū)。以這8家科技創(chuàng)業(yè)園區(qū)的入駐企業(yè)作為數(shù)據(jù)來源，根據(jù)企業(yè)規(guī)模和性質(zhì)篩選企業(yè)，收集得到1255個(gè)科技型中小企業(yè)。選擇企業(yè)信息如表1：

1.2數(shù)據(jù)來源

不同類型的企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新需求的程度不同，將收集到的1255個(gè)企業(yè)按行業(yè)劃分為制造類、信息技術(shù)類和服務(wù)類。其中定義制造類企業(yè)為具有產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)、制造等過程的企業(yè)，信息技術(shù)類是基于虛擬的網(wǎng)絡(luò)、科技運(yùn)用相應(yīng)的信息工具開發(fā)非實(shí)物產(chǎn)品的企業(yè)，服務(wù)類則是提供咨詢、銷售等非實(shí)物服務(wù)的企業(yè)。分別對(duì)3個(gè)行業(yè)的企業(yè)的專利數(shù)以及無專利企業(yè)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表2。

信息技術(shù)類和服務(wù)類企業(yè)由于本身對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求低的特征，無專利企業(yè)的比例均超過了75%，技術(shù)創(chuàng)新能力研究在這兩種類型的企業(yè)上并不適用，因此本文僅對(duì)制造類企業(yè)的專利進(jìn)行分析。剔除信息技術(shù)類和服務(wù)類企業(yè)，獲取到467家制造類企業(yè)的專利信息，由于專利申請(qǐng)、審查、授權(quán)的周期及數(shù)據(jù)庫收錄造成的滯后性，為保證數(shù)據(jù)完整性，剔除2012年之后申請(qǐng)的專利，最終剩余5 851條專利信息。

2 數(shù)據(jù)分析

2.1專利數(shù)量

對(duì)這467家企業(yè)的5851件專利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，企業(yè)平均擁有12.5件專利。其中無任何專利的企業(yè)有251家，占53.7%。剔除無專利企業(yè)后，有專利的企業(yè)平均擁有27.1件專利。對(duì)467家制造類企業(yè)的專利數(shù)分布統(tǒng)計(jì)如表3：

有93%的企業(yè)專利數(shù)少于50件，超過100件的企業(yè)僅占2.1%，而專利最多的企業(yè)有499件專利，可見上海市科技型中小企業(yè)之間，在擁有的專利數(shù)上存在一定的差距，個(gè)別企業(yè)專利較多，拉高了平均水平，仍有較多企業(yè)在專利技術(shù)上毫無建樹。

2.2專利結(jié)構(gòu)

有研究表明，3種專利類型之間存在緊密關(guān)系，其中發(fā)明專利最重要，不僅促進(jìn)自身發(fā)展，更對(duì)另外兩種專利有較強(qiáng)的正向促進(jìn)作用，在結(jié)合外觀設(shè)計(jì)專利時(shí)，能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并且發(fā)明專利為主的專利結(jié)構(gòu)較合理，因此定義發(fā)明專利比例最高，輔以一定數(shù)量的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的專利結(jié)構(gòu)為合理專利結(jié)構(gòu)。對(duì)所有企業(yè)的專利類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如表4。

上海市全市2014年上半年申請(qǐng)發(fā)明專利占比47.8%，調(diào)研的科技型中小企業(yè)的發(fā)明專利達(dá)到76.2%，表現(xiàn)出科技型中小企業(yè)以發(fā)明專利為代表的高水平創(chuàng)新比例較高，大幅度超過全市所有企業(yè)的基本水平。對(duì)每家企業(yè)的專利結(jié)構(gòu)進(jìn)行單獨(dú)統(tǒng)計(jì)，根據(jù)企業(yè)擁有的專利類型的豐富程度進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，并羅列了具體類型專利的數(shù)量，如表5所示：

不同企業(yè)在專利結(jié)構(gòu)上展示出了不同的狀態(tài)。3種專利類型齊全的企業(yè)有24家，其中發(fā)明專利最多。不到兩成的企業(yè)同時(shí)有兩種類型的專利，并且兩種類型中都包含發(fā)明專利，且發(fā)明專利占比相對(duì)更高。另有兩成的企業(yè)只有一種類型的專利，而超過一半的企業(yè)沒有專利。

可以發(fā)現(xiàn)，有5.6%的企業(yè)同時(shí)擁有發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，專利結(jié)構(gòu)最為合理，其中無論是整體平均專利數(shù)，還是每一種類型的專利，都是所有專利結(jié)構(gòu)中單類型平均專利數(shù)最高的。這類企業(yè)同時(shí)具備產(chǎn)品從功能到外觀的創(chuàng)新能力，平均擁有66.2件專利，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于所有企業(yè)平均12.5件專利以及有專利企業(yè)27.1件專利的水平，技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力最強(qiáng)。18.2%的企業(yè)同時(shí)擁有兩種類型的專利，專利結(jié)構(gòu)較為合理，平均30.0和43.0件的專利數(shù)同樣大幅度超過了平均水平。76.3%的企業(yè)僅有一種類型的專利或沒有專利，專利類型單一，且平均專利數(shù)均大幅度低于其他專利結(jié)構(gòu)。因此可以看出，大部分科技型中小企業(yè)的專利結(jié)構(gòu)并不合理，而專利結(jié)構(gòu)越合理，其技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)。endprint

2.3合作創(chuàng)新

學(xué)者研究表明，在國(guó)外，科技型中小企業(yè)通過技術(shù)合作可以有效加快科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。對(duì)有專利的216家企業(yè)的專利合作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)無合作屬獨(dú)立研發(fā)的專利占82.6%，只有17.4%的專利是合作研發(fā)的成果，協(xié)同創(chuàng)新并不是很普遍。對(duì)合作研發(fā)的1016件專利再進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分類匯總共同研發(fā)對(duì)象的機(jī)構(gòu)類型，分布如表6所示：

通過對(duì)企業(yè)專利發(fā)明的合作情況的研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)（高校、研究所），以及與個(gè)人之間，均存在不同程度的合作，其中企業(yè)之間的合作最普遍，達(dá)到73.5%，可以推測(cè)，企業(yè)之間通過共享專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的共同生產(chǎn)或連續(xù)生產(chǎn)。企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的合作超過到兩成，這種將科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)合在一起的產(chǎn)學(xué)研一體化的現(xiàn)象也占到一定比例。

2.4技術(shù)主題

專利信息獨(dú)特的IPC分類號(hào)能夠充分表達(dá)專利的技術(shù)領(lǐng)域，主IPC分類號(hào)代表了此項(xiàng)專利技術(shù)的主題，分類號(hào)共現(xiàn)（共類）的程度能夠表征技術(shù)交叉融合的情況。因此共類越明顯，技術(shù)融合度越高，代表著該項(xiàng)專利技術(shù)涉及的領(lǐng)域越多，綜合性越高，應(yīng)用領(lǐng)域越廣。因此，本文通過對(duì)專利信息的主IPC分類號(hào)內(nèi)容和數(shù)量的統(tǒng)計(jì)，來探索企業(yè)創(chuàng)新的技術(shù)主題分布情況。通過對(duì)專利主分類號(hào)的統(tǒng)計(jì)，找出集中度最高的分類號(hào)，總結(jié)出上海地區(qū)中小企業(yè)涉及最多的技術(shù)主題，如表7所示：

根據(jù)表7可以發(fā)現(xiàn)，熱門技術(shù)主題主要集中在電子信息和生物醫(yī)藥兩大產(chǎn)業(yè)，也就說明目前上海市科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新熱點(diǎn)集中在電子信息和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)。通過計(jì)算分類號(hào)數(shù)量來體現(xiàn)共類現(xiàn)象的明顯程度，從而來表征技術(shù)融合度，表8統(tǒng)計(jì)的是共類程度和合作機(jī)構(gòu)類型的關(guān)系。

觀察數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)在與高校、研究所為代表的科研機(jī)構(gòu)合作時(shí)，分類號(hào)數(shù)量較高，即共類現(xiàn)象明顯，技術(shù)融合度較高。由此推斷，高校、研究所的技術(shù)創(chuàng)新相比企業(yè)，具有多學(xué)科跨領(lǐng)域交叉的特點(diǎn)，與科研機(jī)構(gòu)合作能夠更好地融合不同學(xué)科的知識(shí)在同一個(gè)專利技術(shù)內(nèi)。

2.5法律狀態(tài)

專利是否被授權(quán)，專利是否有效存活，都是專利質(zhì)量的一個(gè)重要表征。統(tǒng)計(jì)所有申請(qǐng)專利的最終法律狀態(tài)，計(jì)算專利獲得授權(quán)和有效的比例。專利授權(quán)是指專利在申請(qǐng)之后，經(jīng)過公開實(shí)質(zhì)性審查，最終獲得質(zhì)量認(rèn)可，得到授權(quán)。本文中的專利有效率是指至今仍有效（未被撤回、終止和放棄）專利在所有授權(quán)專利中所占的比例。統(tǒng)計(jì)得出專利授權(quán)比例為66.1%，有效率為69.2%。由此可見，企業(yè)申請(qǐng)的專利質(zhì)量一般，超過三成的專利未被授權(quán)，即使授權(quán)后的專利也會(huì)因?yàn)槌坊?、終止和放棄而失效，經(jīng)過授權(quán)的專利中仍有30.8%的專利失效?？傮w看來，雖然調(diào)研的467家企業(yè)有5851條專利，但真正被授權(quán)且至今有效的不到50%。

3 現(xiàn)狀總結(jié)

上文選取了8個(gè)科技園區(qū)的467家制造類科技型中小企業(yè)作為研究對(duì)象，通過對(duì)這些企業(yè)專利數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，得出以下結(jié)論：

（1）上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力整體表現(xiàn)一般。研究機(jī)構(gòu)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，上海地區(qū)的科技園區(qū)的企業(yè)整體水平僅排在全國(guó)各省份第四位。本文對(duì)上海地區(qū)科技園區(qū)中科技型中小企業(yè)的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，專利的數(shù)量上。雖然整體發(fā)明專利比例較高，但有90%以上的企業(yè)僅有50件以下的專利產(chǎn)出，超過100件專利的企業(yè)僅有10家；結(jié)構(gòu)上，超過七成的企業(yè)的專利類型單一，結(jié)構(gòu)不合理；質(zhì)量上，被授權(quán)且至今有效的專利不足50%，大量專利未被授權(quán)或已失效。

（2）上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力不均衡，專利集中于少數(shù)企業(yè)，有53.7%的企業(yè)沒有專利，而專利數(shù)最高的企業(yè)有499件專利，不同專利結(jié)構(gòu)的企業(yè)之間，專利數(shù)量差距巨大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平參差不齊。

（3）通過對(duì)企業(yè)專利結(jié)構(gòu)的研究，發(fā)現(xiàn)同時(shí)擁有發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利企業(yè)比例僅占5.6%，表明擁有產(chǎn)品從技術(shù)發(fā)明、技術(shù)更新到外觀設(shè)計(jì)的完整專利鏈的企業(yè)比例較小，因此可以依靠自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)完整產(chǎn)品生產(chǎn)鏈的企業(yè)比例少。

（4）上海地區(qū)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熱點(diǎn)主題主要分布在電子信息和生物醫(yī)藥行業(yè)上，符合國(guó)務(wù)院提出的“十二五”規(guī)劃中重點(diǎn)發(fā)展新興行業(yè)的趨勢(shì)，另外發(fā)現(xiàn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)時(shí)，專利的技術(shù)交叉度和綜合性相對(duì)較高，體現(xiàn)出高校和研究所高融合度的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)。

4 措施建議

根據(jù)上文對(duì)上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的專利分析，發(fā)現(xiàn)其整體技術(shù)創(chuàng)新能力一般。企業(yè)自身、科技園區(qū)到政府等各個(gè)創(chuàng)新支持環(huán)境的角度，都有改進(jìn)的空間。強(qiáng)化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，在中小企業(yè)難以生存發(fā)展的今天，是企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的必經(jīng)之路。

4.1加大產(chǎn)業(yè)集群，建立中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

由于科技型中小企業(yè)呈現(xiàn)數(shù)量多而散、規(guī)模小、技術(shù)創(chuàng)新能力參差不齊等特點(diǎn)，中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、虛擬戰(zhàn)略聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)盟等概念應(yīng)運(yùn)而生。然而直至2013年10月才有第一個(gè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟實(shí)體在福建產(chǎn)生，并在短短幾個(gè)月里獲得了巨大的成功。上海各大科技園區(qū)以國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，鼓勵(lì)具有類似產(chǎn)品鏈和規(guī)模的企業(yè)共同建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新基地，形成產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)揮園區(qū)的整合輻射作用，建立真正的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，幫助科技型中小企業(yè)進(jìn)行更加高效的科技創(chuàng)新，一步步轉(zhuǎn)型為以技術(shù)創(chuàng)新為核心的企業(yè)發(fā)展模式。

4.2深化產(chǎn)學(xué)研之路

根據(jù)本文研究結(jié)果，與高校、研究所等科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研發(fā)的企業(yè)，其專利具有技術(shù)交叉性和綜合性高的特點(diǎn)，能夠充分利用高校學(xué)科交叉協(xié)調(diào)的特點(diǎn)，將不同領(lǐng)域技術(shù)融合度，產(chǎn)生出更多復(fù)合型的專利技術(shù)。因此在自主研發(fā)的同時(shí)，科技型中小企業(yè)應(yīng)充分利用上海地區(qū)高等學(xué)府、研究院所等科研機(jī)構(gòu)的豐富資源，緊抓合作研發(fā)的契機(jī)，構(gòu)建全面、有效、靈活的“產(chǎn)——學(xué)——研”一條龍的技術(shù)創(chuàng)新模式，將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品的生產(chǎn)，產(chǎn)品生產(chǎn)銷售后的部分盈利重新回流到產(chǎn)品研發(fā)中，逐步形成“以產(chǎn)養(yǎng)研，以研促產(chǎn)”的循環(huán)模式，真正做到企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研一體化，為企業(yè)轉(zhuǎn)型建立良好的基礎(chǔ)。

4.3緊追全球熱點(diǎn)，重點(diǎn)發(fā)展新興行業(yè)

國(guó)務(wù)院在“十二五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中鼓勵(lì)發(fā)展高端裝備、節(jié)能環(huán)保、新材料、電子信息、生物醫(yī)藥等新興行業(yè)。而上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熱門技術(shù)主題集中在電子信息和生物醫(yī)藥行業(yè)，應(yīng)對(duì)其他新興行業(yè)投入同樣的技術(shù)創(chuàng)新熱情。上海中小企業(yè)應(yīng)把握好先機(jī)，爭(zhēng)取在技術(shù)創(chuàng)新角度，成為全國(guó)領(lǐng)先模范。

4.4政策扶持，樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平低，技術(shù)創(chuàng)新成果稀少，主要是由于中小企業(yè)自身普遍存在的缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、研發(fā)投入不足、抗風(fēng)險(xiǎn)能力差等問題。除了中小企業(yè)自身，政府也應(yīng)給予更多的支持。目前政府機(jī)構(gòu)提供鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的政策多為普惠政策，針對(duì)科技型中小企業(yè)的優(yōu)惠政策數(shù)量少，并且中小企業(yè)對(duì)政策信息的靈敏度低，參與性較差，很多企業(yè)受激勵(lì)政策的影響有限。因此政府和科技園區(qū)管理委員會(huì)應(yīng)針對(duì)中小企業(yè)，設(shè)置針對(duì)性高的技術(shù)創(chuàng)新類的扶持政策，從而鼓勵(lì)更多科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入上的風(fēng)險(xiǎn)。另外科技型中小企業(yè)密集的科技園區(qū)應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)為中小企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)保護(hù)等各方面的咨詢指導(dǎo)服務(wù)的責(zé)任，引導(dǎo)企業(yè)建立合理的專利結(jié)構(gòu)，同時(shí)全面改善中小企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)匱乏的現(xiàn)狀，指導(dǎo)中小企業(yè)如何管理、運(yùn)用所擁有的專利權(quán)，完善專利布局，重視技術(shù)為核心的轉(zhuǎn)型思路，引導(dǎo)企業(yè)將專利技術(shù)作為企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的一部分。

（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）endprint