顧振華　　沈　瑤

(上海大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200444)

利益集團(tuán)對(duì)中國貿(mào)易保護(hù)政策的影響
——來自工業(yè)行業(yè)的證據(jù)

顧振華沈瑤

(上海大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200444)

以“保護(hù)待售”模型為基礎(chǔ)，考察中國貿(mào)易保護(hù)政策背后的利益集團(tuán)影響，并且利用中國36個(gè)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證。結(jié)果表明：利益集團(tuán)的確存在于中國，國內(nèi)外利益集團(tuán)影響政府的方式分別是代表委員類政治聯(lián)系和利用其市場(chǎng)地位而產(chǎn)生的影響；如果某行業(yè)中存在可以影響政府的國內(nèi)利益集團(tuán)，則該行業(yè)將會(huì)獲得較高的貿(mào)易保護(hù)；若存在可以影響政府的國外利益集團(tuán)，則該行業(yè)將會(huì)偏向于自由貿(mào)易；利益集團(tuán)的利益相對(duì)社會(huì)福利而言，也受到了中國政府的重視。此外，利益集團(tuán)的作用并非都是消極的。

國內(nèi)利益集團(tuán)；國外利益集團(tuán)；政治聯(lián)系；市場(chǎng)地位

一、問題提出與文獻(xiàn)回顧

毫無疑問，隨著全球化趨勢(shì)的日益顯著，任何國家都將要面對(duì)一個(gè)更加開放、關(guān)聯(lián)度更高的市場(chǎng)環(huán)境。而人們對(duì)于各種環(huán)境下的貿(mào)易策略研究也從來沒有停止過。自從亞當(dāng)·斯密提出自由貿(mào)易理論以來，自由貿(mào)易已經(jīng)成為很多國家，特別是西方國家極力推崇的貿(mào)易政策。然而，當(dāng)被問到為什么自由貿(mào)易政策如此受到推崇卻很難在現(xiàn)實(shí)中完全實(shí)施時(shí)，多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的答案是政治因素所致(Grossman and Helpman，1994)。確實(shí)，越來越多的研究表明貿(mào)易政策是政府與各種利益集團(tuán)博弈的結(jié)果，而非其追求社會(huì)福利最大化的目標(biāo)所決定。

在發(fā)達(dá)國家，政治活動(dòng)中隨處可見利益集團(tuán)的身影。他們往往通過游說政治家、向政治候選人獻(xiàn)金等方式來影響政策的制定，以謀求自身利益的最大化(余淼杰，2009)。在中國，那些具有“中國特色”的利益集團(tuán)則來自于地方政府、國內(nèi)企業(yè)、外商企業(yè)以及一些社會(huì)團(tuán)體(盛斌，2002)。那么中國政府會(huì)受這些利益集團(tuán)的影響嗎？他們的影響方式又與西方國家中的利益集團(tuán)相同嗎？為了能夠準(zhǔn)確描述中國的利益集團(tuán)及其影響機(jī)制，本文的理論模型建立在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中，并且假設(shè)政府的決策同時(shí)受到國內(nèi)外利益集團(tuán)的政治影響，在政府與利益集團(tuán)的博弈下得到一個(gè)策略均衡。隨后，利用2004—2012年工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)理論模型中的命題。

Grossman和Helpman(1994)建立的“保護(hù)待售”模型頗受貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)重視，該模型為分析利益集團(tuán)影響政府的機(jī)制提供了一個(gè)微觀分析框架。在該框架中，各行業(yè)的利益集團(tuán)根據(jù)利潤(rùn)最大化的原則首先向政府提供獻(xiàn)金*美國《聯(lián)邦選舉競(jìng)選法》指出，政治捐獻(xiàn)是指金錢或有價(jià)物的贈(zèng)與、捐贈(zèng)、借貸、墊付或儲(chǔ)存，用以影響聯(lián)邦公職的選舉。以獲得貿(mào)易保護(hù)政策，獻(xiàn)金的數(shù)量應(yīng)該等于該行業(yè)因保護(hù)政策而得到的超額收益。政府隨后在所有給定的政治獻(xiàn)金基礎(chǔ)之上最大化其目標(biāo)函數(shù)，最終決定貿(mào)易保護(hù)的程度。這個(gè)過程實(shí)際是一個(gè)兩階段非合作博弈。結(jié)果表明，存在利益集團(tuán)的行業(yè)最終將獲得更高的貿(mào)易保護(hù)。

雖然“保護(hù)待售”模型以其邏輯思維的嚴(yán)密性以及可經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證性成為研究利益集團(tuán)問題的標(biāo)準(zhǔn)模型，但其是基于西方政治體制而建立起來的，因此直接應(yīng)用該模型來解釋發(fā)展中國家的貿(mào)易問題并非易事。幸運(yùn)的是，一些學(xué)者根據(jù)不同研究對(duì)象國的政治經(jīng)濟(jì)背景對(duì)“保護(hù)待售”模型進(jìn)行了有益的拓展和改進(jìn)。Mitra等(2002)強(qiáng)調(diào)了土耳其各利益集團(tuán)與土耳其商業(yè)協(xié)會(huì)的“委托-代理”關(guān)系，并收集1983—1990年土耳其37部門數(shù)據(jù)進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證，結(jié)論表明，政治獻(xiàn)金在土耳其不僅不被法律所允許而且沒有公開記錄，反倒是許多商業(yè)協(xié)會(huì)和工會(huì)組織對(duì)政府的影響力非常大，因此，該文選擇土耳其實(shí)業(yè)家和商人協(xié)會(huì)中來自各個(gè)行業(yè)的代表作為利益集團(tuán)影響政府的途徑，最終的結(jié)果肯定了“保護(hù)待售”模型的結(jié)論。同樣，盛斌(2002)根據(jù)中國的政治體制，也沒有將政治獻(xiàn)金作為利益集團(tuán)影響政府的手段。在其模型中，不同行業(yè)中的利益集團(tuán)要么憑借他們與政府之間的關(guān)系，要么采取一些其它“隱性”手段直接向政府施壓，從而影響政府決策。反映在政府目標(biāo)函數(shù)中就是行業(yè)利潤(rùn)將擁有更高的權(quán)重值，這種“邊際意義”上的權(quán)重變化被其視為對(duì)所有“隱性”影響手段的集中體現(xiàn)。結(jié)果表明，若某個(gè)行業(yè)受重視程度越高，則獲得的貿(mào)易保護(hù)也就越多。Gawande等(2006)研究了在美國的政策制定過程中，外國利益集團(tuán)利用競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)地位以及政治獻(xiàn)金等方式影響政府決策的整個(gè)機(jī)制，結(jié)論表明，外國利益集團(tuán)的存在反而有利于一國實(shí)行自由貿(mào)易政策。

可以說，上述文獻(xiàn)是在不同政治體制和條件下應(yīng)用“保護(hù)待售”模型來解釋貿(mào)易問題的有益探索，也是本文的研究基礎(chǔ)。Mitra等(2002)和盛斌(2002)均嘗試用有別于政治獻(xiàn)金的其它形式作為利益集團(tuán)影響政府的機(jī)制。而Gawande等(2006)則強(qiáng)調(diào)了外國利益集團(tuán)的作用。不過，對(duì)中國貿(mào)易保護(hù)政策進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析還需要在以下兩個(gè)方面進(jìn)一步加以完善：首先，雖然現(xiàn)有模型已經(jīng)了解到政治獻(xiàn)金作為影響政府的手段在不同政治經(jīng)濟(jì)背景下并不合適，但是需要明確各方政治參與者到底是通過何種具有“中國特色”的方式來真正影響決策者。其次，隨著中國對(duì)外開放步伐的不斷加快，以外商進(jìn)口企業(yè)為代表的外國利益集團(tuán)利用其市場(chǎng)地位對(duì)中國政府所造成的影響也應(yīng)該被考慮在內(nèi)。因此，本文的貢獻(xiàn)可能就在于：第一，將中國利益集團(tuán)影響政府決策的機(jī)制描述為政治聯(lián)系。雖然政治聯(lián)系只是諸多“隱性”影響方式的一種，但是它在中國具有典型的代表性*如果一家公司的大股東、CEO、董事會(huì)成員是政府部門的議員或者與執(zhí)政政府有著非常密切的關(guān)系，則該公司就被視為存在政治聯(lián)系(Faccio,2006)。。第二，強(qiáng)調(diào)外國利益集團(tuán)對(duì)于中國貿(mào)易政策的影響，這種影響主要來自于外國利益集團(tuán)依靠其市場(chǎng)地位對(duì)中國政府產(chǎn)生的政治影響。

二、理論模型

需求方面，考慮這樣一個(gè)國家，該國所有勞動(dòng)人口數(shù)量為N，都擁有相同的偏好，但要素稟賦不同。每個(gè)人的擬線性效用函數(shù)U可以表示為：

(1)

其中，c0是基礎(chǔ)商品0的消費(fèi)量， ci代表商品i的消費(fèi)量，i=1,2，…，n。假設(shè)商品0的國際和國內(nèi)價(jià)格均為1。ui可微、遞增且是嚴(yán)格凹函數(shù)。設(shè)pi是第i種商品的國內(nèi)價(jià)格，考慮壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的性質(zhì)，第i種商品的需求滿足：

pi=Ai-Di, i=1，…，n

(2)

其中，Di為商品i的總需求量，Ai反映i產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模。假設(shè)每個(gè)人的支出水平為E，商品0的消費(fèi)量為c0=E-∑pidi，則間接效用函數(shù)V為：

V(p,E)=E+δj(p),j=1,2，…，N

(3)

供給方面，假設(shè)基礎(chǔ)商品的生產(chǎn)只需勞動(dòng)力的投入，且投入產(chǎn)出系數(shù)為1，勞動(dòng)力市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)，工資率為1。每一種非基礎(chǔ)商品的生產(chǎn)則需要?jiǎng)趧?dòng)以及一種專有要素的投入。由于各部門間勞動(dòng)力作為共同生產(chǎn)要素是可以完全自由流動(dòng)的，所以各部門的工資率仍為1。假設(shè)勞動(dòng)力以及特殊要素都是無彈性供給，且生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變。因此，πi=πi(pi)。同樣，考慮壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)性質(zhì)，Brander和Krugman(1983)假設(shè)每一個(gè)非基礎(chǔ)商品行業(yè)都存在一定數(shù)量的國內(nèi)和國外廠家，他們供給的數(shù)量是古諾競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。國內(nèi)廠商與國外廠商的利潤(rùn)表示為：

(4)

(5)

一般，政府對(duì)于商品的凈關(guān)稅收入表示為：

(6)

假設(shè)政府通過轉(zhuǎn)移支付將這部分收入平均分配給每一個(gè)人，則個(gè)人的間接效用函數(shù)可以改寫為：

(7)

式(7)中的sji表示每個(gè)人在第i種商品生產(chǎn)的利潤(rùn)中所占的份額，即∑isji=1，j=1，…，N。

考慮政府的目標(biāo)函數(shù)G：

(8)

(9)

將Wi及W分別展開，則式(9)可以被寫為：

(10)

將式(4)、式(5)分別代入式(10)中，并且通過一定的近似計(jì)算可以得到：

(11)

命題1：如果某行業(yè)中存在可以影響政府的國內(nèi)利益集團(tuán)，則該行業(yè)將會(huì)獲得較高的貿(mào)易保護(hù)。

命題2：如果某行業(yè)中存在可以影響政府的國外利益集團(tuán)，則該行業(yè)將會(huì)更偏向于自由貿(mào)易。

命題3：如果某行業(yè)中沒有任何利益集團(tuán)，則該行業(yè)仍舊可能獲得正的貿(mào)易保護(hù)。

根據(jù)定義，對(duì)于結(jié)構(gòu)參數(shù)a和γ可以做出以下假設(shè)：

假設(shè)1：若a>1，相對(duì)社會(huì)福利而言，則政府在制定貿(mào)易政策時(shí)會(huì)更加注重來自利益集團(tuán)的政治影響；若a=γ，則政府對(duì)于國內(nèi)外利益集團(tuán)的重視程度是相同的。

三、實(shí)證模型、數(shù)據(jù)與方法

(一)模型設(shè)定和變量定義

1.模型設(shè)定

為了檢驗(yàn)上述命題，實(shí)證模型根據(jù)式(11)可以被設(shè)定為：

(12)

2.變量含義與度量

進(jìn)口價(jià)格彈性εi的度量借鑒Senhadji(1998)的方法。具體而言，建立回歸模型：

Ln(m)it=δ0+δ1Ln(p*)it+δ2Ln(E)it+δ3Ln(m)it-1+εit

(13)

赫芬達(dá)爾指數(shù)herfindahl是反映行業(yè)集中度的指標(biāo)，采用山立威等(2008)的構(gòu)造方法，將每年每個(gè)行業(yè)每個(gè)公司的營業(yè)收入除以該行業(yè)所有公司當(dāng)年的營業(yè)收入總和得到百分比，再將百分比的平方按照行業(yè)每年進(jìn)行加總。

行業(yè)產(chǎn)值X、行業(yè)進(jìn)口額m以及行業(yè)平均工資的對(duì)數(shù)值ln(wage)數(shù)據(jù)均可以直接獲得，或者經(jīng)過簡(jiǎn)單數(shù)學(xué)變換得到。

3.內(nèi)生性的處理

(二)數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計(jì)方法

本文的樣本為2004—2012年按中國行業(yè)分類(CICC)的36個(gè)工業(yè)行業(yè)。之所以選擇2004—2012年作為研究區(qū)間，是因?yàn)閲┌矓?shù)據(jù)庫(CSMAR)和萬德數(shù)據(jù)庫(Wind)從2004年開始才有較為完整和可信的高管資料和企業(yè)慈善捐獻(xiàn)記錄。名義關(guān)稅率數(shù)據(jù)來自World Bank的TRAIN數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫是按照協(xié)調(diào)制度八位編碼(HS2007)公布的名義關(guān)稅率，先將HS八位編碼按照國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)(SITC)重新集結(jié)，再將SITC標(biāo)準(zhǔn)下的名義關(guān)稅率按照工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分類(ISIC)重新集結(jié)并歸入36個(gè)行業(yè)。重新集結(jié)和轉(zhuǎn)換過程中，參照了聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站提供的HS(2007)-SITC(rev.4)和SITC(rev.4)-ISIC(rev.4)轉(zhuǎn)換表。各行業(yè)進(jìn)出口額和進(jìn)口價(jià)格數(shù)據(jù)主要來自聯(lián)合國COMTRAD數(shù)據(jù)庫，也使用上述方法進(jìn)行集結(jié)和轉(zhuǎn)換。上市公司營業(yè)收入、政治聯(lián)系和政治獻(xiàn)金數(shù)據(jù)來自CSMAR國泰安數(shù)據(jù)庫和Wind數(shù)據(jù)庫，上市公司按照中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的《2012年4季度上市公司行業(yè)分類結(jié)果》進(jìn)行了行業(yè)分類和數(shù)據(jù)集結(jié)。行業(yè)產(chǎn)值、行業(yè)利稅總額、資產(chǎn)總額和就業(yè)人數(shù)數(shù)據(jù)來自2004—2012年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。行業(yè)平均工資數(shù)據(jù)來自2004—2012年《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》?？萍既藛T數(shù)量數(shù)據(jù)來自2004—2012《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

本文的數(shù)據(jù)屬于時(shí)間跨度較小而橫截面觀察點(diǎn)較多的面板數(shù)據(jù)，因此，需要考慮該數(shù)據(jù)的截面相關(guān)性。經(jīng)過檢驗(yàn)未發(fā)現(xiàn)顯著的截面相關(guān)性，最終使用含有地區(qū)和年度控制變量的固定效應(yīng)模型，并針對(duì)內(nèi)生性采用2SLS工具變量法進(jìn)行回歸。

(三)描述性統(tǒng)計(jì)特征

表1列出了解釋變量的描述性特征。平均名義關(guān)稅率從1998年的18%下降到8.16%，這顯示了中國在加入WTO以來的貿(mào)易自由化進(jìn)程。盡管關(guān)稅總體水平呈明顯的下降，但是部分行業(yè)仍舊有著超

表1　變量的描述性統(tǒng)計(jì)

表4　回歸結(jié)果

四、結(jié)果與分析

(一)相關(guān)性分析

表2　相關(guān)性檢驗(yàn)A

表3　相關(guān)性檢驗(yàn) B

(二)回歸結(jié)果與分析

表4報(bào)告了門限值為25th百分位數(shù)，不同政治聯(lián)系程度判斷標(biāo)準(zhǔn)下貿(mào)易保護(hù)政策與其各個(gè)影響因素的回歸結(jié)果。作為本文的研究重點(diǎn)，在總政治聯(lián)系類型和代表委員類政治聯(lián)系中，β1和β2無論是從統(tǒng)計(jì)意義上還是經(jīng)濟(jì)意義上都支持了命題1和命題2的結(jié)果。存在國內(nèi)利益集團(tuán)的行業(yè)獲得的貿(mào)易保護(hù)會(huì)有約0.7%的提高，而如果存在國外利益集團(tuán)則會(huì)降低保護(hù)約0.7%。雖然命題3在統(tǒng)計(jì)意義上得到了顯著的數(shù)據(jù)支持，但是從經(jīng)濟(jì)意義上來看，如果某行業(yè)既不存在國內(nèi)利益集團(tuán)也不存在國外利益集團(tuán)，則該行業(yè)將會(huì)保持原來的貿(mào)易政策。另外，a 和a/γ值，即a>0 和a/γ≈1，基本驗(yàn)證了假設(shè)1，也就是說，政府制定貿(mào)易政策時(shí)，相對(duì)于社會(huì)福利，利益集團(tuán)的政治影響也是非常重要的考量；而政府對(duì)于國內(nèi)外利益集團(tuán)的重視程度是基本相同的。

在官員類政治聯(lián)系和政治獻(xiàn)金中，無論是命題還是假設(shè)都未獲得數(shù)據(jù)的顯著支持。這就說明，代表委員類政治聯(lián)系應(yīng)該是國內(nèi)利益集團(tuán)影響政府的方式。

(三)穩(wěn)定性檢驗(yàn)

為了保證研究的穩(wěn)定性，本文分別采用0th、50th和75th百分位數(shù)作為組織變量判斷的臨界值，根據(jù)上文結(jié)果僅在總政治聯(lián)系標(biāo)準(zhǔn)和代表委員類標(biāo)準(zhǔn)下進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。表5中的結(jié)果表明，在50th百分位數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)下命題1、命題2和命題3仍然成立。在75th百分位數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)下雖然系數(shù)方向符合命題，但是卻不顯著，而如果將顯著性水平擴(kuò)大到15%，則命題1和命題3將得到數(shù)據(jù)的支持。這也說明，多數(shù)行業(yè)但不是所有行業(yè)中存在能夠影響政府的國內(nèi)外利益集團(tuán)，從數(shù)量上看，差不多一半的行業(yè)存在能夠影響政府的國內(nèi)外利益集團(tuán)，且這些利益集團(tuán)的影響較為顯著。

表5　穩(wěn)定性檢驗(yàn)

值得注意的是a 值和a/γ值，相對(duì)于上文的結(jié)果，a值在50th和75th門檻值下雖有所下降，不過仍舊大于1，也就是說，雖然政府對(duì)于利益集團(tuán)政治影響的關(guān)注程度有所下降，但是其仍然是政策制定中需要考慮的重要因素。a/γ值在50th和75th門檻值不是很穩(wěn)定，不過基本上還是肯定了假設(shè)1的推測(cè)，國內(nèi)外利益集團(tuán)的影響受到的關(guān)注程度是接近的。另外，一些其他的穩(wěn)定性檢驗(yàn)，例如，縮短樣本的時(shí)間長(zhǎng)度，同樣也得出類似的結(jié)果?？傮w來看，本文的結(jié)果是較為穩(wěn)定的。

五、結(jié)論與政策建議

本文基于“保護(hù)待售”模型對(duì)影響中國貿(mào)易保護(hù)政策的利益集團(tuán)及其影響機(jī)制進(jìn)行了理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)論表明：第一，中國各個(gè)行業(yè)中確實(shí)存在著能夠影響政府決策的國內(nèi)外利益集團(tuán)，國內(nèi)利益集團(tuán)影響政府決策的主要方式是代表委員類政治聯(lián)系而并非政治獻(xiàn)金；國外利益集團(tuán)則是通過其在中國的市場(chǎng)地位而產(chǎn)生的政治影響。第二，如果某行業(yè)中存在可以影響政府的國內(nèi)利益集團(tuán)，則該行業(yè)將會(huì)獲得較高的貿(mào)易保護(hù)；若存在可以影響政府的國外利益集團(tuán)，則該行業(yè)將會(huì)更偏向于自由貿(mào)易。第三，相對(duì)社會(huì)福利而言，政府在制定貿(mào)易政策時(shí)也相當(dāng)關(guān)注來自利益集團(tuán)的政治影響，且賦予了國內(nèi)外利益集團(tuán)相近的權(quán)重。

本文結(jié)論蘊(yùn)含著豐富的政策建議：首先，隨著中國的政治民主化進(jìn)程的不斷加快，利益集團(tuán)通過各種正式或者非正式的渠道表達(dá)著自己的訴求。因此，政府決策需要公正和透明的機(jī)制，以避免受到少數(shù)利益集團(tuán)的操控。其次，來自國內(nèi)各行業(yè)的代表委員在為國家發(fā)展出謀劃策的同時(shí)，也會(huì)考慮自身所處行業(yè)的相關(guān)利益。因此，對(duì)于這些身兼“政企”兩職的代表委員需要加強(qiáng)監(jiān)管，防止其通過特殊的身份進(jìn)行尋租。再次，當(dāng)國外利益集團(tuán)在中國的利益受損時(shí)，它們往往會(huì)利用其特殊的市場(chǎng)地位影響中國政府的決策。為此，需要在加強(qiáng)對(duì)各種外國企業(yè)和組織監(jiān)管的同時(shí)，對(duì)于各種涉外政策，遵照國際認(rèn)可的規(guī)則進(jìn)行政策考量，以免遭遇其它國家的政策反制，從而引發(fā)摩擦。最后，隨著改革進(jìn)入深水區(qū)，如何克服固有利益集團(tuán)對(duì)改革產(chǎn)生的阻礙是如今推行改革的一個(gè)難題。不過，利益集團(tuán)的存在有時(shí)也會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，正如本文所展示的，國外利益集團(tuán)的存在反而有助于自由貿(mào)易的開展。因此，在改革過程中，要平衡好其積極和消極作用。

戴亦一，潘越. 2013. 中國企業(yè)的慈善捐贈(zèng)是一種“政治獻(xiàn)金”嗎？來自市委書記更替的證據(jù)[R]. 經(jīng)濟(jì)研究工作論文.

杜興強(qiáng)，陳韞慧，杜穎潔. 2009. 尋租、政治聯(lián)系與“真實(shí)”業(yè)績(jī)：基于民營上市公司的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J]. 金融研究(10)：135-157.

杜興強(qiáng)，郭劍花，雷宇. 2009. 政治聯(lián)系方式與民營上市公司業(yè)績(jī)：政府干預(yù)抑或“關(guān)系”[J]. 金融研究(11)：158-173.

山立威，甘犁，鄭濤. 2008. 公司捐款與經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)：汶川地震后中國上市公司捐款的實(shí)證研究[J]. 經(jīng)濟(jì)研究(11)：51-61.

盛斌. 2002. 中國對(duì)外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[M]. 上海：上海人民出版社.

余淼杰. 2009. 國際貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析：理論模型與計(jì)量實(shí)證[M]. 北京：北京大學(xué)出版社.

BRANDER J, KRUGMAN P. 1983. A reciprocal dumping model of international trade [J]. Journal of International Economics, 15(3)：313-321.

FACCIO M. 2006. Politically connected firms [J]. American Economic Review, 96(1)：369-386.

FULLER W A. 1987. Measurement error model [M]. New York: John Wiley and Sons.

GAWANDE K, KRISHNA P, ROBBINS M. 2006. Foreign lobbies and U.S trade policy [J]. Review of Economics and Statisics, 88(3)：563-571.

GOLDBERG P K, MAGGI G. 1999. Protection for sale: an empirical investigation [J]. American Economic Review, 89(5)：1135-1155.

GROSSMAN G M, HELPMAN E. 1994. Protection for sale [J]. American Economic Review, 84(4)：833-850.

McCALMAN P. 2004. Protection for sale and trade liberalization: an empirical investigation [J]. Review of International Economics，12(1)：81-94.

MITRA D, THOMAKOS D D, ULUBASOGLU A M. 2002. Protection for sale in a developing country:democracy vs. dictatorship [J]. Review of Economics and Statistics, 84(3)：497-508.

OLSON M. 1965. The logic of collective action [M]. Cambridge, MA:Harvard University Press.

SENHADJI A. 1998. Time series estimation of structural import demand equations:a cross country analysis [J]. Staff Paper-International Monetary Fund, 45(2)：236-268.

TREFLER D. 1993. Trade liberalization and the theory of endogenous protection: an econometric study of U.S. import policy [J]. Journal of Political Economy, 101(1)：138-160.

(責(zé)任編輯張建軍)

The Influence on Chinese Trade Protection Policy from Interest Groups:Evidence on Industrial Sectors

GU ZhenHuaSHEN Yao

(School of Economics, Shanghai University, Shanghai 200444)

On the basis of “protection for sale” framework, this paper researches into the impacts of interest groups in China′s protectionist trade policy, and tests the results with the data from 36 industrial sectors. The results are the following. There do have interest groups in China, and domestic and foreign interest groups have impact on trade policy by delegate-style political connection and market power. The presence of domestic interest groups leads to higher trade barriers in the industry. The presence of foreign ones brings about free trade. Chinese government places weight on interest groups′ interest and social welfare. Moreover, the action of interest groups sometimes is helpful.

domestic interest group; foreign interest group; political connection; market power

2014-10-30

顧振華(1987--)，男，江蘇常州人，上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生。

沈瑤(1956--)，男，浙江嘉興人，博士，上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)，教授，博士生導(dǎo)師。

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“農(nóng)產(chǎn)品SPS適度保護(hù)水平的形成機(jī)理與應(yīng)用策略研究”(71373154)。

F740.2；F830.59

A

1001-6260(2015)04-0038-09

財(cái)貿(mào)研究2015.4