莊 濤 吳 洪 胡 春

(1.北京郵電大學(xué)，北京 100876； 2.山東經(jīng)貿(mào)職業(yè)學(xué)院，山東 濰坊261011)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率及其影響因素研究
——基于三螺旋視角

莊 濤1,2吳 洪1胡 春1

(1.北京郵電大學(xué)，北京 100876； 2.山東經(jīng)貿(mào)職業(yè)學(xué)院，山東 濰坊261011)

利用中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5大行業(yè)1998—2012年的面板數(shù)據(jù)，測度不同行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率，并從三螺旋視角分析產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作總體效率不高，但呈緩慢上升趨勢，其中，計算機領(lǐng)域創(chuàng)新效率相對較高，而航空航天領(lǐng)域創(chuàng)新效率較低；企業(yè)技術(shù)吸收能力、大學(xué)—企業(yè)—政府三方合作緊密程度、大學(xué)參與程度對產(chǎn)學(xué)研合作效率有顯著促進(jìn)作用；政府R&D投入對規(guī)模效率存在顯著促進(jìn)作用，而對綜合效率和純技術(shù)效率存在顯著抑制作用。

創(chuàng)新效率；產(chǎn)學(xué)研合作；三螺旋

一、引言與相關(guān)文獻(xiàn)回顧

作為知識密集、技術(shù)密集的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)最富有活力的增長點，它表征著一個國家的綜合國力和整體競爭力，其在市場上的競爭力很大程度上受技術(shù)創(chuàng)新的影響(封偉毅 等，2012)。產(chǎn)學(xué)研合作是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)突破技術(shù)創(chuàng)新的一條重要途徑。因此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作在資金、人力、政策等方面的投入大幅度增加。然而，大規(guī)模的投入是否帶來了相應(yīng)產(chǎn)出？高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率在時間和行業(yè)分布上有什么差異？影響創(chuàng)新效率的因素又是什么？

近幾年，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的研究逐步受到國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。Petruzzelli(2011)分析了12個國家的33所大學(xué)與企業(yè)合作情況，從技術(shù)相關(guān)性、以前合作關(guān)系以及地理距離三個方面來衡量產(chǎn)學(xué)研合作的有效性。Brimble等(2007)研究了泰國4個行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)生物醫(yī)藥行業(yè)創(chuàng)新效率較高，紡織行業(yè)因較少得到政府資助而導(dǎo)致合作創(chuàng)新效率不高。熊嬋等(2014)應(yīng)用基本DEA模型和改進(jìn)DEA交叉效率排序模型對高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的運營效率進(jìn)行了研究。曹勇和蘇鳳嬌(2012)運用Pearson相關(guān)分析和逐步回歸分析方法，就中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體及其5個典型行業(yè)科技創(chuàng)新投入對創(chuàng)新績效的影響機理進(jìn)行了分析。肖丁丁和朱桂龍(2013)運用超越對數(shù)隨機前沿模型對廣東省260家合作企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了測評。樊霞等(2012)、陳光華等(2014)、張煊和孫躍(2014)等分別應(yīng)用DEA-Tobit兩步法對中國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行了研究。

已有文獻(xiàn)表明國內(nèi)外學(xué)者對于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的研究不斷深入，但學(xué)者們往往只考察企業(yè)與大學(xué)或科研機構(gòu)兩者之間的合作，對大學(xué)、企業(yè)、政府三方的合作關(guān)注較少。然而，隨著國際間競爭的加劇和后危機時代運作的艱辛，企業(yè)需要政府施以援手，而市場經(jīng)濟(jì)條件下政府的職能需要調(diào)整，政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的作用日益顯著(莊濤、吳洪，2013)。三螺旋理論認(rèn)為，政府、企業(yè)和大學(xué)的交迭是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，三方互動，使知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，推動創(chuàng)新螺旋不斷上升。因此，本文運用三螺旋理論著重考查大學(xué)、企業(yè)、政府三者之間的合作創(chuàng)新效率及其影響因素。另外，國內(nèi)已有文獻(xiàn)多以各個省區(qū)為考察對象對合作創(chuàng)新效率進(jìn)行橫向比較，然而隨著信息技術(shù)的發(fā)展，跨區(qū)域的技術(shù)交流與合作日益增多，產(chǎn)學(xué)研合作的區(qū)域化特征逐步弱化，行業(yè)特征日益凸顯，因此，從行業(yè)層面剖析產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率具有更加重要的現(xiàn)實意義。

本文旨在探求中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的行業(yè)特征和發(fā)展態(tài)勢，并找到影響創(chuàng)新效率的顯著因素。應(yīng)用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1998—2012年的行業(yè)面板數(shù)據(jù)，在合理選取投入產(chǎn)出指標(biāo)的基礎(chǔ)上，基于DEA方法測度不同行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率，并運用Tobit回歸方法，從三螺旋視角分析產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的影響因素。

二、產(chǎn)學(xué)研合作效率影響因素的理論分析

三螺旋理論認(rèn)為，大學(xué)、企業(yè)、政府三個領(lǐng)域重疊而成的三螺旋結(jié)構(gòu)成為區(qū)域、國家及跨國創(chuàng)新系統(tǒng)的核心(而非外圍)(埃茨科威茲，2009)。因此，本文從合作主體的角度來研究創(chuàng)新績效的影響因素，選擇企業(yè)技術(shù)吸收能力、大學(xué)參與程度、政府R&D投入和大學(xué)—企業(yè)—政府三方合作緊密程度作為影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的因素。

(一)企業(yè)技術(shù)吸收能力對合作創(chuàng)新效率的影響

企業(yè)技術(shù)吸收能力是指企業(yè)識別、獲取、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用外部新知識的能力。企業(yè)能否有效利用大學(xué)、科研機構(gòu)、政府等提供的科技資源，實現(xiàn)與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的有效結(jié)合，主要依賴于企業(yè)的技術(shù)吸收能力。Kodama(2008)證明企業(yè)的技術(shù)吸收能力越強，越有利于增強合作研發(fā)或外部技術(shù)獲取的有效性，進(jìn)而提高科技合作創(chuàng)新的績效。樊霞等(2012)通過對中國企業(yè)的研究也發(fā)現(xiàn)企業(yè)吸收能力對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效的提升有促進(jìn)作用。據(jù)此，本文采用企業(yè)科技人員占從業(yè)人員的比例來表示企業(yè)技術(shù)吸收能力，提出假設(shè)：

H1：企業(yè)技術(shù)吸收能力與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率正相關(guān)。

(二)大學(xué)參與程度對合作創(chuàng)新效率的影響

知識經(jīng)濟(jì)時代，大學(xué)擁有科技與人才優(yōu)勢，是新知識、新技術(shù)的來源地，在創(chuàng)新中扮演了突出的角色。在將知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中需要大學(xué)與企業(yè)的合作來實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。Salomon 和 Jin(2008)發(fā)現(xiàn)大學(xué)與企業(yè)的合作促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化。肖丁丁和朱桂龍(2013)認(rèn)為大學(xué)與企業(yè)的合作關(guān)系影響協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建與發(fā)展，實證研究證明企業(yè)對大學(xué)的技術(shù)依存度對合作創(chuàng)新效率有顯著的促進(jìn)作用。因此，大學(xué)在科技合作中參與的程度越高，意味著大學(xué)和企業(yè)的合作關(guān)系越緊密，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率越高。本文以大學(xué)參與的發(fā)明專利數(shù)量占發(fā)明專利總數(shù)的比例來表示大學(xué)參與程度，提出假設(shè)：

H2：大學(xué)參與程度與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率正相關(guān)。

(三)政府R&D投入對合作創(chuàng)新效率的影響

由于R&D活動具有公共產(chǎn)品屬性，企業(yè)的R&D活動存在市場失靈，而政府作為一種非市場力量，在企業(yè)的R&D活動中有著重要的作用，可以對“市場失靈”進(jìn)行彌補，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新加以引導(dǎo)(樊霞 等，2012)。政府不僅可以通過出臺相應(yīng)政策來支持和引導(dǎo)企業(yè)與大學(xué)及科研院所進(jìn)行合作，還可以從資金與稅收政策方面對產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行直接的推動。陳光華等(2014)發(fā)現(xiàn)，政府資助對科技創(chuàng)新效率有較為顯著的促進(jìn)作用，政府通過杠桿效應(yīng)以較少的資金和政策投入，撬動了企業(yè)和社會的大量投入，取得了良好的效益。本文以府政對行業(yè)R&D的資金投入占行業(yè)R&D總投入的比重來測度政府R&D投入，提出假設(shè)：

H3：政府R&D投入與產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新效率正相關(guān)。

(四)大學(xué)—企業(yè)—政府三方合作緊密程度對合作創(chuàng)新效率的影響

三螺旋理論的核心意義在于將具有不同價值體系和功能的大學(xué)、企業(yè)和政府融為一體，實現(xiàn)知識領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和行政領(lǐng)域的三力合一，通過增強三者之間的有效互動來推動創(chuàng)新系統(tǒng)的提升，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。鄒波等(2013)認(rèn)為，各創(chuàng)新主體通過相互間的資源融合與利益共享來推動協(xié)同創(chuàng)新的開展, 為創(chuàng)新效率的提高奠定了組織基礎(chǔ)。因此，三者之間的互動關(guān)系越緊密越有益于創(chuàng)新活動的產(chǎn)生以及創(chuàng)新績效的提高。本文以大學(xué)、企業(yè)、政府中兩方或三方合作申請的專利數(shù)占專利總量的比例來表示合作緊密程度，提出假設(shè)：

H4：大學(xué)—企業(yè)—政府三方合作緊密程度與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率正相關(guān)。

三、研究方法與變量選擇

(一)DEA-Tobit兩步法

產(chǎn)學(xué)研合作是一種典型的多投入、多產(chǎn)出的科技創(chuàng)新活動。作為投入產(chǎn)出相對效率的一種非參數(shù)評價方法，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)具有綜合解決決策單元(DMU)多投入、多產(chǎn)出問題的優(yōu)勢，為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率評價提供了良好的方法支撐。由于產(chǎn)學(xué)研合作具有可變規(guī)模報酬特點，因此，采用投入導(dǎo)向規(guī)模報酬可變的VRS模型對產(chǎn)學(xué)研合作投入產(chǎn)出的效率值進(jìn)行測算。

將綜合技術(shù)效率(technical efficiency，TE)分解為純技術(shù)效率(pure technical efficiency，PTE)與規(guī)模效率(scale efficiency，SE)，表示造成技術(shù)無效率的原因包括來自生產(chǎn)技術(shù)上的無效率，以及DMU未處于最優(yōu)規(guī)模的無效率(羅彥如 等，2010)。假定有n個決策單元(DMU)，每個DMU有m種投入和s種產(chǎn)出，其數(shù)學(xué)模型可表示如下：

Min θk

為進(jìn)一步研究產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的影響因素，以產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率值作為因變量，以合作創(chuàng)新效率的影響因素作為自變量建立回歸模型。由于DEA模型測算出來的效率值都處于0和1之間，如果直接采用普通最小二乘法，會給參數(shù)估計帶來嚴(yán)重的有偏和不一致(涂俊、吳貴生，2006)。作為因變量受限模型的一種，因變量為切割值或片段值時采用Tobit模型，具體如下：

(2)

其中：Yi為因變量，表示第i個行業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率值；Xi為自變量，表示產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的影響因素；β表示相關(guān)系數(shù)；εi表示誤差項且εi～N(0,σ)。

為深入探討影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的因素, 分別就綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率建立3個多元線性回歸模型：

crs=α0+α1indit+α2uniit+α3govit+α4cooit+εi

(3)

vrs=β0+β1indit+β2uniit+β3govit+β4cooit+εi

(4)

sca=γ0+γ1indit+γ2uniit+γ3govit+γ4cooit+εi

(5)

其中，crs、vrs、sca分別表示產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值，indit、uniit、govit、cooit分別表示第i個行業(yè)第t年的企業(yè)技術(shù)吸收能力、大學(xué)參與程度、政府R&D投入和三方合作緊密程度。

(二)指標(biāo)體系

本文參考了關(guān)于科技創(chuàng)新指標(biāo)體系構(gòu)建的相關(guān)文獻(xiàn)(車維漢、張琳，2010；樊霞 等，2012)，選擇了能夠反映產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的指標(biāo)，投入方面主要包括創(chuàng)新經(jīng)費投入與人力資源投入,本文具體選擇R&D人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出三個指標(biāo)來衡量產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新投入。

表1 產(chǎn)學(xué)研合作投入產(chǎn)出指標(biāo)

產(chǎn)出指標(biāo)需滿足各參與方的需求。企業(yè)主要追求經(jīng)濟(jì)成果產(chǎn)出，選擇代表企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力的新產(chǎn)品銷售收入指標(biāo)較為合適；大學(xué)和科研機構(gòu)主要追求科技成果產(chǎn)出，專利信息包含著新思想和新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化信息，是社會技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新活動的重要輸出指標(biāo)，具體含義是一個區(qū)域乃至一個國家創(chuàng)新能力的標(biāo)志。因此，將三類專利申請量和發(fā)明專利申請量作為產(chǎn)出指標(biāo)。具體指標(biāo)見表1。

(三)數(shù)據(jù)來源

本文搜集了1998—2012年間中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5大行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來自于《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索數(shù)據(jù)庫》。因投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)有一定的時滯，本文設(shè)定時滯為2年。

四、實證結(jié)果與討論

(一)DEA模型結(jié)果分析

將上述統(tǒng)計數(shù)據(jù)代入前文中的DEA模型，應(yīng)用DEAP 2.1 軟件進(jìn)行求解，得到1998—2012年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5大行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率，并著重考察三種效率值在時間維度上的變化趨勢以及綜合技術(shù)效率值的行業(yè)差異。

圖1描述了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1998—2012年產(chǎn)學(xué)研合作3種效率值的變化趨勢。產(chǎn)學(xué)研合作平均綜合技術(shù)效率整體偏低，為0.527，平均純技術(shù)效率為0.774，平均規(guī)模效率為0.677。從發(fā)展趨勢來看，三種技術(shù)效率值總體上呈緩慢上升趨勢，說明近幾年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技投入產(chǎn)出配置趨于合理，其中，純技術(shù)效率上升較快，這反映出在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新規(guī)模不變的前提下管理和技術(shù)水平有了較快提升。2010年綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率都有一定幅度的下降，主要是由于受到國際金融危機影響，企業(yè)業(yè)績下滑，科技投入沒能有效地轉(zhuǎn)化為效益。

圖1 1998—2012年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新效率

從各個行業(yè)來看(見圖2)：計算機領(lǐng)域效率值最高，平均綜合技術(shù)效率值達(dá)到0.911，說明這一行業(yè)技術(shù)發(fā)展迅速，產(chǎn)品生命周期短，附加值高，科技投入能夠在較短的時間內(nèi)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，為企業(yè)帶來效益。醫(yī)療設(shè)備領(lǐng)域效率值較高，但各年份間差異較大；航空航天領(lǐng)域創(chuàng)新效率值最低，一直保持在0.2上下，但近三年來有緩慢上升的趨勢。

圖2 1998—2012年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)

(二)Tobit模型結(jié)果分析

DEA模型能夠有效地衡量投入產(chǎn)出的配置效率，但不能看出是哪些因素影響了配置效率的高低。通過DEA模型得到的效率值，除了受投入、產(chǎn)出指標(biāo)影響外，還受到其他環(huán)境因素的影響。Tobit模型可以有效彌補DEA模型在影響效率外在原因分析方面的不足。將DEA模型計算出的1998—2012年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率分別作為因變量，運用隨機效應(yīng)面板Tobit模型進(jìn)行影響因素的回歸分析，采用Stata 11.0進(jìn)行計算，結(jié)果如表2所示。

表2 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率影響因素Tobit回歸結(jié)果

結(jié)果顯示，企業(yè)技術(shù)吸收能力對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率都有顯著的正向影響，驗證了H1。說明企業(yè)技術(shù)吸收能力不僅體現(xiàn)了企業(yè)通過合作創(chuàng)新所能獲取外部知識的廣度與深度，也決定著合作創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率。大學(xué)參與程度與合作創(chuàng)新純技術(shù)效率有顯著的正相關(guān)關(guān)系。說明大學(xué)的參與促進(jìn)了合作創(chuàng)新效率的提高，特別是在基礎(chǔ)領(lǐng)域研究、重大課題研究方面需要發(fā)揮大學(xué)的技術(shù)與人才優(yōu)勢來提高科技創(chuàng)新效率。政府R&D投入對產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)模效率的影響顯著為正，而對綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率的影響顯著為負(fù)。究其原因，可能在于：政府R&D投入通常會傾向于具有一定知識積累和創(chuàng)新能力較強的企業(yè)，具有信號作用，在研發(fā)初期帶來了一定的規(guī)模效率。然而，隨著政府投入和行政干預(yù)的增加，可能會產(chǎn)生擠出效應(yīng)，引起企業(yè)方、研究方的投入被擠出，而由于是政府投入而非自有資金，資金的運用效率和科研經(jīng)費管理水平都欠佳，導(dǎo)致了技術(shù)效率的降低。大學(xué)、企業(yè)、政府三方合作緊密程度對產(chǎn)學(xué)研合作綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的影響都顯著為正，驗證了H4。說明三方關(guān)系越緊密，越有益于創(chuàng)新效率的提升，這也進(jìn)一步驗證了三螺旋理論適合中國國情。

五、結(jié)論與政策建議

本文運用DEA-Tobit兩步法，對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行了實證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作綜合技術(shù)效率總體不高，呈緩慢上升趨勢，仍有較大的提升空間。計算機領(lǐng)域創(chuàng)新效率相對更高，而航空航天領(lǐng)域創(chuàng)新效率最低。企業(yè)技術(shù)吸收能力、大學(xué)—企業(yè)—政府三方合作緊密程度對產(chǎn)學(xué)研合作三種效率值都有顯著促進(jìn)作用，大學(xué)參與程度僅對純技術(shù)效率有促進(jìn)作用。政府R&D投入與規(guī)模效率存在正相關(guān)關(guān)系，而與綜合效率和純技術(shù)效率存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。根據(jù)以上結(jié)論，為了切實提高中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率，從企業(yè)、大學(xué)、政府三方面提出以下政策建議：

(1)強化企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位。企業(yè)的科技投入對于提升科技成果產(chǎn)出具有重要作用。企業(yè)應(yīng)建立完善的學(xué)習(xí)機制，通過吸引高科技人才、增加R&D資金投入等方式來增強企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中獲取、轉(zhuǎn)化和創(chuàng)造新技術(shù)和新知識的吸收能力。同時，企業(yè)應(yīng)加強與大學(xué)和政府的合作，充分利用大學(xué)的人才優(yōu)勢和政府的政策優(yōu)勢，實現(xiàn)科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新的有效融合，提高科技創(chuàng)新效率。

(2)轉(zhuǎn)變大學(xué)評價機制，鼓勵大學(xué)與企業(yè)開展深層次的合作。在對大學(xué)的科技評價中，應(yīng)弱化對論文發(fā)表數(shù)量和申請項目資金的量化指標(biāo)，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移合同金額、資金利用效率、為企業(yè)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益等方面結(jié)合起來，進(jìn)行多方位的考查，從而提高大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化率。

(3)轉(zhuǎn)變政府對產(chǎn)學(xué)研合作的投入形式。政府對產(chǎn)學(xué)研合作的投入可由對合作項目的直接資金投入轉(zhuǎn)為對完善產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟及平臺建設(shè)、優(yōu)化創(chuàng)新要素環(huán)境、降低合作成本、完善機制體制建設(shè)等方面的持續(xù)投入，通過較少的資金，帶動企業(yè)和社會大量的科技投入，這些措施對企業(yè)技術(shù)吸收能力的提升也可起到促進(jìn)作用。隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善，政府應(yīng)逐步讓位于市場，發(fā)揮市場的自適應(yīng)性，充分利用“看不見的手”來促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新。政府的作用應(yīng)定位于制度創(chuàng)新、平衡和政策保障，通過財政和稅收等手段鼓勵企業(yè)、大學(xué)和政府開展科技合作，逐步建立以企業(yè)為研發(fā)主體、政府承擔(dān)公益研究和平臺建設(shè)、大學(xué)從事基礎(chǔ)研究的協(xié)調(diào)發(fā)展的三螺旋形態(tài)。

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(責(zé)任編輯 劉志煒)

Innovation Efficiency and Impact Factors of High-tech Industries′University-Industry Collaboration :Perspective of Triple Helix

ZHUANG Tao1,2WU Hong1HU Chun1

(1. Beijing University of Posts and Telecommunications, Beijing 100876;2. Shandong Vocational College of Economics and Business, Weifang 261011)

According to Chinese high-tech five big industries panel data from 1998-2012, this paper measures the innovation efficiency of university-industry collaboration of different industries based on DEA method. Using Tobit regression method, the influence factors of cooperative innovation efficiency is analyzed from the Triple Helix Perspective. The study demonstrates that the innovation efficiency of Chinese high-tech industry is overall not high, and has an upward trend slowly. The innovation efficiency of computers is relatively high, but the aeronautics and astronautics filed is low. Technology absorption capacity of enterprise, close degree of university-industry-government and the influence of the university participation have a significant positive role for the efficiency of cooperative innovation. The impact of government R&D investment on scale efficiency is significant positive, but on comprehensive efficiency and technical efficiency is significantly negative.

innovation efficiency; university-industry collaboration; triple helix

2014-04-30

莊 濤(1980--)，男，山東濰坊人，北京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生，山東經(jīng)貿(mào)職業(yè)學(xué)院講師。

吳 洪(1956--)，女，北京人，北京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。

胡 春(1965--)，女，安徽六安人，博士，北京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授。

教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究后期資助項目“資源整合機制下的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新”(13JHQ041)；山東省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃項目“高職院校產(chǎn)學(xué)研合作人才培養(yǎng)研究”(2013GG122)。

財貿(mào)研究 2015.1

F403

A

1001-6260(2015)01-0055-06