■國(guó)資宣

???改革的重點(diǎn)，是國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，進(jìn)一步明確國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)的職責(zé)邊界，確保國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)有效行使，保障企業(yè)享有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，真正確立企業(yè)市場(chǎng)主體地位……

11月4日，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》）。最近，財(cái)政部就《若干意見(jiàn)》答記者問(wèn)，現(xiàn)編錄如下。

問(wèn)：簡(jiǎn)述一下目前我國(guó)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)管理體制的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題。此次改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的重點(diǎn)是什么？

答：按照現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理體制，我國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)（經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)）主要分為工商和金融兩大類。從中央層面看，工商類中央國(guó)有企業(yè)分為三個(gè)部分管理，一是由國(guó)務(wù)院國(guó)資委履行出資人代表職責(zé)的110多家大型企業(yè)集團(tuán)；二是由財(cái)政部履行出資人代表職責(zé)或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職能的企業(yè)，包括中國(guó)郵政集團(tuán)公司、中國(guó)鐵路總公司、中國(guó)煙草總公司和104戶中央文化企業(yè)；三是由中央有關(guān)部門(mén)直接管理，財(cái)政部負(fù)責(zé)有關(guān)國(guó)有資本管理事項(xiàng)的企業(yè)，它們分別隸屬于75個(gè)中央部門(mén)或單位，一級(jí)法人企業(yè)5200余戶。金融類中央國(guó)有企業(yè)，由財(cái)政部按規(guī)定管理，持有部分中央金融企業(yè)國(guó)有股權(quán)。中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，對(duì)一些中央金融企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以出資額為限行使出資人權(quán)利。按照分級(jí)管理的原則，國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)。國(guó)有企業(yè)分為中央、省、地市、縣四級(jí)，分別由同級(jí)政府履行出資人職責(zé)。省級(jí)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理體制與中央基本相同。

現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理體制經(jīng)過(guò)多次改革雖然取得了很大成效，但在市場(chǎng)化、國(guó)際化深入發(fā)展的形勢(shì)下，仍然存在一些突出問(wèn)題，主要表現(xiàn)為：政企不分、政資不分依然存在，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管還存在越位、缺位、錯(cuò)位現(xiàn)象；國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督機(jī)制不健全，國(guó)有資產(chǎn)流失、違紀(jì)違法問(wèn)題在一些領(lǐng)域和企業(yè)比較突出；國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化，國(guó)有資本配置效率不高等。這些問(wèn)題如不能有效解決，將成為國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展的體制性障礙。

《若干意見(jiàn)》既有改革的內(nèi)容，也有完善的內(nèi)容。改革的重點(diǎn)，是國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，進(jìn)一步明確國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)的職責(zé)邊界，確保國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)有效行使，保障企業(yè)享有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，真正確立企業(yè)市場(chǎng)主體地位；完善的重點(diǎn)，是準(zhǔn)確把握國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)定位，明確國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管重點(diǎn)，推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，改進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管方式和手段。

問(wèn)：《若干意見(jiàn)》提出的改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的基本思路、主要原則及主要任務(wù)是什么？

答：《若干意見(jiàn)》的基本思路是，深入貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)精神，按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向,尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律。正確處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系，以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，真正確立國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位,推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變。適應(yīng)市場(chǎng)化、現(xiàn)代化、國(guó)際化新形勢(shì)和我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

《若干意見(jiàn)》提出的主要原則是“權(quán)責(zé)明晰、突出重點(diǎn)、放管結(jié)合、穩(wěn)妥有序”，主要包括：一是堅(jiān)持政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離。依法理順政府與國(guó)有企業(yè)的出資關(guān)系。切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，依法確立國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度。堅(jiān)持政府公共管理職能與國(guó)有資產(chǎn)出資人職能分開(kāi)，確保國(guó)有企業(yè)的依法自主經(jīng)營(yíng)地位，激發(fā)活力、創(chuàng)新力和內(nèi)生動(dòng)力。二是堅(jiān)持以管資本為主。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則和現(xiàn)代企業(yè)制度要求，以資本為紐帶，以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，重點(diǎn)管好國(guó)有資本布局，規(guī)范資本運(yùn)作，提高資本回報(bào)，維護(hù)資本安全。注重通過(guò)公司法人治理結(jié)構(gòu)依法行使國(guó)有股東權(quán)利。三是堅(jiān)持放管結(jié)合。按照權(quán)責(zé)明確、監(jiān)管高效、規(guī)范透明的要求，推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能和監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變。該放的依法放開(kāi)，切實(shí)增加企業(yè)活力，提高國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率。該管的科學(xué)管好，嚴(yán)格防止國(guó)有資產(chǎn)流失，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。四是堅(jiān)持穩(wěn)步實(shí)施，協(xié)同推進(jìn)。處理好改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，注重改革完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性，以重點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)橥黄瓶?，先行試點(diǎn)，分步實(shí)施，統(tǒng)籌謀劃，協(xié)同推進(jìn)相關(guān)配套改革。

《若干意見(jiàn)》提出的主要任務(wù)：一是推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，二是改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，三是提高國(guó)有資本配置和運(yùn)營(yíng)效率。其中，以管資本為主，完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制，改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，改組組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司是此次改革的關(guān)鍵所在。

問(wèn)：國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行的出資人監(jiān)管職責(zé)，與政府公共管理職能、企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)權(quán)之間的邊界是什么？改革后，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)將發(fā)生哪些變化？

答：完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制，要堅(jiān)持政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的原則。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)授權(quán)代表本級(jí)人民政府對(duì)監(jiān)管企業(yè)依法行使出資人職責(zé)，專司國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，按照公司法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法等法律法規(guī)對(duì)所出資企業(yè)依法履行出資人權(quán)利，不行使政府公共管理職能，不干預(yù)企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)。政府有關(guān)部門(mén)依法行使公共管理職能，從經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和社會(huì)管理角度進(jìn)行社會(huì)公共管理，制定國(guó)家發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有資本收益管理規(guī)則。國(guó)有企業(yè)作為獨(dú)立市場(chǎng)主體，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，依法開(kāi)展自主經(jīng)營(yíng)，對(duì)直接出資企業(yè)依法履行股東職責(zé)。

改革后，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)在自身職責(zé)上將發(fā)生如下重大變化：一是堅(jiān)持以管資本為主，進(jìn)一步明確國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管重點(diǎn)，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則和現(xiàn)代企業(yè)制度要求，重點(diǎn)管好國(guó)有資本布局，規(guī)范資本運(yùn)作，提高資本回報(bào)，維護(hù)資本安全。二是準(zhǔn)確把握依法履行出資人職責(zé)的定位，堅(jiān)持放管結(jié)合，該管的科學(xué)管理，絕不缺位，不該管的要依法放權(quán)，絕不越位。將依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項(xiàng)歸位于企業(yè)；將延伸到監(jiān)管企業(yè)子企業(yè)的管理事項(xiàng)原則上歸位于一級(jí)企業(yè)；將國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)配合承擔(dān)的政府公共管理職能歸位于相關(guān)政府部門(mén)和單位。三是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依據(jù)公司法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法有關(guān)規(guī)定，將其現(xiàn)在行使的投資計(jì)劃、部分產(chǎn)權(quán)管理和重大事項(xiàng)決策等出資人權(quán)利，授予國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)直接監(jiān)管的企業(yè)行使。四是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)將大力推進(jìn)依法監(jiān)管，著力創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段。按照事前規(guī)范制度、事中加強(qiáng)監(jiān)控、事后強(qiáng)化問(wèn)責(zé)的思路，更多地運(yùn)用法治化、市場(chǎng)化監(jiān)管方式，切實(shí)減少出資人審批核準(zhǔn)事項(xiàng)，改變行政化管理方式，建立監(jiān)管權(quán)力清單和責(zé)任清單。國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要按照《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕22號(hào)）的要求，依據(jù)國(guó)有資產(chǎn)出資人職能定位，研究制定出資人審批事項(xiàng)清單，切實(shí)做好簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)工作，積極落實(shí)改革目標(biāo)。

問(wèn)：國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)一級(jí)企業(yè)以下將行使哪些監(jiān)管事項(xiàng)？在防范國(guó)有資產(chǎn)流失、防止企業(yè)內(nèi)部人控制、加強(qiáng)和改進(jìn)外派監(jiān)事會(huì)制度等方面有何具體舉措？

答：國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)一級(jí)企業(yè)以下行使的監(jiān)管事項(xiàng)，主要是指根據(jù)公司法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法等法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由本級(jí)人民政府或國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的企業(yè)重大事項(xiàng)。比如，部分涉及向中央企業(yè)集團(tuán)外進(jìn)行產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的事項(xiàng)、部分重要子企業(yè)重大事項(xiàng)，以及對(duì)國(guó)有控股上市公司的監(jiān)管事項(xiàng)等。

依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項(xiàng)包括兩類：一類是依據(jù)公司法等法律法規(guī)規(guī)定，明確由企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)理層自主決策的事項(xiàng)；另一類是根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)自主決策的事項(xiàng)，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以授權(quán)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司和其他直接監(jiān)管的企業(yè)行使投資計(jì)劃、部分產(chǎn)權(quán)管理和重大事項(xiàng)決策等出資人權(quán)利。

防范國(guó)有資產(chǎn)流失、防止企業(yè)內(nèi)部人控制是本輪國(guó)企改革的一個(gè)重點(diǎn)，中央將出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失的意見(jiàn)》等專門(mén)文件，作出系統(tǒng)部署。在《若干意見(jiàn)》中著重提出了以下措施：一是加強(qiáng)和改進(jìn)外派監(jiān)事會(huì)制度，建立健全國(guó)有企業(yè)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究體系，建立健全國(guó)有企業(yè)重大決策失職、瀆職責(zé)任追究和倒查機(jī)制。二是針對(duì)企業(yè)不同功能定位，在戰(zhàn)略規(guī)劃制定、資本運(yùn)作模式、人員選用機(jī)制、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核等方面，實(shí)施更加精準(zhǔn)有效的分類監(jiān)管。三是建立出資人監(jiān)管信息化工作平臺(tái)，推進(jìn)監(jiān)管工作協(xié)同，實(shí)現(xiàn)信息共享和動(dòng)態(tài)監(jiān)管。完善國(guó)有資產(chǎn)和國(guó)有企業(yè)信息公開(kāi)制度，設(shè)立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)信息公開(kāi)平臺(tái)，在不涉及國(guó)家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，依法依規(guī)及時(shí)準(zhǔn)確地披露國(guó)有資本整體運(yùn)營(yíng)情況、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核總體情況、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度和監(jiān)督檢查情況，以及國(guó)有企業(yè)公司治理和管理架構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬等信息，建設(shè)陽(yáng)光國(guó)企。

加強(qiáng)和改進(jìn)外派監(jiān)事會(huì)制度方面，具體舉措主要包括：一是明確職責(zé)定位，進(jìn)一步明確外派監(jiān)事會(huì)由政府派出，是出資人監(jiān)督的專門(mén)力量。二是突出監(jiān)督重點(diǎn)，著力強(qiáng)化對(duì)企業(yè)的當(dāng)期和事中監(jiān)督。三是完善監(jiān)督檢查成果報(bào)告和公開(kāi)制度，逐戶向政府報(bào)告年度監(jiān)督檢查情況。四是強(qiáng)化監(jiān)督成果的運(yùn)用，加大對(duì)企業(yè)整改落實(shí)的督促力度。五是落實(shí)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督責(zé)任，建立外派監(jiān)事會(huì)可追溯、可量化、可考核、可問(wèn)責(zé)的履職記錄制度。六是強(qiáng)化與有關(guān)專業(yè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的協(xié)作，建立健全核查、移交和整改機(jī)制。

問(wèn)：中央層面的國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司與目前中央企業(yè)有何區(qū)別？國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司以及其他國(guó)家出資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管？

答：國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司是國(guó)有資本市場(chǎng)化運(yùn)作的專業(yè)平臺(tái)，以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為主要目標(biāo)，在關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的主要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本整合等，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)；以提升國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率、提高國(guó)有資本回報(bào)為目標(biāo)，通過(guò)股權(quán)運(yùn)作、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等，促進(jìn)國(guó)有資本合理流動(dòng)、保值增值。由此可見(jiàn)，國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司與目前的中央企業(yè)相比，其區(qū)別在于：一是國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司體量較大，將在一個(gè)較大的資本空間，通過(guò)國(guó)有資本的市場(chǎng)化運(yùn)作，推動(dòng)國(guó)有資本布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整。二是國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司根據(jù)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)，將享有部分出資人權(quán)利，主要包括：集團(tuán)公司所屬企業(yè)改制重組事項(xiàng)，企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、置換，增資擴(kuò)股及前述事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評(píng)估事項(xiàng)；通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)對(duì)外轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)；政府或國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的集團(tuán)公司及子企業(yè)所持產(chǎn)權(quán)與其他中央企業(yè)之間的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、無(wú)償劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)等。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司將以管資本的方式，依法對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)的部分中央企業(yè)履行出資人權(quán)利，從而形成政府和市場(chǎng)之間的“界面”和“隔離帶”。

國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司和其他監(jiān)管企業(yè)都是國(guó)家出資企業(yè)，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)授權(quán)，依法對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司和其他監(jiān)管企業(yè)履行出資人職責(zé)，具有一致性，同時(shí)，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)利原則上將止于國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司，以及中央企業(yè)集團(tuán)公司，不再向下延伸。

問(wèn)：國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司如何試點(diǎn)？國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何向國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司授權(quán)？

答：改組組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司是一項(xiàng)具有探索性、創(chuàng)新性的工作，涉及國(guó)資監(jiān)管體制、資本運(yùn)營(yíng)機(jī)制、企業(yè)內(nèi)部市場(chǎng)改革等多方面的目標(biāo)和任務(wù)。為保障國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司在足夠的空間和領(lǐng)域調(diào)整優(yōu)化國(guó)有資本，積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，它們必須具備一定規(guī)模，戶數(shù)不宜過(guò)多。為兼顧改革與發(fā)展，將按照試點(diǎn)先行、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、逐步推開(kāi)的步驟，采取新設(shè)和改組兩種方式。從試點(diǎn)意義和企業(yè)典型性考慮，同時(shí)開(kāi)展間接和直接授權(quán)試點(diǎn)。

間接授權(quán)模式下，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為政府層面出資人代表，根據(jù)授權(quán)依法對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司履行出資人職責(zé)。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司依據(jù)公司法等法律法規(guī)，對(duì)所出資企業(yè)依法行使股東權(quán)利。為進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)活力，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可將行使的投資計(jì)劃、部分產(chǎn)權(quán)管理和重大事項(xiàng)決策等出資人權(quán)利授予國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司行使，擴(kuò)大國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的自主決策權(quán)。

直接授權(quán)是指政府將出資人職責(zé)直接授予國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司，再由國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司對(duì)所出資企業(yè)行使出資人職責(zé)。在直接授權(quán)模式下，國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司將享有完整的出資人權(quán)利，既縮短了出資人和企業(yè)之間的委托代理鏈條，又可以避免間接授權(quán)模式下國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)和國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司之間可能產(chǎn)生的權(quán)利分享、權(quán)責(zé)不清等問(wèn)題。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)將得到充分保障，這會(huì)使它們真正成為政府和市場(chǎng)之間的“界面”和“隔離帶”。

開(kāi)展政府國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司試點(diǎn)，有助于查找和發(fā)現(xiàn)可能遇到的問(wèn)題，探索可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)，為下一步全面鋪開(kāi)試點(diǎn)工作積累經(jīng)驗(yàn)。

問(wèn)：如何有效實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的有序進(jìn)退、優(yōu)化重組？在企業(yè)關(guān)閉破產(chǎn)、處置無(wú)效資產(chǎn)、淘汰落后產(chǎn)能過(guò)程中，如何解決好職工安置問(wèn)題？

答：在有序進(jìn)退方面，一是繼續(xù)鼓勵(lì)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改制上市，推進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)證券化，通過(guò)公司制、股份制的方式激活國(guó)有企業(yè)體制機(jī)制活力，使國(guó)有資本提高運(yùn)行質(zhì)量和效率，提升可持續(xù)發(fā)展能力。二是指導(dǎo)和推動(dòng)國(guó)有企業(yè)通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)收縮退出低效、無(wú)效、不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。三是鼓勵(lì)國(guó)有資本通過(guò)投資入股、聯(lián)合投資、重組等多種方式，與非國(guó)有資本進(jìn)行股權(quán)融合、戰(zhàn)略合作、資源整合或共同設(shè)立股權(quán)投資基金，以發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的方式，使國(guó)有資本放大功能、實(shí)現(xiàn)保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力。

在優(yōu)化重組方面，一是橫向調(diào)整。加快國(guó)有資本向重要行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施集中，向前瞻性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集中，向產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和價(jià)值鏈高端集中，向具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中。二是縱向調(diào)整。從進(jìn)一步做強(qiáng)做優(yōu)做大中央企業(yè)、培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的跨國(guó)公司角度出發(fā)，沿產(chǎn)業(yè)鏈加快調(diào)整重組步伐，解決縱向資源配置不合理的問(wèn)題。同時(shí)，要加快確定國(guó)有資本投資負(fù)面清單，既要考慮宏觀層面，也要兼顧微觀層面。

關(guān)閉破產(chǎn)、處置低效無(wú)效資產(chǎn)、淘汰落后產(chǎn)能是按照市場(chǎng)化原則，為推進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展作出的重要舉措，在這個(gè)過(guò)程中，解決好職工安置問(wèn)題是關(guān)系到職工切身利益和企業(yè)改革的重要內(nèi)容，有關(guān)部門(mén)將指導(dǎo)國(guó)有企業(yè)嚴(yán)格按照勞動(dòng)合同法和相關(guān)法律法規(guī)開(kāi)展職工安置工作，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)富余人員的技能培訓(xùn)，提高其創(chuàng)業(yè)、就業(yè)能力，對(duì)解除勞動(dòng)合同的職工，依法給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，安置符合用工條件的職工。

問(wèn)：加快剝離企業(yè)辦社會(huì)職能，妥善解決歷史遺留問(wèn)題對(duì)加強(qiáng)和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制有何意義？擬采取哪些措施幫助國(guó)有企業(yè)徹底解決歷史遺留問(wèn)題？如何發(fā)揮國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算在優(yōu)化國(guó)有資本布局、解決國(guó)有企業(yè)遺留問(wèn)題中的作用？

答：國(guó)有企業(yè)歷史遺留問(wèn)題主要是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下或由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的，在國(guó)有企業(yè)中普遍存在，已經(jīng)對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步深化改革形成了嚴(yán)重制約的突出問(wèn)題。目前，亟待解決的國(guó)有企業(yè)歷史遺留問(wèn)題主要有廠辦大集體改革、國(guó)有企業(yè)職工家屬區(qū)“三供一業(yè)”分離移交、剝離國(guó)有企業(yè)所辦醫(yī)療教育等公共服務(wù)機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)退休人員社會(huì)化管理等。

改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制，要求真正確立國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，但目前國(guó)有企業(yè)仍承擔(dān)著許多本不應(yīng)由企業(yè)承擔(dān)的社會(huì)職能，背負(fù)沉重的歷史包袱，制約著企業(yè)進(jìn)一步改革發(fā)展。加快剝離企業(yè)辦社會(huì)職能，妥善解決歷史遺留問(wèn)題，有利于國(guó)有企業(yè)輕裝上陣，公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，真正成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體；有利于增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)活力和競(jìng)爭(zhēng)力，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率和發(fā)展質(zhì)量，為建立現(xiàn)代企業(yè)制度、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、深化國(guó)資國(guó)企改革奠定基礎(chǔ)。

解決國(guó)有企業(yè)歷史遺留問(wèn)題，要堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，統(tǒng)籌考慮相關(guān)政策間的銜接，根據(jù)不同問(wèn)題的特點(diǎn)，采取分離移交、重組改制、關(guān)閉撤銷等方式分類處理，不搞“一刀切”。改革要積極穩(wěn)妥，條件成熟的，率先推進(jìn)；難度大、情況復(fù)雜的，通過(guò)試點(diǎn)探索逐步推進(jìn)。要認(rèn)真做好解決遺留問(wèn)題涉及的職工安置工作，維護(hù)職工的合法權(quán)益。

建立國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算制度，目的是增強(qiáng)政府的宏觀調(diào)控能力，完善國(guó)有企業(yè)收入分配制度，推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，集中解決國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展中的體制性、機(jī)制性問(wèn)題。充分發(fā)揮國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算功能作用，根據(jù)國(guó)有企業(yè)改革任務(wù)和目標(biāo)要求，調(diào)整國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算支持方向和重點(diǎn)，引導(dǎo)國(guó)有資本更多地投向關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和領(lǐng)域，同時(shí)，集中解決廠辦大集體、“三供一業(yè)”、退休人員社會(huì)化管理等國(guó)有企業(yè)歷史遺留問(wèn)題，為國(guó)有企業(yè)創(chuàng)造公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。