毛美菱等

我國目前正在推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革，其中一項(xiàng)重要的工作就是要保證庭審在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保證訴權(quán)和公正裁判中發(fā)揮決定性作用。在這樣的背景下，證人出庭作證的情況越來越多。通常只要證人出庭作證，就要接受控、辨、審三方的詢問。但在我國的庭審實(shí)踐中，無論是控辯雙方還是法官，在詢問證人、提證的方式與順序等方面，還缺乏全面準(zhǔn)確的程序規(guī)范，尤其是對(duì)交叉詢問中最常見的誘導(dǎo)性詢問，既沒有準(zhǔn)確的界定依據(jù)，也沒有形成運(yùn)用規(guī)則。顯然，這種情況不利于成功指控犯罪和實(shí)現(xiàn)良好的庭審效果。因此，為進(jìn)一步規(guī)范和完善我國的證據(jù)制度和庭審程序，有必要借鑒有關(guān)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)誘導(dǎo)性詢問進(jìn)行更為準(zhǔn)確的界定，并確立符合我國國情的誘導(dǎo)性詢問規(guī)則。

一、誘導(dǎo)性詢問的界定

誘導(dǎo)性詢問（leading question）又稱“暗示詢問”，根據(jù)《布萊克法律詞典》的定義：“凡指示證人如何回答或?qū)⒒貞?yīng)文句嵌入問話中者，均為誘導(dǎo)性詢問?！泵绹都永Ｄ醽喼葑C據(jù)法》第764條規(guī)定的更為明確：“誘導(dǎo)性問題就是對(duì)證人暗示詢問者所期盼回答的問題。”[1]具體而言，是指詢問者為了獲得某一回答而在所提問題中添加有暗示被詢問者如何回答的內(nèi)容，或者將需要被詢問人作證的有爭(zhēng)議的事實(shí)假定為業(yè)已存在的事實(shí)而加以提問。[2]

關(guān)于誘導(dǎo)性詢問的界定，通常我們以認(rèn)定什么是誘導(dǎo)性問題作為標(biāo)準(zhǔn)。誘導(dǎo)性問題是指暗示詢問者想要證人做出回答的問題，常常表達(dá)為一種事實(shí)斷言，在問題的結(jié)尾以詢問語調(diào)做出暗示或以實(shí)際動(dòng)詞形式要求證人附和。例如“案發(fā)的當(dāng)晚你在家里，對(duì)嗎？”，“案發(fā)的當(dāng)晚你不在家里嗎？”，“案發(fā)的那個(gè)晚上你在家里，這是不是一個(gè)事實(shí)？”。這種形式的提問便是誘導(dǎo)性的。當(dāng)然，不能把所有需要以“是或不是”形式回答的問題都看成是誘導(dǎo)性問題。反之，沒有采用這種形式的詢問也可能是誘導(dǎo)性的，例如“你受傷了嗎？”就不是誘導(dǎo)性問題。使一個(gè)問題具有誘導(dǎo)性的關(guān)鍵，取決于詢問者所提問題的暗示程度，而對(duì)于暗示程度的判斷，主要依靠詢問時(shí)詢問者的語境。典型的誘導(dǎo)性問題通常是詢問者向證人暗示一個(gè)似乎忽視了的事實(shí)，即暗示詢問者想要得到的答案?；诖?，在實(shí)際庭審過程中，要求控辯雙方及法官必須具備高度的敏感性，才能對(duì)誘導(dǎo)性問題做出判斷。

二、美國誘導(dǎo)性詢問規(guī)則的實(shí)踐發(fā)展

在美國，審判中的大量證據(jù)是以證言的形式出現(xiàn)的?！睹绹?lián)邦證據(jù)規(guī)則》要求就書證或?qū)嵨镒C據(jù)提供證言，以證明其可采性。因此，證人證言是證據(jù)最重要的形式之一。詢問證人是審判的核心。在辛普森殺妻案中，辦案警察出庭作證時(shí)當(dāng)庭使用種族歧視的證言被辯方明確指出，對(duì)案件結(jié)果產(chǎn)生了重大影響。這種情況有別于我國的庭審實(shí)踐。在我國，證人證言大多是以書面形式在法庭出示的，證人出庭作證是有條件限制的。根據(jù)我國《刑事訴訟法》第187條的規(guī)定：“公訴人、當(dāng)事人或者辯護(hù)人、訴訟代理人對(duì)證人證言有異議，且該證人證言對(duì)案件定罪量刑有重大影響，人民法院認(rèn)為證人有必要出庭作證的，證人應(yīng)當(dāng)出庭作證。”類似規(guī)定還有《刑事訴訟法》第192條：“公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人可以申請(qǐng)法庭通知有專門知識(shí)的人出庭，就鑒定人作出的鑒定意見提出意見?！?/p>

證人證言作為一種證據(jù)形式，在不同法系國家庭審模式中的地位與運(yùn)用，決定了證人詢問環(huán)節(jié)在庭審程序中的份量和成熟度。目前，美國庭審在證人出庭作證、詢問證人的程序規(guī)則方面比較成熟。誘導(dǎo)性詢問是英美法系證據(jù)規(guī)則中的一個(gè)重要概念，在證據(jù)規(guī)則比較發(fā)達(dá)的美國，特別重視當(dāng)庭檢驗(yàn)言詞證據(jù)證明力的法庭環(huán)境，誘導(dǎo)性詢問已經(jīng)形成了一定的規(guī)則，并在日臻完善的美國庭審程序中扮演著重要角色。誘導(dǎo)性詢問規(guī)則在美國的發(fā)展和運(yùn)用對(duì)我國的庭審實(shí)踐具有一定的借鑒意義。

在英美刑事訴訟實(shí)踐中，誘導(dǎo)性詢問是一種不當(dāng)詢問，因?yàn)樵儐柗教釂柕膬?nèi)容或方式可能妨礙證人如實(shí)陳述，從而被詢問規(guī)則禁止。[3]但是關(guān)于誘導(dǎo)性詢問的規(guī)則，即使在證據(jù)規(guī)則發(fā)達(dá)的美國，例如《美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》和其他訴訟法典中也沒有做出明確的規(guī)定?！睹绹?lián)邦證據(jù)規(guī)則》第611條規(guī)定：“對(duì)證人直接詢問時(shí)，非為展開證人證言所必需，不得提出誘導(dǎo)性問題。交叉詢問時(shí)通常應(yīng)當(dāng)允許提出誘導(dǎo)性問題。一方詢問敵意證人、對(duì)抗方或與對(duì)方認(rèn)同之證人時(shí)，可用誘導(dǎo)性問題質(zhì)問?！盵4]但該條款只是確認(rèn)了一種慣例，即誘導(dǎo)性問題在直接詢問中通常是禁用的，但在交叉詢問時(shí)可以使用。[5]在直接詢問中，控方通常以某種方式暗示證人。因?yàn)槿绻贿@樣做，就沒有辦法把證人的注意力引導(dǎo)到詢問者想要證人說的事項(xiàng)上。因此，大多數(shù)情況下允許提問“暗示了詢問者想要證人做出回答”的問題，法官或辯護(hù)人通常也不會(huì)對(duì)此詰問。

可見，美國成文立法只是對(duì)誘導(dǎo)性詢問規(guī)則擬定了一個(gè)粗略的框架，界定了誘導(dǎo)性詢問規(guī)則的基本概念和操作規(guī)則，具體實(shí)施則由實(shí)際審判中的控、辯、審三方根據(jù)司法慣例加以把握。當(dāng)然，這與美國遵循司法判例的傳統(tǒng)有著很大關(guān)系。事實(shí)上，美國的誘導(dǎo)性詢問規(guī)則是在多年來的審判實(shí)踐過程中發(fā)展起來的慣例。成文法對(duì)其界定及操作模式未加以明確，判例法發(fā)揮了很大的作用。大量的判例為后來的審判實(shí)踐提供了充分的借鑒，對(duì)“什么是誘導(dǎo)性詢問”，已經(jīng)在控辯雙方及法官心中形成一種“司法慣例”，繼而演變成一種規(guī)則。

筆者以美國加利福尼亞州訴詹森案的詢問片段為例，粗略展示誘導(dǎo)性詢問規(guī)則在美國庭審實(shí)踐中的運(yùn)用情況。[6]

在加利福尼亞州訴詹森案中，檢察官指控關(guān)押在監(jiān)獄的囚犯詹森毆打獄警。詹森毆打獄警的目擊證人很多，既有獄警也有囚犯。檢察官提供了監(jiān)控錄像、獄警證言、囚犯證言以及被打獄警的傷情鑒定等證據(jù)，獄警、囚犯走馬燈似的出庭作證，最終詹森被定罪。

（檢察官）問：你們將囚犯詹森和巴特勒擒服，并給他們戴上手銬的目的是什么？

（獄警）答：為了讓他們聽話，或說是給他們的懲戒。

（檢察官）問：是為了獄警的安全嗎？

（獄警）答：是的，為了獄警安全。

在這里，“安全”是指控兩名囚犯犯罪的理由，因此，檢察官在詢問證人第一個(gè)問題時(shí)，希望證人以“安全”作為其問題的答案，但證人回答的卻是“懲戒”，此時(shí)，檢察官并沒有達(dá)到他詢問的目的，所以才繼續(xù)問“是為了獄警的安全嗎？”這個(gè)問題表面上看像一個(gè)普通的問題，不像陳述，但它實(shí)際上暗示了想得到的答案，正是在檢察官的誘導(dǎo)下，證人才回答“為了獄警的安全”。

（檢察官）問：除了懲戒，你當(dāng)時(shí)還有任何別的理由給這些囚犯戴上手銬嗎？

（獄警）答：有。

（檢察官）問：什么理由？

（獄警）答：獄警的安全。

檢察官的第一個(gè)問題可以解釋為誘導(dǎo)性的，因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的語境中，這個(gè)問題暗示了證人應(yīng)當(dāng)說“有”，這是檢察官暗示的答案。

以上提問都發(fā)生在交叉詢問過程中，根據(jù)《美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》規(guī)定：“交叉詢問時(shí)通常應(yīng)當(dāng)允許提出誘導(dǎo)性問題”，所以辯護(hù)律師沒有對(duì)檢察官的提問方式提出異義。在美國存在大量類似的判例規(guī)則，通過不斷積累，以立法加以規(guī)范，最終形成美國的誘導(dǎo)性詢問規(guī)則，并進(jìn)一步發(fā)展和完善。

美國的誘導(dǎo)性詢問規(guī)則看似簡單，但實(shí)際上對(duì)控、辯、審三方的法律業(yè)務(wù)素養(yǎng)要求很高，首先是要對(duì)有關(guān)司法判例了如指掌，能夠熟練運(yùn)用該項(xiàng)慣例。沒有誘導(dǎo)性詢問規(guī)則，便沒有美國的交叉詢問，沒有交叉詢問就沒有英美法系當(dāng)事人主義的庭審模式。就一定意義而言，是美國的《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》等成文立法和庭審經(jīng)驗(yàn)共同確立了誘導(dǎo)性詢問規(guī)則。

三、誘導(dǎo)性詢問規(guī)則在我國的實(shí)踐

關(guān)于誘導(dǎo)性詢問，最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》（以下簡稱“解釋”）第213條明確規(guī)定：“詢問證人應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)則：（1）發(fā)問的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與本案事實(shí)有關(guān)；（2）不得以誘導(dǎo)方式發(fā)問；（3）不得威脅證人；（4）不得損害證人的人格尊嚴(yán)。前款規(guī)定適用于對(duì)被告人、被害人、附帶民事訴訟當(dāng)事人、鑒定人、有專門知識(shí)的人的訊問、發(fā)問。”關(guān)于詢問證人的順序和對(duì)誘導(dǎo)性詢問的處理方式，第212條規(guī)定：“向證人、鑒定人發(fā)問，應(yīng)當(dāng)先由提請(qǐng)通知的一方進(jìn)行；發(fā)問完畢后，經(jīng)審判長準(zhǔn)許，對(duì)方也可以發(fā)問?！钡?14條規(guī)定：“控辯雙方的訊問、發(fā)問方式不當(dāng)或者內(nèi)容與本案無關(guān)的，對(duì)方可以提出異議，申請(qǐng)審判長制止，審判長應(yīng)當(dāng)判明情況予以支持或者駁回；對(duì)方未提出異議的，審判長也可以根據(jù)情況予以制止?！薄度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》（以下簡稱“規(guī)則”）對(duì)誘導(dǎo)性詢問作了進(jìn)一步規(guī)定，該規(guī)則第438條規(guī)定：“訊問被告人、詢問證人應(yīng)當(dāng)避免可能影響陳述或者證言客觀真實(shí)的誘導(dǎo)性訊問、詢問以及其他不當(dāng)訊問、詢問?！薄稗q護(hù)人對(duì)被告人或者證人進(jìn)行誘導(dǎo)性訊問、詢問可能影響陳述或者證言客觀真實(shí)的，公訴人可以要求審判長制止或者要求對(duì)該項(xiàng)陳述或者證言不與采納。”

從以上我國關(guān)于誘導(dǎo)性詢問的司法解釋和規(guī)定來看，我國在刑事審判程序中對(duì)誘導(dǎo)性詢問是持禁止態(tài)度的，且僅對(duì)控辯雙方的發(fā)問及法官的處理方式進(jìn)行了簡單規(guī)定，尚未形成成熟系統(tǒng)的規(guī)則制度。雖然《規(guī)則》將誘導(dǎo)性詢問的禁止范圍限定在“可能影響陳述或者證言客觀真實(shí)”內(nèi)，但在審判實(shí)踐中對(duì)于該限定范圍的尺度并不好把握。

在我國審判實(shí)踐中，控辯雙方對(duì)證人的不當(dāng)詢問次數(shù)較多，尤其集中在舉證方的誘導(dǎo)性問題和復(fù)合性問題方面。[7]我國采取的是職權(quán)主義的庭審模式，由于法官在庭審過程中居于主導(dǎo)地位，在證人出庭作證時(shí)，對(duì)于什么是誘導(dǎo)性詢問的判斷完全依靠法官的內(nèi)心確認(rèn)，詢問證人似乎只是法官或檢察官的職權(quán)，在審判實(shí)踐中幾乎看不到辯護(hù)人對(duì)公訴人的誘導(dǎo)性問題提出異議的情況。這其實(shí)反映出控辯雙方的不平等地位，不利于保護(hù)被告人，并且誘導(dǎo)性問題很容易讓證人做出傾向性的回答，從而破壞證言的客觀性。

這種情況一方面反映出控、辯、審三方因缺乏口頭詢問經(jīng)驗(yàn)而對(duì)不當(dāng)詢問弊端的認(rèn)識(shí)不足，另一方面則與詢問規(guī)則過于籠統(tǒng)抽象、適用性較差有關(guān)。例如《解釋》第146條規(guī)定“不得以誘導(dǎo)方式提問”，第147條規(guī)定“審判長有權(quán)制止不當(dāng)發(fā)問或在經(jīng)控辯方提出異議后予以支持”。但該規(guī)定始終缺乏對(duì)“誘導(dǎo)性問題”范疇的界定，也沒有明確舉證方和質(zhì)證方在使用誘導(dǎo)性問題上是否存在差異和禁止誘導(dǎo)性問題的例外等。實(shí)踐中，控辯雙方很難有針對(duì)性地對(duì)這種不當(dāng)詢問提出異議，法官也很難判斷和把握。

四、誘導(dǎo)性詢問規(guī)則對(duì)我國的啟示

確立誘導(dǎo)性詢問規(guī)則，明確基本的誘導(dǎo)性問題界定，對(duì)我國訴訟制度改革，確保司法公正，具有重要的意義。

首先，有利于保證證人證言的客觀公正性。證人證言通常是在偵查階段由偵查人員取得的，受制于取證的時(shí)間、場(chǎng)合、證人的文化水平和理解能力等。證人證言雖然能基本反映客觀事實(shí)，但是并不穩(wěn)定。因?yàn)橥ǔＮ覈鴤刹樽C據(jù)材料中對(duì)證人的取證只有一次，而且沒有同步錄音予以固定。司法實(shí)踐中絕大多數(shù)的案件是由辯方申請(qǐng)證人出庭作證，當(dāng)辯方詢問證人時(shí)，如果采用誘導(dǎo)性詢問，往往使證人陷入預(yù)先設(shè)計(jì)好的詢問陷阱，導(dǎo)致證人證言不利于控方，造成控方的被動(dòng)。當(dāng)然，控方有時(shí)為加強(qiáng)指控，強(qiáng)化法官的內(nèi)心確認(rèn)，也會(huì)故意采用誘導(dǎo)性詢問，但這樣又不利于被告人。所以，確立誘導(dǎo)性詢問規(guī)則，既有利于平衡控辯雙方地位，也有利于發(fā)現(xiàn)案件的客觀真實(shí)性。

其次，有利于庭審活動(dòng)的規(guī)范。對(duì)于是否屬于誘導(dǎo)性詢問，借鑒美國的實(shí)踐，要求控辯雙方當(dāng)庭即時(shí)做出判斷，以保證交叉詢問在案件事實(shí)的邏輯范圍內(nèi)有序交替進(jìn)行。我國實(shí)施的是職權(quán)主義的庭審模式，控辯雙方缺少對(duì)誘導(dǎo)性詢問的判斷意識(shí)和習(xí)慣，或者判斷不出，或者不屬于誘導(dǎo)性詢問而隨意性地提出，如果法官缺乏控制庭審的能力，會(huì)導(dǎo)致庭審脫離對(duì)抗的中心，出現(xiàn)庭審碎片化，顯得審理很不嚴(yán)肅，因此法官對(duì)控辯雙方過多提出誘導(dǎo)性問題異議時(shí)是很反感的。如果法官不支持誘導(dǎo)性異議，提出異議的一方會(huì)有挫敗感，對(duì)他在庭審對(duì)抗中也會(huì)造成影響。上述美國的詹森案中，檢察官實(shí)際上在庭審中“僥幸成功”地問了很多會(huì)引起異議的誘導(dǎo)性問題，但辯方因?yàn)樘岢龅囊豁?xiàng)誘導(dǎo)性異議被法官駁回后，氣餒了，因此沒有提出反對(duì)來打斷這種提問。如果辯方不主動(dòng)提出異議，法官當(dāng)然不可能主動(dòng)阻止，庭審顯然有利于控方一邊了。

最后，有利于推動(dòng)訴訟制度向?qū)徟兄行牡霓D(zhuǎn)移。偵查機(jī)關(guān)在對(duì)證人進(jìn)行取證時(shí)，有很多問題是誘導(dǎo)性的，這部分證人證言直接以書面形式，通過公訴方宣讀的方式向法庭出示，辯方當(dāng)庭很難聽出這里有誘導(dǎo)性問題，而公訴方也會(huì)傾向于選擇有利于指控犯罪的證言內(nèi)容宣讀，這對(duì)被告人而言極為不利。推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革，必然要加強(qiáng)對(duì)證人出庭作證的舉證質(zhì)證，與之匹配的詢問規(guī)則也應(yīng)細(xì)化完善，確立在詢問過程中至關(guān)重要的誘導(dǎo)性規(guī)則。這顯然是訴訟制度改革的必然要求，同時(shí)也能促進(jìn)庭審對(duì)證據(jù)的采信更為客觀公正。

筆者認(rèn)為，應(yīng)該從以下幾個(gè)方面確立我國的誘導(dǎo)性詢問規(guī)則：

第一，完善立法及相關(guān)規(guī)定，對(duì)誘導(dǎo)性詢問進(jìn)行明確界定，細(xì)化相關(guān)術(shù)語，使控、辯、審三方在判斷誘導(dǎo)性詢問時(shí)有明確的法律依據(jù)。參照目前量刑建議的推行模式，出臺(tái)相關(guān)規(guī)定指導(dǎo)詢問證人在內(nèi)的證人出庭作證程序，例如詢問證人的順序、什么樣的詢問內(nèi)容具有誘導(dǎo)性、控辯雙方針對(duì)對(duì)方詢問的異議法官如何進(jìn)行評(píng)判掌握等。

第二，在審判實(shí)踐中建立起“規(guī)則”的范本。在以立法明確了誘導(dǎo)性詢問規(guī)則的基礎(chǔ)上，通過審判實(shí)踐形成經(jīng)典性的指導(dǎo)判例，作為范本通過示范庭等形式在全國學(xué)習(xí)推廣，使其逐步成為庭審參與人的思維習(xí)慣，繼而成為全國審判的程序規(guī)范。

第三，通過培訓(xùn)提高控、辯、審三方的識(shí)別、判斷意識(shí)。作為具體運(yùn)用法律制度的控、辯、審三方，必須熟悉庭審證據(jù)規(guī)則，不能僅局限于重視庭審之外的證據(jù)，庭審之中的證據(jù)規(guī)則同樣決定著該證據(jù)是否被采信。因此，在對(duì)證人進(jìn)行詢問階段，應(yīng)當(dāng)有意識(shí)地判斷該詢問是否屬于誘導(dǎo)性詢問，是否符合誘導(dǎo)性詢問規(guī)則。因此，非常有必要對(duì)控、辯、審三方進(jìn)行專門的培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)庭審程序的重視，盡快改變以往重實(shí)體輕程序，把庭審程序當(dāng)成“走過場(chǎng)”的片面觀念，提高司法人員的證據(jù)意識(shí)。

第四，加強(qiáng)與證據(jù)規(guī)則成熟的國家交流學(xué)習(xí)。為了更好地學(xué)習(xí)借鑒證據(jù)規(guī)則完善的國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在條件允許的情況下，應(yīng)當(dāng)派員參加先進(jìn)國家的庭審實(shí)踐或請(qǐng)專家指導(dǎo)模擬，親身感受控辯雙方對(duì)證人的交叉詢問，體驗(yàn)誘導(dǎo)性詢問時(shí)產(chǎn)生的對(duì)抗，并在我國刑事訴訟司法實(shí)踐的基礎(chǔ)上構(gòu)建符合我國國情的誘導(dǎo)性詢問規(guī)則。

注釋：

[1]劉坤侖：《詢問證人：一律禁止誘導(dǎo)性詢問嗎？》，載《檢察日?qǐng)?bào)》2008年6月24日。

[2]張建偉：《關(guān)于刑事庭審中誘導(dǎo)性詢問和證據(jù)證明力問題的一點(diǎn)思考》，載《法學(xué)》1999年第11期。

[3][美]喬恩·R·華爾茲：《刑事證據(jù)大全》，何家弘等譯，中國人民公安大學(xué)出版社1993年版，第43頁。

[4]卞建林譯：《美國聯(lián)邦刑事訴訟規(guī)則和證據(jù)規(guī)則》，中國政法大學(xué)出版社1996年版，第115頁。

[5]參見秦明華：《刑事訴訟模式的轉(zhuǎn)變與交叉詢問制度的確立》，載《法治論叢：上海大學(xué)法學(xué)院上海市政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2003年第1期。關(guān)于直接詢問和交叉詢問的解釋：“在現(xiàn)代庭審活動(dòng)中，對(duì)證人的調(diào)查方式一般有兩種基本的方式：一種是直接詢問式，即由法官依職權(quán)對(duì)證人進(jìn)行詢問，同時(shí)不排斥控、辯雙方對(duì)證人的詢問，其中，以法官的直接詢問為主。大陸法系國家一般采用此種詢問方式。還有一種就是交叉詢問式，即對(duì)證人的詢問主要是由控、辯雙方發(fā)起并推動(dòng)，按照先提證方詢問再相對(duì)方詢問的順序交替進(jìn)行。在交叉詢問方式基礎(chǔ)上建立起來的交叉詢問制度是英美法系訴訟制度的一個(gè)核心組成部分，是當(dāng)事人主義對(duì)抗制訴訟模式中最具特色的制度之一。”

[6][美]羅納德·J·艾倫等：《證據(jù)法：文本問題和案例》，張保生等譯，高等教育出版社2006年版，第121頁。

[7]左衛(wèi)民：《刑事證人出庭作證程序：實(shí)證研究與理論闡析》，載《中外法學(xué)》2005年第6期。