王春莉　于升峰　肖　強(qiáng)　何　歡（青島市科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究所，山東　青島　　266000）

淺析科研機(jī)構(gòu)、高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移
——以馬克思-普朗克學(xué)會(huì)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式為借鑒

王春莉于升峰肖強(qiáng)何歡
（青島市科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究所，山東青島266000）

摘要：馬克思-普朗克學(xué)會(huì)（簡(jiǎn)稱馬普學(xué)會(huì)）是德國(guó)科研實(shí)力最強(qiáng)的科研學(xué)會(huì)之一，具有先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式和國(guó)際合作成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作具有很好的借鑒作用。

關(guān)鍵詞：高校；科研機(jī)構(gòu)；技術(shù)轉(zhuǎn)移；馬普學(xué)會(huì)

一、我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移概況及存在問(wèn)題

技術(shù)轉(zhuǎn)移是指制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，通過(guò)各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過(guò)程?？蒲袡C(jī)構(gòu)與高等學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移是科研與經(jīng)濟(jì)建設(shè)相結(jié)合，為國(guó)家和區(qū)域發(fā)展做出貢獻(xiàn)的重要途徑。進(jìn)一步提升科研機(jī)構(gòu)與高等學(xué)校的技術(shù)轉(zhuǎn)移能力，加快技術(shù)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的應(yīng)用，對(duì)于提高公共財(cái)政科技投入產(chǎn)出的效率、實(shí)現(xiàn)科技是果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化具有重要的促進(jìn)作用。

國(guó)家高度重視科研機(jī)構(gòu)與高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，出臺(tái)了一系列促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法規(guī)政策，建立了技術(shù)交易活動(dòng)的法律規(guī)范，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)行稅收優(yōu)惠，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移成效突出的科技人員予以獎(jiǎng)勵(lì)，實(shí)拖了“國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動(dòng)”?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高校建立了一批技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，不斷創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，開(kāi)展多種形式的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。技術(shù)交易市場(chǎng)、科枝企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等科技服務(wù)機(jī)構(gòu)為技求轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化和科技型中小企業(yè)孵化提供了重要的配套服務(wù)?？蒲袡C(jī)構(gòu)與高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)日益活躍，技術(shù)合同數(shù)量、成交額持續(xù)增長(zhǎng)。

同時(shí)，目前我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作仍存在一些問(wèn)題。比如自身技術(shù)轉(zhuǎn)移體系不健全，專業(yè)化、高層次的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才嚴(yán)重缺乏；技術(shù)供求信息共享網(wǎng)絡(luò)不完備；有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的評(píng)價(jià)制度、激勵(lì)軌制、無(wú)形資產(chǎn)管理政策有待完善；對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金投入不夠；服務(wù)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的社會(huì)化服務(wù)體系發(fā)展薄弱，市場(chǎng)環(huán)境不完善。推動(dòng)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)一步發(fā)展，應(yīng)多借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，下面主要以馬克思-普朗克學(xué)會(huì)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式為借鑒，希望對(duì)推動(dòng)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作提供啟發(fā)和思路。

二、馬克思-普朗克學(xué)會(huì)技

術(shù)轉(zhuǎn)移成功經(jīng)驗(yàn)

（一）馬克思-普朗克學(xué)會(huì)簡(jiǎn)介

馬克思-普朗克學(xué)會(huì)（Max-Planck-Gesellschaft，MPG），全名為馬克思-普朗克科學(xué)促進(jìn)學(xué)會(huì)，簡(jiǎn)稱馬普學(xué)會(huì)。其前身是1911年成立的威廉皇家學(xué)會(huì)，1948年9月為紀(jì)念著名物理學(xué)家、諾貝爾獎(jiǎng)金獲得者馬克思·普朗克的杰出成就，學(xué)會(huì)以他名字命名。馬普學(xué)會(huì)總部設(shè)在慕尼黑，主要分布在德國(guó)，涉及物理技術(shù)、生物醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)與人文等眾多學(xué)科領(lǐng)域，主要致力于國(guó)際前沿與尖端的基礎(chǔ)性研究工作。

馬普學(xué)會(huì)是一個(gè)非盈利組織，它旗下運(yùn)作的研究機(jī)構(gòu)主要致力于自然科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，其次是人文學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究。與務(wù)求涵蓋全部學(xué)科的高校系統(tǒng)不同，馬普學(xué)會(huì)可以將資金和精力集中于選定的重點(diǎn)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。

（二）馬普學(xué)會(huì)基本原則

馬普學(xué)會(huì)，作為德國(guó)乃至全世界四大著名科學(xué)聯(lián)合會(huì)（馬克思-普朗克學(xué)會(huì)、弗朗霍夫?qū)W會(huì)、赫爾曼-馮-赫姆霍茲學(xué)會(huì)、戈特弗里德-威廉-萊布尼茨學(xué)會(huì)）之首，具有非常嚴(yán)格的質(zhì)量控制體系。表1顯示了馬普學(xué)會(huì)在管理和學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)估方面的主要手段。

在基礎(chǔ)研究的支持方面，馬普學(xué)會(huì)是精挑細(xì)選的。它并不打算填補(bǔ)所有學(xué)術(shù)空白，而是計(jì)劃對(duì)一些精心挑選出的研究領(lǐng)域給予雄厚、集中的支持。對(duì)此，MPG有以下一些基本原則：

1互補(bǔ)性原則——馬普學(xué)會(huì)信任高效、全面的高?？蒲?，其支持的基礎(chǔ)研究主要是為了對(duì)高?？蒲羞M(jìn)行補(bǔ)充。

2新興性原則——馬普學(xué)會(huì)支持的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域一般有著很好的前景，往往需要進(jìn)行跨學(xué)科研究，同時(shí)對(duì)于研究所的靈活性與國(guó)際導(dǎo)向方面也有較高要求。MPG力圖迅速吸納已有學(xué)科之外的新興學(xué)科。

3杰出學(xué)者原則（Harnack原則）——為了完成其功能，MPG需要吸納頂尖的科學(xué)家參與其中，他們必須能夠勝任相應(yīng)部門或研究所的帶頭人角色。對(duì)于每一個(gè)新項(xiàng)目而言，很關(guān)鍵的是找到杰出的研究人員，其履歷能夠證明其具有杰出的創(chuàng)新能力，由此MPG才能期望其能夠利用獲得的科研機(jī)會(huì)與自由取得超凡的成就。

（三）馬普學(xué)會(huì)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分析

馬普學(xué)會(huì)一直以來(lái)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，也對(duì)高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移通路有迫切的需求。馬普創(chuàng)新公司是學(xué)會(huì)為此作出的卓有成效的努力的產(chǎn)物，專門負(fù)責(zé)馬普學(xué)會(huì)研究所的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。創(chuàng)新公司為馬普學(xué)會(huì)服務(wù)，它將馬普學(xué)會(huì)定位為德國(guó)領(lǐng)先的基礎(chǔ)科研機(jī)構(gòu)，因此其從事的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作也同等具有嚴(yán)格要求和創(chuàng)新策略。

1創(chuàng)新公司的常規(guī)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式解析

馬普學(xué)會(huì)創(chuàng)新公司的前身是Garching Instruments，成立于1970年，1993年更名為GarchingInnovation（GI），也稱Max PlanckInnovation。公司擁有一個(gè)具有科學(xué)教育背景的工作團(tuán)隊(duì)，現(xiàn)在約15人，其中5人具有科學(xué)背景，4人具有法律或經(jīng)濟(jì)學(xué)背景。GI有專門的咨詢委員會(huì)，面向公司和學(xué)會(huì)，提供技術(shù)轉(zhuǎn)移，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方面的建議和政策分析。對(duì)應(yīng)馬普學(xué)會(huì)的學(xué)科設(shè)置，GI的工作涉及廣泛的領(lǐng)域，這種分析對(duì)于幫助GI掌握工作規(guī)律，反饋實(shí)際問(wèn)題，是很有必要的。

GI有十分明確的使命，那就是建立清晰順暢的產(chǎn)學(xué)研渠道，為馬普學(xué)會(huì)研究所的科技成果在國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)界中尋求合適的應(yīng)用推廣者。這個(gè)工作機(jī)制包括兩個(gè)主要方面。

表1馬普學(xué)會(huì)質(zhì)量控制

（1）為科學(xué)家提供全方位的服務(wù)

具有科研背景的工作人員有主動(dòng)聯(lián)系科研所的責(zé)任，通常以電話問(wèn)候開(kāi)始，這也是一切技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作的起端和根本所在。工作人員與馬普學(xué)會(huì)研究所的科學(xué)家，尤其是年輕科學(xué)家保持良好的定期聯(lián)絡(luò)，科學(xué)家也知道GI代表學(xué)會(huì)和研究者的利益。經(jīng)常圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題展開(kāi)探討，比如與科學(xué)家們溝通專利和許可方面的新可能和新信息，試圖了解他們的興趣，也讓他們了解產(chǎn)業(yè)界的研發(fā)需求所在。通過(guò)這種途徑，可能的項(xiàng)目被逐步確定下來(lái)，等待發(fā)明的審核和公布之后，工作人員會(huì)繼續(xù)代理科學(xué)家完成一系列的法律和合同談判工作。

（2）為產(chǎn)業(yè)界開(kāi)啟訪問(wèn)馬普學(xué)會(huì)科技成果的機(jī)會(huì)

GI工作人員致力發(fā)展與產(chǎn)業(yè)界的良好個(gè)人關(guān)系。工作人員每次都是全程參與一個(gè)許可項(xiàng)目的工作。這個(gè)過(guò)程中，他們與產(chǎn)業(yè)界建立熟悉和可信任的個(gè)人關(guān)系，這十分有利于項(xiàng)目的成功，而且更像是一個(gè)社交和商業(yè)規(guī)則，實(shí)踐證明這種主動(dòng)的工作方式比被動(dòng)等待有效得多。工作人員需要確認(rèn)合適的企業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的負(fù)責(zé)人，他們通過(guò)參加技術(shù)交易會(huì)、學(xué)術(shù)會(huì)議、專業(yè)培訓(xùn)班等多種途徑來(lái)物色這樣的人選作為信息渠道，將GI的興趣傳達(dá)到企業(yè)。GI擁有數(shù)據(jù)庫(kù)用來(lái)發(fā)布新發(fā)明和新技術(shù)的信息，而且GI工作人員能夠利用自己的方式讓產(chǎn)業(yè)界最快最充分地訪問(wèn)馬普學(xué)會(huì)的新成果。

2創(chuàng)新公司的Spin-off模式解析

GI在代表馬普學(xué)會(huì)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中實(shí)踐了新的模式和做法。GI通過(guò)不同的途徑參與新技術(shù)和新技術(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)，并扮演了積極的角色。其中最典型的是Spin-off模式。

所謂Spin-off就是指從母組織轉(zhuǎn)移出技術(shù)，成立新的公司，使技術(shù)得以商業(yè)應(yīng)用，且能夠增加就業(yè)和創(chuàng)造財(cái)富。產(chǎn)生技術(shù)的母組織，可以是研究者個(gè)體，也可以是公司、大學(xué)和其他科研機(jī)構(gòu)。Spin-off是一種重要而有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，它幫助新技術(shù)繞開(kāi)技術(shù)市場(chǎng)的中間環(huán)節(jié)，更快地投入市場(chǎng)。GI的兩名企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作，幫助科學(xué)家基于馬普技術(shù)創(chuàng)業(yè)，這也成為近年來(lái)GI技術(shù)轉(zhuǎn)移的新焦點(diǎn)。

馬普學(xué)會(huì)對(duì)于其研究所和所有員工的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)有指導(dǎo)性綱領(lǐng)，屬于學(xué)會(huì)內(nèi)部法則，所有與學(xué)會(huì)有工作合同的科研者都必須遵守。GI雖然非常支持科學(xué)家開(kāi)辟新公司，但必須在馬普學(xué)會(huì)自身的法律框架內(nèi)進(jìn)行。舉個(gè)例子，技術(shù)發(fā)明者首先是馬普學(xué)會(huì)的雇員，他若打算獨(dú)自占據(jù)新公司的金融權(quán)益，將不會(huì)得到馬普學(xué)會(huì)的批準(zhǔn)。在新公司的創(chuàng)立過(guò)程中，也會(huì)產(chǎn)生很多權(quán)利歸屬問(wèn)題。比如科學(xué)家并不可以同時(shí)任職于研究所和新公司。研究所有專門的主任委員會(huì)，總是希望盡早進(jìn)入到新公司籌劃階段的工作中去。他們會(huì)在出現(xiàn)疑問(wèn)時(shí)及時(shí)向所長(zhǎng)或行政總部提出意見(jiàn)，以確保研究所的利益。GI的法律咨詢意見(jiàn)將幫助科學(xué)家們更好地規(guī)避糾紛，并作出正確的決定。這也保證了新公司的順利成長(zhǎng)。

（四）馬普學(xué)會(huì)成功實(shí)施的國(guó)際化戰(zhàn)略

一是國(guó)際合作管理人才是成功實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略的關(guān)鍵要素。國(guó)際合作管理人才是指長(zhǎng)期并至今活躍在國(guó)際科技合作管理一線的高層次人才，有豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)、有在實(shí)踐中不斷提煉的國(guó)際科技合作理論、有務(wù)實(shí)的國(guó)際合作戰(zhàn)略眼光等。既有高水平的科研能力，又具有國(guó)際科技合作管理經(jīng)驗(yàn)的國(guó)際化管理人才，是馬普學(xué)會(huì)成功走向國(guó)際化的關(guān)鍵。

二是目標(biāo)管理是成功實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略的有效機(jī)制。無(wú)論是馬普學(xué)會(huì)，還是弗朗霍夫?qū)W會(huì)、慕尼黑工業(yè)大學(xué)，他們的國(guó)際化尤其是走出去布局，都采取了有效的目標(biāo)管理機(jī)制，遵循產(chǎn)學(xué)研發(fā)展規(guī)律，確定年限（比如5年）為一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)周期，推進(jìn)優(yōu)秀科研人員將自己的專利用于市場(chǎng)，再?gòu)氖袌?chǎng)轉(zhuǎn)回研究所，從而形成良性產(chǎn)業(yè)化提升與推進(jìn)螺旋。

三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)等管理規(guī)范是實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略的重要保障。國(guó)際化推進(jìn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是重要問(wèn)題，必須與時(shí)俱進(jìn)，既要符合國(guó)際慣例，又要保護(hù)合作雙發(fā)的利益。馬普學(xué)會(huì)設(shè)有專門法律管理部門，知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議主要合作原則是：合作產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由合作雙方共享并按各自投入和貢獻(xiàn)大小擁有相應(yīng)份額的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，合作過(guò)程中由各自獨(dú)立開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬開(kāi)發(fā)的一方。

三、借鑒馬普學(xué)會(huì)先進(jìn)做法推動(dòng)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移

馬普學(xué)會(huì)的經(jīng)驗(yàn)證明，高校和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移離不開(kāi)良好的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，系統(tǒng)完善的科技成果轉(zhuǎn)化體系能夠?yàn)榭蒲泄ぷ魈峁┏墒臁I(yè)的服務(wù)，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。

1鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)、高校成立專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)

技術(shù)轉(zhuǎn)移需要很強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)和規(guī)范的操作流程。傳統(tǒng)的信息發(fā)布和交換在技術(shù)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)出方面作用不明顯。借鑒馬普學(xué)會(huì)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，建議科研機(jī)構(gòu)、高校成立自有專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，為科研工作者提供技術(shù)咨詢、市場(chǎng)需求分析、立項(xiàng)輔助、企業(yè)合作、商務(wù)洽談等多方面的服務(wù)，針對(duì)性更強(qiáng)的保證技術(shù)轉(zhuǎn)移各環(huán)節(jié)的質(zhì)量，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。

2倡導(dǎo)以需求為導(dǎo)向的科技研發(fā)

在項(xiàng)目立項(xiàng)之初即考慮到科技成果的轉(zhuǎn)化能更好的加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果。應(yīng)倡導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)、高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)積極參與到項(xiàng)目立項(xiàng)籌備和審批工作中，將專業(yè)的市場(chǎng)需求分析和價(jià)值評(píng)估因素加入到立項(xiàng)依據(jù)中，加強(qiáng)科技研發(fā)的可技術(shù)轉(zhuǎn)移性。

3引進(jìn)國(guó)際化目標(biāo)管理機(jī)制

建立健全國(guó)際化管理“目標(biāo)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)”。制定國(guó)際化推進(jìn)管理路線圖，明確什么時(shí)間應(yīng)該完成什么管理任務(wù)、實(shí)現(xiàn)什么管理目標(biāo)，配之管理隊(duì)伍遴選與淘汰機(jī)制。參照馬普伙伴小組組長(zhǎng)遴選機(jī)制，來(lái)遴選管理人才。

4重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、高校應(yīng)充分借鑒馬普學(xué)會(huì)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的成功經(jīng)驗(yàn)，搭建科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)界的橋梁，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)為科研人員提供申報(bào)專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方面的政策咨詢服務(wù)，評(píng)估具體發(fā)明是否具有實(shí)際工業(yè)應(yīng)用前景和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

5鼓勵(lì)發(fā)展衍生公司

積極推動(dòng)體制機(jī)制改革，明確科研人員、衍生企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等多方利益，解決科研人員的后顧之憂，使得科研人員敢于憑借先進(jìn)技術(shù)建立創(chuàng)業(yè)公司，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移。

參考文獻(xiàn)

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中圖分類號(hào)：G640

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

作者簡(jiǎn)介：王春莉，1977年生，青島市科學(xué)技術(shù)信息研究所，助理研究員、副主任。主要研究方向：科技情研究/文獻(xiàn)分析，發(fā)表文章十余篇。